证券从业资格考试基本法律法规(习题卷8)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷8)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。A)3个月以上B)1个月以上C)不少于12个月D)6个月以上答案:A解析:[单选题]2.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A)3B)4C)5D)6答案:C解析:本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。[单选题]3.针对公募基金，证券公司应当履行（）持续为投资人提供信息服务。①定期向投资人主动提供基金保有情况信息②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息③按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息④及时告知投资人其认购的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本题考查针对公募基金证券公司应当持续为投资人提供的信息服务。正确选项是D。[单选题]4.根据《期货交易管理条例》，()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。Ⅰ.期货和期货交易所Ⅱ.期货公司及其他期货经营机构Ⅲ.非期货公司结算会员Ⅳ.期货保证金存管银行A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:A解析:客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。[单选题]5.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()。A)5万元B)50万元C)80万元D)100万元答案:A解析:未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。[单选题]6.下列不属于基金份额持有人权利的是()。A)参与分配清算后的剩余财产B)分享基金财产收益C)按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产D)查阅或复制公开披露的基金信息资料答案:C解析:基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益(2)参与分配清算后的剩余财产(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼(8)基金合同约定的其他权利[单选题]7.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件()。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A)①②④B)①②③C)①②③④D)①③④答案:B解析:考点：合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。[单选题]8.下列属于ETF联接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ.、联接基金能参与ETF的套利Ⅲ.、联接基金依附于主基金Ⅳ.、联接基金不是基金中的基金(FOF)A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做指数基金的规模，推动指数化投资。[单选题]9.主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。A)2B)3C)5D)7答案:D解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售[单选题]10.目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括()。Ⅰ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上Ⅱ.公司最近3年无重大违法行为.财务报告无虚假记载Ⅲ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅳ.股票经中国证监会核准已公开发行A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅣ答案:C解析:股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：第一，股票经中国证监会核准已公开发行：第二，公司股本总额不少于人民币5000万元：第三，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上：第四，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载：第五.交易所要求的其他条件[单选题]11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A)1万元以上30万元以下罚款B)10万元以上30万元以下罚款C)1万元以上50万元以下罚款D)10万元以上50万元以下罚款答案:B解析:本题考查《证券投资基金法》第九十四条及第一百三十四条的规定。非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元以上30万元以下罚款。[单选题]12.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A)13年B)35年C)5~10年D)终身答案:D解析:下列情形之-的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（l）严重违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的[单选题]13.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。[单选题]14.证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A)公开B)有效C)公平D)公正答案:B解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。[单选题]15.在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的()。A)以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价B)以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C)以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率D)以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率答案:B解析:以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格;以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。[单选题]16.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。A)经营风险B)违约风险C)财务风险D)政策风险答案:C解析:财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。[单选题]17.发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.上市公司发行旧股Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。[单选题]18.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A)5万元以上50万元以下B)20万元以下C)3万元以上10万元以下D)1万元以上10万元以下答案:D解析:本题考查其他法律责任。根据《公司法》规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。[单选题]19.下列属于国务院制定的行政法规的有（）。Ⅰ.《企业债券管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司监管理条例》Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》A)Ⅰ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:本题考查证券市场法律法规体系的构成。《企业债券管理条例》《证券公司监管理条例》属于国务院制定的行政法规，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。《证券公司融资融券业务管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》属于部门规章及规范性文件，Ⅱ，Ⅳ项不符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意，Ⅱ，Ⅳ项不符合题意。故本题选A选项。[单选题]20.按照《公司法》，我国公司的组织形式包括()。Ⅰ.合伙公司Ⅱ.有限合伙公司Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.股份有限公司A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要：发行公告：上市公告书。[单选题]21.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。[单选题]22.下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A)依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B)依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C)非依法发行的证券，可以进行买卖D)证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式答案:D解析:本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，不得买卖。依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。选项B错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项C错误证券在证券交易所上市交易，应当采川公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的K他方式。选项D正确[单选题]23.证券在证券交易所上市交易，应当采用()。