《国际商法》 课件 第04、5章 合同法、国际货物买卖法

第4章合同法第4章合同法4.1概述V合同的概念4.24.3合同的订立V合同的效力4.4V违约及其救济措施4.64.5合同的履行本章导读介绍合同法在国际商法中的重要作用、合同法的历史演变过程、国际范围内合同法的渊源；从英美法系、大陆法系、现代商法倾向、我国立法选择四个角度介绍合同的概念、合同的订立、合同的效力、合同的履行、违约以及救济措施。4.1概述4.1.1合同法在国际商法中的作用合同法构成了许多商事交易的基础，其中的基本制度具有广泛的适用性。4.1概述4.1.2合同法的发展19世纪曾被称为契约的世纪，人与人之间的约定来源于双方的约定，合同一旦签署，就形成了双方互负权利和义务的法律关系。而合同法的作用即在于维护已经成立的合同关系，其中对合同当事人自主意识的尊重是合同法的基本原则。20世纪以来，随着社会经济结构的巨大变化，消费者、劳动者等弱势群体保护的问题凸显出来，合同法也逐渐以维护社会的利益为目标，缔约双方共同的自由意志变得越来越仅具有相对重要的意义。4.1概述4.1.3合同法的渊源英美法系：判例法仍旧是合同法最主要的法律渊源，此外，学者的著论也发挥了非常重要的作用。如英国《奇蒂论合同法》、美国《第一次合同法重述》《第二次合同法重述》。大陆法系：制定法曾是法律唯一的渊源，与此同时，学者在论著中阐述的法学理论对法官判案亦具有重要的指导作用。国际领域：由国际统一私法协会编撰的《国际商事合同通则》对各国合同法一般原则的确立与发展提供重要的参考作用。4.2合同的概念4.2.1英美法系《布莱克法学辞典》第8版关于“合同”的一词的定义是这样表述的，“合同是两个或两个以上的人之间的协议，该协议旨在创设可得到强制执行的义务或可以在法律上得到认可的义务。”英美合同法认为合同并非时一种单方的允诺，而是以交易为基础的允诺。原则上来说，赠与性的协议不同于合同。4.2合同的概念4.2.2大陆法系大陆法系认为，合同是一种协议。其本质是一种“合意”，即双方意思表示一致。订约各方之间利益的互换并不是合同关系发生的前提，只要各方就合同的条件达成一致，合同就成立了。基于合意理论，大陆法系各国普遍认为当事人之间可以达成无利益交换的协议，如赠与协议。4.2合同的概念4.2.3商事合同通则《商事合同通则》第2.1条规定，“合同可通过对要约的承诺或通过当事人的能充分表明其合意的行为而成立。”《商事合同通则》第3.2条规定，“合同仅由双方的协议订立、修改或终止，除此别无其他要求。”4.2合同的概念4.2.4我国民法典《民法典》第464条第1款规定，“合同是平等民事主体的自然人、法人、非法人组织之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。”即认为合同的本质就是一种协议。4.3合同的订立4.3.1要约——要约的定义0102030405要约必须是特定的人的意思表示；具有订立合同目的并且表明一经受约人承诺即受该意思表示约束的意旨；向要约人希望与之订立合同的受要约人作出；要约只有到达受约人方有效。内容具体而确定；4.3合同的订立4.3.1要约——要约的法律效力（1）要约对要约人的约束力。要约对要约人的约束力指的是要约人发出要约后在对方承诺之前能否反悔，能否把要约的内同予以变更，或把要约撤回或撤销的问题。（2）要约对受要约人的约束。受要约人接到要约后，仅仅取得了一种承诺权，但不受要约的约束，并不因此而承担必须承诺的义务。4.3合同的订立4.3.1要约——要约的有效期间一般而言，各国普遍承认以下是使要约失效的特定事由：02要约被受要约人拒绝；04要约人死亡或者丧失能力，而受要约人作出承诺之前已知道这种情况。01要约中规定的期限已过；03受要约人提出反要约；4.3合同的订立4.3.2承诺——承诺的定义承诺是指受要约人同意接受要约条件以订立合同的意思表示，一项有效的承诺必须具备以下构成要件：（1）承诺只能由受要约人作出；（2）承诺必须在要约的有效期内作出；（3）承诺的内容应当与要约的内容完全一致；（4）承诺的方式必须符合要约的要求。4.3合同的订立4.3.2承诺——承诺生效的时间承诺的生效是合同法中一个非常重要的问题，因为承诺一旦生效就意味着合同成立，合同双方当事人就被赋予了一定的权利和义务。在承诺何时生效的问题上，两大法系存在着截然不同的规定。英美法系采用“投邮主义”，而大陆法系通常采用“到达主义”。4.4合同的效力4.4.1合同效力的概念合同的效力，是指依法成立的合同对当事人具有的法律拘束力。合同是当事人意思表示一致而订立的协议，一旦生效，即可产生法律强制力，双方当事人必须按照法律的规定和合同的约定行使权利和履行义务，如果违反法定或约定义务，应承担违约责任。4.4合同的效力4.4.2缔约能力指合同主体可以独立订立合同并独立承担合同义务的主体资格。合同是当事人以订立、变更，终止民事权利和民事义务为目的，有意识地追求特定法律后果的行为，它直接关到当事人的利益，因此要求当事人必须能够认识和辨认自己的行为，判断自已行为的法律后果，即必须具有相应的订立合同的能力。4.4合同的效力4.4.3合同形式英美法系：不要求合同本身必须是书面的。大陆法系：除非法律要求或当事人约定合同的订立须采用特定的方式，否则，合同的订立可采用任何方式。国际规定：《商事合同通则》第1.2条规定：“通则不要求合同必须以书面形式订立或由书面文件证明。合同可通过包括证人在内的任何形式证明。”中国法：合同的订立以非要式为原则，即可以依包括口头形式和其他形式在内的任何方式。4.4合同的效力4.4.4意思表示错误欺诈胁迫显失公平030402014.5合同的履行4.5.1合同的解释主观主义客观主义4.5合同的履行4.5.2合同履行中的抗辩权

