第十一讲社会分层

第九讲社会分层与社会流动社会生活中人与人的差异彼特·布劳：社会结构可认为是由不同社会位置〔人们就分布在它们上面〕所组成的多维空间，因此，可按人们的属性参数加以描述。类别参数：如性别、职业等从水平方面进行社会位置的区分，它将人分成有着不同界限的亚群体，这些群体之间没有内在的级序；——异质性等级参数：如收入水平、教育程度、权力大小等从垂直方向对社会位置进行区分，它根据某种地位级序说明了阶层界限的不连续性。——不平等等级参数和类别参数具有同一性的个体就有条件构成一个阶层。一、社会不平等与社会分层〔一〕什么是社会不平等广义：社会差异——卢梭狭义：个人群体间的等级差异——赫勒本书认为，社会不平等就是社会差异，包括个人或群体间的任何差异〔二〕社会不平等的起源卢梭：私有制亚当·斯密：社会分工和阶级，《国富论》马克思，恩格斯：社会分工的相关理论涂尔干：《社会劳动分工论》马克思和恩格斯关于社会不平等的思想，马克思主义认为社会不平等根源于社会的物质生产方式中，其实质是以生产资料占有关系为核心的生产关系。〔三〕社会分层相关概念阶级：依据社会资源的不同占有状况及其相互关系所组成的社会集团；阶层：一是指阶级内部的层次划分，二是泛指具有不同社会地位的群体；社会分层：依照一定的标准将人们划分为上下不同的等级序列；种族或种姓以血统、血缘和职业为标准，将社会成员划分为不同群体或社会集团的等级制度；种族指在体质形态上具有共同生活遗传特征的人群；等级是指按经济地位和政治法律地位不同而互相区别的群体或社会集团；性别是指男女两性在生理和心理上的差异；年龄是自然产生的生命过程，是一种先赋地位。二、社会分层理论

马克思主义的阶级理论经典的社会分层理论韦伯的社会分层理论帕累托的社会分层理论功能主义的社会分层理论当代社会分层理论冲突论的社会分层理论进化论的社会分层理论马克思的阶级分层理论在阶级社会里，阶级分层是社会分层的本质特征。社会分层并不都是阶级分层，不能把社会分层等同于阶级划分，不能对社会分层简单化。社会分层是一种历史现象，要对之进行历史的、具体的分析。社会分层必然导致社会冲突，冲突的强度和烈度取决于一系列因素〔教材第254页〕。消除社会分层的根本途径在于社会制度的变革与社会生产力的高度开展。只有当社会的物质财富丰富到不再成为人们追求的对象时，社会分层问题才能得到根本解决。韦伯的多元分层理论分层标准“三位一体〞：收入、权力、声望收入——市场购置力——钱袋的鼓瘪权力是指人们为了实现自己的意志，无视他人的意愿而支配他人的能力。权力分层反映了人们在政治领域里的不平等，而这种不平等在任何有组织的社会生活中都是存在的。声望地位是由社会公认的评价方式确定的，社会评价从肯定到否认构成了一个上下有序的阶梯。声望地位即指人们在这一阶梯中所处的位置。影响人们声望的因素很多，主要有出身门第、知识修养、生活样式等等。这三样东西在任何社会里都是有价值的和稀缺的，所以任何社会人们都追名、争权、夺利。三者是相互独立的，但是在有些时候可以相互转化。帕累托的精英理论意大利社会学家帕累托使用的“精英〞一词具有广义和狭义之分：广义的精英是一个中性的描述性概念，指那些在人类活动的各个领域里取得突出成就或冒尖的人。如腰缠百万法郎的富翁，研究尖端科学的科学家，到处行骗又能逃脱法律惩罚的狡猾骗子，著名的诗人、棋手和运发动，丐帮的帮主等等，他们是生存竞争中得到高分的人，在社会存在的赌博中交了好运的人。狭义的精英是指少数的统治者，他们制定政府的政策，作出重大决定。帕累托把在社会中生活的人分为两个阶层：一是低级阶层，或称为下层，是普通群众；二是高级阶层，或称为上层，是精英阶层。精英阶层又可分成两局部：统治精英和非统治精英。

