监狱学基础理论课件

监狱学及监狱学基础理论概述一、监狱学的研究对象监狱学是以“监狱”为其研究对象的，是研究监狱现象，揭示监狱活动规律的一门科学。我国的监狱学，是研究监狱作为国家的刑罚执行机关，对被判处死刑缓期两年执行、无期徒刑、有期徒刑的罪犯执行刑罚与实施改造现象、并揭示其规律的科学。唯物辩证法认为，一切事物都是现象和本质的对立统一。就我国而言，所谓监狱现象所谓监狱本质

监狱学就是通过对监狱现象的研究来揭示监狱的本质，揭示监狱发生发展的规律。

就是监狱作为国家的刑罚执行机关，对被判处死刑缓期两年执行、无期徒刑、有期徒刑的罪犯执行刑罚与实施改造现象，是指监狱的外在形态，是人们通过感知可以认识的监狱的外部特性和特征，例如监狱在刑罚执行过程中的收监，对罪犯提出的申诉、控告和检举的处理，监外执行，减刑、假释。释放和安置等活动；在改造过程中通过狱政管理、教育改造、劳动改造等手段组织实施的改造活动，都是监狱现象的表现。是指监狱的根本属性和根本特征，例如监狱自身的固有属性，监狱的社会属性等。监狱活动规律则是监狱现象、监狱在对罪犯执行刑罚和实施改造活动中存在着的本质的关系或本质之间的关系。二、监狱学的学科性质

关于监狱学的学科性质，可以从不同的角度加以认识，这里主要谈以下几个方面：（一）从学科属性的归属来看，监狱学具有社会科学与人文科学的双重属性。它既具有社会科学的特点，又具有人文科学的特点。

双重属性社会科学人文科学（二）从学科研究的核心来看，监狱学体现了惩罚与改造罪犯的高度统一和突出改造人的宗旨。（三）从学科研究的价值取向来看，体现于理论性和应用性的统一。（四）从学科研究方法来看，具有综合性和创造性的统一的特性。统一改造应用性创造性综合性理论性惩罚惩罚惩罚改造惩罚理论性应用性理论性应用性理论性创造性综合性改造惩罚理论性改造惩罚应用性理论性应用性理论性创造性综合性创造性综合性创造性综合性创造性综合性（一）监狱学的产生1.国外监狱学的发展概况1764年意大利法学家贝卡利亚的著作《论犯罪与刑罚》提出了不少有价值的思想监狱改良运动的发起者有英国的监狱学家约翰·霍华德、罗马教皇克里门斯十一世、比利时子爵威廉十四世等人，这三人被称为近代世界监狱改良的三大明星，其中以约翰·霍华德最为著名。《英格兰及威尔士监狱状况》一书被公认为监狱学的经典之作，约翰·霍华德被公认为监狱学的创立者与奠基人。在18世纪末欧美监狱改良中影响较大的人物有英国的杰里米·边沁和美国的威廉·佩斯与本杰明·拉什等，边沁于179I年著《监狱学》一书，他从功利主义和人道主义出发，极力主张把犯人组织起来从事建筑劳动，并对囚犯进行教育，促使他们反省和悔改。佩斯把监禁当作矫正重刑犯的方法，并主张为囚犯提供更为人道的待遇。拉什则提倡对犯人进行分类，并根据需要实施个别治疗。20世纪以来，国外对监狱学的研究进入了一个新的阶段，日本小河滋四郎出版了《监狱学》等书，前苏联波滋内季夫出版了《监狱学原理》、《惩罚学原理》等。美国克莱门斯·巴特勒斯出版了《矫正导论》，罗伯特·麦尔等出版了《美国矫正制度概述》等书。

三、监狱学的产生与发展2.中国监狱学的发展概况（1）建国前监狱学的发展概况

当时法制改良的中心人物为沈家本，著有《狱政》、《与戴尚书论监狱书》、《监狱访问录序》等论著在清末，还有值得一提的有关监狱学研究的著述，主要有：赵舒翘编辑的《提牢备考》、刘藩编译的《监狱学》和廖维勋的《监狱学》。20世纪20—30年代，我国监狱学有了较大发展。出现了一些监狱学研究的专家学者，著述了一批监狱学的学术专著，主要有：王元增的《监狱学》、严景耀的《中国监狱问题》和《北平监狱的教诲与教育》、芮佳瑞的《监狱法论》和《监狱制度论》、赵琛的《监狱学》、孙雄的《狱务大全》及《监狱学》、李剑华的《监狱学》。

中国监狱学的发展概况（2）建国后监狱学的形成和发展概况

孕育阶段（1949年——1966年）。这一阶段一些从事劳改改造罪犯罪犯实际工作的人员和理论研究人员，结合我国劳动改造罪犯的工作实践，初步开展了劳改理论研究。遭受严重破坏阶段（1966年——1976年）。“文革”十年内乱期间，是中国监狱学研究遭受严重破坏的阶段。创建与发展阶段（1977年——1994年）粉碎“四人帮”、特别是党的十一届三中全会之后，中国监狱学研究进入了一个新的历史发展阶段。新的发展阶段（1995年以来）。随着1994年12月《监狱法》的颁布实施，标志着我国刑事法律体系的进一步完善，将监狱管理活动进一步纳入法制轨道。在此基础上，监狱学的研究有了新的发展。先后出版了《监狱法学》、《中国监狱法概论》、<监狱学概论》、《监狱学》、《罪犯行为学》、《出狱人保护》、<监狱学总论》、《中国特色监狱制度研究》、《罪犯矫正与康复》等著作。经过几十年的发展，新中国监狱学已完成了一个学科的理论积淀，包括初步形成的由一系列概念、范畴、基本理论和应用理论命题组成的理论体系，以及在监狱学专业教学中建立的包括监狱学基础理论、狱政管理学、罪犯教育学、罪犯改造心理学、以及社区矫正等专业课程体系。

四、监狱学的学科体系

关于监狱学的学科体系，又不同的划分标准，我们主张，监狱学的学科体系主要由基本理论研究和应用理论研究两大板块和若干分支学科构成。(一）基本理论研究侧重于从学理的角度探求监狱学的基本原理问题、对监狱工作有宏观指导意义的法律、政策、原则已经历史借鉴和比较研究等问题。

基本理论研究监狱学基础理论监狱法学监狱史学比较监狱学（二）应用理论研究应用理论研究主要是从实践和操作的角度对监狱实际工作所作的实务性研究，它是在监狱学基本理论特别是监狱学基础理论的指导下而进行的。

应用理论研究狱政管理学狱内侦查学罪犯教育学罪犯改造心理学罪犯劳动改造学监狱经济管理学监狱政治工作学第二节监狱学基础理论概述一、监狱学基础理论释义（一）监狱学基础理论是监狱学的一般理论。（二）监狱学基础理论是监狱学的基本理论。(三)监狱学基础理论是监狱学的方法论。二、监狱学基础理论的体系第一个板块是绪论。主要是对监狱学以及监狱学基础理论作一概述。第二个板块是监狱的基本原理论。监狱基本原理是本学科和监狱学整个学科体系的理论基础。无论是监狱的宏观领域还是微观领域都需要一定的监狱基本原理作指导。第三个板块是中国特色社会主义监狱论。从宏观上探讨中国特色社会主义监狱的若干重大问题。第四个板块是当代监狱制度比较论。主要通过对国外监狱制度的比较，取长补短，以助于进一步发展和完善我国社会主义监狱制度。三、学习监狱学基础理论的意义（一）对于学习其他监狱学其他分支学科或课程具有普遍的指导意义。 （二）有助于监狱理论素质的提高。（三）是培养实践工作能力所必需。

四、学习和研究监狱学基础理论的方法（一）学习监狱学基础理论的方法1．善于从监狱工作实践中的具体事例或案例出发进行监狱学基础理论方面的思考。2．联系其他学科的知识来理解和掌握监狱学基础理论。3．注意与监狱学应用分支学科的学习相结合。（二）研究监狱学基础理论的方法1．阶级分析法2．调查研究法3．经验总结法4．文献分析法5．比较研究法第二编监狱基本原理论