A)做市商交易方式B)集中竞价交易方式C)公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准其他方式D)公开的交易方式答案:C解析:《证券法》第四十条规定:证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。[单选题]24.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担风险的承诺A)①②③B)②③④C)①②D)①②③④答案:D解析:本题考查刚性兑付的相关情形，选项①②③④均属于刚性兑付的情况。[单选题]25.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A)国有独资公司、国有企业B)自然人C)公益性的事业单位、社会团体D)上市公司答案:B解析:本题考查普通合伙人的主体适格性限制。为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。[单选题]26.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A)《证券法》B)《证券公司监督管理条例》C)《证券公司融资融券业务管理办法》D)《转融通业务监督管理试行办法》答案:B解析:本题考查证券公司融资融券业务的法律规定。除《证券法》《证券公司监督管理条例》外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》《上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。[单选题]27.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好A)①②③④B)②③④⑤C)①②③⑤D)①③④⑤答案:C解析:本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。[单选题]28.证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A)证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B)证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C)每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D)如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告答案:A解析:本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。C项，应为4月30日之前报送。新版章节练习，，考前更新，D项，应为5个工作日。[单选题]29.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A)网上查询B)书面查询C)电话查询D)营业场所公示答案:C解析:证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。[单选题]30.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A)5000以上1万元以下B)5000以上2万元以下C)1万元以上2万元以下D)1万元以上3万元以下答案:D解析:未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。[单选题]31.证券市场的监管手段包括()。Ⅰ.监督调查Ⅱ.法律手段Ⅲ.经济手段Ⅳ.行政手段A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅡD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。[单选题]32.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A)3B)4C)5D)6答案:D解析:本题考查融资融券期限。[单选题]33.首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料不包括()。A)执业注册申请表B)身份证原件C)学历证书复印件D)具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明答案:B解析:申请证券投资咨询执业资格的申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。[单选题]34.合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A)中国证监会B)国家外汇管理局C)证券交易所D)最高人民法院答案:B解析:合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，中国证监会可以依法采取限制相关证券账户的交易行为等措施，国家外汇管理局可以依法采取限制其资金汇出入等措施。[单选题]35.证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。①没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金④情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金A)①③B)①②③④C)①④D)③④答案:D解析:本题考查证券公司违规使用内幕消息的法律责任。情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。[单选题]36.在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C)证券公司借用客户资金30日内还清D)法律规定的其他情形答案:C解析:《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。[单选题]37.证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是()。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资产形式的资产Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ.定向资产管理客户委托资产只限于客户合法持有的现金、股票、债券A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅳ答案:B解析:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产不限于现金资产，可为客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。[单选题]38.2007年以来，主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。A)优质按揭贷款和相关证券化产品B)次级按揭贷款和相关证券化产品C)银行信用危机D)实体企业信贷答案:B解析:2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。[单选题]39.个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件[单选题]40.()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国银监会Ⅲ.托管银行Ⅳ.证券交易所A)ⅠⅡB)ⅠⅣC)ⅢⅣD)ⅡⅢ答案:C解析:托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的.需及时报告中国证监会[单选题]41.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起()个、()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A)3;1B)5;1C)5;3D)7;5答案:A解析:证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定栎准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。[单选题]42.基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A)5万元以上30万元以下B)5万元以上50万元以下C)3万元以上10万元以下D)10万元以上100万元以下答案:B解析:基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处5万元以上50万元以下的罚款。[单选题]43.客户交易结算资金第三方存管制度要求()。Ⅰ.指定商业银行定期向客户提供报表Ⅱ.指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额Ⅲ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户Ⅳ.客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化主要体现在以下几个方面：(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构;(2)指定商业银行需为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额;(3)客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项;(4)客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理;(5)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况[单选题]44.超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。A)5％B)10％C)15％D)20％答案:A解析:考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分5％以下的罚款。[单选题]45.收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过来()判断重组方案是否切实可行。A)重组方案的授权B)重组方案的批准C)重组方案的内容D)重组方案对上市公司的影响答案:C解析:收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。[单选题]46.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由()名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A)5～10B)5～15C)8～15D)8～1O答案:C解析:对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性：公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员[单选题]47.