GB∕T 43500-2023《安全管理体系 要求》采用的管理体系方法与基

1预期结果(控制目标)(1)确保组织理解与其宗旨和战略方向相关并能够对其实现安全管理体系预期结果的能力产生正面或负面影响的外部和(2)对可能影响组织安全管理体系的重要外部和内部因素确(3)指导安全管理体系的策划、开始→确定组织的目标和战略方向→界定内外部环境因素类别→确定信息源→收集内外部环境初测和安全战略规划)→监视和评审内外部环喷因素→更新环境信息→结束响组织对环境的准确认知，从而影响决策和战略制定。以下是组织环境理解与分析风险的一些主要方面·信息收集不全风险：在环境分析过程中，如果信息收集不全面或不准确，可能导致对环境的·分析方法选择风险：不同的分析方法可能导致不同的结论，选择合适的分析方法对于准确理解环境至关重要；·对组织安全管理体系有效性产生重大影响的内外部因素识别不全面，有重大漏项；·环境变化快速风险：组织所处环境可能快速变化，如政策调整、市场竟争态势变化等，导致原先的战略变得不再适用或失去竞争力，如果不能及时捕捉这些变化，可能导致战略决策滞后；·相关方诉求变化风险：组织环境中的相关方的诉·内部认知不一致风险：组织内部不同部门或成员可能对环境的理解存在差异，导致内部决策和执行的不协调；织对环境的准确评估，从而影响安全决策和持续改进。以下是组织环境监视与评审风险的一些主要方面：·评审过程主观性风险：环境评审过程中可能存在主观性和偏见，导致评审结果的不(1)希望组织对那些已确定为达的需求和期望有一个总体的以确保组织考虑有关相关方的(2)快组织能够建立对每个相满足要求的安全管理体系预期结果的能力产生影响的有关相开始→制定识别和确定相关方准则→建立所有相关方清单→评估相关方对组织产品和服务，过程和活动或项目的影响→确定与安全管理体系有关的相关方→与相关方进行沟通→识别相关方的需求和期望→评审相关方的需求和期望→确定相关方的需求和期望→持续监视和评审和持续更新相关方的信息及其相关要求一应对和满足相关方需目决策和活动→管理和监督相关方参与→评价相关方参与水平和满意程度一改进相关方参与水平和满意程度→结束。题。这些风险可能对组织的声誉，业务运营和长期成功产在决策和规划过程中遗漏关键相关方。进而影响组织·期望不一致风险：不同相关方可能对同一问题持有不同期望，导致组织在满足各方期望时面临冲突和困难；2预期结果(控制目程)(3)确定关键相关方，提高相关方满意度，优化资源配置，降低安全风险(3)相关方及其需求和期望监视和评审风险息安全管理存在漏河，可能导致数据泄露或其他安全问题；4.3安全管理体系的范围安全管理体系的预期结果，降低管理的复杂性和成本开始一明确和评估组织全部范围(产品和服务/区城和场所/业务活动)和边界→确定安全管理体系边界和适用性→确定裁剪合理性及理由→形成描构确认→保持安全管理体系范围的成文信息→调整安全管理体系的范围→结束。(1)安全管理体系范国与组织的风险不匹配，或者不满足重要相关方的要求和合规义务，有重大漏项：管理体系的有效性；导致资源分散、管理复杂性和实施难度增加；导致重要风险被葱视。影响组织安全绩效、韧性和相(1)通过策划、培训、评审，改管理体系。应对与组织环境和目标相关的风险和机遇，以降低安全风险，防止人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏，改进安全绩效，保持持续安全发展：体系制定方针和目标→确定安全管理体系范围→责→建立安全管理体系过程清单→确定合规义务一评估风险并策划应对风险和机遇措施一确定安全管理体系文件清单→编写安全管理体系文件→实施(试运行/正式运行)安全管理体系→保拌(维完整或与实际需求脱节；·与组织的内外部因素、价值观、目标，战略和·员工在执行安全管理体系的要求时可能出现偏差，导致实际操作与性和相关方满意度·安全管理体系在运行过程中可能需要适应变化3预期结果(控制目标)(2)帮助组织履行合规义务(3)促成增强相关方满意的机会(4)证实符合规定的安全管理体系要求的能力并通过外部认证审核、监管机构执法检查和安(5)构建良好的安全文化。护和检查)安全管理体系→审核和评审安全管理体系(内部审核和管理评审)→持续改进安全管理体弱→结束。·过程接口不明确：对于莳部门或跨职能的过程，接口关系不清晰，可能导致责任推诿、资源浪费和沟通障碍；·过程文件化不足。未能将过程充分文件化，·过程监控失效：监控机制不健全，未能定期对过程进行检查、评估和审核，导致问题无法及时发现和纠取安全运行实际状态，从而无法及时发现和纠不符合；·评价标准不明确风险：缺乏明确、客体系的持续改进和决策；·持续改进动力不足：组织内部缺乏持续改进·改进目标不明确：缺乏具体、可衡量的改进目标，导致改进方向不明确，无法有效评估导作全员参与5.1领导作用(1)组织最高管理者的领导作用和承诺(包括素识、响应、积系成功并实现其预期结果的关(2)通过强有力的领导，提出并履行承诺，促送安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进，和监视安全管理体系的绩效和有效性方面发挥积极作用，证实开始→确定方向(使命、愿景、价值观和组织战略)→确立领导层安全理念和承诺→制定并传达双向沟通机制→营造环境(积极的安全文化)→培养领导能力和个人发展→履行领导责任并发挥领导作用→激励团队成员并促使人员积极参与→提供指导和支持→推动改进和创新→证实领导作审和改进领导力→结束。(1)领导力不足；·领导层缺乏必要的领导技能和经验，无法有效带领团队、激发员工潜力，导致组织绩效受损；系的认同感和执行力下降；·组织领导层未能以身作则，践行安全文化，导改员工对安全文化的信任度和(3)安全投入不足：领导层未能为安全管理体系提供足够的资源，导致安全管理体系的建立和实施过程受到限制；预期结果(控制目标)聚和调动组织所有力量向确定的方向努力，为日标的制定提佚依据与框架，使员工和相关方充分理解和认同，确保方针得到有安全方针一实施和执行安全方针一监督检查安全方针落实情况并针对不符合采取纠正措施→定期评审和更新安全方针→结束。