第四章 现代国际贸易理论课件

第四章新贸易理论本章主要内容：需求偏好相似理论产品生命周期理论产业内贸易理论国家竞争优势理论第一节需求偏好相似理论〔P189－P193〕一、背景20世纪50年代：南北贸易20世纪60年代：北北贸易20世纪末：兴旺国家之间的贸易接近全球贸易的72％。如何解释上述现象？H-O理论可以吗？1961年,瑞典经济学家林德尔提出此理论。年份出口比例（

%

）进口比例（%

）发达国家发展中国家发达国家发展中国家194862.937.163.936.1195363836.263.236.8196366.633.464.135.8197370.829.266.633.4198363.736.366.034.0199372.028.070.629.4200364.535.563.037.0兴旺国家和开展中国家在世界货物贸易中所占的比重二、根本要素：决定需求的因素1.实际需求－地理气候等环境差异造成的不同需求2.喜爱偏好－不同的历史文化、宗教信仰、风俗习惯3.收入水平－

需求收入弹性=

即:es==△Q/Q△Y/Y△Q△Y×QY收入的变动率需求量的变动率食物支出家庭总支出恩格尔系数是衡量居民生活水平上下的指标，认为居民在吃上花的钱占总收入的比重越大，生活水平就越低。根据联合国教科文组织划定的标准，60％以上为贫困，50％~60％为温饱，40％~50％为小康，40％以下为富裕。

但这个结论在提出之后，遭到多方专家的质疑。清华大学中国与世界经济研究中心研究员袁钢明对?第一财经日报?表示，恩格尔系数的划分远远不能适应中国的国情，甚至当前中国还存在跟该理论相反的情况。

袁钢明进一步解释，在大城市，高收入阶层的外出就餐在增加，吃的投入增加与效劳业的开展同步。而低收入阶层根本不会选择在外就餐，因此会出现收入越低的家庭，在支出中吃的比例反而越低的情况。另外，“很多时候，中国人的吃是被挤掉的。〞袁钢明指出，一个承担着教育和医疗重担的家庭，节省吃的开销根本不能算作富裕。

国家统计局的研究也显示，我国居民医疗保健消费支出比重偏高，2005年为7%左右，相比日本的3.97%，韩国的4.73%而言，根本比兴旺国家高出一倍。

因而，许多学者认为，吃的比重已经难以表达中国人民是否富裕的真实状态，仅用恩格尔系数下判断是管中窥豹，还需要具体研究中国人的消费结构。袁钢明提出，人均收入、人均可支配消费支出等才是衡量富裕的“硬指标〞；另有学者指出，衡量生活富裕程度的真正指标应该是闲暇支出占总支出的比重。

根据国家统计局国际中心的数据，在杂项商品与效劳所占消费的比重中，中国大大低于世界主要兴旺国家。美国人收入的1/5用于娱乐休闲，而中国城镇人口平均仅有3.5%的收入用于效劳娱乐等杂项上，农村人口用2.13%。

袁钢明表示，这些工程上的差距才是中国离富裕的真实差距。三、需求偏好相似理论〔一〕内容收入水平需求结构生产结构两国工业品贸易认为：收入决定需求，需求决定生产，决定工业品的国际贸易主要理论观点1.两国经济开展程度越相近就越存在需求相似性2.两国的需求越相似贸易量就可能越大3.平均收入水平是影响需求结构的最主要因素即：两国经济开展程度越相近，人均收入越相近，需求偏好越相似，相互需求就越大，贸易可能性就越大。〔二〕假设〔三〕几何解释Y人均收入Q商品的品质等级α低消费档次β高消费档次P人均消费ABCDI1I2问题：为什么高科技产品总是首先在兴旺国家出现？提示：从需求和供给两个方面来答复〔四〕评价奉献：1.很好的揭示了战后兴旺国家工业品贸易的现象；2.补充了原有比较优势理论的缺乏，从需求角度解释了国际贸易的原因，更贴近实际。缺乏：1.年轻的理论，并不完善2.完全归因于需求偏好相似的贸易，有失偏颇第二节产品生命周期理论

〔P184－P189〕二、产品生命周期理论的初步解释0ABCDT(时间)Q(产量)出口进口进口出口生产生产消费消费创造国模仿国第1阶段第2阶段第3阶段第4阶段第5阶段三、产品生命周期与国际模式的变动净出口净进口领先者t1t2t3t4t5其他兴旺国家开展中国家第一阶段：创新国出口时间〔一〕产品生命周期理论:要素密集性的变化①新产品阶段产品设计尚需改进需大量科技人员和熟练工人工艺流程尚未定型

②产品成熟阶段资本密集度高产品已定型只需投入资本购置机器设备

③标准化阶段劳动密集度高产品和工艺流程标准化价格竞争成为关键劳动熟练程度不再重要

〔二〕比较优势的动态变化总结：产品生命周期带来的动态变化阶段生产区位竞争优势产品需求贸易格局新产品阶段生产中心为发达国家（创新国）技术技术创新国及其他发达国家技术创新国为生产和贸易中心，并向其他发达国家少量出口成熟产品阶段生产中心在其他发达国家资本所有发达国家及发展中国家技术创新国和其他发达国家为生产中心，并向发展中国家出口标准化产品阶段生产中心在发展中国家劳动生活必需品，全世界都需要发展中国家成为世界生产中心，并开始向国外市场大量出口四、评价第三节产业内贸易理论