履行抗辩权：当事人互负债务，没有先后履行顺序的，应当同时履行。一方在对方履行之前有权拒绝其履行请求。一方在对方履行债务不符合约定时，有权拒绝其相应的履行请求。顺序履行抗辩权：当事人互负债务，有先后履行顺序，应当先履行债务一方未履行的，后履行一方有权拒绝其履行请求。先履行一方履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行请求。不安抗辩权：应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行。4.5合同的履行4.5.3履约义务的免除

英美法系：合同受挫制度、履行不能制度。大陆法系：履行不能、履行失去公正性、交易基础丧失国际规定：合同双方失衡中国法：我国《民法典》590条作了相应规定，“当事人一方因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但是法律另有规定的除外。”4.6违约及其救济措施4.6.1解除履约义务

英国法：违反“条件条款”、违反“担保条款”；美国法：重大违约与轻微违约；法国：在对方不履行合同义务时，非违约方有解除合同的权利，但解除权必须依诉行使；德国法：当债务人不履行债务或未按期履行债务时或者，当其履行不符合同时，债权人应给出适当的履约宽限期；在宽限期届满，债务人仍未履行到位时，债权人方可解除合同。4.6违约及其救济措施4.6.1解除履约义务

国际规定：《商事合同通则》第7.3.1条对合同解除作了相应规定，（1）未履行其合同义务构成对合同的根本不履行（2）迟延履行中国法：《民法典》第563条对一般的法定解除权作了相关规定，如不可抗力、预期违约、迟延履行等均可作为合同解除的法定事由。4.6违约及其救济措施4.6.2预期违约

英国和美国：构成预期违约的情形有两种：拒绝履行是指因债务人自己的行为而发生的履行不能，即分为明示预期违约和默示预期违约。法国和德国：法国不存在预期违约制度。德国法中规定，预期违约情形发生时，原则要先发出催告，再给予适当的宽限期，而不能马上解除合同，现代法院判决在判决中倾向于适用积极违约的理论。国际规定：预期违约情形出现时，可要求对方提供担保并中止履行合同。中国法：关于预期违约规则，我国采纳了英美法系的规定。4.6违约及其救济措施4.6.3实际履行和损害赔偿

