建筑工程招投标与合同管理 期末复习

工程项目招标

工程建设流程

工程项目招标流程

一、成立招标机构（确定招标模式）

工程建设招投标规定

根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》国务院令第613号。自2012年2月1日起施

行。

什么是工程建设项目：是指工程以及与工程建设有关的货物、服务。

建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等；

与工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分，且为实现工程基本功能所必

需的设备、材料等；

与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设计、监理等服务。

工程建设项目招标范围和规模标准规定

国家发展计划委员会第3号令，2000年5月实施。

关系社会公共利益、公众安全的

1、基础设施项目。如：煤、石油等燃料能源、运输、道路、桥梁、通讯、水利、生态环境

笺境o

2、公用事业项目。如：供水、供电、供气、供热等市政工程；科技、教育、文化、体育、

旅游、卫生、社会福利、商品住宅（包括经济适用住房）等。

3、使用各级财政预算资金的项目：

（一）使用各级财政预算资金的项目；

（二）使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；

（三）使用国有企业事业单位自有资金,并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。

4、国家融资项目：

（一）使用国家发行债券所筹资金的项目:

（-）使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；

（三）使用国家政策性贷款的项目;

（四）国家授权投资主体融资的项目;

（五）国家特许的融资项目。

5、使用国际组织或者外国政府资金的项目：

（-）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目;