高级阶层：精英阶层：统治精英和非统治精英

低级阶层：普通民众帕累托认为，政治变化的形式就是一种类型的精英取代另一种类型精英的循环。帕累托说：“在实际的阶级循环中，统治精英总是处于缓慢而又不断的变革之中，就像河流一样，今天永远不是昨天的样子。时而激荡，汹涌澎湃，河水漫过堤岸。新的统治精英通过缓慢地变革，洪水跌落，河水又回到惯常的河床里流淌。〞“历史是贵族的墓地〞，“人类社会的历史在很大程度上是贵族继往开来的历史〞。这就是“精英循环论〞。精英循环图一个社会中只有当执政阶层的能力、才干平均值高于非执政阶层时，社会才能稳定；而要保持这一点，只有通过精英循环，即非执政阶层中的精英人物不断上升为执政精英，执政精英中庸才不断地下降到非执政阶层。……革命就是精英的新循环。评价：1、强调个人的天赋差异，无视制度〔所有制〕问题；2、流动只改善个人地位不能改变社会结构性不平等；3、社会冲突是因精英循环的条件和机制出现问题？自然差异

精英群众执政非执政A：执政精英；B：不执政精英；C：执政庸才；D：平常之辈

箭头所指方向是精英循环的路线

当代社会分层理论功能主义的社会分层理论：代表人物：K·戴维斯、W·莫尔主要观点：任何社会中都有一些职位比另一些职位更重要，需要特殊才能和技术的人去承担；这些能人从事工作之前需要经过一定时期的训练，并为此付出代价；与此对应，他们将来的职位就必须具备吸引人的特殊价值；社会在回报上对这些特殊才能的人予以倾斜；职位报酬的不同，就是社会分层所谓的地位差距；稀少物品享有和地位声望上的分层差异，对社会具有正功能冲突论的社会分层理论代表人物：达伦多夫主要观点：人们在社会价值标准和集团利益上的冲突是各种社会所固有的。武力或强制性的安排是社会分层存在的要素，律师、医师、科学家和教育家在社会上享有较高的社会地位，不是因为他们所作的工作多么重要，而是因为他们的技能为某些特殊势力团里所需要。进化论的社会分层理论代表人物：伦斯基《权利与特权》主要观点：社会分层的出现，一方面是由于有必要地鼓励难得的天才，另一方面是由于竞争和冲突。社会分层的社会作用〔社会学家的观点〕戴维斯——穆尔〞的分层理论：突出社会分层的正功能社会分层对社会的生存和开展有着积极功能。主要表达在社会分层可以通过各种社会报酬，如财富、权力和名望等，鼓励人们更勤奋地工作。他们认为，一种职业的社会报酬大小取决于两个因素：一是这种职业对社会的重要程度，另一个是这种职业本身的技术水平和所必需的培训。社会给与一个医生的报酬应该高于垃圾清洁工的报酬，因为前一职业要比后一职业重要得多，而且其职业本身也需要更长时间培训和更高超的技能。美国社会学家图明的分层理论1953年8月首先向“戴维斯——穆尔〞分层理论挑战，强调社会分层的负功能。图明认为社会分层严重限制了非特权阶层的机遇，阻碍了社会智力的大规模开发和利用。同时，社会分层具有保守的维持现状的功能。特权阶层总是将他们的观念强加于社会，用标准的形式使人们相信和成认社会不平等现象存在的合理性。由于社会分层制度根植于不平等的报酬分配，所以容易触发非特权阶层对特权阶层的对立、不瞒、疑心和不信任情绪，最终会导致整个社会的动乱和骚乱。作用〔对社会分层功能的全面看待〕积极作用：1.在生产力水平低下的情况下，保证了一批社会精英把全部精力投入到社会创造性劳动之中，从而有力地推动了社会进步。2.社会保持着竞争机制，鼓励人们去奋斗、竞争、争取向上流动，取得较好的社会地位，从而导致社会形成了一种强大的动力机制，有力地推动社会的开展进步。消极作用：1.社会分层导致社会不平等，尤其是压迫、剥削现象的出现，那些占据着特殊位置的人们并不是凭着特殊的才能占据的，而是依靠不平等的社会制度。这就不可防止地产生社会阶级对抗。2.社会分层和社会差异的广泛存在，也是社会犯罪的重要根源〔制度安排与合法手段的失效〕。李春玲：社会分层研究与理论的新趋势

