证券从业资格考试基本法律法规(习题卷32)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷32)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.南方积极配置证券投资基金是()。A)公司型基金B)指数基金C)ETFD)LOF答案:D解析:2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券LOF投资)基金，并(于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。[单选题]2.基金托管人每()需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。A)1个月B)2个月C)半年D)周答案:D解析:基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告[单选题]3.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A)10B)15C)20D)30答案:C解析:本题考查非公开募集资金管理人的登记。私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。[单选题]4.下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。A)有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B)有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C)有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D)有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任答案:A解析:本题考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。选项D正确。[单选题]5.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A)律师事务所B)期货经纪公司C)会计师事务所D)自然人答案:B解析:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。[单选题]6.上市公司最近()连续亏损，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A)4年B)5年C)3年D)2年答案:D解析:[单选题]7.证券业协会应当在()工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。A)7个B)10个C)15个D)20个答案:C解析:证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。[单选题]8.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全()制度。A)上市管理B)投资咨询业务管理C)证券经纪业务管理D)证券监督管理答案:C解析:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。[单选题]9.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。A)单位B)自然人C)复杂客体D)简单客体答案:A解析:欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。[单选题]10.关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A)财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料B)中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C)中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D)申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历答案:B解析:选项B，依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理的是中国证券业协会，[单选题]11.下列不属于操纵市场行为的是()。A)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D)内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易答案:D解析:操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。[单选题]12.证券投资咨询机构利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》A)②③④B)①②C)①②③④D)①③④答案:B解析:证券投资咨询机构利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。[单选题]13.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A)6B)5C)4D)3答案:A解析:本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。[单选题]14.《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A)违反规定收取手续费的B)涉及重大诉讼、仲裁C)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的答案:B解析:本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（1）违反规定接纳会员的；（2）违反规定收取手续费的；（3）违反规定使用、分配收益的；（4）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（5）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（6）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（7）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（8）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（9）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（10）限制会员实物交割总量的；（11）任用不具备资格的期货从业人员的；（12）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。[单选题]15.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。A)20B)10C)15D)20答案:A解析:[单选题]16.合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:本题考查合伙企业解散、清算。合伙企业有下列情形之一的，应当解散：（1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；（2）合伙协议约定的解散事由出现；（3）全体合伙人决定解散；（4）合伙人已不具备法定人数满30天；（5）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；（6）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撒销；（7）法律、行政法规规定的其他原因。故本题选D选项。[单选题]17.承销商应当保留()等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。Ⅰ.推介Ⅱ.定价Ⅲ.配售Ⅳ.披露A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:根据《证券发行与承销管理办法》第30条的规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。[单选题]18.（2017年真题）在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A)1B)2C)3D)5答案:C解析:在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。[单选题]19.公司的营业执照上应当载明的事项有（）。Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.公司注册资本Ⅲ.公司法定代表人Ⅳ.公司股份总数A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:B解析:根据《公司法》的规定，公司营业执照应当载明如下事项：（1）公司名称；（2）公司住所；（3）公司注册资本，Ⅱ项符合；（4）公司经营范围（5）公司法定代表人姓名，Ⅲ项符合。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。[单选题]20.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A)①③B)①②C)②③④D)①③④答案:A解析:证券公司代销金融产品的基本原则。[单选题]21.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A)另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B)另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C)另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D)证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务答案:D解析:①证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。②证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。③证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。[单选题]22.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入()。A)基金财产B)基金销售机构固有财产C)基金管理人固有财产D)基金托管人固有财产答案:A解析:[单选题]23.下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。Ⅰ.问责制度Ⅱ.违规处罚Ⅲ.举报监督机制Ⅳ.舆论监督机制A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:有关制度包括：问责制度;违规处罚;举报监督机制[单选题]24.公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处()以下的罚款。A)5万元B)20万元C)30万元D)50万元答案:B解析:公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。[单选题]25.下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是()。A)上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B)上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任C)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任答案:C解析:上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外，选项C错误。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。[单选题]26.诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。A)1B)3C)5D)10答案:B解析:[单选题]27.公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的()等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。Ⅰ.报告Ⅱ.传递Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询所以本题选D选项[单选题]28.股票、封闭式基金竞价交易出现()情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍.并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的Ⅳ.