2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案单选题（共150题）1、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.①②③④B.②③C.①②D.①④【答案】C2、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、(2018年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）指定的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易所【答案】A4、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A5、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、股指期货包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D7、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某B.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四【答案】B8、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20【答案】B9、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B10、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A11、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B12、以下属于私募基金宣传推介规范的有（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】B14、（2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列说法错误的是（）A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用【答案】D16、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C17、投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立（）账户。A.商品B.产品C.交易D.资金【答案】B18、(2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价【答案】A19、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】D20、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。A.子公司B.关联公司C.母公司D.控股公司【答案】A21、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近3年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】C22、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】A23、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B24、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】B25、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A26、（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A27、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C28、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C29、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B30、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】A31、股指期货不包括（）。A.英国FTSE指数期货B.德国DAX指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】D32、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C33、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B34、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】A35、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让B.实施收购行为的投资者称为收购人C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易【答案】D36、(2019年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B.审议批准监事会或者监事的报告C.对发行公司债券作出决议D.聘任或解聘公司总经理【答案】D37、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员【答案】A38、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（）的罚款。A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】A39、证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】A40、下列选项属于内幕信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、证券经纪业务营销人员不得（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A42、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C43、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在1年内转给职工【答案】B44、反洗钱审计应当遵循（）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.完整性B.独立性C.谨慎性D.时效性【答案】B45、根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。A.证券交易的清算和交收B.证券账户、结算账户的设立C.受投资者的委托派发证券权益D.证券的存管和过户【答案】C46、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C47、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A48、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（）。A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者D.丁某，两年前受过刑事处罚【答案】B49、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B50、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】C51、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列属于委托指令的具体形式的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】A54、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】A55、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、发行人的（）不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整的义务。A.董事B.监事C.高级管理人员D.股东大会【答案】D57、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】B58、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A59、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】C61、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D63、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司【答案】B64、下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.最近3年年均收入不低于50万元的个人C.社会保障基金D.金融资产应不低于200万元的个人【答案】D65、下列有关信息隔离墙机制的选项中，错误的是（）。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，发布该市司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.经营机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B66、下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（）A.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《民法典》D.《企业会计准则》【答案】B67、根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员B.发行人的监事C.持有公司3％股份的股东D.证券监督管理机构的工作人员【答案】C68、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B69、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】C70、根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】B71、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C72、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B73、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B74、下列属于金融期货合约标的物的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、下列说法，错误的是（）。A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D77、根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】B78、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设.收购营业性分支机构【答案】C79、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】D80、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（）。A.1万元B.15万元C.40万元D.60万元【答案】B81、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】B82、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说法正确的是（）。A.没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金【答案】D83、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的2/3以上D.全体股东所持表决权的1/2以上【答案】B84、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。A.契约性B.独立性C.盈利性D.确定性【答案】B85、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D86、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D87、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】B88、（2020年真题）根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D89、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D90、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B91、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C92、（2020年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D93、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D94、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C95、申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A96、关于期货交易，下列说法正确的是（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D97、（2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A98、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C99、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C100、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B101、下列关于公司的说法不正确的是（）。A.凡是依法设立的企业都是公司B.凡是依法设立的公司都是法人C.公司享有法人财产权D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人【答案】A102、下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日期【答案】A103、证券投资咨询人员，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C104、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A105、下列属于合格投资者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C106、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C107、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天【答案】B108、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B109、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D110、除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D111、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】A112、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A113、（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D114、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】D115、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.通报批评B.终止收购C.警告D.记大过【答案】C116、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（）万元罚款。A.1B.10C.50D.60【答案】B117、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D118、《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（）。A.契约型B.盈利性C.确定性D.独立性【答案】D119、最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B120、（2017年真题）下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B121、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A122、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C123、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A124、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务视【答案】C125、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。A.3B.5C.10D.15【答案】B126、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】C127、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A128、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】D129、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】C130、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】B131、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】A132、发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200【答案】D133、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C134、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D135、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B136、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的，协会予