各种资源〔有价物品、资产等〕在人群中的不平等分配构成了现代社会分层系统的根底。当今社会分层研究者对于被不平等分配的资源的研究和认识更为深入也更为全面。传统的社会分层理论家主要强调的是经济资源、政治资源、声望资源和人力资源等方面的不平等，而当今的社会分层研究者注意到了在文化资源、社会资源和公民资源等方面的不平等。格仑斯基〔Grusky2001,4〕、克尔博〔Kerbo2000,43-44〕、罗斯曼〔Rothman1999,2-4〕等人归纳出七种作为社会分层根底并被不平等分配的资源形式：中国的社会分层陆学艺的研究介绍分层依据：职业分化和三种资源〔组织资源、经济资源、文化资源〕的占有分层调查：深圳、合肥、福清、汉川、镇宁分层结果：1、五大社会等级2、十大社会阶层社会上层〔1、2、3、4层中的高层〕社会中上层〔1、2、3、4层中的中低层〕社会中中层〔跨越3——9层〕社会中下层〔6、7、8、9〕社会底层〔7、8、9、10层〕十大社会阶层1、国家与社会管理者阶层〔上、中上〕2、经理人员阶层〔上、中上〕3、私营企业主阶层〔上、中上、中〕4、专业技术人员阶层〔上、中上、中〕5、办事人员阶层〔中〕6、个体工商户阶层〔中、中下〕7、商业效劳业员工阶层〔中、中下、下〕8、产业工人阶层〔中、中下、下〕9、农业劳动者阶层〔中、中下、下〕10、城乡无业、失业、半失业者阶层〔下〕国家与社会管理者阶层（拥有组织资源）经理人员阶层（拥有文化资源或组织资源）私营企业主阶层（拥有经济资源）专业技术人员阶层（拥有文化资源）办事人员阶层（拥有少量文化资源或组织资源）个体工商户阶层（拥有少量经济资源）商业服务业员工阶层（拥有很少量的三种资源）产业工人阶层（拥有很少量的三种资源）农业劳动者阶层（拥有很少量的三种资源）城乡无业失业半失业者阶层（基本上没有三种资源）上层：高级领导干部、大企业经理、高级专业技术人员及大私营企业主中上层：中低层领导干部、大企业中层管理人员、中小企业经理人员、中级专业技术人员及中等企业主中中层：初级专业技术人员、小企业主、办事人员、个体工商户、中高级技工、农业经营大户中下层：个体劳动者、一般商业服务业人员、工人、农民底层：生活处于贫困状态并缺乏就业保障的工人、农民和无业、失业、半失业者对陆学艺的“还击〞软弱无力的原因回避现实重复教条陆学艺的“分层〞引起争议的原因方法论——和平时期纵向分层结论——工农排到了最底层上层阶级化、下层碎片化上层阶级化〔→“实体〞〕——〔权力、财富、知识〕精英结盟现象有增无减下层碎片化〔→“类〞〕——底层社会形成农村绝对贫困人口2900万人城市贫困人口〔新贫困阶层〕，含城市低保人员、流入城市的无业人员以及一局部非法〔非正规〕就业人员中层〔中产阶级〕组成〔四局部人构成〕第一，传统的干部和知识分子阶层。国家机关和企事业单位负责人〔干部〕占就业人口的1.67%。专业技术人员大约占就业人口的5.7%。合占7.37%。第二，所谓“新中产阶层〞。根本特征：年龄比较轻，较高的学历，专业知识，外语，会电脑，大多就职于三资企业、新兴行业，如金融、证券、信息、高新技术等领域。处于产业结构的高端，技术含量高，多属于外资、外企，收入上处于明显的优势地位。在消费行为上有着很强的高消费倾向。生活方式上开始形成所谓新的“风格〞。该局部没有确切统计，估计占就业人口的1-2%。第三，效益比较好的国有企业、股份制企业和其他经营比较好的企业、公司、单位的职工层。大约占就业人口的3-4%。第四，大量的个体、私营经营者。在农村里包括那些经营比较成功的富裕起来的阶层，在城市里包括大批下海的、从事工商业活动的中小工商业业主、独立经营者、中小公司经理等。中产阶层的这个局部的构成最为复杂，表达出中国社会阶级重组的特点。近来，中产阶层的这个组成局部增长速度最快，目前大约占就业人口的5.94%。阶层结构出现了定型化的倾向?第一，阶级之间的界限逐渐形成，比方产权和文凭证书的排他变得比较突出。90年代中期以后，房地产、金融、高技术产业兴起，进入这些产业的准入条件大大提升，一般社会群体难以进入该阶层。第二，下层群体向上流动比率下降。80年代的中国，很多低收入层也可以竞争进入高收入层。到了90年代末期，时机大大下降。第三、具有阶级特征的生活方式、文化模式也逐渐形成，每一个阶级都开始形成一些作为本阶级特征的生活方式、消费方式。城市中，因房地产差异造成的阶级区隔正在形成，不少城市有富人区和穷人区的区分。第四，阶层内部的认同加强，通过各种高会费的俱乐部，以及大学的新型高学费E-MBA教育等，促成了富有阶级内部的社会网络。常用研究社会分层的方法核心目标是试图测量出社会分层、社会不平等的差异程度和流动程度，以及影响差异和流动的因素。主要方法包括：1、由人口、收入比例导出的方法：不平等指数的测量、库兹涅茨比率、五等分法2、系数法：基尼系数法、恩格尔系数3、由职业、收入等打分的方法：社会经济地位量表、国际社会经济地位指数4、评价法：自我的评价与他人的评价基尼系数基尼系数(GiniCoefficient)是意大利经济学家基尼〔CorradoGini，1884-1965〕于1912年提出的，定量测定收入分配差异程度，国际上用来综合考察居民内部收入分配差异状况的一个重要分析指标。基尼根据洛伦茨曲线提出的判断分配平等程度的指标。