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:1应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达至1J±20%的[单选题]29.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正②公司解散或者被宣告破产③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利A)①②④B)①②③C)②③④D)①②③④答案:D解析:上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。[单选题]30.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。A)1年B)5年C)10年D)20年答案:C解析:财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。[单选题]31.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:申请人在进行首次注册时，要根据自已从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。[单选题]32.基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A)1万元以上10万元以下罚款B)1万元以上30万元以下罚款C)3万元以上10万元以下罚款D)3万元以上30万元以下罚款答案:D解析:本题考查《证券投资基金法》第七十四条及第一百三十一条的规定。基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。D.全网统计：本题被答570次，网友正确率为67%161[单选题]33.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A)35%B)50%C)75%D)90%答案:D解析:根据《中华人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。[单选题]34.凡年满()，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A)16周岁B)18周岁C)20周岁D)22周岁答案:B解析:凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试[单选题]35.下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（）。A)业务规则将提高最低申报股份数量要求B)业务规则放宽股份限售规定C)业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D)业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间答案:B解析:业务规则将降低最低申报股份数量要求，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司股东人数可以超过200人，选项C错；业务规则规定为可转换公司债券及其他证券品种预留了空间，选项D错。[单选题]36.适当性管理的具体安排包括（）。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:适当性管理主要分为以下三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。[单选题]37.（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A)中国证券业协会B)财政部C)中国证监会D)国务院答案:C解析:中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。[单选题]38.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ．连续或者多次违反规定Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；②连续或者多次违反本规定；③涉及金额较大或者涉及人员较多；④产生恶劣社会影响；⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；⑥中国证监会认定应当从重处理的其他情形。[单选题]39.（2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。Ⅰ．保险公司Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券公司Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。[单选题]40.2005年9月4日，中国证监会发布()，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。A)《关于上市公司股权分置改革的指导意见》B)《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》C)《上市公司股权分置改革管理办法》D)《上市公司股权分置改革暂行管理办法》答案:C解析:[单选题]41.世界上一个股票交易所，应该是()。A)阿姆斯特丹股票交易所B)费城证券交易所C)芝加哥证券交易所D)纽约证券交易所答案:A解析:1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上一个股票交易所。[单选题]42.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。A)50，6B)50，12C)60，12D)60，6答案:C解析:集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。[单选题]43.下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是()A)股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数同意B)人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权C)自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是公司章程另有规定的除外D)股东转让股权后，公司应修改公司章程，此项修改需要股东会议表决通过答案:D解析:[单选题]44.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。[单选题]45.证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（）。A)与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核B)向客户提供相关股票咨询服务C)诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易D)未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作答案:C解析:证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。[单选题]46.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括()。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A)①②⑤B)①③④C)①②③④D)①②③⑤答案:C解析:考点：本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。[单选题]47.已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。A)外资持股B)人民币普通股C)B股D)境外上市外资股答案:A解析:其他选项属于无限售条件股份。[单选题]48.证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。A)投资银行B)商业银行C)中央银行D)非银行答案:A解析:证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。[单选题]49.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。[单选题]50.下列属于上市证券的是()。Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民币优先股Ⅳ.期货A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。[单选题]51.拟发行上市的公司改组应遵循的原则有()。Ⅰ.突出公司主营业务.形成核心竞争力和持续发展的能力Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范Ⅲ.有效避免同业竞争.减少和规范关联交易Ⅳ.先发行上市.后改制运行A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:上市公司增发的特别规定包括：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。[单选题]52.中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本题考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，选项①②③④均正确。[单选题]53.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（）。Ⅰ没收违法所得Ⅱ情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务Ⅲ处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根据新《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券公司违反规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。[单选题]54.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾()年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A)三B)两C)一D)五答案:A解析:担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。[单选题]55.下列有关有限责任公司监事会,说法正确的是()。Ⅰ.监事会由监事组成,其成员不得少于3人Ⅱ.为经营规摸较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能Ⅲ.监事会由监事组成,其成员不得少于5人Ⅳ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,监事会要求董事和高级管理人员予以纠正A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能。监事会对股东会负责,并向其报告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于3人。监事会行使下列职权:(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督,对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会[单选题]56.投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。A)120%B)100%C)80%D)50%答案:D解析:投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为:融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量x买入价格）x100%。投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量x卖出价格）x100%。[单选题]57.中国证监会的非现场检查包括()。Ⅰ.证券公司的年度报告Ⅱ.董事会报告Ⅲ.制度与人员的检查Ⅳ.财务报表附注等的检查A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:B解析:非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。中国证监会的非现场检查包括:①证券公司的年度报告;②董事会报告;③财务报表附注;④与承销业务有关的自查内容。[单选题]58.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A)5万元以上50万元以下B)3万元以上30万元以下C)1万元以上10万元以下D)3万元以上10万元以下答案:A解析:根据《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。