第二章行刑的一般理论

（一）报应与报复的区别

1、二者产生的根源不同

2、二者实施的主体不同

3、二者的限度不同

4、二者的后果不同第一节早期行刑理论一、原始的报应刑思想（二）报应思想的基本内容

刑罚本质上就是一种针对犯罪这种恶害行为的报复，只是这种报复必须遵守一定的规则，即有节制、有限度。刑罚通过这种报复行为，一方面抚慰了被害人，稳定了社会秩序，另一方面，也使犯罪人不能从自己的罪恶中受益，使其为其所实施的犯罪行为付出应有的代价。原始的报应思想虽然从内容上看显得较为朴素，但这一思想所提倡的有罪必报，有罪必罚，罪刑等价的思想却具有强大的生命力，长期以来一直对行刑制度产生着深远的影响，并被社会公众所广泛认可，至今仍然在立法、司法等领域发挥着作用。 二、威慑刑理论威慑刑理论是人类社会逐步进入集权专制社会后的结果。威慑刑理论认为，行刑的根本目的不在于被执行人，而在于社会公众。刑罚必须对公众的心理产生强大的威慑作用，才能达到震慑犯罪，维护统治的目的。威慑刑理论强调“杀一儆百”的行刑效果，希望通过社会公众对刑罚的恐惧而打消其可能产生的犯罪欲望。威慑刑思想在专制社会的行刑理论中居于主导地位，在中世纪的欧洲，威慑刑理论处于绝对统治在我国，威慑刑理论的代表就是以韩非子、商鞅、李斯为代表的法家。

以奥古斯丁为代表的基督教教父学派提出了“原罪”理论。人的一生，必须不断赎罪，只有赎清了罪孽，才能在死后升入天堂。这就是基督教所宣称的赎罪理论。基督教的赎罪理论提出之后，与世俗的刑罚思想相互结合，产生了赎罪刑理论。世俗的赎罪刑理论巧妙地将赎罪思想加以利用，宣称世俗社会的刑罚即是上帝对于罪恶的惩罚，也是上帝给与罪人的赎罪机会是对犯罪分子的谴责也惩罚，也是对犯罪者的教育与挽救措施。对犯罪人行刑本身，就是犯罪人赎罪的过程。（一）西方赎罪刑理论 三、赎罪刑理论

亚洲地区广为流行的佛教，也提出了诸如“轮回”、“因缘”“报应”等思想，东方国家的赎罪刑思想正是在此基础之上，利用佛教的转世轮回的观念得以建立的。他们认为，刑罚来源于人类自身所实施的恶行，强调刑罚本身就是解脱，刑罚对罪犯所施加的痛苦也正是罪犯对犯罪行为的一种救赎。

（二）东方赎罪刑理论第二节近现代行刑理论一、报应刑理论（一）报应刑理论的核心内容

报应刑理论，可以分为原始报应论和国家报应论两大体系。前文所论及的原始的报应刑思想即属于原始报应论。资产阶级所提倡报应刑理论，则主要在于阐述国家报应的相关内容。报应刑理论认为，刑罚是国家对于犯罪行为所采用的报复方法，犯罪人所承受的刑罚处罚，是国家对其犯罪行为的报应。但是这种报应应当是人道的，文明的。

（二）刑事古典主义的刑罚理论1、启蒙主义的刑罚思想启蒙主义刑罚思想的最显著的特征就是强调刑法的理性。以孟德斯鸠为代表的启蒙主义思想家。主张以理性的，人道的刑罚取而代之。贝卡利亚，《论犯罪与刑罚》。酷刑是毫无必要的，“滥施极刑从来没有使人改恶从善”

第一国家有权对犯罪人处以刑罚。第二国家运用刑罚权应当有明确的界限，不得失去平衡任意加大刑罚惩罚的力度。第三刑罚的目的要正当且合理，反对非理性的滥用刑罚，尤其是滥用酷刑。2、自由主义的刑罚思想其中的代表人物，是德国著名的哲学大师康德与黑格尔。康德认为，犯罪是刑罚的前因，刑罚是犯罪的后果。刑罚本身不应当带有任何的目的性，刑罚就是一种报应，刑罚存在的依据就是犯罪为。黑格尔将否定之否定规律运用于犯罪与刑罚的关系考察，提出犯罪是对社会秩序的定，而刑罚则是对犯罪的否定。刑罚正是通过否定犯罪来肯定社会秩序。刑罚是对犯罪行为的法律上的回报，即自身的回复。而对对犯罪分子处以刑罚惩罚，使其遭受一定程度的痛苦，正是这种否定的体现。康德黑格尔 （一）预防刑（教育刑）论的核心内容

预防刑论的核心在于认为刑罚的目的在于预防犯罪，强调刑罚对犯罪人以及社会公众的教育作用。 二、预防刑（教育刑）论1、一般预防理论 一般预防理论是将刑罚的目的建立在对社会公众的行为的普遍预防的目标之上的，刑罚的目的就是要预防社会公众犯罪。（二）预防刑理论的种类2、特殊预防理论

特殊预防理论强调刑罚的目的在于防止特定的人再犯罪，即个别预防。

实证主义刑事学派认为，人的意志完全受生理或外在的社会因素的制约，不具有自由性，人的生理特征或者社会特征对人的犯罪行为起到了决定性的作用，而人的意志在是否犯罪之间并没有选择的自由。因此，刑罚不能让犯罪人完全承担责任，也不能借助刑罚的惩罚是人们产生畏惧而不敢犯罪。相反，社会应当对犯罪人承担治疗、矫正的义务，以预防其再一次犯罪。

实证主义刑事学派的代表人物是意大利犯罪学家龙勃罗梭、菲利与德国刑法学家李斯特。龙勃罗梭提出了剥夺犯罪能力论、菲利提出了社会防卫论，而李斯特则提出了隔离——矫正论。 第三节当代行刑理论一、折衷刑理论

折衷刑又被称为综合刑，是将报应刑与预防刑的理论观点相综合的产物。折衷刑产生于20世纪中后期，是在对报应刑和预防刑理论批判吸收的过程中产生的全新理论。

折衷刑论总的主张是认为刑罚的正当性既在于其公正性，也在于其功利性。刑罚应当以报应作为正当目的，也应当以预防犯罪作为其正当目的。其中，预防不应只包含特殊预防，也包括一般预防。刑罚既要回顾业已存在的犯罪行为，希望通过对犯罪人的刑法，来均衡其对社会造成的损害，满足社会公众对正义的需要，实现报应的目的。同时，又要考虑通过刑事立法与刑事司法，使社会公众中那些有犯罪倾向的人打消犯罪的念头，使已经实施了犯罪行为的犯罪分子，不再重新犯罪因此，刑罚的制定与运用，既应符合社会公众的正义观念，又应以一般预防和特殊预防作为共同的目的。刑罚的目地，既是报应，又是预防。二、恢复性司法理论

20世纪90年代以来，恢复性司法理论开始逐步成熟。

恢复性司法是一种崭新的行刑理论，其重要的思想特征是要求改变传统的行刑观念，变惩罚为恢复。而恢复的前提，是犯罪各方的“刑事和解”。恢复性司法要求一方面刑罚的职能应当被拓展，其目的不仅仅只是惩罚犯罪、预防犯罪，还应当要充分考了抚慰案件的被害人，修复因犯罪行为而受损的社会秩序。同时，在行刑的途径方面，反对由国家进行绝对垄断，强调各个社会力量均应参与到刑罚目的地实现过程中，除国家之外，社会也应当对犯罪行为以及犯罪人做出必要的反应。在恢复性司法思想的指导下，化解因犯罪而产生的矛盾事实上成为了行刑的主要目的。三、当代行刑理论的发展趋势

从人类行刑理论迄今的发展中，先进的行刑理论反映的法治、矫正、宽严相济、文明、科学等范畴是不可逆转的历史发展趋势，也是社会不断进步的重要标志之一。第四节

犯罪、刑罚、行刑与监狱行刑一.犯罪

根据马克思主义历史唯物主义原理，，犯罪是阶级社会中的一种特有的社会法律现象，它与国家和法一样，是一个历史的范畴。

对于这一普遍存在的社会现象，各国刑法对其的概念却不尽相同。

我国刑法坚持犯罪的实质内容和法律形式的统一，在刑法第13条明确规定了我国的犯罪概念。我国刑法中的犯罪，是一种危害社会性达到触犯刑法的程度，并且应当受到刑罚处罚的行为。二.刑罚