(1)安全方针的制定应征求各级管理者及员工代表的意见：(2)安全方针未体现组织的安全风险的特性；(3)安全方针未能为制定安全日标提供框架，安全方针与安全日标相脱节；(4)安全方针未包括所有应作出的安全承诺：(5)安全政策未通过简报、培训、会议等形式与全体员工进行沟通，各级人员不知晓和理解本单位安全方针；(6)每年至少一次对安全方针的充分性和适宜性进行评审并视情修订。5.3组织结构、职责和权限(1)通过确定适宜的组织结构，明确其角色《尚位)、安全职责和权限，以保证安全管理体系的有效运行并实现预期结果(2)确保组织人员理解、知晓和履行各自安全职责开始→确定组织结构→梳理和优化安全职责→制定安全责任制(确定领导安全职责、部门安全职责)一分解制定岗位安全职责→签订安全责任书→沟通和宜贯安全职责→匹配职责和能力→履行安全职责→监督检查和考核安全职责履行情况→(失职)责任追究(问责)→评审和调整安全职·组织架构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下；·组织架构存在的缺陷未及时发现和调整，导致组织架构(2)安全管理机构或者配备管理人员设置、配置、履职不符合规定：·未建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络等；●未设置注册安全工程师从事安全生产管理工作；·未建立全员安全生产责任制，全员安全生产责任制与各岗位不相匹配，未建立安全生产责任·主要负责人未履行法律规定的安全生产管理职责：主要负责人没有严格履行安全生产第一责任人责任，未对位的安全生产工作全面负责；·其他负责人和安全生产管理人员未履行法律规定的安全生产管·高危生产经营单位未执行单位负责人现(3)分管安全生产的负责人或者安全总监，安全生产管理人员不具备相应的安全生产知识和管理能力，未依法履行职(4)各级负责人不能熟知其职责范围内的安全风险及其管控措施，也未告知全体从业人5.4全员参与(1)确保所有相关人员在安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施等过程中(2)建立对话和交换意见的双向必要信息，以使其给出知情的反开始一明确协商目标和议题(发出要约)一确定参与协商的人员(协育代表/员工代表)→收集相关资料和信息→制定协商计划和流程→准备协商材料→召开协商会议→争议处理一达成共识→做好协商会议记录和会议纪要并签字确认→制定实施方案→跟踪验证实施方案的执行情况→及时向全体职工公布协商结果→结束。(1)没有为全员积极参与创造必要的条件和良好氛国，未建立激励约束机制，员工参与积极性不(2)存在妨碍参与的障碍成壁垒的因素，影响全员参与积极性和参与机会；(3)制定的安全生产以及与员工利益密切相关的规章制度。未听取工会的意(4)工会未对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工，同时投入生产和使用进行监督，提出意见；(5)工会未依法参加事故调查；(6)组织存在因从业人员对本单位安全生产工作提出批评，检举，控告或者拒绝违章指挥，强令冒险作业而降低其工资、相利等待遇或者解除与其订立的劳功合同等情况；(7)组织未为协商和参与提供机制、时间、培训和资5预期结果(控制目程)馈意见，供组织在做出决策前加以考虑；(3)使工作人员为与安全绩效测做出贡献；(4)促进组织的民主管理，促进织内的劳动关系，提高员工满意(5)员工参与管理不仅能够增强员工的主人翁意识，激发员工的主动性和创造性，更能融合不同的利盐关系，提高组织的包容性，提高组织内部的凝聚力和向心力，提高组织的核心竞争力。(8)组织未及时提供对明确的、易理解的职业健康安全管理体系信息的访间途划求的确定义务，并确保组织在运营过程、在活动，产品或服务中加以落实，以实现贯彻和遵守合规义审查，避免行政处罚和规律风规义务→确定如何将合规义务应用于组织→在建立、实族、保持和持续改进其安全管理体系考虑合规义务→保持合规义务成文信息→策划履行合规义务措施→合规控制(合规审查/合规调查/合规沟通/合规评估和审核→不合规或违规处理→结束。(1)资质证照管理风险；(a)安全生产许可证·取得安全生产许可证的单位，发现其不再具备规定的安全生产条件；·单位及其有关人员未依法办理安全生产许可证书变更手续，单位转让安全许可证或者使用伪造的安全生产许可证；·单位在安全使用许可证有效期屈满后未办理廷期手续；·单位在安全使用许可证有效期内未提出安全使用许未取得易制毒品备案登记证，未取得应急预案备案证明；(c)资质证照未合法有效：营业执照名称，住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项与实际不符合，安全生产许可证书不是合法有效，危化品登记证书不是合法有效，工业产品许可证不(2)合规义务确定风险·未建立获取法律法规标准的渠道；6预期结果(控制目标)·未及时和充分地识别、获取和更新适用有效的法律法规、规章、标准、规范性文件·合规义务识别不充分，合规文务漏识别·法律法规标准未进行适用性摘要；·对相关合规义务未进行适用性评审，未能识别到合规义务中具体的适用条款；·未及时对合规义务进行更新，对已修订、更新、作废的合规义务未能及时重新识别·未将适用的法律法规、规章、标准、规范性文件和上级文件的相关要求及时转化为本单其要求；6.2应对风险的策划确保组织在策划安全管理体系的风险，并策划其应对措施，预防或减少不利影响，确保安全管理体系能够实现预期结果(防止人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏》并实现持续改进。开始→系统运行环境分析和描述→划分和确定风险点一明确控制目标一危险源辨识(直接辨识危险源→先辨识第一类危险源再辨识第二类危险源→重大危险源辨识→确定导致的后果→列入《安分级(确定不可接受风险)→制定风险管控措施→风险控制措施的评审→安全风险分级管控→风险评价和控制措施策划的更新→结束。或危机，可能是由于风险识别机制不完善，信息不流通或员工风险意识不足等原因：较高(3)风险应对措施：决策者对风险的性质和影响理解不清。