假设低于0.2表示收入绝对平均；表示比较平均；表示相对合理；

表示收入差距较大；0.6以上表示收入差距悬殊。

经济学家们通常用基尼指数来表现一个国家和地区的财富分配状况。这个指数在零和一之间，数值越低，说明财富在社会成员之间的分配越均匀；反之亦然。通常把0.4作为收入分配差距的“警戒线〞。一般兴旺国家的基尼指数在0.24到0.36之间，美国偏高，为0.4。中国大陆和香港的基尼系数都超出0.4。

五等分法R为库兹涅茨比率，yi、Pi分别表示各阶层的收入份额比重和人口比重。库兹涅茨比率越大，那么表示收入差距越大；反之那么越小。五等分法是将所要分析的居民按收入的上下依次排序分成五等份组，也可以用20％的最高收入家庭与20％的最低收入家庭之比的倍数来说明总体收入差距程度。五等分法又称收入不良指数。最高档收入占全部国民财富比重越大，说明居民收入分配差距越大，收入分配越不均等，反之，收入分配差距越小，收入分配越均等。

库兹涅茨比率不平等指数用最高收入者占总人口的比例加上最低收入者占总人口的比例，即用两者的百分比之和的方法来表示社会的不平等程度。需要界定，如最高收入：高于平均收入两倍以上；最低收入：贫困线以下即将社会分成上中下三层，并可以看出各层〔两极和中间层〕收入的人口比重您的教育、收入与职业项目评分1、教育研究生毕业及以上大学本科毕业大学专科毕业高中、中专、中技、职高毕业初中毕业小学毕业不识字或识字很少76543212、家庭成员人均月收入（人民币：元）4001及以上3001——40002001——30001001——2000601——1000201——600200及以下76543213、职业高层管理人员与高级专业技术人员中层管理人员与中级专业技术人员一般管理人员与一般专业技术人员办公室一般工作人员技术工人体力劳动工人临时工、城市农民工、无职业者7654321最上层：21分〔总分值〕上层：18——20分中上层：15——17分中层：12——14分中下层：9——11分下层：6——8分最下层：3——5分李强：中国大城市居民社会经济地位量表〔SES〕社会流动根本概念社会流动:社会成员在一定的社会分层体系中社会位置的变动过程。社会流动的三个操作层面:个体或群体从一个阶级转变为另一阶级；某一个体或群体从一种职业向另一种职业的变动；个体或群体从一个地位向另一个地位的变动。社会地位〔status〕与社会位置〔position〕Position指具体的职位,如教授、医生、干部等有形的职位Status是无形的，是人为界定的结果，也可能是主客观层次综合测量的结果，涉及某人拥有的社会资源、声望等综合参数。恩格尔系数(Engel'sCoefficient)是食品支出总额占个人消费支出总额的比重。