刑罚是统治阶级为了维护本阶级利益和统治秩序，用以惩罚犯罪的一种强制方法。 就犯罪和刑罚关系而言，犯罪是刑罚的前提，刑罚是犯罪的法律后果。 我国的刑罚是由国家最高立法机关在刑法中确立，由人民法院对犯罪人适用并由专门机构执行的最严厉的强制方法。 从我国的刑罚种类来看，根据我国刑法的规定，我国刑罚分为主刑和附加刑，主刑的种类有：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑。附加刑的种类有：罚金、剥夺政治权利、没收财产。此外，还有一些特殊规定。从我国的刑罚体系来看，主刑和附加刑、重刑和轻刑、生命刑、自由刑、财产刑和资格刑互相衔接，从而组成了我国刑罚的一个完整的科学的体系。第一节监狱的概念

监狱这一特殊社会现象自产生以来，经历了从简单到复杂、从低级到高级的发展历程。而人们对监狱现象的认识也日趋深入和成熟。在今天，关于什么是监狱，可以从多种角度对它下出不同定义，在这里，我们主要从学理的意义上給监狱这一概念下一定义。所谓监狱，是依照法定程序在与社会隔离的专门设施中，以监禁的方式对在押罪犯执行刑罚，并予以矫正（改造）的国家特殊强制机关。

一、监狱必须是严格依照法定程序进行活动

二、监狱是与社会一定隔离的专门设施

三、监狱以监禁的方式对罪犯执行刑罚

四、监狱是对罪犯的矫正或改造特殊场所第二节监狱的本质一、监狱的阶级本质（一）监狱是人类社会进入阶级社会的一种特有现象，是统治阶级实施专政的工具（二）监狱的演变取决于社会阶级发展的需要（三）监狱的本质又因国家的阶级性质不同，而具有不同的本质（四）监狱的消亡决定于社会阶级的消亡二.监狱的社会组织性质

监狱社会组织性质的把握，可主要从国家机器、社会单位两个层面来探讨。第一，在国家机器这个层面上，监狱的社会组织性质反映了作为国家这一基本的历史性社会组织单位的一个构成部件。第二，在社会单位这个层面上，监狱的社会组织性质是监狱惩罚性这一监狱固有属性的其他派生的社会属性。具体体现在以下三个方面：其一，说明监狱是一个正式的社会组织，是由相关的职位、角色与规范组成的。其二，监狱是隶属于国家的特殊的社会组织，它是国家的一个组成部分，但又不同于国家的一般行政组织活动方式，其组织结构和运作方式也显得独特。其三，监狱又是一个以强制力为后盾的社会组织。对于罪犯的行刑、监管等无不以强制为后盾，以武装力量做支持。监狱阶级本质和社会组织性的关系。监狱的阶级本质是监狱的根本属性，在其基础上，监狱又以其不同历史时期的条件及社会作为其本性展示、运动的舞台，这种舞台也就是其监狱社会性的由来。这两种属性之间有着一种共生和从属的关系。 第三节监狱的类型

一、监狱类型的概念

监狱类型是指在一定的行刑目的指导下，根据一定的标准对监狱所做的分类。首先，监狱的类型是在一定的行刑目的指导下对监狱所做的分类。

其次，监狱的类型是根据一定的标准对监狱所做的分类。

二、监狱分类的意义（一）监狱分类是人类社会刑罚文明发展的必然要求。

（二）监狱分类是人类社会发展的必然结果

。（三）监狱类型的发展变化促进监狱行刑目的的实现。三、监狱类型划分的依据（一）以在押罪犯的生理特征划分：依据生理特征的监狱类型划分标准有：1、性别标准2、年龄标准（二）以在押罪犯的犯罪特征划分：依据在押犯的犯罪特征进行划分的标准有：1、是否受过刑罚处罚标准2、主观心理状态标准3、犯罪性质标准（三）以监狱的开放程度划分：

依据监狱的开放程度划分可以降监狱划分为封闭式监狱，半开放式监狱、开放式监狱。（四）以监狱的警戒程度划分

根据对在押罪犯所采取的警戒措施的的不同，可以将监狱划分为：高度戒备监狱、中度戒备监狱、低度戒备监狱。英国开放式监狱芬兰封闭式监狱四、我国监狱的类型根据我国《监狱法》和其他法规的规定，我国监狱目前主要有三种类型，即成年男犯监狱、成年女子监狱、未成年犯管教所。监狱内部的基层组织工作，根据监狱规模大小和押犯人数的多少，一般实行的是监狱、监区、分监区三级管理或监狱、监区两级管理。我国成年犯监狱的结构，大致可分为隔离设施、监舍及生活卫生设施、警戒监控设施、罪犯生产区设施和罪犯教育设施等。（一）隔离设施（二）监舍及生活卫生设施（三）警戒监控设施（四）罪犯生产区设施与教育区设施第四章监狱的产生和发展第一节刑罚产生与监狱起源一、刑罚产生1．刑罚源起的经济条件。2．刑罚源起的阶级条件。3．刑罚源起的社会条件。二、监狱起源

1．监狱产生的逻辑前提。我国现代著名法学家蔡枢衡先生在他的《中国刑法史》一书认为，唐虞之世，中国就已进入了原始社会末期，既然出现了“罪”和“刑”、“罚”，要求有定罪前、行刑前拘押犯罪人的措施，这种原始拘禁方式和设施如同对付野兽般一样，应该看作是中国监狱产生的雏形。皋陶造狱的传说具有一定的可信性。中国原始社会末期的舜禹时代，监狱的雏形已随着“罪”和“刑”、“罚”确立而出现了。2．监狱产生的社会背景和阶级基础。根据中国古代文献和考古学家的考证，法学界、史学界已公认夏朝具备了国家的基本特征，是中国历史上第一个奴隶制国家。3．监狱的产生有一个缓慢的孕育过程。监狱的产生，是历史长期发展的结果。第二节监狱历史发展及趋势一、报应刑主义时期的监狱（一）报应刑的刑罚体系

刑罚体系是由生命刑、肉体刑、耻辱刑、财产刑构成的，其中生命刑、肉体刑、耻辱刑占绝对支配地位，自由刑无足轻重，因为奴隶制社会整体上就是个平民、奴隶没有自由的社会，把剥夺或限制自由作为对犯罪人的惩罚意义不大。我国奴隶制的夏、商、西周采用的五刑，包括墨——面部刺字、劓——割掉鼻子、刖——砍掉脚、宫——阉割生殖器、大辟——剥夺生命，实际上仍属耻辱刑、肉体刑、生命刑之列。“五刑”背景资料

五刑是中国古代五种刑罚之统称，在不同时期，五种刑罚的具体所指并不相同。在西汉汉文帝前，五刑指墨、劓、刖、宫、大辟；隋唐之后，五刑则指笞、杖、徒、流、死。一般将前者称为奴隶制五刑，后者称为封建制五刑。五刑是对中国古代刑罚的部分概括，并不代表全部刑罚制度。五刑最早源于有苗氏部落。有苗氏亡于夏启后，夏启将有苗氏推行的刖、劓、琢、黥等刑加以损益，形成了墨、劓、刖、宫、大辟五种刑罚，并使之成为主要的刑罚体系。自夏以后、商、周及春秋之际，五刑一直被作为主体刑而广泛使用。奴隶制五刑在汉文帝时期因为缇萦上书而被废除，被封建制五刑取代。奴隶制五刑中除大辟为死刑，其余四种皆为肉刑，并对人体造成的损害是不可复原的。墨，又称黥，在受刑者面上或额头刺字，并染上墨。劓，割去受刑者的鼻子。刖，夏称膑，周称刖，秦称斩趾。斩掉受罚者左脚、右脚或双脚。有另一说称膑是去掉膝盖骨。宫，又称淫刑、腐刑、蚕室刑，割去受罚者的生殖器。大辟，即死刑，分为戮、烹、车裂、枭首、弃市、绞、凌迟等。封建制五刑笞，用小荆条拧成的刑具抽打受刑者臀部，清朝时刑具改为竹板。分五等：一十、二十、三十、四十、五十。杖，用粗荆条拧成的刑具抽搭受刑者的背、臀和腿。也分五等：六十、七十、八十、九十和一百。徙，强制犯人劳役。分五等：一年，一年半，两年，两年半，三年。流，将犯人流放到边远地区，不准回乡。死，隋唐之后，死刑一般为两种：绞和斩。宋元明清加凌迟。明清加枭首。（二）报应刑时期的监狱1．

