事态升级管理程序

事态升级管理程序文件编号发行日期版本页码修订履历表版本修订条款修订内容部门修订人修订日期会签栏总经办□行政部□生产部□品管部□财务部□销售部□工程部□资材部□核准审核批准日期日期日期

目的定义并明确在公司产品设计开发、过程设计开发、来料检查、生产中及售后、库存过程、产品安全、社会道德等方面的事态升级要求与执行程序。范围适用于本公司产品设计开发、过程设计开发、来料检查、生产中及售后、库存过程、产品安全、社会道德等方面整个过程事态升级问题的处理。3定义事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求或出现不合格的事情需要做出升级处理。根据事情的轻重程度分为0级，1级，2级与3级，其中0级是按文件正常的要求，3级是事态最严重的分级。1级：专题质量会谈，项目组长邀请各部门主要领导人员参加2级：总经理或总工程师参与，特别是在1级没有达到期望效果，则升入本级3级：客户支持参与，以上级别未达目标，应邀请顾客到现场进行深入指导，举行双方高层次会谈4.职责4.1品质部：负责制定产品来料、过程生产、库存产品与售后控制的事态升级要求与执行程序。4.2工程部：负责制定产品安全、产品及过程设计开发过程的事态升级要求与执行程序。4.3管理部：负责制定企业责任、社会道德过程的事态升级要求与执行程序。4.3其他部门：负责协助事态升级程序的执行与问题的处理。5.作业内容5.1当项目执行过程中发生下列情况时，项目组长应及时提升管理等级：5.1.1设计开发事态:未遵守预定的项目开发时间期限、未实施决定性措施、质量能力、绩效得不到保障、看不到进步或未遵守承诺、项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决、重大工程变更、开发产品不合格、其他有影响质量的重大事项。5.1.2来料检查过程不合格事态。5.1.3生产过程不合格事态。5.1.4.入库过程不合格事态。5.1.5产品售后过程不合格事态。5.1.6各阶段产品安全的要求不符合。5.1.7公司行为、员工行为不符合道德准则。5.2设计开发事态升级要求及程序5.2.1未按计划及要求完成序号主责部门与级别状态事态升级原因/升级内容可能输出1品质部未遵守预定的项目开发时间期限、未实施决定性措施、质量能力、绩效得不到保障、看不到进步或未遵守承诺、项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决、重大工程变更项目部动员相关人员进行处理，根据事件的严重性程度及时调整工作措施。初步的原因分析、措施报告0级升级↓如果没有效果予以升级升级可能原因：影响了整体开发进度2业务部项目/PE项目工程师，组长亲自牵头解决确认根据客户要求作出判定，确保按期完成任务及节点相关记录表格1级升级↓如果没有效果予以升级升级可能原因：项目工程师与PE都判定不了，项目部未按期完成开发任务3业务部经理/品质部经理部门经理负责落实解决报总经理、总工备案评估产品开发进度的状态，根据客户的相关信息进行判定调整任务，加强力量相关记录表格2级升级↓经多方确认未按期完成，升级可能原因：市场部急需交货给客户但开发部不维修调整4副总/总经理副总/总经理确认，与顾客协商进行处理。评估产品的状态与客户信息，根据现有的状态进行判断，是否进行调整。最终的评审意见3级

5.2.2产品不符合要求序号主责部门与级别状态事态升级原因/升级内容可能输出1品质部新项目产品外观/尺寸/功能不符合客户要求品质部检测室出相应的报告，开发部根据报告对模具进行相应的维修全尺寸报告模具不良诊断报告0级升级↓升级可能原因：交货时间紧急开发不能满足，强行要求按此状态交货客户有反馈需要改善，但目前模具状态不能满足2业务部项目/PE项目工程师，PE确认根据客户要求及装配关系作出判定，如可使用放行，不可使用开发维修调整1样板制作跟踪记录表2、开口问题点清单1级升级↓升级可能原因：项目工程师与PE都判定不了，开发部不维修，但又必须交货3业务部经理/品质部经理市场部经理与开发部经理确认评估产品的状态，根据客户的相关信息进行判定是否可放行，确认不可放行时开发部维修调整在全尺寸报告上签署意见2级升级↓升级可能原因：市场部急需交货给客户但开发部不维修调整4副总/总经理副总/总经理确认评估产品的状态与客户信息，根据现有的订单状态进行判断，是否按此放行还是进行调整。最终的评审意见3级