实际履行和损害赔偿是实现合同救济的两种基本手段。实际履行指的是令违约方严格按照合同的规定履行其合同义务，损害赔偿指的是违约方给与受损害方进行金钱上的补偿，以此作为实际履行的替代。各国均有实际履行和损害赔偿的相关规定，但各国的规定有所不同。4.6违约及其救济措施4.6.4违约金

英美法系：在英美法制度下，受损害方只能要求违约方赔偿其损失，不能对之实施惩罚，这就决定了，合同中加入的旨在惩罚违约方的条款是无效的。大陆法系：法国法律移植的过程中逐渐体现出惩罚性和赔偿性共存的局面；《德国民法典》中关于违约金的规定具有惩罚和赔偿的双重属性。国际规定：按约履行，如果违约金过高可适当减少。中国：按约履行，法院可根据当事人的请求及违约金与损失的相当性增加或者减少违约金。关键术语合同法的渊源合同的概念 商事合同通则 要约 承诺 意思表示 合同的效力损害赔偿合同的履行 履行抗辩权 合同的解除 违约救济思考题1.简述英美法系和大陆法系合同的概念。2.试述要约的概念及构成要件。3.关于要约的撤销，两大法系的制度有何差异？4.试述承诺的概念及构成要件。5.什么是合同解释的主观意思主义和客观意思主义？6.简述违约的救济办法。