监狱管理体制。报应刑盛行于奴隶制时期，随着奴隶制监狱的出现，监狱管理体制也就相应地发展完善起来。夏朝夏王既是国家最高立法者又是最高司法者，对狱讼的具有最高决裁权；夏王之下，兼理狱讼的中央司法官称大理，一般司法官称士或理。在商朝，行政、军事、司法没有严格划分，商王是最高的司法裁判者；商王之下，中央司法官称司寇，其下设正、史等司法官吏；地方司法官分畿内和畿外两种，畿外的诸侯对商王只是一种臣服关系，狱讼都由诸侯自己处理。周朝已形成了中央和地方两级监狱管理体制。

2．监狱制度。第一、警戒制。第二、分类监禁制。第三、刑具制。第四、劳动制。第五、感化教育制。3．监狱制度的特点。第一、公开维护等级特权。第二、以奴隶和战俘为主要囚禁对象。第三、对囚犯施行残酷的虐待和屠杀。第四、宗教色彩鲜明。二、威慑刑主义时期的监狱（一）威慑刑的刑罚体系

威慑刑早期，刑罚体系与报复刑的刑罚体系没有什么不同，仍然由生命刑、肉体刑、耻辱刑、财产刑所构成，生命刑、肉体刑占主导地位。我国封建社会早期的秦朝，不仅继承了奴隶制的五刑，还大量施用徒刑、髡刑——剃光头发、耐刑——剃光须髦、赀刑等，髡刑、耐刑是耻辱刑，徒刑的施用说明产生了自由刑的萌芽。到了威慑刑中后期，即封建社会中期的隋唐，墨、劓、刖、宫、大辟五刑被笞、杖、徒、流、死五刑所取代，并用至清朝。笞刑是用荆条或竹板抽打犯人，杖刑是用棍杖捶打犯人，杖刑比笞刑重，两者都属身体刑，这比残毁人的肢体的肉体刑要轻。徒刑是把犯人收监奴役，剥夺人身自由的刑罚；流刑是把犯人流放到边远地区。

刑罚经过漫长的发展演变，在威慑刑时代形成了由生命刑、肉体刑、自由刑、耻辱刑、财产刑所构成的刑罚体系，其中生命刑、肉体刑、自由刑的地位较为突出，反映了肉体刑逐渐退出历史舞台，自由刑逐渐发展的趋势。自由刑的发展趋势，以监狱的昌盛为后续保障。（二）威慑刑时期的监狱

1．监狱管理体制

随着封建社会制度的基本确立，中国监狱制度也完成了由报应刑主义向威慑刑主义的过渡。

威慑刑主义指导下，监狱制度不断发展、日趋完善，大致经历了三个发展阶段，

以战国到秦汉为早期，以隋唐为中期，以宋元至明清为后期。2．监狱监管制度。（1）系囚制。（2）悯囚制。第一、狱舍修葺及门卫制。第一、狱囚基本生活制。第二、值班点视制。第二、颂系制。第三、刑具制。第三、赦宥与纵囚归家制。第四、分类监禁制。第四、对狱吏、狱卒凌虐囚犯的处罚制。第五、对脱狱、反狱和劫狱的惩罚制。（3）劳动制。（4）录囚制。其一、皇帝录囚其二、上级官吏定制录囚其三、审判官与典狱官录囚3．监狱制度的特点威慑刑时期，通过立法威慑、司法威慑、行刑威慑，人为地追求刑罚的恐吓作用，形成了中国封建监狱制度的特点，主要表现在以下方面。（1）监狱职能维护封建等级特权。其一、任意虐杀狱囚（2）监狱立法复杂分散。其二、非法用刑（3）监狱管理体制集狱政、行政、司法为一体。其三、狱吏贪赃枉法（4）治狱实践残酷野蛮。其四、淹滞狱囚、滥系无辜三、教育刑主义的监狱（一）教育刑时期的刑罚体系教育刑是指在监狱执行自由刑的过程中对犯人进行教育矫正，使之养成遵纪守法的行为模式，重返社会过正常的社会生活，从而达到预防犯罪的目的。（二）教育刑主义的监狱1．教育刑主义监狱的国际大环境。从18世纪初起到现在，世界范围内的监狱改良运动中，各国普遍地确立了监狱行刑教育的理论并付之实践，认为以此就可收到预防犯罪的最佳功效。然而，实际上累犯率不但没有下降，反而成倍增长，严酷的现实促使人们对监狱行刑教育进行了反思，力图重建行刑理论体系，综合理论或称一体论、折衷理论，即社会与监狱行刑教育综合论便应运而生。从20世纪50、60年代开始，教育刑理论与实践全面进入了监狱行刑矫正罪犯与社会参与的时代。世界各国的监狱普遍奉行教育刑行刑思想，并且形成了对罪犯执行刑罚的国际性原则，归纳为行刑法定化、行刑教育化、行刑人道化、行刑个别化、行刑民主化、行刑社会化、行刑科技化，行刑效益化等。综观当代一些发达国家监狱罪犯教育制度，虽然内容各异，但都反映了国家对罪犯教育的重视程度。由于社会性质不同，监狱的教育功能也就不同。对资本主义国家来说，他们虽也提倡“教育”、“教诲”，但他们“教育”、“教诲”的内容反映的是剥削阶级国家的意志，教育教诲的重点是“宗教教诲”、“文化教育”、“生活指导”、“职业训练”等。2、清末、民国时期名不副实的教育刑主义的监狱。1840年以后的清末狱制，不仅继续发展了前清封建监狱制度的落后性、野蛮性，而且还表现有明显的买办性。从清末狱治的基本状况来看，主要是保留封建旧监陈制，后来又夹杂一些“改良”措施。迫于时代潮流，同时为了挽救其统治地位，清政府不得不“厉行新政”，实行变法修律和改良监狱。在沈家本的主持下，清末立法活动颇为活跃，先后制定颁布了《各省通设罪犯习艺所章程》、《法部奏议实行改良监狱折》等监狱法规，并制定了中国第一部正规监狱法典——《大清监狱律草案》。由于清朝政府被1911年爆发的辛亥革命所推翻，《大清监狱律草案》没有颁布实施，但《大清监狱律草案》始终是北洋政府、蒋介石国民党政府监狱立法的蓝本。

厦门路监狱外景厦门路监狱内景国民党政府为了标榜“民主”与“文明”大谈“改良监狱”，从旧监的改造、新监的建设到狱官的培养、犯人的作业、待遇等都有一套“改良方案”，体现了资产阶级主张的教育刑思想。但这些规定，并未完全实施。在实践中，特别是在国民党的集中营里，实施的是最残酷、最野蛮的法西斯化管理。因而是名不副实的教育刑思想的监狱，许多著名的共产党员和爱国人士被国民党监狱根据蒋介石的秘密手令而被监禁和杀害。王孝和烈士英勇就义场面江苏第二监狱民国时期的上海华德路监狱（今提篮桥监狱）四、新中国监狱的孕育和创建（一）新中国监狱的孕育1．土地革命时期革命根据的监狱。2．抗日战争时期革命边区的监狱。3．解放战争时期人民解放区的监狱。各解放区政府一方面健全了监所设置，充实了监所机构；另一方面，全面总结革命根据地监所工作经验，从理论上、政策上，丰富和完善了新民主主义的狱政思想和监狱制度。第一．“把犯人当人看待”。第二．实行“教育改造主义”。第三．监所领导下的“犯人自治”。（二）新中国监狱的创建在社会主义刑罚思想的指导下，新中国的监狱执行刑罚，始终坚信“人是可以改造的，绝大多数罪犯也是可以改造的”的理念。把消极因素化为积极因素，把罪犯改造成为有利于社会的人，这是符合马克思主义解放全人类的伟大理想。根据这个观念，我国监狱对于罪犯不是单纯进行惩罚，而是着重于改造和转化。（1）贯彻人道主义原则。（2）贯彻以教育为主的原则。（3）监狱行刑实践成就显著。我国监狱对日本侵华战犯，伪满洲国战犯，国民党战犯，乃至封建清王朝的末代皇帝，经过改造，一千多名原日本战犯经宽大释放回国后绝大多数积极参加反战、和平和促进中日友好的活动，伪满洲国战犯、国民党战犯和大批普通刑事犯，其中包括末代皇帝溥仪，经特赦释放后，成为守法公民。关于日本战犯的改造图片末代皇帝溥仪的改造图片改革开放以来，面对新的情况，我国监狱采取了一系列有针对性的改造措施，使绝大多数罪犯成为守法公民。为预防和减少犯罪作出了新的贡献。五、监狱发展演化的趋势

