公共经济学导论

公共经济学导论基本问题：公共经济学研究什么？用什么方法研究？要解决或明确哪些问题？公共经济学导论一.公共经济学的定义二.公共经济学的内容体系三.公共经济学的研究任务或目的四.公共经济学的产生与发展五.公共经济学的学科地位六.主要参考书目一.公共经济学的定义概念：公共经济学是从经济学的角度解释、分析、和规范政府的职能和作用的科学。二个基本问题：政府必须做什么——职能界定问题；政府应该怎样做——政府工具与方法问题；研究对象：政府的经济行为研究范围研究方法：政府的经济行为非市场性社会生产活动：政府为满足辖区内全体居民的公共消费需要，通过向社会成员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、教育、卫生、文化等公共产品和服务。非市场性社会财富分配：为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正，维护社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社会成员的财富进行重新分配。公共经济学研究范围①公共部门经济活动的深度和广度；②公共部门经济活动的后果及影响；③政府经济政策的评估；④政治程序的经济效应；⑤政府体制和政策取向对国民经济的影响和作用。公共经济学的研究方法规范研究和实证研究相结合：实证分析(positive)：通过量化分析验证命题和假设，弄清楚“已经发生了什么”；即用于考察政府活动的范围和各种政策的结果。规范分析(normative)：从道德标准和价值观出发研究“应该怎么办”；即用于评价各种将要付诸实践的政策的政府形式的选择。二.公共经济学的内容体系1、以传统财政学的内容为基础：(1)以税收、行政收费、借贷为主体的公共收入理论与实践；(2)以政府采购、转移性支付为主体的公共支出理论与实践；(3)以税制、社会保障体系为主体的收入再分配理论与实践。

2、在传统财政学内容基础上的拓展:（1）关于政府经济活动（政策）对经济的影响：主要体现为公共产品理论：探讨政府经济行为的必要性和可能性，即政府应该做什么。（2）政府选择与决策：主要体现为公共选择理论：探讨政府经济行为的合理性与合法性，即政府应该怎么做。三.公共经济学的任务或目的三大任务：第一，要搞清楚公共部门应该从事哪些活动以及这些活动是如何组织的；第二，尽可能地理解和预测政府经济活动的全部结果；第三，评价政府的各种经济政策。最终目的：通过对政府及其附属物经济行为的研究来探索如何建设一个廉价而高效的政府，公平与效率兼顾的政府，具有中央和地方两个积极性的政府。四.公共经济学的产生与发展公共经济学是财政学的延伸和发展。旧公共经济学即为财政学：研究局限于财政收支，特别关注于税收。新公共经济学的兴起和发展：严格意义的公共经济学是20世纪60年代才问世的经济分支学科，创始人是美国经济学家马斯格雷夫(MusgraveR.A.)。新公共经济学与财政学的比较：研究不仅关注财政收支；而且还对政府的决策进行经济分析，研究政府经济行为对整个国民经济的影响。我国对公共经济学的研究公共经济学的起点：财政学Finance起源于13-15世纪拉丁文Finis—结算支付期限；16世纪转为法语，形成Finance—公共收入和公共理财—国家的理财—公共团体的理财蒙克莱田：1615年《献给国王和王太后的政治经济学》威廉.配第：1662年《赋税论》亚当.斯密：1776年《国富论》——财政学的标志18世纪引入日本，“财政”；1882年清朝官方文件《财政奏折》中首次出现。20世纪初期及以前，古典经济学是资本主义的学术结晶，理论基础是“自由经济”，主张是“最好的政府便是最少的干预”。“看不见的手”理论公共经济学的兴起20世纪30年代的大萧条。凯恩斯的国家干预理论，对财政学提出新课题：公共部门应该从事哪些活动以及这些活动是如何组织的？理解和预测政府经济活动的全部结果；评价政府的各项经济政策。1959年马斯格雷夫《财政学原理：公共经济研究》——公共经济学兴起的标志1986年布坎南获诺贝尔经济学奖——公共经济学理论的全球化公共经济学研究领域的增加：政府选择和政府决策；政府政策对经济的影响。我国学者对公共经济学的研究改革以前：计划经济体制——国家为主体的分配关系和分配机制——国家全面参与社会经济生活的各个方面。国家分配论、社会再生产论、剩余产品论、社会共同需要论、价值分配论。改革以来：市场经济要求公共财政，强调市场在资源配制中的作用，正确界定政府与市场的关系。五.公共经济学的学科地位公共经济学是多学科的前沿交叉：是西方经济学的一个新兴分支学科，与微观经济学、宏观经济学、福利经济学有着密切的联系，与微观经济学：社会资源的配置——价格机制；与宏观经济学：与宏观经济学的目标一致——充分就业、物价稳定、长期经济增长、国际收支平衡；与福利经济学：共同利益问题、公平分配问题、社会福利问题——各种资源的配置和分配的方式。与政治学、伦理学等密不可分：与政治学、伦理学：公共选择——纠正国家缺陷。公共经济学