〔P159－P184〕一、背景二战后，1.工业国家的“进口初级产品—出口工业产品〞的贸易模式出现了转变。同类产品之间的贸易增加，许多同一行业的产品既进口又出口。2.兴旺国家之间的贸易尤其是工业产品的贸易量大大增加。3.产业领先地位不断转移。包括格鲁贝尔、克鲁格曼在内的经济学家们对这一现象进行了探讨和研究，提出了产业内贸易理论。解释角度各不相同。二、产业内贸易定义及分类1.定义具有相同或相似生产要素禀赋的国家间开展的贸易，并且相互贸易的是同一部门或类别的制成品。比方日本向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的现象；中国向韩国出口某种品牌的衬衣，同时又从韩国进口某种T恤衫的这种贸易活动。产业内贸易还包括中间产品的贸易，即是某项产品的半制成品、零部件在两国间的贸易。2.产业内贸易的分类水平型产业内贸易垂直型产业内贸易3.产业内贸易指数〔indexofintra-industrialtrade,IIT〕IIT=1–IIT 越大，那么产业内贸易水平越高。X-MX+M给定某国某些行业的进出口数据如下，请计算该国各行业的行业内贸易指数IIT。〔单位：万美元〕

向其他国家的出口额从其他国家的进口额新鲜水果6554玩具56680微型面包车700200电影电视30097思路：根据,可以求得：1.新鲜水果行业2.玩具行业3.微型面包车行业4.电影电视行业三、开展及特征资料：局部国家制造业产业内贸易指数工业化国家197019871999发展中国家197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德国59.766.485.4黑西哥29.754.697.3法国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英国64.380.091.9泰国5.230.294.8意大利61.063.986.0韩国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5四、根本成因1.产品的异质性2.国际产业的转移及兴旺国家与开展中国家的需求的局部重叠(产品生命周期，消费结构的相似性，需求偏好相似)3.不完全竞争及价格歧视4.规模经济的原因a.国际贸易中的不完全竞争同类不同质的产品：丰田汽车和通用汽车b.国际贸易中的垄断竞争，价格歧视〔倾销〕拥有一定定价权力的厂商面对弹性不同的各国市场，实行价格歧视以获得利润最大化。价格歧视三条件：1.不完全竞争行业2.市场必须是分割的3.不同市场上，厂商所面临的需求曲线的弹性是不同的，ed外国市场>ed本国市场。不完全竞争及价格歧视不完全竞争与价格歧视引起的国际贸易PP0QdMRdQ本国销售量0出口QfMRfQDdDfMCMCPfPda.本国市场b.外国市场我们可以用不完全竞争下的倾销行为来解释行业内贸易：只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的条件，即使外国市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利润的最大化，仍有出口的动力，因为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场销售要好。外国的同类企业如果也在其他产品上采取类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成行业内贸易。规模经济的原因1.规模报酬三阶段规模经济：规模报酬递增，AC下降规模报酬不变：AC不变规模报酬递减：AC增加2.规模经济的类型〔1〕外部的规模经济主要源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大而不是企业的规模扩大。外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业。〔2〕内部的规模经济 主要来于企业本身生产规模的扩大而不是行业规模的扩大。内部规模经济使大企业比小企业具有本钱优势，从而导致不完全竞争的市场结构。二、外部规模经济与国际贸易

(一)具有外部规模经济的竞争行业与国际贸易行业企业价格价格QQS1＝ΣMC1S2＝ΣMC2LACD1D2PQ1Q2P2MC1MC2AC1AC2q1=q2S1’〔二〕坎姆模型:规模经济和两个工业国之间的贸易

〔P173－P175〕M

QTQWECIC0NPT/PW·图1:有外部规模经济的生产可能性曲线〔PPF〕图2规模经济和国际贸易M

QWFN出口CIC1

CI进口进口出口EPT/PW··QT图3规模经济和国际贸易MGN出口CIC2进口进口出口EF···CIC1PT/PWNQT

QW三、内部规模经济和国际贸易〔自学〕1.封闭经济中垄断竞争企业的均衡QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0

2.开放经济中垄断竞争企业的均衡

QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0DtotalMR1Q1P1AC1短期贸易,情形1:PQP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0DtotalMR1Q1P1AC1短期贸易,情形2:P

