整理基金合同草案

整理基金合同草案基金合同草案甲方（基金管理人）：_____________地址：_____________电话：_____________法定代表人/负责人：_____________证券投资基金管理人执业许可证号：_____________乙方（基金托管人）：_____________地址：_____________电话：_____________法定代表人/负责人：_____________基金托管人业务许可证号：_____________丙方（投资人）：_____________身份证号码/证件号码：_____________地址：_____________电话：_____________鉴于：1.甲方具有证券投资基金管理人执业许可证，并有从事基金管理业务的资格和能力；2.乙方具有基金托管人业务许可证，并有从事基金托管业务的资格和能力；3.丙方承诺按照本合同的约定向基金提供投资；4.本合同是甲乙丙三方依法自愿签订的；5.各方应当遵守中国相关的法律法规等规定，明确各方的权力和义务。根据《证券投资基金法》等相关法律、法规的规定，各方协商一致，达成如下合同：第一条：基金的设立和托管1.1本合同基金的名称为_____________基金，基金合同生效后，基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记，乙方应当报送托管合同和基金合同到所属地中国证监会。同时，还应向中国证券投资基金业协会报送基金合同的电子版本和纸质原件。1.2本基金的托管人为乙方，乙方应当按照法律、法规和合同约定，对基金财产进行托管、保管和处理等工作，并向基金管理人提供基金资产托管服务。同时乙方还应当按照基金合同的约定，向投资人提供基金资产托管业务。第二条：基金的投资目标和投资范围2.1基金的投资目标是_____________，鉴于基金管理人的投资能力和市场情况，可以适当地进行调整。2.2基金的投资范围包括：_____________等，具体投资范围由基金管理人根据市场情况决定，乙方应当及时掌握基金管理人的投资决策，并按照其要求提供相应的信用担保和借款。第三条：投资方式和基金份额3.1基金管理人可采取证券投资基金公开募集或私募发行等方式募集基金的资金。3.2投资人应当以人民币购买、赎回基金，在申购时向基金管理人支付申购款，在赎回时收回基金赎回款。3.3投资人购买基金时，应该按照基金管理人发布的净值确定基金份额。第四条：基金管理人的权利和义务4.1基金管理人可以选择的投资品种，但应当遵守《证券投资基金法》等相关法律、法规，并制定和执行内部控制制度，采取必要的风控措施，防范投资风险。4.2基金管理人应当按照本合同的约定，在基金运作期间，制定基金运行计划、投资计划、运营管理制度等，并采集和保存基金运作相关数据和信息，及时向基金托管人提供基金运营数据和信息。4.3基金管理人应当委托中国境内受权合法从事证券投资基金托管业务的机构担任基金托管人（下称“子托管人”）。4.4基金管理人应当按照基金合同的约定定期向投资人公开披露基金运作情况，保护投资人利益。4.5基金管理人应当制定和执行风险防范措施，根据交易方向、市场波动等情况及时进行基金资产的调整和净值的折算。4.6基金管理人应当为投资者提供咨询服务，并及时回答投资者的疑问、投诉。4.7基金管理人应当在基金合同约定的期限内，为投资人清算基金份额。基金合同到期后，如有必要，则应该延长基金合同期限，经法定机构们批准后再行续签合同。4.8基金管理人应当按照基金合同的约定，提取风险准备金，保障投资人合法权益。4.9基金管理人应当严格执行基金合同对投资比例的约定，遵守相关法规。第五条：基金托管人的权利和义务5.1基金托管人应当根据法律、法规、基金合同和基金管理人的要求，对基金财产进行托管、保管和处理等工作。基金托管人应当向基金管理人提供基金资产托管服务，并按照行业惯例提供其他相关服务，保证基金资产的安全。5.2基金托管人应当按照基金合同的约定，定期向基金管理人提供基金资产托管服务报告，保证基金管理人及投资人及时了解基金运作数据和信息。5.3基金托管人应当在基金合同期间，保证基金财产安全。凡因基金托管人的重大错误、疏忽或故意行为，导致基金财产损失的，应当承担相应责任。5.4基金托管人应当根据基金合同和法律、法规等的规定，并根据基金的实际情况，评估基金的净资产价值，并在基金管理人设立的主卡账户中开办备付金账户，以备赎回基金时使用。第六条：投资人的权利和义务6.1投资人有权按照基金合同的约定申购、赎回基金份额，并享有基金份额的收益。6.2投资人购买和赎回基金时，应当按照基金管理人公布的净值核算，按时支付或收取申购款、赎回款。6.3投资人应当设置和维护基金交易相关账户、提供相应信息、签署有关文件，并配合基金管理人、基金托管人进行基金份额的申购、赎回等事项。6.4投资人应当仔细阅读基金合同、基金财务报告、基金管理人公告等文件信息，并及时了解基金运作的相关信息，以作出理性的投资判断。invest6.5投资人有义务向基金管理人提供真实、完整的个人信息，按照法律的有关规定纳税。第七条：保密和知识产权7.1各方应当保守本合同所涉及的商业机密信息，不得向任何第三方披露，但必须向行业主管机关、监管机构、司法机关或仲裁机构等提供所必要的信息时除外。7.2本合同所涉及的相关知识产权包括，但不限于著作权、专利权、商标权、服务商标权等，各方应当尊重对方的知识产权并加以保护。第八条：风险提示8.1投资人在投资基金前，应该熟悉基金的投资货币、投资品种、投资策略、投资风险等方面的情况，并根据自身的投资目标、风险承受程度、风险偏好等情况，选择适当的基金。8.2投资人应该关注基金的市场情况、法律、法规变化等影响基金投资风险的因素，并切实控制基金投资风险。第九条：违约责任9.1本合同各方应当严格履行各自的自己义务。如有一方违约，应当承担相应的违约责任。9.2甲方的违约责任：如基金管理人未遵守基金合同约定的投资方向、投资范围等进行投资，或者未按照法定程序对开展基金业务相关事项进行报备，或未依法对基金信息进行披露等，导致基金损失，应当承担赔偿责任，并承担其他法律、法规的责任。9.3乙方的违约责任：如基金托管人未对基金财产进行妥善保管、未履行基金托管责任、未按照投资人委托进行投资等，导致基金损失，应当承担赔偿责任，并承担其他法律、法规的责任。9.4丙方的违约责任：如投资人未按照基金合同约定和法律法规的要求进行投资或者提供虚假信息等，导致基金损失，应当承担赔偿责任，并承担其他法律、法规的责任。第十条：合同效力和争议解决10.1本合同经双方签署后，对各方具有法律约束力。10.2双方因本合同的解释和执行发生争议，应当协商解决。如协商不成，应当向基金所在地仲裁机构申请仲裁。10.3本合同采用中文书写，各方核对无误后签字并加盖单位公章，一式两份，甲方、乙方和丙方各持一份。甲方(基金管理人)：_____