（一）监狱发展演化的国际背景

1．国际监狱会议。

迄今为止国际社会共召开过三个时期的国际监狱会议，而且形成了许多有关监狱方面的国际公约。（1）第一时期的国际监狱会议（1846年——1858年）。（2）第二时期的国际监狱会议（1872年——1950年）。（3）第三时期的联合国预防犯罪及罪犯处遇大会（1955年——）。2.联合国监狱规则

联合国介入预防犯罪和刑事司法领域之后，非常重视监狱问题，经过近六十年的努力，构筑了联合国的监狱规则框架。联合国的监狱规则由三类规范组成，第一类规范是联合国联合国国际人权宪章体系中包含的监狱方面的规范，第二类是联合国关于刑罚规则中包含的监狱方面的规范，第三类是联合国专门的监狱规范。这样，以监狱规范为核心，附加人权规则中包含的监狱方面的规范、附加刑罚规则中包含的监狱方面的规范，就形成了联合国的监狱规则。其内容包括监狱运作目标规范、监狱职员规范、监狱囚犯规范、监狱惩治囚犯规范、监狱正当程序规范、更生保护规范等。需要特别强调的是，联合国监狱规则的强制力要分情况来看待，一方面，联合国监狱规则基本上都是由经济及社会理事会和联合国大会通过并发布的，根据《联合国宪章》及有关议事规则，对会员国没有强制力，但由于联合国是世界上最大和最具权威性的国际组织，从而使联合国监狱规则具有世界舆论的影响力和国际社会道义的号召力；另一方面，联合国监狱规则中源出于公约的内容，对于缔约国则具有强制力，缔约国有义务将其国内立法化从而得以遵守执行。第一节监狱行刑的目的一、监狱行刑目的概述（一）监狱行刑的目的指导着整个监狱行刑活动（二）监狱行刑目的决定着具体行刑制度的适用（三）监狱行刑目的制约着刑事执行的立法二、我国监狱行刑目的的确立（一）我国监狱行刑目的的内容1．监狱行刑的直接目的在于惩罚和改造罪犯2．行刑的根本目的在于预防犯罪与减少犯罪（二）我国监狱行刑目的相互之间的辩证关系1．惩罚和改造罪犯之间的辩证关系2．预防犯罪和减少犯罪的辩证关系3．监狱行刑直接目的和根本目的之间的辩证关系我们说，监狱行刑的直接目的是惩罚和改造罪犯，根本目的是预防和减少犯罪。前者是第一层次，后者是第二层次，二者实质上又是一种手段和目的的关系，即惩罚和改造罪犯是达到预防和减少犯罪的手段，而预防和减少犯罪则是惩罚和改造犯罪要实现的目的。第二节监狱行刑的功能一、监狱行刑的社会功能（一）一般威慑功能（二）一般教育功能（三）安抚功能（四）减压阀功能二、监狱行刑的个别功能（一）剥夺功能（二）个别威慑功能（三）感化功能（四）个别教育功能

一、监狱行刑目的与功能的属性不同二、监狱行刑的目的和功能是一种目的和手段的关系三、监狱行刑的目的和功能具有相对同一性

第三节监狱行刑目的与功能的关系第六章监狱的价值第一节监狱的价值概述二、监狱的价值

可以说监狱的价值也就是监狱通过行刑活动对于主体的效用和意义。一、价值简言之，价值即客观事物在人们眼里所具有的效用和意义。[吴宗宪主编：《法律心理学大词典》，警官教育出版社1994年版，第354页。]根据这一定义可知，价值具有以下基本特点：价值存在于主客体之间的需要和满足需要的特定关系之中。价值是主体的需要与客体属性的结合。第二节监狱与法治二、监狱法治的重要意义（一）监狱法治是实现依法治国方略的重要标志（二）监狱法治是实现刑罚目的的根本保障（三）监狱法治是维护人权，开展国际人权斗争的有力武器一、法治概述

法治包括法治观念、法治原则、法律制度和法律秩序等因素。三、监狱法治的具体要求（一）法律至上：监狱法治的根本（二）公正执法：监狱法治的核心（三）法制完备：监狱法治的形式（四）依法治监：监狱法治的要求（五）加强监督：监狱法治的保证第三节监狱与人权一、人权概述

监狱行刑的对象是罪犯，监狱行刑过程中的一切活动都是针对罪犯或者与罪犯有关，因此本节所讨论的监狱行刑中的人权，主要是指罪犯的人权，也即指罪犯的法定权利。二、监狱行刑中的人权保障（一）牢固确立罪犯的权利主体地位（二）切实保障罪犯的法定权利（三）努力转化罪犯的法定权利为现实权利推进监狱改革依法保障罪犯人权——访司法部监狱管理局副局长李豫黔第四节监狱与正义一、正义概述

正义，是我国建设社会主义法治国家的重要目标，是建设社会主义和谐社会的根本要求，是社会主义法治理念的重要内容。作为国家一切活动所追求的价值目标，正义，也是监狱的重要价值，甚至是最根本的价值。二、监狱行刑的正义价值（一）监狱行刑惩罚罪犯，恢复正义（二）监狱行刑改造罪犯，追求正义第五节监狱与秩序二、监狱行刑对秩序的维护（一）监狱行刑是维护社会秩序的严厉手段（二）监狱行刑是维护行刑秩序的重要手段

监狱行刑的专门性 监狱组织的系统性行刑程序的严格性一、秩序概述

从一般意义上来说，秩序，是指有条理、不混乱的情况。秩序的最基本的特征为：事物存在和发展的安宁性、稳定性、协调性和一致性。 秩序是法的基本价值之一，刑罚作为一种法律制度，它本身就是法律秩序的一种形式。监狱则通过刑罚执行，以最严厉的法律手段维护法律秩序和社会秩序，满足社会成员安全感的需要。第七章监狱的基本要素第一节监狱人民警察在讲授本节内容之前，先插播一段上海市新收犯监狱加强监狱警察队伍建设的视频一、监狱人民警察的概念 监狱人民警察的概念是指在监狱系统代表国家执行刑罚、对罪犯实施惩罚和改造的管理人员。二、监狱人民警察的职权（一）刑罚执行权（二）狱政管理权（三）教育改造权（四）变更刑罚的建议权三、监狱人民警察的义务和纪律《监狱法》对监狱人民警察的义务和纪律的规定主要有；监狱的人民警察应当严格遵守宪法和法律，忠于职守，秉公执法，严守纪律，清正廉洁；监狱的人民警察不得有下列行为；素要、收受、侵占罪犯及其亲属的财产；私放罪犯或者玩忽职守造成罪犯逃脱；刑讯逼供、虐待罪犯；侮辱罪犯的人格，殴打或者纵容他人殴打罪犯；为谋取私利，利用罪犯提供劳务；违反规定，私自为罪犯传递信件或者物品；非法将监管罪犯的职权交予他人使用；其他违法行为。四、监狱人民警察的基本素质（一）政治素质方面（二）业务素质方面（三）身心素质五、监狱人民警察队伍的管理与教育