2.开放经济中垄断竞争企业的均衡

2.开放经济中垄断竞争企业的均衡QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0DtotalMR2Q2P2=AC2P0=AC0长期贸易3.内部规模经济、垄断竞争企业与产业内贸易美国美国Q轿车Q轿车日本日本Q卡车Q卡车ACACACAC2.01.5PPPP2.02.01.51002001002002.04.克鲁格曼模型:规模经济和不完全竞争下的国际贸易〔1〕根本假设，等式〔1〕表示的是企业i所需的要素〔劳动〕投入。其中是固定投入，xi是企业i的产出。是反映投入产出关系的系数。等式〔1〕说明企业具有规模经济。给定固定投入〔〕和系数不变，如果产出xi增加一倍的话，企业的劳动投入li是不需要增加一倍的。等式〔2〕表达的是要素市场供给与需求的均衡。L是社会总劳动力或总人口,等于各个企业劳动需求li的总和。等式〔3〕表示的是产品市场的均衡，其中ci是每人对产品i的消费，Lci代表的是产品i市场上的总需求，xi是产品i的总供给。

〔2〕垄断竞争企业的利润最大化均衡(PP曲线)

，〔3〕垄断竞争企业的长期均衡:利润=0

(ZZCurve)

〔4〕克鲁格曼的PP-ZZ模型

ZZPPP/W(P/W)*

c*c

，PP-ZZ模型中贸易的影响

ZZPPP/W(P/W)*

c*cZ’Z’(P/W)*’c*’PP-ZZ模型的结论：1.垄断竞争企业可通过国际贸易扩大市场，增加消费人口来扩大生产，获得规模经济，降低平均本钱和产品价格；2.每个消费者对某种产品的消费量会有所减少，但消费种类那么大大增加，消费者通过对产品种类消费的增加而提高福利。强调了〞产品多样性〞第四节国家竞争优势理论要求：1.理解国家竞争优势理论的根本观点2.能应用波特的竞争优势理论，以及该理论对中国产业及对外贸易开展的借鉴意义。国家竞争优势理论迈克尔.波特〔MichaelE.Porter〕是当今全球第一战略权威，被誉为“竞争战略之父〞，是现代最伟大的商业思想家之一。32岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的权威。他毕业于普林斯顿大学，后获哈佛大学商学院企业经济学博士学位。目前，他拥有瑞典、荷兰、法国等国大学的8个名誉博士学位。波特博士获得的崇高地位缘于他所提出的“五种竞争力量〞、“三种竞争战略〞。目前，波特博士的课已成了哈佛商学院的必修课之一。迈克尔·波特的三部经典著作?竞争战略?、?竞争优势?、?国家竞争优势?被称为竞争三部曲。波特出生于密歇根州的大学城--安娜堡，父亲是位军官。波特在普林斯顿时学的是机械和航空工程，随后转向商业，获哈佛大学的MBA及经济学博士学位，并获得斯德哥尔摩经济学院等七所著名大学的荣誉博士学位。波特现有著作18种，另有无数的论文，他的竞争系列著作是商业管理界经典中的经典，但是，这位伟大的思想家曾经说过他是不可能写出管理类的畅销书的，因为他的书非常"沉重"，而事实上，他的著作风行全球。但正如一些学者所说的，这些经典著作绝不是可以躺在沙发上喝着咖啡就可以读的，而是需要静下来，在书桌上一点一滴、逐行逐字地去研读和体会的。波特获得过无数奖项，他因对工业组织的研究而荣获哈佛大学的"大卫·威尔兹经济学奖"；波特在?哈佛商业评论?上发表的论文，已经5度获得"麦肯锡奖"；1990年，他的著作?国家竞争优势?〔TheCompetitiveAdvantageofNations，1990〕一书被美国?商业周刊?选为年度最正确商业书籍；1991年，美国市场协会给波特颁发"市场战略奖"；1993年，波特被推选为杰出的商业战略教育家；1997年，美国国家经济学人协会授予波特"亚当·斯密奖"，以表彰他在经济领域所取得的卓越成就。此外，波特还获得"格雷厄姆-都德奖"、"查尔斯·库利奇·巴凌奖"等众多奖项。略、差异化战略和缝隙市场战略。公司应视具体情况和自身特点来选择战略方针，同时还应该考虑连接产品或者供给的系列信道，波特首次将这种信道称为价值链，他在每一条价值链上区分出内部后勤、生产或供给、外部物流及配送、市场营销及售后效劳等五种主要的活动，而每一项活动都伴随着各自的派生活动，每一家公司的价值链相应地融入一个更为广阔的价值体系。

波特继而将研究方向从企业之间的竞争转为国家之间的竞争，在?国家竞争优势?一书中，他分析了国家为何有贫富之分，一个重要的因素就是国家的价值体系，他把这种价值体系形象地称为"钻石体系"。

创立者：波特解释范围：产业和贸易空间集中解释思路：国家竞争优势取决于产业竞争优势产业竞争优势来自于“钻石体系〞的活力集群是产业竞争优势的表达产业优势的开展可以分为要素、投资、创新、财富等不同驱动阶段，并渐次开展反思：更多依赖于管理学的分析范式放弃比较优势，改用竞争优势企业战略、结构、竞争相关支持产业生产要素需求条件机遇政府一、国家竞争优势理论中的因素分析生产要素：分类一：天然资源、人力资源〔初级生产要素〕资本资源、知识资源、根底设施〔高级生产要素〕分类二：一般生产要素、专门生产要素优势来源：初级生产要素和一般生产要素上的优势更容易被复制，从而难以产生持续比较优势。需求条件：细分市场的需