或者受到资源、技术、·针对识别评估出的较高风险制定的措施不足·应对措施不可行，没有策划如何整合，没有策划如何评估有效性，应对措施没有根据风险的变化及时进行调整；6.2.1通则6.2.2风险识别理解工作场所中的危险源及其失和环境破坏，以便分析评价、优先排序并消除危险源或降低(2)风险识别的目的是发现，确开始→系统运行环境分析和描述→划分和确定风源→先辨识第一类危险源再辨识第二类危险源→重大危险源辨识→确定导致的后果→列入《安全·安全风险识别(危险源辨识)未建立安全风险分级管控制度或未建立和落实重大安全生产风险辨识、评估、管●未全面准确辨识评估所有设能、部位，场所和区域存在的各·未建立安全风险管控清单，未建立安全风险档案(包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容);·安全风险分析和评价未建立安全风险分析和评价准则，未建立重大风险判定准则；·安全风险分析和评价方法选择不当；7预期结果(控制目标)·未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确；·未进行登记、建档、备案；·未对重大危险源进行监控。或监控预警系统不·危险化学品单位未按照标准对重大危险源进行辨识；·对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施；·危险化学品单位未按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》要求对重大危险源进行安全评估成者·危险化学品单位未按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》进行重大危险源(1)风险分析预期结果(控制目安全风险评价和风险应对提供如何应对风险，及采取最适宜的以确定是否需要采取进一步行开始→识别风险并确定风险种类→确定安全风险评价方法和准则→分析事故(事件)发生的可能性→分析事故(事件)后果的严重性→计算的现有措施→划分风险等级→编制重大安全风险清单→绘制安全风险分布电子图(标注风险等级)→持和保留风险分析和评价的成文信息→沟通风险分析和评价结果→结束。(1)未建立安全风险分析和评价准则，未建立重大风险判定准则：(3)安全风险等级判定错误。(4)变更管理(安全评估)·变更管理漏管失控：未将所有影响安全运行与安全绩效的临时性和永久性变更·未开展变更风险评估(未评审非预期性变更的后果),未针对变更的不利影响制定落实管控措施、履行变更管理6.2.4措施的策划(1)应对这些安全风险，不同级别的风险要结合实际采取一种开始→制定风险控制措施→实施风险应对措施→评价措施的有效性→确定剩余风险是否可接受→预期结果(控制目标)低风险，直至可以接受；(2)对紧急情况做出准备和响级控制策划，以及对特定的过程和活动进行策划，制定井实施安全管理方案，投入必要的资源，进行风险削减和管理，以实现组织的目标和指标和安全管理体不准确，甚至存在重大漏洞，从而影响到方案·对所有的日标、指标未能予以制定对应的(完成措施)管理方案，措施中(管理方案)的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算·资源不足风险；管理方案的实施需要充足的资·执行不力风险：在执行管理方案时，可能存在执行未及时评审和调整风险；未能根据管理方案的实施情况及时进划(1)明确安全管理体系预期的结果，用于策划安全管理体系和(2)通过监视，测量目标的实现绩效考核，保持和改进安全绩织层面年度安全目标→分解制定职能和层次年度安全目标→沟通和宜贯安全目标→制定安全目标实施计划→执行安全目标实施计划→检查和考核安全目标及其实施计划落实情况→评审和更新(调整)安全目标及其实施计划(方案)→结束。(1)未制定本单位中长期安全目标和年度安全目(2)未制定实现安全目标的行动计划或措施，安全工作重点和方向不明(3)本单位总体安全目标按照所属单位《部门)在生产经营活动中所承担的职能，将目标分解到各安全相关部门；(4)未为实施行动计划、实现安全目标提供必要的资源支持，不能保证安全目标的实现；(5)对安全目标未进行定期评审，未结合实际及时对安全目标进行调整或修6.3.2实现安全目标的策划6.4变更的策划(1)确定组织安全管理体系变以适应组织环境的变化或满足策划，引入和实施所提出的变更，实现安全管理体系预期结行，以最小化对业务运营的不利的安全标准和要求),更风险评估→做出变更决定/批准变更(含变更控制措施及职责和权限分配或再分配和资源调整)→按所策划的方式实施所提出的变更(调整安全管理体系)→跟踪验证(验收)变更效果→形成变更成文信息并沟遇和存档→结束。(1)没有在安全管理体系变更前进行评价，变更策划及其输出不完善，不可行，未及时变更而按以前错误方法做，(2)在没有经过适当授权和审批的情况下进行变更，可能导致系统的不稳定、不合规：(3)策划不完整风险；在策划过程中，可能未能全面考虑安全管理体系的所有相关要素和部门，导致变更计划不完(4)目标不明确风险：变更策划的目标和期望结果可能不明确或缺乏具体性，导致变更过程缺乏明确的方向和评估(5)资源不足风险：安全管理体系变更可能需要额外的资源投入，色括人力、物力和财力等。