5.3来料检查过程不符合序号主责部门与级别状态事态升级原因/升级内容可能输出1品质部供应商来料产品外观/尺寸/功能不符合要求品质部IQC按要求检查，发现不良上报给组长确认不合格，反馈供应商围堵改善来料检查报告0级升级↓升级可能原因：IQC组长确定不了物料急需上线生产使用对应交货供应商不配合改善2品管QE品质部QE确认根据生产过程及客户产品的要求进行判定，是否可限度放行，不可放行反馈供应商围堵改善来料检查报告评审意见1级升级↓升级可能原因：QE判定不了物料急用供应商不配合改善3品管主管品质部经理确认根据以上状态结合过程生产使用与交付要求，判定是否可限度放行，不可放行反馈供应商围堵改善，并出改善8D报告来料检查报告评审意见2级升级↓升级可能原因：经理判定不了供应商不配合改善内部无法使用4品质部经理品质部经理，最终由副总确认判定让步使用或公司内部返工后使用的，放行并通知供应商；判定仍不可使用的退供应商，此种现象连续出现2次或以上供应商需到公司开质量改善会议来料检查报告评审意见3级

5.4生产过程不符合序号主责部门与级别状态事态升级原因/升级内容可能输出1生产部技术员或较模生产过程中产品外观/尺寸/功能不符合要求生产部较模或技术员发现不良，经生产部组长确认，通知生产员工与组长停机，要求生产技术作出改善首检中检末检报告0级升级↓升级可能原因：生产部急需交货，生产组长强行生产2品质部QE生产部较模或技术员报PE与QE确认根据客户要求与出货履历判定是否可以放行，不可放行由生产主管安排作出维修改善首检中检末检报告1级升级↓升级可能原因：QE无法确定生产主管意见与QE意见不一致，强行生产3品质部与生产部经理品质部与生产部经理确认结合交付状态履历进行确认是否可以生产，确认不可生产告知生产部经理安排作出维修改善不合格品处理单2级升级↓升级可能原因：品质部经理与生产经理意见不一致交货紧急4副总经理副总经理确认根据交付与品质要求，判定可生产的放行，不可生产的由生产经理安排维修调整不合格品处理单3级

5.5入库过程不符合序号主责部门与级别状态事态升级原因/升级内容可能输出1品质部OQC入库过程中产品外观/尺寸/功能不符合要求OQC作产品入库检查时发现不良，上报OQC组长确认，确认不合格反馈生产组长作出返工挑选或改善入库检查报告0级升级↓升级可能原因：生产组长与OQC组长意见不一致产品急需出货2品质部QE品质部QE确认结合客户要求及以往交付的状态进行确认是否可放行，可放行与客户协商，不可放行反馈生产主管安排返工或挑选入库检查报告评审意见1级升级↓升级可能原因：生产主管意见与QE不一致，强行入库3品质部经理品质部经理确认确认产品状态是否可以入库，如不可放行反馈生产经理安排挑选返工，以及生产过程改善入库检查报告评审意见2级升级↓升级可能原因：品质部经理与生产经理意见不一致，必须入库出货4MRB评审委员会MRB评审委员会确认，最终由副总批准最终确认可放行的，由品管与客户协商，不可放行的由生产经理安排返工挑选，改善入库检查报告评审意见3级

5.6产品售后过程不符合序号主责部门与级别状态事态升级原因/升级内容可能输出1品质部或业务部交付产品在客户端已组装或终端市场上反馈外观/尺寸/功能不符合客户要求品质部或业务部接到客户反馈，品质部经理及时安排确认不良状态，并按文件要求召开相应的8D内会议对应改善措施，告知客户改善方案与完成时间客户投诉邮件或报告或电话8D会议记录与报告0级升级↓升级可能原因：出现客户大量索赔，金额大于或等于5000元2副总经理副总经理确认品质部按要求出相应的8D报告给副总经理审核，由品质部跟进改善措施与完成时间8D报告1级升级↓升级可能原因：索赔金额大于或等于10000元3总经理总经理确认品质部按要求出相应的8D报告给副总经理确认后由总经理审批，由品质部跟进改善措施与完成时间8D报告2级升级↓升级可能原因：公司内部技术上目前无法解决的问题，涉及到后续还会出现4董事董事确认涉及到大量索赔影响，由董事出面与客户协商后续处理相关程序评审报告协商决定3级

5.7产品安全不符合序号主责部门与级别状态事态升级原因/升级内容可能输出1工程部产品和制造过程不符合产品安全要求、法规要求公司对产品安全法律法规要求的识别，产品安全相关特性的识别，产品及制造时安全相关特性的识别产品和制造过程安全评审报告0级升级↓升级可能原因：产品不符合安全要求制造过程不符合安全要求2工程部项目/PE项目工程师，PE确认根据法规要求作出判定1级升级↓升级可能原因：项目工程师与PE都判定不了3工程部经理/品质部经理品质部经理与工程部经理确认评估产品和制造过程的安全性与法规对比作出判断2级升级↓升级可能原因：工程部经理无法作出决策4副总/总经理副总/总经理确认评估产品和制造过程，并跟法规进行比对后进行判断。最终的评审意见3级

5.8道德准则不符合序号主责部门与级别状态事态升级原因/升级内容可能输出1管理部发生贿赂，违反公司行为准则或道德准则审核、调查发现或被举报，发生贿赂，违反公司行为准则或道德准则产品和制造过程安全评审报告0级升级↓升级可能