工程分包管理

1.分包商资源管理16分2.工程分包计划、方案的编制与审批8分3.工程分包招标与合同审签18分4.分包商现场管理14分5.工程款审定与结算36分6.分析与考核8分2.1编制年度分包计划；（4）2.2项目分包方案的编制与审批。（4）1.1分包商审查；（6）1.2分包商评级；（4）1.3动态管理。（6）3.1招标(委托)的组织、评审与审定；（8）3.2合同审查与签订；（6）3.3合同变更与提前终止（4）3.4合同管理。5.1预付款支付；（8）5.2进度款支付；（6）5.3工程量签证；（6）5.4分包结算；（6）5.5财务结算；（5）5.6质保金支付与合同终止。（5）4.1落实现场管理措施；（10）4.2人员和机具检查。（14）6.1分析；（4）6.2考核。（4）工程分包管理步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示1、分包商资源管理（16分）1.分包商资源管理1.1分包商审定。公司工程管理部对分包商经营范围、资信、业绩、HSE等进行甄别、分析、审查，挑选出满足企业需求和要求的分包商资源，提交资格评审报告，经合同法律、劳资、国际工程部、市场开发中心等部门审查，公司总会计师会签，分管领导审定后，列入公司分包商资源库，见《工程分包资格审批表》。

61、分包商资信、业绩等资料，资格评审报告、审查会签意见、领导批件；2、合格分包商资源库资格考察及评审报告与会审分离检查分包商资源库是否有资格评审报告支撑，资格评审报告是否有分包商法定文件支撑，相关审定是否符合授权要求。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示1、分包商资源管理（16分）1.2分包商评级。公司法律事务部定期组织项目执行单位及相关部门，根据分包商的资信、施工能力、业绩及完工服务等情况对其进行评级，提交评级报告，报公司总会计师、分管领导、总经理会签，经办公会审定后，列入公司合格分包商资源库，并报基建处或石油工程处备案。

41、分包商完备的资信和业绩文件，评级报告，评审会签意见、批准记录；2、分包商资源库评级考察及评级报告与会审分离检查分包商资源库是否有评级文件支撑，评级是否有分包商完备的资信和业绩资料，相关审定是否符合授权要求，资源库是否报集团公司备案。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示1、分包商资源管理（16分）1.3动态管理。公司应依据考核办法对分包商每年实施一次动态量化考评。在每一项目结束后，项目执行单位应对分包商进行一次考评，报公司总会计师、分管领导、总经理会签，经公司办公会审定后，并将淘汰的分包商名单及相关信息报基建处或石油工程处备案。

61、考评指标体系与办法；2、分包商资信、性价比及履约记录，考评表；3、分包商淘汰信息备案资料--检查是否建立相应的考评办法及台账，考评是否有分包商资信、性价比及履约等资料，有无独立考评记录和汇总记录，考评调整方案是否经相关会议审定，被淘汰的分包商信息是否按要求报集团公司备案。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示2.工程分包计划、方案的编制与审批(8分)2.1编制年度分包计划。公司工程管理部、市场开发中心和国际工程部应依据公司年度生产经营计划，组织相关部门编制年度分包计划，经部门负责人审核，报公司总会计师、分管领导、总经理会签，经办公会审定。

41、年度生产经营计划；2、年度分包计划——检查分包计划是否有年度生产经营计划支撑，相关审定是否符合授权要求。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示2.工程分包计划、方案的编制与审批(8分)2.2项目分包方案的编制与审批。项目中标后，公司工程管理部、市场开发中心和国际工程部应组织相关部门及单位，根据项目的具体情况，编制项目分包方案。项目分包方案应明确工程分包的范围、内容、工期、技术质量标准、选择分包商的条件和来源（或候选名单）、招标时间与方式、主办单位等。分包方案经部门负责人审核，公司总会计师审签，分管领导审批后执行，见《工程分包方案审批表》。

41、工程分包方案审批表；2、工程分包方案编制、审核分离检查项目分包方案的内容是否完整、方案是否合理，编制与审核是否分离，相关审定是否符合授权要求。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示

3工程分包招标与合同审签(18分)3.1招标(委托)的组织、评审与审定。采取招标方式的，由主办单位组织相关部门编制招标文件，会同纪检等部门组织招标与评审，评标过程文件及评标报告需经专业公司招标委员会审定；采用委托方式的，由主办单位会同财务、法律、工程造价、纪检等部门提出拟委托单位后报公司分管领导审定。

8招标文件或委托文件及评审资料，相关批件委托、审核分离检查有无招标文件或委托文件，相关部门对招标有无评审意见，相关审定是否符合授权要求。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示3.工程分包招标与合同审签(18分)3.2合同审查与签订。公司工程管理部、市场开发中心和国际工程部依据招标结果或委托情况与分包商洽谈分包合同，分包合同应由工程、技术、法律、造价、财务等部门审签后，报公司总会计师、分管领导会签，经总经理审定后，签署合同，同时送法律、财务等相关部门。