如果资源不足，可能(6)沟通不畅风险：在变更策划和执行过程中，如果相关部门和人员之间沟通不畅，可能导致信息传递受阻，影响(7)员工抗拒风险：员工可能对变更产生抵触心理或担忧变更带来的影响，未有效管理和沟通，可能导致员工抗拒息9预期结果(控制目标)或消极应对；(8)实施不力风险：即使变更计划制定得再好，如果在实施过程中未能得到有效执行或监控，也可能导致变更失败在变更实施前，未进行充分的评审，可能导致潜在的间题未被及时发现，影响安全管理体系的稳定持7.1通则(安全保障能力)通过积极建设和发展安全能力，支持安全管理体系的建立、结果设计划或方案→建设和发展安全能力→评价安全(1)技术风险：未及时跟进最新的安全技术和工具，可能会面临技术滞后导致的安全风险：(2)人员风险：员工的安全意识和技能水平可能存在差异，或者缺乏必要的安全技能，这可能导致内部安全风险；(3)资源不足风险；安全投入不足或者投入不当，可能导政不能满足安全能力建设和发展安全需求；(4)供应链风险：与供应商和合作伙伴合作可能带来安全风险，例如供应商的安全措施不到位、合作伙伴的数据泄(5)安全能力不是：安全技术、安全管理、安全文化等安全保障能力以及应急物资、应急响应、应急救援等应急保障能力不足，可能影响支持实现安全管理体系(1)通过提供所需要的资源，确保组织提供建立，实施，保持和持续改进安全管理体系及其有效运行所需的资源；(2)确保资源应当以及时和有效的方式提供，适合组织生产活动和风险控制的需要，安全风险管控和隐患排查治理等不会因资源缺乏而被搁置或受到影响，资源的分配应当考虑划或预算)→资源所需获取→配置和提供资源→资源使用，控制(监控)和维护资源→监视，分析和评价资源绩效及充分性→资源调整和忧化→资源清理(盘点)和处置→资源管理绩效评价→安全管理体系部分过程或者活动所需的资源不足(充分)或不适宜，影响安全运行。并导致不能实现安全管理体系预7.2.1通则7.2.2人员(1)确保组织具备运行和控制方满意以及组织安全绩效的工从事这些工作或开展这些活动的人员《如管理者、在职员工、临时雇员，分色商、外包人员)力(能力需求)→制定能力标准→评价岗位能力→评估现有人员能力→制定能力保持、获得和发织在招聘、培训、人才流失等方面面临一系列问题，从而影响组织的正常运营和发展业务板块发展；·随着人才市场竞争的加大，人员流功性的增强，组织面临关键岗位人员流失的风险以及后备人员不足的风险；·随着业务的快速发展，高技能、专业技术或管理人才不是，影响业务的持续发展；预期结果(控制目标)→评价措施的有效性《进行能力考核)→反馈和留适当的成文信息作为人员能力的证据→结束。围→培养安全意识(宣传教育/开展主题活动/鼓励供反馈和指导→持续提升安全意识→结束。·人员冗余导致直接增加成本支出、效率低下；·岗位人员配备不足，导致制定业务发展；·人力资漯缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全，可能导致组织发展战略难以实现秘密和国家秘密泄露；·人力资漯退出机制不当，可能导致法律诉讼或组·岗位任职资格要求不满足岗位职责和风险不匹配；准确，影响人员配置和培训计划的制定；位不匹配或培训内容与实际需求脱节，影响工作效率和员工满意度；差或错误；教育培训策划和实施(1》未制定安全教育培训计划，未实施安全培训教育计划；(2)未将安全培训工作纳入本单位工作计划并保证安全培训工作所需资(3)从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用；(4)管理部门、班组未按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练；(5)没有建立和落实常态化警示教育机制，也没有定期，适时组织对全体从业人员的警示(6)未建立安全生产教育和培训档案，未如实记录安全生产教育和培训情况，未记录或未完整记录安全生产教育和培训情况，虚假记录安全生产教育和培训情况；预期结果(控制目标)人员(1)主要负责人和安全生产管理人员上岗后6个月内未参加培训考核，上岗后未取得安全(2)取证后没有按年度进行培训教育或培训教育学时不够从业人员(1)未对从业人员进行安全生产教育和培训(包括没有对单位主要负责人、职业卫生管理人员组织专门的特种设备安全作业培训；未对从业人员进行安全生产风险教育培训等)(2)未对从业人员，对新录用人员及转岗人员《含被课遣劳动者》、实习学生进行安全生产教育和培训：或者培训不合格，即上岗作业；(3)采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，未对从业人员进行专门的安全生产教(4)未对从业人员、被派遗劳动者、实习学生如实告知有关的安全生产事项：(5)一般从业人员培训教育不足缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗安全培训教育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求；(6)涉生产安全责任事故单位相关人员未重新参加安全培(7)没有定期对从业人员进行安全生产教育和培训，也没有做到应知应会；对从业人员安全培训的时间不符合规定，从业人员安全培训的时间少于有关标准规定；特种作业人员(1)特种作业人员未经专门的安全作业培训并取得相应资格不上岗作业，未持证上尚；(2)特种作业人员培训教育不符合要求，特种设备作业人员培训教育不符合要求；(3)特种作业人员的特种作业上岗证虚假或者已过有效期：(4)特种作业上岗证再复审、延期复审不合格或未按期复审，上岗作业；(5)单位未建立健全特种作业人员档案(6)特种作业人员转借、转让、冒用特种作业操作(7)特种作业人员伤造、涂改特种作业操作证或者使用伤造的特种作业操作(8)单位非法印制、伪造，倒卖特种作业操作证，或者使用丰法印制、外来人员(1)未对进入生产厂区的外来人员进行安全风险教育告知：(2)外来人员进入作业现场前，作业现场所在单位未对其进行安全教育培训并保存记(3》未对进入单位检查、参观、学习等外来人员进立安全生产投入长效机制，维护组织，工作人员以及其他相关方利益，确保安全管理体系建立。实施，保持和持续改进所需的资安全生产费用管理流程；开始→安全生产费用计提→制定安全生产费用预算→提出安全生产费用使用申请→审批费用使用中请→安全生产费用的投入和使用《设立专项账户→编制支出计划账户→贵用支付和报销)→建立安全经费台账→安全(1)单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照规定保证安全生产所必需的资金投入，致(2)安全投入不足包括：预期结果(控制目标)生产费用的监督和检查→安全生产费用核算与统计→剩余费用的管理→结束。