第5章国际货物买卖法第5章国际货物买卖法5.1概述V国际货物买卖合同的成立5.25.3卖方和买方的义务V违反买卖合同的救济措施5.45.5货物所有权与风险的转移本章导读以《联合国国际货物买卖合同公约》（即CISG公约）为主线，介绍国际货物买卖的相关法律规范；介绍各国国内立法及国际公约、国际惯例等对国际货物买卖的规定；介绍国际货物买卖合同的成立、卖方和买方的主要义务，违反货物买卖合同的救济方法、货物所有权和风险的转移等问题的规定。结合国际商会的《国际销售示范合同》介绍国际货物买卖合同的内容。5.15.1概述5.1.1国际货物买卖的概念1.国际货物买卖国际货物买卖，是指营业地位于不同国家的当事人之间的货物买卖。对于“国际”一词的理解，有以下几种含义：（1）国家之间；（2）作为法律关系主体的公民或法人住所、居所或营业地位于不同国家；（3）作为法律关系主体的公民或法人具有不同的国籍；（4）作为法律关系客体的标的物位于国外；（5）引起法律关系的事实和行为发生在国外。5.1概述2.国际货物买卖的特征（1）国际货物买卖是指动产的货物买卖，不包括无形财产和不动产。（2）国际货物买卖具有交易性。（3）国际货物买卖具有国际性，是营业地位于不同国家（不同关税地区或不同关境）的当事人之间的货物买卖，即跨国（境）的货物买卖。（4）国际货物买卖与国际货物运输、保险以及国际支付、结算关系紧密，有时还与国际商事代理相关联。5.1概述3.国际货物买卖法的概念国际货物买卖法，是指调整营业地位于不同国家的当事人之间的货物买卖的法律关系的法律规范的总称。5.1概述5.1.2国际货物买卖法的渊源1.国际条约1964年《国际货物买卖统一法公约》《国际货物买卖合同成立统一法公约》1980年《联合国国际货物销售合同公约》（CISG公约）1983年《国际货物销售代理公约》1985年《国际货物买卖合同法律适用公约》1924年《关于统一提单若干法律规则的公约》（海牙规则）1968年《布鲁塞尔议定书》（维斯比规则）1978年《联合国海上货物运输公约》（汉堡规则）2009年《联合国全程或部分国际海上货物运输合同公约》（鹿特丹规则）……5.1概述（1）CISG公约的适用范围①CISG公约适用的合同。②CISG公约不适用的销售情形。③CISG公约不适用的事项。（2）中国加入CISG公约的保留条款中国于1986年加入CISG公约，是最早的缔约成员国之一，我国在核准CISG公约时，提出了以下两项保留：①关于采用书面形式的保留。②关于CISG公约适用范围的保留。（3）CISG公约适用的任意性5.1概述2.国际贸易惯例（1）《国际贸易术语解释通则》（InternationalRulesfortheInterpretationTradeTerms）（2）《1932年华沙一牛津规则》（Warsaw-OxfordRules）（3）《1941年美国对外贸易定义修订本》（RevisedAmericanForeignTradeDefinition1941）3.各国国内法（1）大陆法系（2）英美法系（3）中国法5.2国际货物买卖合同的成立5.2.1要约1.要约的概念要约（Offer），是一方向另一方提出愿意按照一定条件与对方订立合同的一种意思表示。2.要约的构成要件（1）要约应向一个或一个以上的特定人发出。（2）要约的内容必须十分确定。（3）要约人须送达受要约人。5.2国际货物买卖合同的成立3.要约的撤回与撤销各国法律都承认在要约送达受要约人之前，要约并未生效，要约人可以收回要约，即要约的撤回。CISG公约第15条第2款规定，一项要约，即使是不可撤销的要约，也可以撤回，只要撤回的通知能在该要约到达受要约人之前或与要约同时送达到受要约人。要约的撤销则是在要约到达受要约人后且受要约人承诺之前，要约人收回要约的情形。5.2国际货物买卖合同的成立4.要约生效与失效要约生效，是指要约对要约人和受要约人发生法律上的约束作用。根据世界各国的普遍原则要约于送达受要约人时生效。CISG公约第15条第1款规定，要约于其到达受要约人时生效。要约失效，是指要约对要约人和受要约人都失去法律上的约束作用。要约失效的情形包括：（1）要约生效后，受要约人没有在要约约定的期限内作出承诺；（2）要约人依法撤销要约；（3）受要约人拒绝要约；（4）受要约人对要约的内容做出实质性变更。5.2国际货物买卖合同的成立5.2.2承诺1.承诺的概念承诺（Acceptance），是受要约人无条件同意要约的一种意思表示。2.承诺的构成要件（1）承诺须由受要约人向要约人作出（2）承诺的内容应与要约一致（3）承诺必须在有效期限内作出5.2国际货物买卖合同的成立3.承诺的生效大陆法系采用到达主义的生效原则，即承诺到达要约人时生效；英美法系则采用投邮主义的生效原则，即以承诺的信件、电报交付邮局时生效；意大利、比利时等国家采用的是了解生效的原则，即承诺不仅要送达到要约人，还需要要约人了解其内容后才生效。CISG公约对承诺的生效，采取的是到达主义原则。5.2国际货物买卖合同的成立4.逾期的承诺一项承诺如未在有效期限内作出，则被视为“迟到的承诺”或“逾期的承诺”。按照各国的法律，逾期的承诺不是有效的承诺，其实质是一项新的要约。5.承诺的撤回CISG公约规定，承诺是可以撤回的，只要撤回的通知于该项承诺生效之前或与承诺通知同时送达要约人即可。5.2国际货物买卖合同的成立5.2.3国际货物买卖合同的内容与形式1.国际货物买卖合同的内容（1）合同的首部①合同序言；