（一）监狱人民警察的管理 （二）监狱人民警察的教育第二节服刑罪犯一、罪犯的概念

监狱学意义上的罪犯，是指被人民法院依法判处死刑缓期二年执行、无期徒刑、有期徒刑，在监狱服刑的受刑人。二、罪犯的法律地位（一）罪犯的权利

1、政治权利。政治权利是指宪法规定的公民参与国家政治生活的权利。未被剥夺政治权利的罪犯应依法享有宪法和法律所规定的政治权利。

2、人身权利。在监狱服刑的罪犯的人身权利，包括人格权、健康权及与人身自由相关的权利，如通信权、宗教信仰自由权等。

6、其他权利。主要有：（1）申诉权（2）控告和检举权（3）作为诉讼参与人的权利（4）罪犯依照有关规定接受物品和钱款的权利（5）刑期届满或者被裁定假释的，有按规定获得释放或假释并取得相应的证明书的权利（6）女犯、未成年犯和少数民族犯享有一些特殊的权利等。

5、婚姻家庭权利。罪犯的婚姻家庭权利包括婚姻自由、合法的婚姻家庭不受非法侵犯权以及与婚姻家庭有关的其他权利。3、财产权利。我国法律规定，罪犯的合法财产受法律保护，不受侵犯。

4、社会经济和文化教育权利。包括劳动权、休息权、获得物质帮助权、受教育权以及科学文化方面的权利等。（二）罪犯的义务1、严格遵守法律、法规、监规纪律的义务2、服从管理的义务3、参加生产劳动的义务4、接受教育的义务5、其他义务。主要有：遵守社会公德的义务；维护国家的安全、荣誉和利益的义务；罪犯有爱护国家财产、保护公共设施的义务；罪犯有维护正常改造秩序，自觉接受改造的义务；罪犯有检举违法犯罪活动的义务；罪犯有法律法规规定的其它义务。第一，特定性。第二，绝对的强制性。第三节监狱行刑活动一、监狱行刑活动的内容

（一）惩罚罪犯

1、犯罪人的自由权益剥夺、限制而产生的痛苦。2、由于自由权被剥夺，从而使罪犯的一些其他权益处于无法行使或充分行使的状态。如自由刑的执行，使罪犯的婚姻家庭、社会交往、社会服务等权益受到一定的剥夺或限制。3、正常的生活条件如吃、穿、住、医等受到严格限制而使罪犯的物质生活处于较低水平。4、个人自主权被剥夺、限制，被强制接受劳动、教育、管理等。5、刑罚的执行不仅使罪犯人的自由、财产、资格等权益受到剥夺和限制，同时也使犯罪人受到社会舆论谴责、伦理道德的非难、社会评价贬低、名誉丧失，使他们产生一定的心理痛苦。

（二）改造罪犯

1、监狱行刑的管束性

2、监狱行刑的教育性

3、监狱行刑的人道性

4、监狱行刑的奖赏性（三）惩罚与改造的关系 惩罚是改造的前提和保证，改造是惩罚的目的。二、监狱行刑的手段（一）狱政管理

狱政管理是指我国监狱依法对在押正在监狱服刑的被判处死刑缓期二年执行、无期徒刑、有期徒刑的罪犯直接实施惩罚改造而进行的组织、控制、指挥、监督等的管理活动。（二）教育改造罪犯教育改造是指监狱为改造罪犯，进行有组织、有计划的系统性教育活动，它旨在转变罪犯思想、矫正恶习、传授文化知识和职业技能。（三）劳动改造劳动改造是指监狱依照法律规定以生产劳动为手段，对罪犯实施改造思想，矫正恶习和学习生活技能为目的的活动，是改造罪犯的基本手段。第一节监狱与社会的关系概述一、社会的一般性概念社会是人类以一定的物质生产活动为基础而组织起来的相互联系的窖机整体。二、监狱的一般社会性概念

监狱属于社会组织。监狱作为社会组织是为了履行一定职能而组织成的群体。第一、有一个经过挑选的人员组成的相互依鞍、彼此合作的集体，第二、有固定的目标，第三、有一个规范性的组织章程，第四、有一个权威的领导体系进行组织的搔导和管理。监狱以社会控制为职能。人类社会的存在和发展，需要有社会的稳定和正常的社会秩序，这与社会控制紧密相连。军队、警察、法庭、监狱等都是社会控制的形式。三、监狱与社会的一般关系(一)、监狱的孕育产生是社全文明的标志之一1．有利于树立人权，倡导自由。2．有利于经济发展。 3．监狱是教育刑思想的最佳载体。(二)、社会的变迁促使监狱的变化发展1．社会变迁引起刑罚思想的变化发展。2．社会变迁引起监狱职能的变化发展。3．社会变迁对监狱开放程度的影响。从社会的开放程度来讲，社会变迁的趋势是社会越来越开放。鉴于此，西方学者认为，监狱开放式处遇制度是使罪犯重新适应杜会的重要措施之一，在可能的条件下应尽量扩大适用。改革开放以来，我国社会的开放程度日益扩大，为了适应形势的变化，近年来我国监狱采取了许多开放式处遇措施，如监狱办特殊学校，使罪犯在服刑期间有机会接受比较正规的教育；实行教育改造罪犯工作的“三个延伸”。第二节监狱与社会一、政治的一般概念政治的含义，包括以下几个方面的内容：第一，政治是不同阶级、不同的利益集团的经济利益在社会生活中的最高体现。第二，政治的核心是国家政权问题。第三，政治的内容是不断发展的。第四，政治是国家政权控制社会发展的一种实践活动，这种实践活动是通过各种国家机关来完成的。二、监狱的一般政治性概念（一）监狱是国家机器的重要组成部分（二）监狱是阶级专政的工具之一三、监狱与政治的一般关系(一)监狱是实现政治目的的一种手段(二)政治是监狱的风向标第三节监狱与经济一、经济的一般概念（一）经济存在于社会实践活动之中（二）经济制约着社会的发展与进步（三）经济基础是一定社会占统治地位的生产关系的总和二、监狱的一般经济性概念（一）监狱建立在一定经济基础之上（二）监狱处于一定的经济环境之中（三）监狱从事一定的经济活动三、监狱与经济的一般关系（一）经济影响、制约监狱的发展（二）监狱是经济的保护手段之一。监狱保护经济，是通过执行刑罚把罪犯与社会隔离开来完成的，监禁罪犯就使之丧失了侵害社会经济的条件，从而保护丁经济。监狱保护经济，也要求监狱本身的有关经济活动不与社会经济相抵触，这就必须妥善解决监狱生产经营与市场经济的关系问题。第四节监狱与文化一、文化的一般概念文化与社会、社会生活的关系，具体表现为以下三个方面。第一，文化为人们的社会生活提供了一整套行为模式。第二，文化是区别不同社会的标志之一。第三，文化的进步推动着社会的发展。二、监狱的一般文化性概念狱的文化含义是丰富的，可作如下理解第一．案件第二．诉讼第三．罪行第四．刑罚第五．监狱三、监狱文化(一)监狱文化的概念

监狱文化是指人类在社会历史发展过程中就监狱方面所创造的物质财富和精神财富的总和，具有自己的特征。第一．监狱文化的广泛社会性。第二．监狱文化的重点适用性。第三．监狱文化的历史连续性。第四．监狱文化的开放性。（二）监狱文化的层次结构1．监狱文化的物质层次结构。监狱文化的物质层次结构是监狱文化的表层结构，是监狱文化深层结构的外在表现，包括监狱法律规范、监狱法律制度、监狱组织机构、监狱构筑设施等。 第一．监狱法律规范层次。 第二．监狱法律制度层次。 第三．监狱组织机构层次。 第四．监狱构筑设施层次。2．监狱文化的精神层次结构。第一．监狱心理层次。第二．监狱意识层次。第三．监狱思想体系层次。关于监狱文化的视频第五节监狱与和谐社会(一)和谐社会的含义