[单选题]59.签订上市协议的公司应当公告的事项不包括()。A)股票获准在证券交易所交易的日期B)持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额C)公司的实际控制人D)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况答案:B解析:签订上市协议的公司应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。[单选题]60.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A)1B)2C)3D)5答案:B解析:考点：证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[单选题]61.按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司设立程序主要包括()。Ⅰ.签订发起人协议Ⅱ.报经有关部门批准Ⅲ.申请名称预先核准，制定公司章程Ⅳ.认购股份A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根据股份有限公司设立的方式不同，程序略有不同，即公开募集设立还需要经过向社会公开招募股份等相关程序，其他程序与发起设立方式相同。但是，根据实际情况，公开募集设立方式较少适用。设立程序为:①签订发起人协议;②报经有关部门批准;③申请名称预先核准，制定公司章程;④认购股份;⑤选举董事会和监事会;⑥发行股票;⑦公告。[单选题]62.在证券经纪业务中，其收入来源于()。A)证券差价B)证券分红C)佣金收入D)利息收入答案:C解析:在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。[单选题]63.按照风险因素划分，金融风险不包括()。A)经济风险B)市场风险C)信用风险D)流动性风险答案:A解析:按照风险因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。[单选题]64.基金净值公告的主要内容包括()。Ⅰ.份额累计净值Ⅱ.份额净值Ⅲ.基金净值增长率Ⅳ.基金资产净值A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。[单选题]65.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A)10％B)15％C)20％D)25％答案:C解析:考查债券存续期间重大事件的披露，发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％，将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。[单选题]66.()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.期货交易所A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ答案:C解析:中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理[单选题]67.下列不属于沪港通可交易的证券品种为()。A)上证180指数成分股B)香港联合交易所上市的A+H股公司股票C)上证380指数成分股D)A+H股上市公司的证券交易所上市A股答案:B解析:[单选题]68.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A)2名B)3名C)4名D)5名答案:D解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。[单选题]69.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施包括()。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分合规负责人Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;③责令处分有关责任人员，并报告结果;④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。[单选题]70.期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。A)强行平仓B)强制减仓C)强制增仓D)集中交易答案:B解析:期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取强制减仓措施。[单选题]71.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。A)为单一客户办理定向资产管理业务B)为多个客户办理集合资产管理业务C)为多个客户办理定向资产管理业务D)为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案:C解析:经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。[单选题]72.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现()。A)到期兑付B)承兑C)贴现D)预存预取答案:D解析:证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。[单选题]73.对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量()(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A)[3%]B)[5%]C)[7%]D)[10%]答案:B解析:继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。但涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。[单选题]74.证券公司的一般组织机构包括（）。①独立董事②薪酬与提名委员会③董事会秘书④行使证券公司经营管理职权的机构⑤合规负责人A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④⑤答案:D解析:根据《证券法》规定，以上均属于证券公司的一般组织机构。[单选题]75.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A)1B)2C)3D)5答案:D解析:合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近5年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。[单选题]76.保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A)同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C)证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D)证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任答案:D解析:本题考查保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，正确选项是D。[单选题]77.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A)合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B)合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C)合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D)合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意答案:B解析:本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据《合伙企业法》第二十一条的规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B说法错误。[单选题]78.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。①限期改正②取消其基金销售资格③暂停受理相关业务④行业内谴责A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④答案:B解析:私募基金募集业内管理规定。私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加人黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分。[单选题]79.期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A)提供交易的场所、设施和服务B)为期货交易提供集中履约担保C)设计合约，安排合约上市D)非自用不动产投资答案:D解析:本题考查《期货交易管理条例》第六条的规定。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。[单选题]80.关于公司法对转投资的限制，下列说法中，错误的有()。Ⅰ.公司可以向任何其他企业投资Ⅱ.除法律另有规定外.公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅲ.公司不能向其他合伙企业投资Ⅳ.公司向其他企业的投资不得超过公司净资产的50%A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢ答案:D解析:合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.[单选题]81.下列各项中，属于股份登记的有()。Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅣ答案:C解析:股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等[单选题]82.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A)30B)40C)50D)60答案:D解析:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。[单选题]83.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的②证券交易成交额累计在30万元以上的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A)①③④B)③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。[单选题]84.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A)15天B)20天C)30天D)45天答案:C解析:申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。[单选题]85.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A)1；3B)1；5C)2；3D)2；5答案:B解析:审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。[单选题]86.为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。A)基金管理人B)基金份额持有人C)基金托管人D)基金销售机构答案:C解析:为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一[单选题]87.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:证券经纪业务相关人员与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。故本题选C选项。[单选题]88.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A)《证券投资基金法》B)《证券公司监督管理条例》C)《证券投资基金托管业务管理办法》D)《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》答案:D解析:考查托管业务相关知识。中国证监会颁布的《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。[单选题]89.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。A)独立董事B)董事长C)总经理D)监事长答案:A解析:薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。[单选题]90.下列属于证券业从业人员申请执业