·未保证事故检查治理所需的资金，未建立资金使用专项规定；·未使用安全生产资金投入，安全投入使用范围或使用金(高危行业、领域的单位)未按规定缴纳安全生产责任保险；7.2.4设备设施与物资开始→确定和提出基础设施和物资需求→配置和提供基础设施和物资(基础设施建设与物资采购→基础设施和物资验收→基础设施和物资移交)→资产登记/标识基础设施和物资→基础设族和维修→基础设施和物资定期检测检验→基础设施和物资更新→基础设施和物资清查盘点→基础设菌拆除、报废→基础设施档案管理→结束。·建设项目安全评价及建设项目安全设施“三同时”:·已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查同意擅·一般工贸行业领域建设项目安全设施设计未组织审查，并形成书·建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未报经有关部门审查；·建设项目的施工单位未按照批准的安全·建设项目嫂工投入生产或者使用前，安全设施·已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设(危险化学品建设项日除外);照安全设施设计施工：建设项目投入生产或者使用前，安全设菌未经竣工·未按照国家标准，行业标准或者国家有关规定对安全设备进行经常性·未按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设备进行定期检测；·关闭、破坏直接关系生产安全的监控，报警、防护、教生设备、设施，或者墓改、隐瞒、销毁其安全设·机器转动部分未设置防护罩或其他防护设备·涉及可燃和有毒有害气体泄漏的场所未按国家标准设置检测报警装置；·辉炸危险场所未按国家标准安装使用防·未对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测；·特种设备作业人员无相应的特种设备作业资格证，或者作业资格证已经超过有效日期；·在用的特种设备是未取得许可进行安装、改造预期结果(控制目标)管理·在用的特种设备是未经检验或检验不合格的(使用资料不符合安全技术规范导致检验不合格的电梯除外):·在用特种设备超过规定参数、使用范国使用；·在用的特种设备是国家明令淘汰；·在用特种设备存在必须停用修理的超标缺陷；·在用特种设备是已被召国(含生产单位主动召回、政府相关部门强制召回);·快用未经取得许可生产、未经检验或者检验不合格的特种设备·特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，继续使用；·特种设备发生事故不予报告而继续使用；·快用被责令整改而未子整改的特种设备；·特种设备办理停用手续后，未办理启用手续擅自启用的；或停用一年以上，未经特种设备检验检·快用缺少安全附件、安全装置，或者安全附件、安全装置失灵·检验检测机构和人员出具虚假、严重失实的检验检测结果和鉴定结论；·特种设备存在严重事故隐患无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件，未·特种设备或者其主要部件不符合安全技术规范；·使用单位不按照有关规定对电梯、客运索道、大型游乐设施进行经常·电梯使用单位委托不具备资质的单位承担电梯维·特种设备未经监督检验合格擅自出厂或者交理●生产经营场所和员工宿含未设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口；·生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标者占用、锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口、拒绝，阻碍负有安全生产监督管理职责的·锁闭、封堵生产经营场所出口；·投入使用、营业未经消防安全检查或经检查不符合消防安全要求的公众聚集场所；取得安全许可举办大型群众性活动；·占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道；·安全疏散通道被占用、堵塞而无法正常使用：安全出口数量不符合规定，成被封堵应设置独立的预期结果(控制目标)·快用易燃材料进行人员密集场所室内装修、装饰；·损坏或擅白挪用、拆除、停用消防设施、器材：(举报奖励金额2000元)·使用不合格或国家明令淘汰的消防产品；·不按照有关技术标准和规定安装，使用电器产品示标志·生产经营场所出口未设置明显标志；·未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施，设备上设置明显的7.2.5知识与技术(1)保持组织所确定的为运行过程以及实现安全管理体系预期结果所必需的知识与技术，并鼓励基于变化的需求和趋势获取必要的知识与技术；(2)通过知识与技术的创造，持续地获取、积累、储存、共享及知识和专有技术转变成自己的知识和技术资产，促进组织的可持续安全发展和安全保障能力。围和类别一知识需求调研一开发知识管理系统→获取和鉴别知识→创造(加工、处理)知识→存储知识→分享和应用知识(知识学习和知识培训)一创新知识→知识保护→知讯评估和更新一知识废弃→结束。