第一．范围层面上，大、中、小和谐社会。第二．社会学视角下，静态的和谐社会与动态的和谐社会。第三．系统论、共生论视角下，协调、兼容的和谐社会。一、和谐社会的一般概念(二)社会主义和谐社会的特征1．和谐社会以人为本的根本特征。2．和谐社会的基本特征。第一社会各项事业不断发展，经济社会全面发展。第二改革择时有序，体制机制逐步完善。第三劳动、知识、人才和创造得到尊重，倡导诚信友爱。第四公平和正义作为核心价值取向，确立民主法治。第五社会充满活力，管理有序。二、监狱与和谐社会的一般关系(一)和谐社会的建设需要监狱1．解决社会最极端的“不和谐”因素需要监狱。2．体制设计建立公平发展的机会机制需要监狱。3．树立法治诚信意识需要监狱。(二)监狱需要和谐社会1．监狱需要和谐社会多元化社会治理结构的政治支持。2．监狱需要和谐社会以人为本原则的人文支持。3．监狱需要和谐社会全面的法治支持。第九章监狱与罪犯的关系第一节监狱对罪犯矫正的主导作用一、监狱环境在罪犯矫正中的作用

监狱环境就是罪犯改造活动所必需的诸客观条件和力量的综合，是按照监狱的罪犯改造这种特殊需要而组织起来“改造人”的环境。它有广义和狭义之分，狭义的改造环境是指监狱警察和罪犯双方活动所处的客观的物理环境；广义的改造环境还包括心理环境。本文所指监狱环境是狭义上的概念。它主要包括：监容、监貌、监区改造设施、设备等，它们是改造活动赖以进行的物质条件。罪犯在监狱服刑过程中，监狱环境对其起着潜移默化的作用。二、监狱警察对罪犯矫正的主导作用

第一，法律明确规定监狱警察是负责矫正罪犯的合法代表人。第二，监狱警察是矫正罪犯的组织者和管理者。第三，监狱警察是专门接受过改造罪犯教育培训的主要力量。由于上述的原因，所以说监狱警察对罪犯的矫正起着主导作用，并且随着社会的发展，监狱警察对罪犯的矫正的主导作用，表现得越来越明显。 第二节

罪犯对监狱矫正的能动作用一、罪犯主观能动性的发挥符合人的能动性发挥的规律

罪犯作为人的一部分群体，他们在监狱改造期间，监狱各个方面对他们的影响毕竟都要通过他们自身的努力和实践才能内化为改造表现。二、罪犯是监狱矫正的主体之一

辩证唯物论认为，人不是环境和教育的消极产物，而是在积极主动地作用于环境和改造环境中接受教育影响的。换句话说，人既是环境和教育的产物，又是反映和改造世界的主体。没有主体的能动活动，则任何环境和教育都不起作用。同样的道理，如果没有罪犯的主体作用，也就没有监狱警察的主导作用。 三、罪犯在改造中的主体地位一是罪犯对监狱警察的主导作用、属性、功能能进行自主选择，或积极接受，或消极排斥，表现出自己的主体性。二是罪犯接受与转换监狱警察的管理教育活动。三是罪犯必须接受监狱警察的管理和教育，但并不仅仅是简单、消极、被动的主体性反映。第三节监狱要适应罪犯特点和促进罪犯转化一、当前社会犯罪与罪犯改造的新动向（一）当前社会犯罪特点

综合有关资料，现在与过去相比，社会刑事犯罪的公然性、敢为性、智能性、多元性、集团性、对抗性、连续性、顽固性的特点极为突出。作案前，预谋时间长，研究作案时间、地点、手段，充分准备工具，网罗人员，明确分工；作案中，组织严密，不怕发现，不怕警方，不择手段，活动迅速；作案后，隐匿罪证，迅速逃离。危害之大影响之广，是前所未有。（二）罪犯改造总动向目前，全国监狱押犯中，重刑犯达64万多人，暴力犯达85万多人，二次以上判刑罪犯达24万多人，涉黑涉恶罪犯达5800多人。罪犯思想的复杂性、多样性和行为的突发性、隐蔽性更加突出，他们抗拒改造心理强烈，恶习深、善伪装，对监狱安全构成了严重威胁。特别是部分地区顽危犯、“三类”劳教人员人数增加，“法轮功”罪犯改造转化难度加大，甚至以绝食、自杀相威胁，极易发生重大安全事故。二、当前罪犯改造出现的新特点

一是罪犯总数逐年上升，管理的难度加大。 二是影响交往关系因素增多，罪犯与监狱警察的心理距离拉大。 三是罪犯罪责感减弱，悔罪意识降低。 四是罪犯的逆反心理增强，对抗方式日趋智能。

五是罪犯的乐群性增强，监督意识减弱。 六是罪犯自我封闭严重，需求畸形膨胀。 三、当前罪犯改造动机的表现当罪犯能知罪、悔罪，并将悔罪的心理转化为改造动机时，这种动机的驱动力将长久而稳定发挥作用。监狱对罪犯自由的控制和变更是罪犯改造动机的来源之一。家庭责任和向往自由是罪犯最主要的改造动机。罪犯的分级处遇。罪犯个体差异对改造动机的影响。四、监狱为适应当前罪犯改造变化可作的努力1、树立以人为本的罪犯管理要求（具体背景资料详见下页）2、创造适宜的监狱环境。3、急需提升监狱警察的主导者意识、素质和能力。4、进一步完善减刑、假释制度和分级处遇制度。5、创新和充分利用各种社会资源和矫正手段。６、推进非监禁刑措施，让罪犯回到社会上矫正。以人为本的指导思想

（选自《人权》2008年第6期）第一节创建现代化文明监狱

1994年1月，在全国司法厅(局)长暨监狱、劳教局长会议上，司法部正式明确提出，在今后一段时期内，监狱工作的目标是，坚定不移、量力而行地逐步将我国监狱建设成为现代化文明监狱。这是全国监狱系统跨世纪为之奋斗与发展的基本目标。经过十多年的努力，全国一大批监狱已先后被命名为部级和省级现代化文明监狱。目前，这一创建活动活动正在朝着纵深的方向发展。一、创建现代化文明监狱的的必要性一、为我国监狱工作整体水平的提高勾画了蓝图，指明了方向二、是适应我国社会主义现代化创建的需要三、是体现我国整个社会文明进步程度的重要标志四、是顺应国际社会潮流和适应国际人权斗争的需要

二、现代化文明监狱的标准

（一）在队伍创建方面，一是领导班子团结协作。开拓创新，勤政廉政，求真务实，坚持民主集中制，形成强有力的领导核心。二是警察队伍政治坚定，业务精通，忠于职守、廉洁奉公、执法严明。三是建立专门的警察教育培训机构和培训制度，效果明显。四是直接管理罪犯的警力配备比例不低于押犯数的8%。（二）在刑罚执行方面，监狱执行刑罚制度健全，工作规范，严格准确的地执行国家法律和监狱法规。（三）在狱政管理方面，建立健全并严格执行各项管理制度。（四）在教育改造方面，建立健全教育改造改造工作制度。（五）在生活卫生方面，按实物保障罪犯的膳食和被服供给，不发生集体食物中毒事件和食物中毒死亡事故。建立罪犯健康档案，保障罪犯的基本医疗。（六）在劳动改造方面，有固定的罪犯生产劳动场所和比较稳定的生产项目。

为80%以上有劳动能力的罪犯提供比较有效的劳动岗位，不搞外役劳动。

安全生产设施完备，管理到位，没有重大安全事故隐患。

劳动现场管理科学文明。依法对罪犯实施劳动保护和劳动报酬制度。（七）在设施和经费保障方面，监狱建筑及辅助设施布局规范合理，功能齐全，质量可靠，安全警戒设施达到《监狱建设标准》。

监狱对重要通道、禁闭室、会见室等部位要安装监控设施实施有效监控。

建立计算机系统，初步实现网络化管理。

建立有线、无线通讯系统。

配备适应业务需要的警车、囚车等交通工具。

安装警戒报警装置，配备必要的防爆器材和警戒具。三、创建现代化文明监狱的要求（一）坚持以改造人为宗旨。（二）硬件建设与软件建设并举，硬件要硬，软件要强。（三）坚持质和量相结合，讲求创建效果。（四）必须认真做好现代化文明监狱的申报、评审、命名和复查工作。关于上海市青浦监狱创建现代化文明监狱的背景资料第二节法制化、科学化、社会化建设