与微观经济学的联系A：前提关系：公共经济学以微观经济学研究的基本结论，“即完全竞争的市场机制能达到社会资源的最佳配置”为基本前提；B：相同的分析工具：公共经济学以微观经济的基本分析工具，如成本-收益分析、边际分析、供求分析、价格分析、均衡分析等为主要分析工具。C：研究对象上的重合：微观经济学与公共经济学在研究对象上有部分重合，微观经济学也会研究价格管理、生产与消费调节以及收入分配平均化等政府的直接经济行为。公共经济学

与宏观经济学的联系基本目标相同：都关注资源的最优配置、经济的稳定与增长以及社会公平。公共经济学对政府职能定位的强调，即是以宏观经济学的研究结论为依据。研究对象不同：宏观经济学侧重于探讨国民经济整体的运行方式和规律，以求资源的充分利用和经济稳定持续发展。政府只是宏观经济学所关注的经济整体中的一个部门（一个抽象的公共人）。公共经济学把政府分解为许多具体的经济行为，并且研究这些经济行为的构成、方式方法、原则和合理性。福利经济学由庇古所创立，由希克斯、卡多尔和拉那等发展起来的关于社会福利和个人分配最大化的经济学分支学科。认为：增加社会福利首先要使社会资源配置达到最优化，从而实现全社会财富的增加。国民收入的增加不能损害穷人的绝对份额；增加穷人的份额也不能影响国民收入总量。因此主张减轻社会分配不公是增进社会财富和社会福利的必要条件。福利经济学的根本任务：就是评估各种资源的配置和分配方式。其基本原则就是帕累托最优原则。六.主要参考书目教材：《公共部门经济学》，高培勇编著。中国人民大学出版社，2004年；参考书：《公共经济学》，樊勇明、杜莉编者，复旦大学出版社2006年。《公共经济学》，金镝编著，大连理工大学出版社；2007年；《公共部门经济学》，杰克逊编著，中国人民大学出版社，2000年。《公共经济学》，李冬妮等编，华南理工大学出版社，2007年。《公共部门经济学》，鲍德威编，中国人民大学出版社，2000。第二讲资源配置与政府职能几个基本问题？问题一为什么我们经常会听到这样一句话：“市场是有效率的”？这里的“效率”，是指什么？“市场”又是指什么？问题2你听说过市场失灵吗？它是什么意思？问题三政府的职能应该如何确定呢？资源配置与政府职能大纲1、资源配置1.1资源配置涵义1.2资源配置方式1.3完全竞争市场与经济效率的实现2、市场失灵的原因及表现2.1早期政府财政的特征2.2市场失灵及主要表现3、政府职能与政府失灵3.1政府对经济活动的介入与政府经济职能3.2政府失灵及主要表现3.3两种失灵下的混合体制与第三部门作用1.1资源配置涵义经济学研究的逻辑起点：资源稀缺狭义的资源配置：如何以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。——效率问题生产什么如何生产为谁生产广义的资源配置：评价社会经济活动的基本原则效率原则公平原则稳定原则效率原则：帕累托最优帕累托最优（帕累托效率原则）：资源配置达到了这样一种境地，无论作任何改变都不可能使一部分人受益而没有其他人受损。如图示帕累托效率原则的实际含义相关概念：帕累托更优：资源配置改变后，至少有一个人的处境变好；没有个人处境变坏。帕累托改进：在不使B福利减少的情况下增加了A的福利，即为达到更优而进行的改进。帕累托最优的实现条件。帕累托最优的含义如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是最有效率的。反之，如果达不到这种状态，即可以通过资源配置的重新调整而使得某些人的境况变好，而同时又不使其他任何人的境况变坏，那就说明资源的配置状况不是最佳的，也就是缺乏效率的。该准则的意义：为实行市场经济的社会提供了一种合理配置资源的理想状态。福利边界与帕累托最优图中：ＷＷ‘曲线是ＡＢ两人在既定资源约束下可能达到的最高福利水平的组合轨迹，也叫福利边界。ＷＷ’曲线上的任何一点（如Ｅ点）均为帕累托最优状态，即是最佳效率点。ＷＷ‘之外的点，如Ｃ，是现在资源约束下不可能达到的。ＷＷ’之内如Ｄ、Ｄ‘，都是无效率的点，但Ｄ向Ｄ’移动是效率的改进。B的福利Ｗ‘Ｃ