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A)1%B)2%C)3%D)4%答案:A解析:投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，新版章节练习，，考前更新，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。[单选题]48.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A)取得基金从业资格的人员达到法定人数B)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C)注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录答案:C解析:本题考查公开募集基金的基金管理公司的设立条件。设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此，选项C错误。[单选题]49.公司合并的种类包括()。Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新设合并Ⅲ.派生合并IV.创设合并A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:公司合并可以采取吸改合并和新设合共两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。[单选题]50.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。A)非系统性风险B)市场风险C)系统性风险D)非市场风险答案:C解析:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。[单选题]51.下列有关上市公司收购的方式，错误的是()。A)以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B)采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购人被收购公司股票C)收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D)采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票答案:B解析:采取要约收购的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司股票。[单选题]52.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）。不得担任证券交易所的负责人。A)1年B)2年C)3年D)5年答案:D解析:因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。[单选题]53.开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A)净资产不低于100亿元人民币B)最近5年无重大违法违规记录C)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D)拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人答案:C解析:本题考查的是开展基金托管业务的一般准人条件。正确选项是C。[单选题]54.基金销售费用包括()。Ⅰ.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。[单选题]55.证券公司与客户关系的基本原则有（）。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D)①②④⑤⑥答案:C解析:本题考查证券公司与客户关系的基本原则。不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定[单选题]56.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A)一倍以上三倍以下；十万元B)一倍以上五倍以下；五十万元C)一倍以上十倍以下；五十万元D)一倍以上二十倍以下；十万元答案:C解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。[单选题]57.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格Ⅲ.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格,能够依法独,承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系,但都具有法人资格。[单选题]58.财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。Ⅰ.日常沟通Ⅱ.定期回访Ⅲ.事前调查Ⅳ.事后追究A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。[单选题]59.客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。Ⅰ担保物被强制平仓Ⅱ融资融券成本增加Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易Ⅳ因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:以上所述均属于客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失。[单选题]60.证券业从业人员不得从事（）。①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④买卖法律明文禁止买卖的证券A)①②B)②③C)①②③④D)①②④答案:C解析:证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务。（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。（7）买卖法律明文禁止买卖的证券。（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。[单选题]61.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A)保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B)未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D)保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益答案:D解析:D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。[单选题]62.下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有()。Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的.持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算Ⅱ.发行人自股份公司成立之后.持续时间应当在3年以上.但经国务院批准的除外Ⅲ.发行人的注册资本已经缴足Ⅳ.发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷A)ⅠB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：第一.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。第二.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。第三，发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的。列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的.还应披露原因。第四，发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例：发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。第五，发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。[单选题]63.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A)1万元以上3万元以下B)1万元以上5万元以下C)3万元以上5万元以下D)3万元以上10万元以下答案:A解析:本题考查证券评级机构的禁止行为。按照《证券法》规定，证券评级机构未披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款[单选题]64.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A)解释期货交易的方式B)证券公司与期货公司的控股关系C)解释期货交易的风险D)证券公司与期货公司的介绍业务委托关系答案:B解析:证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。[单选题]65.证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。A)发行B)交易C)委托他人代为买卖D)销售答案:C解析:《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。[单选题]66.以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。A)公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B)改变资金用途，必须经董事会作出决议C)公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D)应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件答案:A解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。[单选题]67.证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程A)①②③B)②③C)①②③④D)③④答案:C解析:以上均属于证券经纪人在执业过程中，根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。[单选题]68.证券金融公司的资金可以用于()。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款;购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产;证监会认可的其他用途。