目计划→技术研究和开发→测试验证→技术更改→试用→技术(成果》鉴定→正式应用→知识产→项目总结→项目资料归档→技术维护、更新和升级一结束(a)知识获取风险；息的真伤和重要性，从面影响到知识的获取和利用；可能导致组织在需要时无法及时获取到这部分知识；可能对组织的声誉和法律责任产生负面影响；·外部环境变化：外部环境的变化可能导·缺少运行过程以及实现安全管理体系预期结果所必需的知识；·知识遗忘：员工在学习新知识后，可能会因为时间推移、缺乏实践或其他原因而遗忘，导致·知识传递断层：当新员工加入或老员工离开时，可能会出现知识传递的断层，导致关键预期结果(控制目标)·知识分类体系不明确：缺乏明确的知识分类体系，导致知识存储混乱，难以快速准确·知识标签不准确：在对知识进行标签化时，可能因为标签选择不·知识私有化观念：员工可能不愿意与其他人共享自己所拥有的知识，导政知识在组织内部无法有效流通和利用；·知识共享风险；知识共享可能存在核心技术的泔露风险；和质量受到影响，从而使知识管理系统逐渐成为一个华而不实的摆设；·隐性知识难以转化；显性知识可以理解成书面化的文档，而隐性知识是存故在每个人·知识使用不当；员工可能因为对知识的理解不足或偏差，导致在实际工作中的应用出·知识浪费：组织可能投入大量资源获取和积累知识，但在实际工作中没有充分利用这资源损失；·知识泄露：组织的核心知识可能因为员工的疏忽，恶意行为或外部攻击而泄露，对组织的竟争·知识产权纠纷：在知识使用和利用过程中，组织可能涉及知识产带来法律风险；·知识依赖风险；组织可能因为过度依赖某些关键知识资源，而在这些知识资源出现问·知识孤岛现象：组织内部可能存在知识孤岛现象，即某些部门或团队拥有独特的知识缺乏有效地交流和合作，导致知识资源的滚知识产权中请风险：组织在中请知识产权时，可能因为中请策略不当、中请材料准备不充分或未遵守中请流程等预期结果(控制目标)原因，导致中请被驳回或丧失中请资格；给组织带来严重损失；·技术人才流失风险：企业技术管理人才的流失可能导致技术储备不足，影响企业技(1)降低运营成本；(2)专业化服务：获得高质量的(3)灵活应对需求变化，避免资(4)风险分散：降低白身的风险(5)聚焦核心业务，将丰核心业升核心竞争力；开始→外部资源调研→评估外部资源适用性和资源质量(考虑风险因素、组织现有系统和流程兼容性检查、分析成本效益)→获取和配置资源→外部资源使用、监控和反馈→制定外部资源短缺或中断应急计划→持续监控和调整资源的使用方式和黄略→记录评估过程和结果并向相关方报告(2)安全风险：与外部资源的合作可能涉及数据共享、信息传递等，存在数据泄露、信息安全等风险。尤其是涉及敏感数据和隐私信息时，安全风险更为突出；(4)知识产权风险：在使用外部资源时，可能会涉及知识产权问题，如专利、育标、版权等。未经授权使用他人的知(5)成本风险：与外部资源的合作可能需要付出一定的成本，如果合作效果不性，可能导致授入成本无法收回。预期结果(控制目标)组织应开展安全文化建设，构建良好安全文化氛围，强化全员安全意识，提高全员安全素魇，增强人员对安全管理体系的理解和执行，以利于安全管理体系的实施，保持和持续改进全文化建设规划或计划→策划和建立安全文化管员安全意识一沟通与宣传安全文化建设及相关信息→加强(安全工作作风等)监督检查→开展安改进与创新安全文化一结束。(1)筷导层对安全文化建设的重视不够，对安全文化的认识不足：(2)缺乏完善的安全文化体系，安全文化与企业文化的融合不足，将安全文化融入生产、经营、科研和管理等各环(3)偏重于“物”的投入，轻视了人在安全文化建设中的核心地位：(4)安全文化建设流于形式，安全文化创新和个性化不够，不重视效果和内在的提高：(5)安全文化建设与生产实情不相符，安全文化难以落地生根；未形成有效的安全文化评估机制，未评价组织的安全文化状态，未分析存在的强项，薄弱(1)确保组织建立所需的且与安全管理体系相关的内部和外部沟通机制，保证沟通及时性、主动性和高效性明确，确保信息内(2)确保组织内部各部门和各层级以及组织外部相关方能够协调一致，加强理解，确保沟通效(3)确保组织内部各部门和各层级以及组织外部相关方能够协调一致。沟通渠道和方式/沟通事项和内容)→实施内部沟通(员工大会/部门会议/团队讨论/内部培训/内部刊物/黄工调查/合理化建议等)→实施外部沟→发送、接收、理解、反馈、答复和响应→监视成文信息→结束。(1)安全沟通风险·安全沟通渠道不畅《如缺乏有效的会议机制、报告机制等),影响信息的及时传递；·安全信息传递不通畅，不及时，可能导致决策延误、工作重复·关键安全信息未能及时共享，可能导致部分团队或员工在决策时缺乏必要恼息，影·未建立报告和反馈机制以鼓励员工报告安全隐患和管理缺陷，对所报告信息未进行及时筛选、评价和反馈；·未依法开展信息公开和公众参与，涉及公众利益的重大事项未征求相关方意见，未保障公众的知情权、参与权和·未从安全沟通的通畅性、针对性、有效性等方面对安全沟通的质量和(2)安全信息管理风险；·未建立安全信息程序和机制，建立安全信息分析·配备的安全信息管理人员不符合相关条件的或数量不满足工作需要■未遵守安全信息发布制度，擅白披露或者公开本单·未按要求定期分析安全信息，未按规定开展安全警示7.4,1通则7.5文件化信息(5)确保各岗位得到并保持最新有效的成文信息，防止失效或作废文件的丰预期使用。和批准→成文信息清单策划→确定成文信息创建和更新人员→创建和更新(编写，标识和说明)分发→成文信息检索、使用、访问、下载与使用(1)文件化信息(安全管理体系文件)通用风险：·未建立法律法规、规章、标准明确要求建立的规章制度；文件违反法律法规、规章、标准的明确规定；·文件不符合相关的法律法规和行业标准要求，可能导致组织面格合规性风险，如罚款，法律纠纷·文件不完整或不准确风险：文件不完整或不准确或过时，可能会导致员工要求理解错误，可能导致误解、误操作或决策失误，从而影响安全管理有效性；7.5.1通则7.5.3管理和控制预期结果(控制目标)·文件保存不当或归档不完整，可能导致重要文件的丢失或损坏，给组织带来搅失；·文件在分发，存储或快用过程中可能丢失或损坏，导致信息不完整或无法访问：存储设备(如硬盘、服务器等)可能因自然灾害、火灾、盗窃等物理事件而损坏或丢失，导政文件数据的不可恢复性损失；用户或内部员工未经授权对安全管理体系文件进行篡改，可能导致致使用过时或无效的版本，导致员工使用错误成过时的版本，影响工作效率和准确性；复工作；·作废和失效文件没有得到妥善管理，可能会导致员工或其他人员误用这些文件，从而引发一系列问题：·对于经常更新的外部成文信息(如法律法规、行业标准等)版本未进行有效控制，未能确保使用的是最新和有效·安全管理制度缺陷：安全生产规章制度有漏洞、不完善；·安全管理制度执行不到位：管理者执行安全生产规章制度过程中不·没有安全操作规程，操作规程未覆盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动；·制度(文件)试行、现行有效或过期废止标识不清，过期废止回收销毁规定不明确，制度(文件》发布后宣贯，·未将安全生产规章规定、安全操作规程发故到有关的工作岗位；·未评审和修订安全生产管理规定和安全操作规程；·文件的版本管理不当，可能导致使用过时的文件版本，从而引发预期结果(控制目标)·安全生产记录《台账、档案)的数量、格式、内容不明确，填写不规范。