恩格尔定律的公式：

食物支出变动百分比

───────────x100%＝食物支出对总支出的比率(R1)

总支出变动百分比

或

食物支出变动百分比

───────────x100%＝食物支出对收入的比率(R2)

收入变动百分比

注意：R2又称为食物支出的收入弹性。

社会流动的类型垂直流动与水平流动从分层的观点看社会流动，前提假设是社会等级分布，主要涉及人的垂直性的上下流动→纵向社会流动。水平流动→横向社会流动，意指不改变个人社会地位、收入和声望的，根本在同一分层水平位置上的流动。如地理位置的流动，在财产、权力和声望相似的两个位置的职业流动等。前工业社会至18世纪早期水平流动现象远远大于垂直流动；工业革命之后，工人阶级出现并且成为无产阶级与特权的有产阶级形成对立，中间阶级介乎在两者之间成为垂直流动的载体。一些研究指出：上层和下层存在相当程度的阶级封闭。中间阶级具有明显的开放和流动性，他们的垂直流动是社会整合的指示器。结构性流动和自由流动结构性流动是由于生产技术活社会体制方面的变革而引起的规模较大的社会流动；自由流动是指那种不是由于体制的变化而是由于个人特殊的原因引起的流动代内流动：个人一生中特别是其工作生涯里社会地位的变化，它可以通过比较个人一生中某几个时期的工作可以反映出来；代际流动：是指子女相对于其父母来说的地位的变化；竞争式流动：作为公开竞争目标的较高的社会地位，需通过追求者自身的努力去获得；赞助式流动：较高的社会地位不是个人通过竞争可以直接获得的，它需要由已经获得了较高地位的人根据某种既定的标准来授予；个人地位获得模式父亲受教育的水平子女受教育的水平父亲的职业子女的第一个职业子女现职业张翼：中国人社会地位的获得———阶级继承和代内流动

第一，中国一直是一个层级化的社会，但中国社会的开放性程度有所提高，各阶层的边界仍然需要进一步开放。本文的研究，不仅在于发现中国社会正在走向开放型社会，而且还在于证明“父亲职业地位〞仍然具有影响力———“先赋性因素具有显著性〞。布劳—邓肯的化假设，在本研究中，被得到充分的证明，即只要工业化在进行，后致性因素对人们职业地位的获得，将日益发挥非常重要的影响作用。

第二，家庭对男女两性子女社会地位获得的主要影响，在于教育投资方面的差异。

第三，自改革开放以后，伴随国民经济多种所有制成分的共同，也伴随产业技术改造和知识性经济的进一步增长，教育资本对职业地位获得的影响作用已变得越来越强烈；而国家机关招聘公务员制度的持续性贯彻，也会使官员阶层逐渐知识化。

第四，需要强调的是：户籍制度自其产生的那一天起，就对持农业户口人们的职业流动制造着负面影响，并在今天仍然限制着农村人口的城市化。城市应该是全国人民的城市，而不应该只是城市人的城市，农民有理由享受城市文明所带来的一切进步。废除户籍制度对人口流动的限制，应该是改革中期阶段我们必须解决的重大社会。

影响和制约社会流动的社会因素社会分层结构的类型：封闭型〔制度化稳定型不平等〕和开放型，中产阶级，教育与流动，社会排斥或阶级对垒。社会制度和社会政策：户籍制度、人事制度、劳动制度、招生制度、退休制度等，政治审查，二元分割。文化价值