进入新世纪，面对新的发展阶段，如何实现监狱工作新的发展，全力提高改造质量，为国家改革开放和现代化建设服务，是摆在监狱工作战线面前一项十分紧迫而艰巨的任务，2002年底召开的全国司法厅局长会议，司法部明确提出要加快推进监狱工作的法制化、科学化和社会化进程）以下简称“三化”）；2003年11月，司法部又召开了“三化”工作座谈会，对全国“三化”工作的推进提出了具体的目标、要求和工作任务。为此，全国监狱系统开始推进“三化”建设的工作。一、监狱工作法制化、科学化、社会化的内涵

所谓监狱工作法制化，就是要形成完备的法律法规体系，把监狱的全部工作纳入法制化轨道，依法管理，规范运行，切实做到依法治监。 所谓监狱工作科学化，就是要尊重监狱工作的规律，充分吸收、运用现代科学成果，提高监狱工作的整体水平和效率。 所谓监狱工作社会化，就是利用社会资源和社会力量，服务于罪犯的教育改造工作。坚持以我为主，建立多角度、多层次、全方位的帮教体系，进一步提高教育改造质量，增强罪犯刑满后适应社会的能力，使监狱工作与社会发展同步，并与整个社会融为一体。 监狱工作法制化、科学化、社会化是一项系统工程。一方面，三者在监狱工作中的地位、特点和侧重点各有不同，监狱工作法制化是监狱作为国家刑罚执行机关的必然要求，科学化是提高罪犯改造质量以及监狱工作整体水平的基础和保障，社会化是促进罪犯顺利回归社会的必由之路。另一方面，它们之间紧密联系，共同作用于罪犯的改造活动，形成一个严密的整体，只有坚持三者的整体协调推进，才能更好地提高罪犯改造质量和监狱工作的整体水平。（一）实现监狱工作法制化的途径1．用社会主义法治理念武装监狱干警头脑。 2．进一步建立和完善监狱法律法规体系。3．严格执法行为。4．强化执法监督。二、实现监狱工作法制化、科学化、社会化的途径（二）实现监狱工作科学化的途径1．实现监狱工作理念的科学化。2．实现监狱管理体制科学化。3．实现罪犯管理、教育、劳动的科学化。4．实现监管设施科学化：一是监狱布局、规模和建筑的科学化。二是加快狱政设施的科学化，提高监狱安全防范水平。三是积极推进信息微机化管理。四是完成狱内心理门诊、法律援助室和社会服务中心等设施的建设。五是构建监狱后勤社会服务化体系。5．实现队伍建设科学化。

要达此目标，在队伍建设过程中，在坚持革命化、正规化建设的同时，要重在专业化建设上下功夫。（三）实现监狱工作社会化的途径1．树立适应监狱工作社会化的行刑观。

一是树立再社会化的行刑观。

二是树立开放的行刑观。

三是树立效益的行刑观。2．推进罪犯刑罚执行方式社会化。3．促进罪犯管理手段的社会化。 4．促进教育改造力量社会化。

5．重视刑满释放人员的保护工作。上海市青浦监狱打造学习团队，强化素质，进行“三化”建设背景资料第十六章罪犯改造质量评估与刑满释放回归社会第一节罪犯改造质量评估一、罪犯改造质量评估的含义罪犯改造质量评估是指按照一定的标准，对罪犯的改造质量优劣及其构成因素等所进行的一种价值判断，以期达到改造价值增值的过程。（一）评估对象是改造质量。（二）罪犯改造质量评估必须按照一定的标准进行（三）罪犯改造质量评估的实质是一种价值判断。（四）罪犯改造质量评估的最终目的是达到监狱改造价值的增值。（五）罪犯改造质量评估是对一个系统活动的考察与评判过程。二、罪犯改造质量评估的特性

（一）目的性

（二）综合性

（三）中介性

（四）预测性三、罪犯改造质量评估的原则（一）客观性原则（二）一致性原则（三）全面性原则（四）目的性原则（五）单项评估与综合评估相结合的原则（六）定性分析评估和定量分析相结合的原则

(七)静态评估与动态评估相结合的原则（八）评估与指导相结合的原则四、罪犯改造质量评估的依据（一）依据《监狱法》和《刑法》等相关法律法规的规定以及司法监狱职能部门的相关规定（二）依照监狱学科及其他相关学科的有关理论和研究成果（三）依据监狱改造的实践（四）依据国际行刑趋势和国内行刑发展（五）依据社会、监狱与罪犯的现实状况

五、罪犯改造质量评估标准体系（一）改造目标评估

改造目标评估是对改造的高层次的总体目标和低层次的具体目标以及最低限度的改造目标等目标群的一种综合评估。 罪犯改造的总体目标是什么？改造目标就是《监狱法》所规定的“将罪犯改造成为守法公民”。罪犯其他改造目标的确立，都应以此目标为基准，也要紧紧围绕这一改造目标构建。换言之，其他改造目标也都是守法公民这一目标的子目标，也都是这一目标的衍生目标。(二）罪犯改造的条件评估

改造条件评估是指对罪犯的改造基础和改造条件的测定和判断。罪犯改造活动本身是极其复杂的，要想完成将“罪犯最终改造成为守法公民，最大限度地减少重新犯罪”这一行刑目的，监狱必须具备一定的条件，方能收到一定的改造成效。“环境造人、环境塑人”，任何结果都是在一定的条件下产生的。在一定意义上讲，“好的条件会有好的结果”。改造条件的评估主要从软、硬两类条件以及物与人两个方面来加以评估。其中，在构建评估标准或指标时，我们主要以监狱人民警察的素质这一软件标准为主，而以教学设施等硬件条件为辅。（三）罪犯改造的过程评估

罪犯改造的过程评估是对监狱整个改造过程的评估。

《监狱法》明确规定了监狱改造罪犯的三大手段，即狱政管理、教育改造和劳动改造，因而监狱的改造过程也主要是围绕着管理活动、教育活动和劳动生产活动进行的。我们在构建罪犯改造过程评估的标准或指标时，也应以这三大活动过程为核心。

在罪犯改造过程的教育、劳动和管理三个方面评估中，应以教育改造过程为主要评估内容。因为教育改造是罪犯改造质量提高的核心和关健(四)改造结果评估

改造结果评估是对改造活动的结果所作出的测量、评估和判断。它主要是用于测定或诊断罪犯是否完成改造目标以及改造目标的达到程度。这一评估一般在罪犯改造结果结束时或某一阶段终了时进行。它既是对改造目标的合理性、改造条件的完备性和改造过程的有效性的判断和论断，又是对改造活动的总结性或终结性评估。改造结果评估,主要解决罪犯改造结果究竟是怎样的问题。如果改造目标评估是评估体系的“始”,那么改造结果的评估就是评估体系的“终”。改造工作既要辛勤播种，更要关心果实。因此，改造结果的评估也就成为罪犯改造质量评估体系中最核心的一个部分。第二节罪犯刑满释放回归社会一、回归社会的概念及相关问题

罪犯刑满释放回归社会，是指依法受到刑罚处罚的罪犯刑满释放要复归社会的特点、规律、发展、变化等的总称。二、影响罪犯刑满释放回归社会的因素（一）监狱制度与罪犯回归社会1．刑罚执行对罪犯回归社会的影响。2．狱政管理对罪犯回归社会的影响。3．教育改造对罪犯回归社会的影响。4．劳动改造对罪犯回归社会的影响。（二）社会环境对罪犯回归社会的影响1．社会经济、文化与变革对罪犯回归的影响。2．社区环境对罪犯回归的影响。3．家庭对刑释人员回归社会的影响。三、刑满释放人员社会保护的内容（一）国外关于刑满释放人员社会保护的一般情况 国外对于刑释人员的社会保护措施，主要有以下几类情况 1．提供住宿场所。 2．提供医疗与保健。 3．提供生活辅导。

4．提供就业或就学辅导。

5．提供经济物质援助。

6．提供公民权的保护。

7．提供监督保护措施。（二）我国刑释人员社会保护的内容1．对刑释人员合法权利的保护。（1）政治权利，（2）人身自由权利。（3）社会经济权利。（4）婚姻家庭权。（5）受教育权和事业发展权。2．对刑释人员的帮教与安置。（1）社会帮教方面。