·安全生产记录存在错误、遗漏或不完整的情况，导致信息不可靠，影响决策和·记录无法检索，无清单，无目录或其合规性问题或法律风险；·电子记录可能面临数据损坏、病毒攻击、硬件故障或软件兼容性行8.1运行的策划和控制(1)确保组织策划、实施和控制其满足安全管理体系所需的运行过程(包括外部提供的产品和/或服务过程)任何过程处于受控状态；(2)按照安全管理体系策划与运行策划的措施，所策划的应对合规义务、安全风险和实现安全目标方案和措施得到落实(3)通过运行策划和控制，消除危险源或当消除危险源不可行时将运行区域和活动的安全风险降低至最低合理可行水平，以开始→运行策划(识别所需运行过程→确定运行过程控制要求→设计运行过程→确定应对风险和行准则→对运行过程编制方案计划)→实施运行过程控制(安全风险管控→隐思排查治理→应急进运行过程→保持和保留运行策划和控制成文信·没有按照策划的要求实施；·变更(策划的或非预期的)产生了不利的后果，没有·没有对外包过程和外部提供的过程、产品和服务实施有·采购文件未充分描述所需要物项或服务及其在安全和环境等·未对供方开展评价和再评价，未建立、维护和持续优化合格供方清单；·未识别和应对供应链潜在风险，保障供应链安全、可靠、稳定地供应；·未对供方提交的物项或服务进行严格验收，对安全相关产品进行关·承包方、承租方没有相应的资质，如钢结构工程专业承包资质；·未对承包单位、承租单位进行过程管理；·未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、·在建设项日初步设计时，没有委托有相应资质的设计单位对建设项日安全专家论证，开展爆破、吊装、有限空间等危险作业未履行施工作业许8.1.1通则预期结果(控制目标)·未对相关力有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质；定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调；·对进入生产厂区的外来人员没有落实相应的安全管控措施；·未所有将影响安全运行与安全绩效的格时性和永久性变更纳入变更管理，导致部分变更失控；·运行变更需求不明确，导致组织难以准确理解和实施运行变更；或不符合预期；·未开展变更风险评估(未评审非预期性变更的后果),未针对变更的不利影响制定落实管控措施、履行变更管理增强安全，消除危险源和降低或大风险控制措施(风险控制措施实施前评审)→效果→保持和保留安全风险管控的成文信息→持续改进安全风险管控的措施→结束。(1)安全生产风险报告：未建立安全风险管控清单：未进行较大以上安全风险公示或未设置重大安全生产风险公示栏或者设置警示标志(如警示牌);未将安全风险管控纳入年度安全生产教育培训计划或部门报告重大安全生产风险信息：弄虚作假，漏报瞒报重大安全生(2)未按照安全风险分级采取相应管控措施，未制定重大安全生产风险专项管控方案或者落实风险管控措施，安全风险漏管失控；(3)未开展安全生产风险管控评审。组织应建立、实施和保持隐患排长效机制，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，及时发现并消除隐患，降低安全查规章制度→安全风险识别和事故隐患拌查重点部位的确定→事故隐患判定标准和常态化的事故隐患排查→通报隐患信息(事故隐患分类分级和患治理方案措施→实施隐患治理方案措施并反馈整改情况→验收和评价事故隐患治理的效果→事故隐患排查治理台账及统计分析→结束。(1)隐患拌查风险；·未开展事故隐患治理工作，或事故隐患·未及时发现并采取措施(如未技术、管理措施)消除事故隐患；·强令他人违章冒险作业，或者明知存在重大事故隐患而不排除，仍冒险组织作业；·重大事故隐患整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营。·未将事故隐患拌查治理情况如实记录，存预期结果(控制目标)·未报告重大事故隐患排查治理情况，未上报事故隐患排查治理·未将重大事故隐患排查治理情况及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或·单位及其主要负责人或者其他人员故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐思以及其他安全问题；·从业人员、管理人员发现事故隐患或者其他不安全因素不上报，或者接到报告单位有关负责人不及时处理；·未建立事故隐患排查治理台账或者重大事故隐患排查构并明确其职责，识别潜在突发事件进行应急准备并做出响应，发生突发事件时应急工作能够度地预防和降低突发事件对生减少人员伤害、健康损害、人身伤害，财产损失和环境破坏开始→应急管理组织体系建设→预防与应急准备(应急预案管理→应急培训和宣传教育→应急演练)→监测与预警(监测和研判→确定预警级别以及预警的发布→调整和解除→预警措施实施)→应急处置与救援(信息报告与通报→应急处置→应急支援→信息公开→应急处置(响应)终止)一善后处理《事后恢复与重建)一应急保障(人员保障/通信与信息保障/应急物资和技术装备保障/应急经费保障/其他保障)→应急保障评价与改进《应急预案定期评审与适时修订→定期监督检查应急保障工作→应急演练评估与总结→应急保障工作改进)→结束。