采购合同风险识别与控制

采购合同风险识别与控制汇报人：XX2023-12-29目录采购合同概述采购合同风险识别采购合同风险评估采购合同风险控制策略采购合同风险监控与报告采购合同风险管理持续改进01采购合同概述采购合同是买卖双方就采购商品或服务的交易条件、双方权利和义务等达成的书面协议。采购合同定义采购合同是企业采购活动中最基本的法律文件，对于保障企业采购权益、规范采购行为具有重要意义。采购合同重要性采购合同定义与重要性根据采购对象的不同，采购合同可分为货物采购合同、工程采购合同和服务采购合同等。采购合同具有明确性、约束性、平等性和互利性等特点，是买卖双方共同遵守的行为准则。采购合同类型及特点采购合同特点采购合同类型采购合同风险概念采购合同风险是指在采购合同履行过程中，由于各种不确定因素导致采购方或供应方遭受损失的可能性。采购合同风险影响采购合同风险可能导致采购成本增加、交货期延误、质量问题等，进而影响企业的正常运营和市场竞争能力。因此，加强采购合同风险识别与控制对于企业具有重要意义。采购合同风险概念及影响02采购合同风险识别采用专家评估、历史数据分析、流程图分析等方法进行风险识别。风险识别方法明确识别目标、收集相关信息、运用识别方法、确定风险事件。风险识别步骤风险识别方法与步骤常见采购合同风险类型包括合同当事人资格、履约能力等方面的风险。包括合同标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任等条款的风险。包括交货、验收、付款等合同履行过程中的风险。包括合同法律效力、法律适用、争议解决等方面的风险。合同主体风险合同条款风险合同履行风险法律风险某公司采购原材料时，未对供应商进行充分调查，导致供应商交货延期，给公司造成损失。案例一案例二案例三某公司与供应商签订采购合同后，发现合同条款存在歧义，导致双方对合同理解不一致，产生纠纷。某公司在采购设备时，未对设备进行充分验收，导致设备存在质量问题，影响公司生产。030201风险识别案例分析03采购合同风险评估通过设计问卷，收集专家或相关人员对采购合同风险的意见和看法，进行统计和分析，识别潜在风险。问卷调查法采用匿名方式，征求专家意见，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为风险评估的依据。德尔菲法利用图解的形式将大的风险分解成各种小的风险，或对各种引起风险的原因进行分解，从而识别采购合同风险的构成和来源。故障树分析法风险评估方法与工具

风险等级划分标准高风险可能导致采购合同无法履行或造成重大损失的风险，如供应商破产、交货期严重延误等。中风险可能对采购合同的履行产生一定影响，但可以通过采取措施加以控制的风险，如供应商产能不足、产品质量不稳定等。低风险对采购合同的履行影响较小，且容易控制的风险，如轻微的价格波动、轻微的交货延误等。风险清单将识别出的风险按照等级进行分类，列出详细的风险清单，包括风险名称、描述、等级、来源等信息。风险矩阵图以风险发生概率和风险影响程度为坐标轴，绘制风险矩阵图，将识别出的风险在图中进行标注，直观展示各风险的等级和分布情况。风险评估报告对风险评估结果进行综合分析，形成风险评估报告，包括风险概述、评估方法、评估结果、风险控制建议等内容。风险评估结果展示04采购合同风险控制策略合同条款明确在采购合同中明确各项条款，包括交货期、质量标准、付款方式、违约责任等，避免模糊不清导致的争议。保密协议涉及敏感信息或技术的采购合同，应签订保密协议，确保信息安全。供应商选择与评估建立严格的供应商选择和评估机制，确保供应商具有良好的信誉、合规性和质量保证能力。预防性控制策略通过多元化采购策略，分散供应商风险，避免对单一供应商过度依赖。风险分散制定针对采购合同风险的应急预案，以便在风险事件发生时迅速响应，减轻损失。应急预案建立合同变更管理流程，确保双方对合同变更的认可和执行，防止因变更产生的纠纷。合同变更管理减轻性控制策略03国际采购中的汇率风险规避在涉及国际采购时，可采用汇率锁定等金融手段，规避汇率波动带来的风险。01保险通过购买相关保险，将部分采购合同风险转移给保险公司，降低自身承担的风险。02担保要求供应商提供担保措施，如履约保函、质量保证金等，确保供应商在合同履行过程中的责任承担。转移性控制策略05采购合同风险监控与报告建立定期的风险识别机制，对采购合同执行过程中的潜在风险进行识别和评估，包括供应商履约风险、价格波动风险、交货期延误风险等。风险识别与评估构建风险预警系统，通过设定风险阈值和触发条件，实时监测采购合同执行过程中的风险情况，并向相关人员发出预警信号。风险预警系统建立风险应对措施库，针对不同类型的风险制定相应的应对措施和预案，以便在风险发生时能够及时响应和处理。风险应对措施库风险监控机制建立风险报告编制01由专门的风险管理人员负责编制采购合同风险报告，报告内容应包括风险识别结果、风险评估结果、风险应对措施建议等。报告审批流程02建立风险报告的审批流程，确保报告经过适当的审核和批准程序。审批流程应包括相关部门或人员的审核和批准环节，确保报告的准确性和有效性。报告周期与频率03根据采购合同的重要性和风险情况，确定风险报告的周期和频率。对于重要的采购合同和高风险情况，应增加报告的频率和详细程度。风险报告编制与审批流程内容要求风险报告应详细阐述采购合同执行过程中的各类风险情况，包括风险的性质、来源、影响程度等。同时，应提供风险评估结果和风险应对措施建议，以便决策层全面了解风险情况并采取相应的措施。格式规范为确保风险报告的规范性和一致性，应制定统一的格式规范。规范应包括报告的标题、目录、正文、图表、附录等部分，以及字体、字号、排版等细节要求。数据与信息准确性风险报告中涉及的数据和信息必须准确可靠。在编制报告时，应对相关数据进行核实和验证，确保数据的真实性和准确性。同时，应提供足够的信息支持风险评估结果和风险应对措施建议的合理性。风险报告内容要求及格式规范06采购合同风险管理持续改进合同履行率交货及时率产品质量合格率售后服务满意度风险管理效果评价指标体系设计01020304衡量采购合同实际履行情况与预期目标的符合程度，反映供应商的执行能力和诚信度。评估供应商按照合同规定时间交货的能力，反映供应商的生产计划和物流管理水平。统计供应商提供的产品中合格品的比例，反映供应商的产品质量控制能力。调查采购方对供应商售后服务的满意程度，反映供应商的服务意识和能力。通过加强供应商管理和合同条款约束，提高采购合同的履行率，降低违约风险。提高合同履行率优化供应商的生产计划和物流管理，缩短交货周期，提高采购效率。缩短交货周期强化供应商的质量控制体系，提高产品质量合格率，降低质量风险。提升产品质量合格率推动供应商建立完善的售后服务体系，提高采购方的满意度和忠诚度。完善售后服务体系持续改进方向与目标设定根据风险识别结果和评价指标体系，制定针对性的风险管理改进计划。制定风险管理改进计划按照改进计划的要求，落实各项风险管理措施，如加强