④订约的日期；②合同的名称；

⑤订约的地点；③合同的编号；

⑥订约当事人的名称、地址等。5.2国际货物买卖合同的成立①货物条款。②价格条款。③交货条件。④交货时间。⑤货物检验。⑥所有权保留。⑦支付条件。⑧单据条款。⑨解约日期。⑩延迟交货的责任。⑪货物与合同规定不符的责任。⑫买方保留与合同不符的货物时卖方的责任限制。⑬不可抗力。⑭诉讼时效。⑮适用法律。⑯争议解决。（2）合同的正文5.2国际货物买卖合同的成立（3）合同的结尾①签约日期；②生效日期；③双方当事人的签名或盖章；④合同的份数及效力；⑤合同使用的文字及效力等。5.2国际货物买卖合同的成立2.国际货物买卖合同的形式国际货物买卖合同的形式就是指买卖双方当事人达成买卖协议的意思表示的形式。世界各国在合同形式的问题上，普遍采取不要式原则，即不要求买卖合同必须采用某种法律特定的形式成立。CISG公约第11条规定：“销售合同无须以书面订立或书面证明，在形式方面也不受任何其他条件的限制。销售合同可以用包括人证在内的任何方法证明。”5.3卖方和买方的义务5.3.1卖方义务1.交付货物的义务CISG公约对于合同未约定的交货时间和地点做了如下规定：（1）货交第一承运人（2）特定地点交货（3）卖方营业地交货2.交付有关单据的义务根据CISG公约，如果卖方有义务移交与货物相关的单据，他必须按照合同所规定的时间、地点和方式移交这些单据。5.3卖方和买方的义务3.品质担保的义务品质担保又称为质量担保和瑕疵担保，是指卖方对所提交的货物的质量、性能、用途等所承担的法律责任。4.权利担保的义务卖方对货物的权利担保是指卖方应当对买方承担以下保证义务：在交付货物时对货物享有所有权或处置权；出售的货物上不存在未向买方透露的担保权益，如抵押权、留置权；同时卖方还必须保证其出售的货物没有侵犯他人的知识产权，如专利权、商标权。5.3卖方和买方的义务5.3.2买方义务1.支付价款的义务2.接收货物的义务一是采取一切理应采取的行动，以便卖方能交付货物；二是接收货物，在国际货物买卖中，卖方义务的履行往往依赖于买方的配合，否则卖方不能履行其义务，这时买方就应为卖方履行义务提供方便，否则就构成对接收货物义务的违反。5.4违反买卖合同的救济措施5.4.1买卖双方可以采取的救济措施1.损害赔偿（1）损害赔偿的范围（2）守约方有义务采取措施防止损失的扩大2.对预期违约可采取的救济方法（1）中止履行合同（2）解除合同5.4违反买卖合同的救济措施3.对分批交货合同发生违约的救济方法CISG公约第73条规定：（1）对于分批交付货物的合同，如果一方当事人不履行对任何一批货物的义务，便对该批货物构成根本违反合同。则另一方当事人可以对该批货物解除合同；（2）如果一方当事人不履行对任何一批货物的义务，使另一方当事人有充分理由断定对今后各批货物将会发生根本违反合同，该另一方当事人可以在一段合理时间内解除合同对以后各批货物的效力；（3）如果各批货物是互相依存的，在一方当事人对一批交货根本违反合同的情况下，另一方当事人可以解除整个合同。5.4违反买卖合同的救济措施5.4.2卖方可以采取的救济措施1.要求卖方履行其合同义务2.要求卖方交付替代货物3.要求卖方对货物不符合同之处进行

修补4.给卖方一段合理的额外时间让其

履行合同义务5.卖方须对不履行义务作出补救6.解除合同7.要求减价8.当卖方只交付部分货物或所交货物只有一部分符合合同规定时，买方可采取的救济方法9.当卖方提前交货或超量交货时，买方可以采取的补救方法10.请求损害赔偿5.4违反买卖合同的救济措施5.4.3买方可以采取的救济措施1.卖方可以规定一段合理的额外时间，让买方履行其义务2.解除合同3.自行确定货物的具体规格4.请求损害赔偿5.要求支付利息5.5货物所有权与风险的转移5.5.1货物所有权的转移1.英美法系的规定（1）英国法的规定第一，特定物的买卖。此种所有权何时转移于买方完全取决于双方当事人的意图。第二，非特定物的买卖。非特定的货物通常是指仅凭说明进行交易的货物。在非特定的买卖中，将货物特定化是货物所有权转移的前提条件。5.5货物所有权与风险的转移（2）美国法的规定第一，货物的所有权在卖方完成交货时转移给买方，而不管卖方是否通过保留货物的所有权的凭证（如提单）保留其对货物的权利。第二，在不需要移动货物即可交付时，如果卖方应交付所有权凭证，所有权在交付所有权凭证的时间和地点转移；如果合同订立时货物已特定化，且无须交付所有权凭证，所有权在合同订立的时间和地点转移。第三，如果买方拒绝接受或保留货物，或买方正当地撤销对货物的接受，所有权重新转移，即重新转移到卖方。5.5货物所有权与风险的转移2.大陆法系的规定（1）法国法的规定原则上是以买卖合同的成立