(1)应急救援组织风险；·未设置应急救援组织，未设置或指定应急管理办事机构，配备应急管理人员，未建立专兼职应·规模较小未建立专职应急救援队伍的高危行业生产经营单位未与专业应急救援队伍签订应·在应急预案编制前未开展风险辨识、评估和应·未按要求编制符合实际的综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案和岗位应急处置卡，应急预案不健全；未进行应急预案备案，逾期未改正；未将事故风险、事故风险的性质，影响范围和应急防范措施告知·事故风险可能影响周边单位、人员的，生产经营单位未将事故风险的性质、影响范围和·应急预案培训不到位，未对从业人员进行应·未配备必要的应急救援器材、设备，配备的器材、设备与生产经营规模，环境条件不相适应；·未进行经常性的检查，维护、保养和管理，应急救援器材，设备不能保证正常运转，处于·未组织开展应急预案演练，存在重大危险源的危险化学品单位未按照本规定要求开展重大危险源事故应急预案演(2)未对应急演练进行评估和总结。(5)应急处置风险；·在本单位发生事故时，主要负责人不立即组织抢救成者在调查处理期间擅离职未定期监督检查应急保障工作，未对应急保障工作进行预期结果(控制目标)价监视、测量的结果没有进行分析评价；·策划不全面的风险：在策划阶段，未全面考虑监视，测量、分的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采程和指标，从而影响结果的准确性和全面性；·数据来漯不可靠的风险：数据来源不可拿成者存在偏差，可能导致统计结果的不准确；·数据处理错误的风险：在进行数据处理时，方法不当或者存在计算错误，可能导致统计——对运行过程有进行监控，但对监控的数据进行分析不足，未能监控到生产过程的能力；——对安全管理体系过程的监控无策划，未进行监控，仅能提供内部审核的证据；——对于运行过程绩效指标统计不足，未能——未能提供对日常运行管理过程的监控记录；——未对日标、指标和措施(管理方案)的执行状况进·数据分析方法不当的风险：在选择统计分析方法时，方法不适合·评价结果主观性的风险；在评价结果时，如果受到主观因素的影响，可能导致评价结果偏离实际情况，影响改进·数据泄露和隐私保护的风险：在进行数据统计分析时，未妥善保·决策失误的风险：基于不准确的统计结果进行决策，可能导致决策的失误和偏差，给组织带来不必要的损失和风·未进行定期排查或者专项检查；·未定期对承包单位、承租单位安全生产进·安全检查组织不力，检查人员配备不充分，检查前准备不充分，导致检查时对重点不清楚，检查内容不精，安全·未明确规定从事安全检查工作的人员资质和能力要求；检查人员检查、不能发现安全问题；·安全检查不够认真、扎实、不到位、不细致不深入，检查过程形式化。存在主观、讲情面、讲关系的情况；安全检查记录不规范，不完善或缺失，记载条款不明确，不详细，缺少相关内容；预期结果(控制目标)·安全检查发现的安全隐患未进行及时有效整改落实或不彻底，对检查结果缺乏跟踪和整改；·对安全检查发现问题未每月至少开展一次信息统计分析；·对检查活动自身没有进行总结和评价，对安全检查工·安全绩效评价标准不明确，评价指标设计不合理；·安全绩效评价结果缺乏反馈和利用；·安全绩效评价过程缺乏透明度和公开性；定期评价组织的适用合规义务的符合性以履行合规义务的承诺，确保组织安全合规，合规沟通/合规咨询/合规审查/合规检查/合规尽效(寻求并获取合规绩效反饿)→实施合规性评价→对不合规的情况应进行原因分析(不合规调规性评价的结果→结束，·未开展合规性评价，未能提供合规性评价的证据，至少一年一次·有对法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；·对合规状况的知识和对合规状况的理解不够，时常是拿来主义，照羧照套；系的绩效和有效性的相关偏息，以确保所策划的各项安排己经完成，并且安全管理体系得到有开始→策划和制定审核方案→组建审核组→编制审核实施计划→编制检查清单→召开首次会议→实施现场审核(获取客观证据并确定审核发现)→编制不合格项报告→准备审核结论和报告草案→召开末次会议并报告审核结果→编制和发布审核报告一实施纠正和纠正措施→跟踪纠正和纠正(1)内部审核程序(方案)管理风险；·方案设计不完善风险：内部审核程序《方案)可能在设计阶段就存在不完善之处，如审核范围不明确、审核方法不合适等，导致审核的有效性和可靠性受到影响；漏重要问题；漏关键风险点；·对外部变化考虑不足风险：内部审核程序(方案)策划过程中，未充分考虑外部环境，法规政策等变化。可能导·方案执行困难风险；即使内部审核程序(方案)设计完善，但在执行过程中可能面临各种困难，如资源限制、被审核部门配合度不高等，导致方案无法顺利执行；方案更新不及时风险：随着组织业务的发展和变化，内部审核程序(方案)可能雷要进行相应的调整和更新。如9.2.1通则预期结果(控制目标)果方案更新不及时，可能导致审核内容与实际情况脱节；·审核人员能力不足风险；内部审核程序(方案》的执行依赖于审核人员的专业能力和经验。如果审核人员能力不足，可能无法准确识别问题并提出有效的改进建议：审核员的安排不合理。未能考虑其审核员的专业能力；足，可能导致审核工作得不到足够的重视和资源保障；·信息沟通不畅风险：在内部审核程序(方案)执行过程中，信息沟通是否畅通至关重要。如果存在信息沟通不畅的情况，可能导致审核进度受阻或相关方对审核结·审核策划没有体现重点关注；·内审的审核范围在计划中有体现，但检查表未能完全覆盖，特别表现在检查表及记录未能体现；·审核范围不全风险；在规划审核时，可能没有覆盖所有的关键过程和领域，导致某些重要·抽样方法不当风险：在审核过程中，如果拍样方法不当或样本量不足，可能导致审核结果无法面评价；·内审开出的不合格报告中不合格事实描述不明确，不具重查性，未能将不合格的具体情节)摧述清其他相关方无法全面了解被审核部门的真实状况；预期结果(控制目标)无法全面准确评价整改成果；·纠正措族执行不力风险：针对审核发现或系统的不稳定等；·相关方沟通不畅风险：被审核部门与其他相关方在整改过程中·整改缺乏持续跟踪风险；在整改完成后，可能缺乏对整改效果·审核人员能力不足：审核人员可能缺乏足够的培训或经验，导致无法准确识别或评估安全管理体系中的问题；·对审核员工作的监督和评价不足风险：没有对审核员的工作进行充分的监督和评价，可能导