[单选题]69.负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A)投资银行B)商业银行C)中央银行D)外资银行答案:B解析:负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。[单选题]70.证券登记结算公司的职能不包括()。A)证券账户、结算账户的设立和管理B)证券持有人名册登记及权益登记C)对证券交易活动进行管理D)受发行人委托派发证券权益答案:C解析:证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。[单选题]71.下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。A)业务规则对企业挂牌设财务指标B)全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C)业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D)业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业答案:B解析:本题考查业务规则在挂牌准入方面的要求。业务规则对企业挂牌不设财务指标，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，选项C错；业务规则规定申请挂牌公司不限于高新技术企业，选项D错。[单选题]72.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A)1B)3C)4D)6答案:D解析:本题考查私募基金子公司设立要求。[单选题]73.下列属于行业文化建设基本要求的是（）。①坚持依法合规，牢固发展基础②坚持诚实守信，恪守职业操守③坚持专业精神，提升服务能力④坚持稳健经营，促进健康发展A)①②B)①②③C)①④D)①②③④答案:D解析:考查行业文化建设的基本要求，其中除了上述四项还包括坚持廉政自律，弘扬清风正气；和牢记社会责任，展现良好形象两项。[单选题]74.下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其编码登记③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策A)①②B)③④C)①③④D)①②③④答案:A解析:登记机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示客户基本信息第①②项信息，方便投资者查询、监督。[单选题]75.下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是()。A)收益现值法B)内部收益率法C)成本法D)市价法答案:B解析:上市公司重大资产重组交易价格评估方法有收益现值法、成本法、市价法。[单选题]76.下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②结算职责③资金存管④配合管理人召集基金委托人大会⑤估值复核A)①②③④B)①②③⑤C)①②④⑤D)①②③④⑤答案:D解析:本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。[单选题]77.债券按发行主体分类，可以分为（）。A)政府债券、金融债券和公司债券B)零息债券、附息债券和息票累积债券C)实物债券、凭证式债券和记账式债券D)短期债券、中期债券和长期债券答案:A解析:债券种类很多，依据不同的标准有不同分类。按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券；按债券形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；按期限长短，债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券。[单选题]78.甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员、1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员。甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是()。A)甲公司还需增资至少50万元人民币B)甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C)甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D)甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员答案:C解析:[单选题]79.《证券发行与承销管理办法》是()。A)法律B)行政法规C)部门规章及规范性文件D)行业自律规则答案:C解析:证券市场各层级的主要法规[单选题]80.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。A)变更B)交割C)转账D)托管答案:B解析:委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。[单选题]81.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。A)进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B)拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C)直接向其销售相关产品或提供相关服务D)不予理睬答案:A解析:本题考查经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责。[单选题]82.全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。Ⅰ.首期交易净价Ⅱ.到期交易净价Ⅲ.回购债券数量Ⅳ.债券面值A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在同购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。[单选题]83.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A)①③B)①②③④C)①②④D)②③④答案:B解析:考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[单选题]84.下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有()。Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅣ答案:D解析:询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格.并应当中止发行.[单选题]85.根据《关于加强对利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供?荐股软件?，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A)权益投资业务B)股票投资业务C)证券投资咨询业务D)证券业务答案:C解析:根据《关于加强对利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供?荐股软件?，并直接或间接获取经济利益的，属于证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。[单选题]86.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。A)拍卖B)约定竞价C)分散交易D)公开的集中竞价交易答案:D解析:对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。[单选题]87.公司经营的基本原则不包括()。A)自主经营原则B)自负盈亏原则C)合理经营原则D)实现资产保值增值的原则答案:C解析:公司经营是公司的最基本的活动，在经营活动中，应当体现的基本原则具体包括合法经营原则、自主经营原则、自负盈亏原则、依法接受国家宏观调控的原则和实现资产保值增值原则。[单选题]88.下列属于证券投资咨询机构利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将?荐股软件?销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对?荐股软件?产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A)②③④B)①②③C)①②③④D)①③④答案:C解析:考点：本题考查?荐股软件?的主要监管要求。证券投资咨询机构利用?荐股软件?从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：第一，在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。第二，将?荐股软件?销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证篮局和中国证券业协会备案。第三，遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对?荐股软件?产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。第四，在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式;客观、准确告知客户?荐股软件?的作用，全面揭示?荐股软件?存在的局限和纠纷解决方式;主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。第五，公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。第六，建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。第七，通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。第八，不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第九，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。[单选题]89.（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A)总裁办B)风险控制部门C)合规部门D)人力资源部门答案:C解析:证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。[单选题]90.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次