Ｅ

Ｄ’

Ｄ

ＷＡ的福利帕累托效率原则的实际含义经济活动上的任何措施，都应当使“得者的所得多于失者的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得要大于宏观上的所失”，如果做到了这一点，资源的配置就是有效率的。其实质就是：通过对资源的重新配置而朝着理想状态的帕累托效率靠近。帕累托最优——经济效率的实现的条件：A、净社会收益非负：TSR-TSC>0保证能够实现帕累托改进；B、净社会收益最大化：TSR-TSC最大化。单个产品的效率产量（帕累托最优）：条件：社会边际收益等于社会边际成本：MSR=MSC此时：该产品社会总收益和社会总成本的差异最大化。整个社会的资源最佳配置：当社会上所有产品和劳务的都处于其最佳效率产量水平时；也即所有产品和劳务的最后一单位的社会边际收益都等于其社会边际成本时，整个社会资源配置达到帕累托最佳。此时：净社会收益最大化。社会边际效益MSR含义：指人们对一种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。测定：可通过人们为增加这一个单位的某种物品或服务的消费量而愿意付出的货币最高额来测定。变化规律：一种物品或服务的社会边际效益，随其数量的增加而递减。社会边际成本MSC含义：指每增加一个单位的某种物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值。测定：可通过为补偿因增加一个单位的该种物品或服务的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额来测定。变化规律：一种物品或服务的社会边际成本，随其数量的增加而增加。帕累托效率的实现条件：MSR=MSC图中：QE为最佳产量，即最有效率产量；当每一种物品都处在其最佳产量时，整个社会的资源配置达到最佳，帕累托效率实现。效益和成本

MSC

MSCE=MSREEMSRQE

产量Q公平原则效率原则存在局限性公平的含义：不同理解政治领域：平等对待，规则（程序）公平；经济领域：收入分配结果的公平：收入分配公平的衡量标准：劳伦兹曲线；基尼系数；劳伦兹曲线图中：直线ＯＥ线为绝对平等线；折线ＯＦＥ为绝对不平等线；曲线ＯＥ为实际的财富分配线即劳伦兹曲线，越靠近直线ＯＥ，越平等。引入基尼系数概念基尼系数基尼系数＝Ａ／（Ａ＋Ｂ）即图中阴影部分面积（绝对平等线与实际劳伦兹曲线围成）与由绝对平等线与绝对不平等线围成的三角形ＯＥＦ的面积的比例；在０与１之间变动。基尼系数为多少才算公平？取决于决策者的价值判断。根据世界银行的数据，中国的基尼系数(收入分配差异指标)已从改革开放初期的0.20激增至现在的0.48，大大超出0.4的警戒线。目前，基尼系数高于中国的国家只有20个左右，而且大多是拉丁美洲和非洲国家，亚洲只有马来西亚和菲律宾两个国家高于中国。稳定原则稳定原则的含义：资源的配置应使得宏观经济运行有秩序，经济处于可持续的发展之中。宏观经济稳定的衡量标准：物价稳定：零通胀或低通胀；就业充分：低自然失业；经济增长：保证充分就业的经济产出；国际收支平衡。1.2资源配置方式习惯方式：由社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的社会习俗来决定生产分配和消费。如长子继承、手艺人传媳不传女等。命令方式：由政府或掌权者对所有生产、分配和消费作出决策。（封建王朝、集权经济）；市场方式：由价格竞争来决定生产、分配和消费。由社会习惯配置资源习惯的定义：人们在社会经济活动中长期形成的、共同接受和普遍遵守的惯例。习惯支配的传统社会中，世袭分工制度；习惯保证了社会经济活动的秩序与延续；习惯窒息了社会的创新。命令（政府）机制配置资源由政府作出有关生产和分配的决策。社会动荡和经济危机时期十分有效。经济发展的正常时期不利于增进社会福利。市场机制配置资源在市场机制中，资源配置的基本问题是由竞争的价格制度决定的；市场机制中，主要的价格和分配决策都是在市场上作出：（产品、服务、生产要素）；市场机制在提高资源配置效率方面显示了巨大的优越性：完全竞争的市场可以实现帕累托最优。一般的自由竞争市场（产品和生产要素），比较接近于完全竞争，其配置的结果较为接近帕累托最优。经济学的三个基本问题在市场机制下的解决生产什么取决于消费者的货币选票：消费者的购买决策；企业的利润驱使。如何生产取决于不同生产者之间的竞争：获取最大利润；采用效率高的生产方法，压低成本。为谁生产取决于生产要素市场的供求：决定工资率、利息、地租、利润；构成人们的收入。价格机制通过市场发生作用1.3完全竞争市场

