员工排查总结报告

员工排查总结报告员工排查总结报告

汾阳市九都村镇银行员工行为排查活动总结报告

为确保我行201*年各项制度扎实落地，进一步强化员工日常行为治理，标准全员履职行为，推动案防工作的纵深开展，我行依据实际状况制定了《汾阳市九都村镇银行员工行为专项活动实施方案》，依据方案内容进展逐步排查，现将排查状况汇报如下：

一、结合排查治理员工参加民间融资活动，排查化解风险隐患。

我行员工行内工作期间的行为根本可控，对于行外的个人行为，我行通过高度关注其工作动态、通过走访家庭及效劳客户等手段多方面了解，我行仔细组织排查治理员工参加非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参加收受贿赂、高利贷、违规担保、参加社会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。

通过自查，未发觉我行员工有贪污侵占挪用、收受贿赂、高息放贷、民间融资、兼职、经商办企业及“九种人”等行为，也未发觉存在特别消费行为。

二、强化警示教育，促进员工行为动态治理常态化。我行通过晨会、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，用心工作，遵纪守法。注意“关注”和“关心”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，我行通过个人约谈及走访了解，准时把握状况，挖掘思想根源，消退不良动机。同时组织各种集体活动，增加团队分散力，打造团结拼搏、积极向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。

我行长期注意廉政建立，对各部门负责人严格治理，不断要求其增加廉洁自律意识。对于我行重要岗位人员，如客户经理、财务人员、营业经理等，我行规定其仔细履行其职责，明令制止在办理业务过程中收受客户任何财物。我行坚持营销与案防同步推动，开好每月例会、加强业务学习，查找治理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培育员工养成合规经营的习惯。我行初步形成了制度至上、治理有序的合规文化，员工的执行意识和执行力量得到了同步提升。

经过此次排查，我行员工各项状况和表现均属正常，未发觉可能诱发案件隐患的行为。我行将严格根据各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将连续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺当开展，为全行业务的快速稳健进展制造有利条。

2023年九月三日

扩展阅读：××支行重要岗位员工行为排查活动总结报告

××支行

重要岗位员工行为排查活动总结报告

为标准内部治理，切实加强重要业务岗位人员治理工作，近日××支行依据管辖行下发的《关于组织开展重要岗位员工行为排查活动的通知》要求，结合重要岗位人员工程自查内容，对重要业务岗位人员行为进展了一次仔细排查，以有效防范岗位风险，杜绝案件发生。

一、组织领导

为加强对关键岗位和重点环节排查工作的组织领导，××支行成立了以行长为组长、副行长为副组长，重要岗位员工为组员的排查小组。

二、排查方法

以“九种人”事项排查为重点，并对一些行为进展扩展，关注涉嫌案件的行为，存在隐患可能诱发案件的行为。详细开展形式以员工自查为主，填写《重要岗位员工行为排查工程表》，主管领导积极履行复核责任。

三、排查内容及结果

通过员工自查和支行复核，排查结果如下：（一）未发觉九种人现象

无“黄、赌、毒”行为；无个人或家庭经商办企业的；

无大额资金炒股的；无个人、家庭负债较大，或在行内有贷

款的（正常消费贷款除外）；无无故不能正常上班或常常旷工的；交友混乱，常常出入高档消费场所的；无职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；无有不良记录或犯罪前科的；无消失违规操作。

（二）工作表现事项:未发觉问题。详细如下：无指使、胁迫、诱骗他人违规操作的状况；无受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的状况；无欺上瞒下、弄虚作假的状况；无串岗、混岗、操作“一手清”的状况；无随便简化、转变业务流程的状况；无无正值理由逾假不归，或常常擅自离岗的状况；无有意推脱、延迟、拒绝轮岗、沟通或休假的状况；无有意躲避、抵抗录像监控、稽核、监管和上级检查、审计，或在不合理的长时间内未承受检查、审计的状况；本人经办或治理的账务无非因业务过失或特别业务处理的缘由造成的账务不符或不正常挂账的状况；无有意造成业务过失或账务混乱的状况；无隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的状况；无违规为自己办理业务，或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人办理业务的状况；无违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购置重空单证、签字等代客效劳的状况；无利用个人储蓄账户或“掌握账户”违规存放、过渡本单位财务费用的状况；无利用职权为自己及亲友谋取不正值利益的状况；无常常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的状况。

（三）经济往来事项:未发觉问题。详细如下：无以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的状况；无与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的状况；无违规集资或介绍集资、高利借贷、参加经营地下钱庄等状况；无热衷于大额购置彩票，或购置非法彩票，参加赌球、赌马等博彩活动的状况；无私下收受、索取客户回扣的状况；无借用、占用客户通讯设备、交通工具等财物或向客户大额借款的状况；无让客户支付或报销不正值费用，或向客户提出其他不正值、不合理要求的状况；无常常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭经济收入明显不符的状况；无利用婚丧嫁娶等事宜敛财的状况。

（四）社会交往事项:未发觉问题。详细如下：无“涉黑、传销”等违法违纪活动；无与不良客户、有劣迹的社会人员来往亲密现象；无向有劣迹或有不良嗜好的人员供应私人借贷、担保或其他财物支持。

（五）家庭状况事项:未发觉问题。详细如下：无家庭成员或来往亲密的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的状况；无家庭成员或来往亲密的亲友因从事大额风险投资活动（如经商、炒股、炒期货等）而消失资金紧急或大额亏损的状况；无重大家庭变故造成心情特别，消极悲观的状况；无违反总行关于亲属任职回避方面规定的状况

以此次自查工作为契机，今后，我行将不断强化和提高重要岗位人员风险意识，进一步明确各岗位工作职责，完善