61、分包框架协议、分包合同，审查意见，授权委托书

__检查有无相关部门对框架协议、合同的审查意见，相关审签是否符合授权要求。3.3合同变更与提前终止。分包合同变更或提前终止时，公司工程管理部或项目执行单位应提出书面申请，按照原合同审签程序办理。

41、变更和终止的书面申请，补充协议(或变更单)等资料，授权委托书变更申请、审核与审定分离检查协议、合同变更或终止是否有申请，是否签订补充协议（或变更单），相关审定是否符合授权要求。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示4.分包商现场管理(14分)4.1落实现场管理措施。项目执行单位应根据合同约定对分包商实时监控，建立分包商执行合同情况记录，对现场HSE、质量、进度、资源配置、采购、费用等进行控制。定期考核分包商，对不符合项目控制要求的应及时纠正，需要采取强制措施的，项目执行单位应根据合同条款提出处理方案，经公司相关部门审核，报分管领导批准后执行。

101、对分包商执行合同情况记录；2、现场其他管理记录

——检查是否有对分包商的现场管理记录，相关控制是否落实。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示4.分包商现场管理(14分)4.2人员和机具检查。项目执行单位应检查并核实分包商主要管理人员和特殊作业人员的从业资格证明，检查并核实进场机具设备的情况等。

41、检查核实记录

__检查执行单位是否对分包商的主要管理人员和特殊作业人员的从业资格证书、进场机具设备的准入情况等检查核实，有无检查核实记录。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示5.工程款审定与结算(36分)5.1预付款支付。项目执行单位应依据合同约定对分包商的预付款申请进行审核，经财务部门复核并报相关领导按《货币资金管理流程实施细则》审定后按规定程序支付。

81、预付款申请及审核资料经办、审核分离检查预付款申请是否经相关部门审核，相关审定是否符合授权要求。5.2进度款支付。项目执行单位应针对分包商的支付申请，依据合同、工程进度确认资料以及本公司资金计划等进行审核，经财务部门审签并报相关领导按《货币资金管理流程实施细则》审批后支付。

61、分包商支付申请，分包合同或框架协议；2、工程进度确认资料等经办、审核分离检查进度款支付及审核资料是否齐全，相关审定是否符合授权要求。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示5.工程款审定与结算(36分)5.3工程量签证。项目执行单位应依据施工图纸、合同外任务委托单对分包商现场施工情况进行实地验收，及时完成现场签证，以确认分包商实际完成的工程量。工程、技术、质量、监理等部门及项目负责人应参与现场签证。

61、合同外任务委托单，签证单等资料签证、审核分离检查执行单位对工程量的现场签证有无相关部门参与，签证资料是否齐全。5.4分包结算。项目执行单位应依据合同、施工图纸、现场签证等资料，对分包商提交的结算资料进行清点核查，提出初审意见报公司相关部门复审，必要时应进行专项审计。

61、合同、施工图纸；2、现场签证等结算资料，审核及审计意见

__检查结算资料、交接手续是否完备。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示5.工程款审定与结算(36分)5.5财务结算。财务部门应组织相关部门对分包商发生的水电费、其他垫付及分摊费用进行核对，编制结算与对账清单，经分包商签字确认后作账务处理。质保金以外的分包工程尾款，应在财务部门收到发票并报相关领导按《货币资金管理流程实施细则》审定后按程序支付。

51、结算资料，对账清单，发票；2、工程尾款支付申请等资料经办、审核分离检查有无对账和结算清单，工程尾款支付的手续是否齐全，相关审定是否符合授权要求。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示5.工程款审定与结算(36分)5.6质保金支付与合同终止。分包工程质保期满后，由项目负责人审核质保金支付申请，经单位工程、质量管理部门审定，财务部门依据合同约定及相关审核意见，报相关领导按《货币资金管理流程实施细则》审定后按程序支付，同时办理合同终止手续。1、质保金支付申请与审批件；2、合同关闭资料经办、审核分离检查质保金的支付是否经审核，相关审定是否符合授权要求，是否办理合同关闭手续。返回步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示6.分析与考核(8分)6.1分析。公司工程管理部、市场开发中心和国际工程部应会同有关部门定期对分包的合理性、合同执行、分包工程绩效以及对分包商的管理等情况进行分析，并向公司有关会议报告。41、分析资料__检查是否定期分析分包管理情况，有无分析资料。6.2考核。公司建立与工程分包相关的考核办法，定期对分包管理情况进行考核。41、考核资料__检查是否定期考核。合计18100

______返回被申请企业名称三级单位意见

1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证年检记录完整（法律事务部）2、工程施工能力（工程管理部）3、质量、技术（技术质量部）4、安全管理（安全管理部）5、资金信用评价，是否存在诉颂，资金拖欠（财务资产管理部）分管领导总经理资质条件及审核意见审核意见注：基本条件中有任何一项不符合要求的，即判定为不合格工程分包资格审批表编号返回工程名称分包项目及概况项目经理及联系方式三级单位意见主办部门意见工程管理部、市场开发中心或国际工程部协办部门意见法律事务部财务资产管理部公