与经济效率的实现完全竞争市场的内涵；完全竞争市场下帕累托效率的实现；完全竞争市场均衡：P=MPR=MSR=MPC=MSC结论：完全竞争市场下，每一种产品都可通过供求双方的自发调节达到其最佳效率产量水平，从而整个社会的资源配置达到最佳，效率实现。福利经济学定理：完全竞争=帕累托最优完全竞争市场的内涵完全竞争市场的基本特征（公认条件）人数很多的小规模买者和卖者；产品是同质的；自由进出和退出行业，即生产要素的充分流动；完全的信息和知识。为达到帕累托最优的条件（暗含条件）消费者和生产者的行为的一致性；经济利益的可分性和所有权的确定性；所有的生产资源都为私人所有；生产和消费不存在外部经济；不存在规模报酬递增。完全竞争市场和帕累托最优状态的实现：P=MSR=MSC需求曲线：PD=MPR=MSR消费者效用最大化：支付价格等其消费边际效用；所以，其边际效用曲线即为其需求曲线。供给曲线：PS=MPC=MSC厂商利润最大化：卖出价格（边际收益）等于其边际成本。所以其边际成本线即为其供给曲线。当需求曲线和供给曲线相交时市场达到均衡，由此决定了其均衡价格P*与均衡产量。此时：P*=PS=PD由于不存在外部性，私人边际收益、成本等于社会的边际收益、成本。即有：P=PD=

PS=MSC=MSR故此时均衡产量Q*即为帕累托最优产量。Ps=MPC=MSCPP*EOQ*QPD=MPR=MSR福利经济学基本定理：

完全竞争与帕累托最优的关系定理：只要是完全竞争达到的均衡状态，就是帕累托最优状态，即完全竞争市场均衡与帕累托最优是一致的。定理的政策意涵：市场经济的有效性，以及市场经济代替计划经济的原因；市场经济发挥其最佳功能依赖于若干条件，其前提条件失真必然导致市场失灵；为政府出面干预市场运行提供了有力依据。2.1早期政府财政的特征指导思想：自由放任：亚当斯密的“看不见的手”理论。基本特征：A、财政收支起初比封建时期有所削减，随后，随着生产力的发展，其绝对额虽有所增长，但在国民收入中的比重下降。B、财政收入方面，总体税负较轻，税种设计上以商品税、关税等间接税为主，不征所得税。C、国家预算经常取得平衡，除战争年代，很少出现赤字。D、与预算平衡相对应，国家很少举债，国债负担轻。亚当·斯密“看不见的手”定律亚当·斯密认为，市场就像一只看不见的手，可以通过价格和竞争机制，对经济活动进行自发的有效的组织，从而使每个人都追求个人利益最大化的同时，也给全社会带来共同利益。即认为：每个人追求个人利益的经济活动的总和可以使整个社会的经济活动达到最佳状态。前述“完全竞争市场下市场均衡结果符合帕累托最优”的结论，证明了亚当·斯密的这一“看不见的手”定律。2.2市场失灵及表现市场失灵：符合帕累托最优的完全竞争市场结构并不存在，因此市场不能够完全做到社会资源的有效配置。市场失灵的具体表现：有些领域竞争失效：原因：差别产品、交易成本、以及具有规模经济或自然垄断性的特殊行业；市场不能提供公共产品；对具有外部性的产品，市场所配置的量不是过多就是过少；市场不完全；偏好不合理，存在优值品与劣值品；信息的不完全，从而影响竞争的充分性；失业、通货膨胀及经济失衡的存在；收入分配不公平：要素和财富的初始分配不公平。外部性一般地：外部效应即“未在价格中得以反映的经济交易成本或收益，又叫做外部性。具体地：“当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三方发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即存在外部效应”。更通俗的理解：一个人的行为对旁观者福利的影响。市场不完全：市场不完全是指，有些领域的产品，市场无法提供或无法充分提供。这些领域往往投资大、风险高、获益周期长，如保险、信贷，基础设施，或高科技新兴产业等。保险市场；信贷市场；新兴高科技产业。优值品与劣值品优值品：指消费者评价低于合理评价的产品，如：教育；劣值品：指消费者评价高于合理评价的产品如香烟，毒品；优值品、劣值品的实质：也是一种外部效益，意味着这些产品的私人边际收益、成本与社会边际收益并不一致，因此市场并不能保证最有效率的产量水平。3.1政府对经济活动的介入与政府经济职能西方经济学研究的逻辑起点：资源稀缺西方经济学研究的基本结论：市场的配置资源总体上是有效的市场在资源配置上也有失灵公共经济学的基本出发点：针对市场失灵，政府该如何促进社会资源优化配置？由此界定出政府的经济活动范围和职能。政府经济活动的具体范围由政府部门提供那些社会边际收益大于社会边际成本、不能通过市场有效供给的公共产品和劳务；由政府部门采取措施来排斥私人边际成本和社会边际成本以及私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性，矫正外部效应；由政府部门制定有关政策法令、实施禁止垄断、维持市场有效竞争的措施，保证竞争性市场在资源配置方面的效率；针对非价值性商品进行社会规制；由政府部门运用各种政策手段对收入分配状况进行调节，解决市场经济条件下收入分配不公的问题；由政府担当起维持经济稳定发展的责任，干预经济的运行。政府的经济职能三大职能：（1）资源配置职能（2）收入分配职能（3）稳定经济职能三大职能间的关系：附表：世界银行对政府经济职能的界定。政府的资源配置职能政府资源配置的分类：地区间的配置公共物品与私人物品之间的配置公共部门与私人部门之间的配置消费与投资之间的配置政府资源配置手段：公共支出手段：提供市场供给不足的产品：公共产品、自然垄断的产品、市场不完全的产品、优值品。财政补贴：通过补贴引导社会资源合理配置。政府购买支出：通过采购调节宏观经济。税收手段：通过调整税率鼓励和限制某些产品的生。政府的收入分配职能收入分配的分类：生产要素之间的分配；各收入阶层的家庭之间的分配；当代与下代人之间的分配；政府调节收入分配的目标：平等与激励；政府调节收入分配的政策手段：税收和转移支付制度：劫富济贫；累进所得税的收入用于公共事业投资；对奢侈品征高税率，对日用品补贴，减轻低收入阶层的负担。政府的稳定经济职能指政府对经济进行干预和调节以保持经济稳定增长。手段：A、相机抉择的财政政策指通过调整预算收支来调节社会总需求，实现社会经济的供求平衡，保持经济稳定发展B、自动稳定器：指通过财政的某些制度性安排来发挥对经济的“自动”稳定作用。累进所得税制失业救济金制度农产品价格支持制度C、货币政策工具：公开市场业务、法定准备金、再贴现率三大职能间的关系三个职能是一个统一的整体。有效配置资源、公平分配是实现经济稳定增长的前提条件，稳定经济是有效配置资源和公平分配的结果，三者互为条件，相辅相成，相互促进。政府三职能的关系最终归结为效率、公平及稳定增长的关系，也就是公平与效率对稳定经济的影响。世界银行对政府职能的界定解决市场失灵问题促进社会公平小职能提供纯粹的公共产品保护穷人国防、法律与秩序、财产所有权、宏观经济管理、公共医疗卫生反贫穷计划、消除疾病中型职能解决外部效应规范垄断企业克服信息不完整问题提供社会保障基础教育公共事业法规保险（医疗卫生、寿命养老金）金融法规、消费者保护再分配性养老金、家庭津贴、失业保险经济职能协调私人市场活动再分配促进市场发展、集中各种举措资产再分配3.2政府失灵及表现政府失灵：政府也并不能完全解决资源配置问题。原因或表现：有限信息：政府同样并不能掌握完全的信息，难免出现决策失误；对私人市场反