（二）使用外国政府及其机构贷款资金的项目；

（三）使用国际组织或者外国政府援助资金的项目o

包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达

到下列标准之一的，必须进行招标：

（一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；

（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；

（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；

（四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在3000

万元人民币以上的。

建设项目的勘察、设计，采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求

的，经项目主管部门批准，可以不进行招标。

依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位

的，应当公开招标。

招标投标活动不受地区、部门的限制，不得对潜在投标人实行歧视待遇。

可以不进行招标的情况

涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民

工等特殊情况，不适宜进行招标的项目（招标投标法2000年1月实施）。

符合2012年2月施行（招标投标法实施条例）新的规定也可以不进行招投标的项目：

（-）需要采用不可替代的专利或者专有技术；

（二）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；

（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；

（四）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；

（五）国家规定的其他特殊情形。

招标组织形式

招标组织形式分为招标人自行招标和委托代理招标。

（1）自行招标。招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。任

何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。

依法必须进行招标的项目。招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。

自行招标

根据《工程建设项目自行招标试行办法》国家发展计划委员会第5号令（2000年7月：

招标人自行办理招标事宜，应当具有编制招标文件和组织评标的能力，具体包括：

（一）具有项目法人资格（或者法人资格）；

（二）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面

专业技术力量；

（三）有从事同类工程建设项目招标的经验；

（四）设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；

（五）熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。

从上述要求看，绝大部分建设单位都不具备自行招标的条件，只能委托有资质的代理机构

进行招标。

委托代理招标

采用委托代理招标方式时，招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜，任

何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。

招标人不具备自行招标条件或者主动选择委托代理招标时，应综合比选备选招标代理机构

的资质、业绩、信誉、能力和水平，选择招标代理机构，同时应符合招标代理管理的强制性规

定

招标代理单位

工程招标代理机构资格:分为甲、乙两级。

甲级：省级（自治区、直辖市）建设行政主管部门初审，报国务院建设行政主管部门认定。

乙级：省级（自治区、直辖市）建设行政主管部门认定，报国务院建设行政主管部门备案。

工程招标代理机构的基本条件（甲、乙两级必须具备）：

（一）、是依法设立的中介组织；

（二）、与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；

（三）、有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所震设施及办公条件；

（四）、有健全的组织机构和内部管理的规章制度；

（五）、具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；

（六）、具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。

甲级工程招标代理机构资格（可承接各类工程的招标代理业务）

除满足上面的基本条件外，还应当具备以下条件：

（一）、近3年内代理中标金额3000万元以上的工程不少于10个，或者代理招标的工程累

计中标金额在8亿元以上（以中标通知书为依据，下同）；

（二）、具有工程建设类执业注册资格或者中级以上专业技术职称的专职人员不少于20人，

其中具有造价工程师执业资格人员不少于2人；

（三）、法定代表人、技术经济负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人

具有高级职称或者相应执业注册资格并有10年以上从事工程管理的经验；

（四）、注册资金不少于100万元。

乙级工程招标代理机构资格

除满足上面的基本条件外，还应当具备以下条件：

（一）、近3年内代理中标金额1000万元以上的工程不少于10个，或者代理招标的工程累

计中标金额在3亿元以上；

（二）、具有工程建设类执业注册资格或者中级以上专业技术职称的专职人员不少于10人，

其中具有造价工程师执业资格人员不少于2人；

（三）、法定代表人、技术经济负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人

具有高级职称或者相应注册资格并有7年以上从事工程管理的经验；

（四）、注册资金不少于50万元。

乙级工程招标代理机构只能承担工程投资资额（不含征地费、大市政配套费与拆迁补偿费）

3000万元以下的工程招标代理业务。

二、制定分标方案

标段的定义建设工程标段指的是对一个整体工程按实施阶段（勘察、设计、施工等）和工程

范围切割成工程段落,并把上述段落或单个或组合起来进行招标。

根据建设工程的投资规模、建设周期、工程性质等具体情况，往往可将建设工程分期实施,

以达到缩短工期的目的，因此招标代理单位根据建设单位的建设目标，合理制订分期实施的具

体计划，制定定分标方案，应作为招标策划的首要工作。

标段划分

标段的划分必须坚持不肢解工程、施工企业可以独立施工为原则。保证其整体性和专业性。

工程建设项目分为五个层次：

建设项目、单项（位）工程、分部（项）工程。

招标发包的最小分标单位为：勘察设计发包为单项工程；施工发包为单位工程；

标段划分考虑的主要因素：工程特点、对工程造价影响、工程资金安排、对工程管理要求。

1.标段划分的大小，既要有利于竞争，又要有利于管理。标段过小、过多，有较强实力的

大型施工企业来参加投标的可能性就小，且会造成财力浪费，管理协调工作增加；

标段过大，造成只有少数大型企业的竞争，容易引起高价竞标。

建设单位不能借以分标段实施施工为由肢解工程，也不得以不合理的标段或工期限定而排

斥潜在投标人。

2.合理确定施工工期。由于标段划分的大小不同，所以要根据工程特点，合理制定各标段

的开竣工日期，平衡好现场的总体建设目标，既要避免现场的交叉干扰，又要确保工期的缩短。

3.招标文件中应明确施工内容。特别是在各标段交接部位的施工界面应明确各自的责任，

例如：群体工程中的总体工程由谁负责施工；绿化园林工程与室外总体施工单位的区域如何划

分；水电安装的交接位置等。

4.对现场的平面布局应作好统一规划，既要相对独立，又能便于管理；既要考虑空间上的

相对独立，又要考虑布置的合理性与安全性。对现场的临水临电、接线、道口位置都应明确相

应的责任方。

三、合同计价方式

建设工程施工承包合同的计价方式主要有：总价合同（固定总价、调值总价）、单价合同（固

定单价、调整单价）、成本加酬金合同（又称成本补偿合同）。

总价合同：

总包合同一般用于工程较简单，工程量小、工期短（一般1年以内）的工程，业主较愿意

采用此种方式，因为风险基本由承包商承担。

1、固定总价合同适用于以下情况：

（1）工程量小、工期短、估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；

（2）工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；

（3）工程结构和技术简单，风险小；

（4）投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文

件，拟定施工计划。

2、变动总价合同

变动总价合同又称为可调总价合同，合同价格是以图纸及规定、规范为基础，按照时价（信

息价）进行计算，得到包括全部工程任务和内容的暂定合同价格。它是一种相对固定的价格，

在合同执行过程中，由于通货膨胀等原因而使所使用的工、料成本增加时，可以按照合同约定

对合同总价进行相应的调整。当然，一般由于设计变更、工程量变化和其他工程条件变化所引

起的费用变化也可以进行调整。因此，通货膨胀等不可预见因素的风险由业主承担，对承包商

而言，其风险相对较小，但对业主而言，不利于进行投资控制，突破投资的风险就增大了。

还有固定工程量总价合同（有改变设计或增加新项目时，通过合同中已经确定的单价来计

算新增工程量和调整总价），管理费总价合同（由业主聘请管理专家并支付一笔管理费）。

单价合同：

单价合同一般用于工程较复杂，工程量较大，工期较长，有详细的施工图纸及工程量清单

的工程。单价合同是现在较为普遍采用的计价方式，因为它体现了风险共担的原则，对双方来

说较为公平。

采用单价合同也会根据估算的工程量计算一个初步的合同总价，作为投标报价和签订合同

之用。当上述初步的合同总价与各项单价乘以实际完成的工程量之和发生矛盾时一，则单价优先。

实际工程款的支付也将以实际完成工程量乘以合同单价进行计算。

固定单价合同条件下，无论发生哪些影响价格的因素都不对单价进行调整，因而对承包商

而言就存在一定的风险。固定单价合同适用于工期短，工程量变化幅度不太大的项目。

变动单价合同条件下，合同双方可以约定一个估计的工程量，当实际工程量发生较大变化

时可以对单价进行调整，同时还应该约定如何对单价进行调整；当然也可以约定，当通货膨胀

达到一定水平或者国家政策发生变化时一，可以对哪些工程内容的单价进行调整以及如何调整等。

因此，承包商的风险就相对较小。

成本加酬金合同：

成本加酬金合同是工程施工的最终合同价格将按照工程的实际成本再加上一定的酬金进行

计算的合同计价方式，在合同签定时,工程实际成本往往不能确定,只能确定酬金的取值比例或

者计算原则.由业主向承包单位支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金

的合同类型。

i般适用于工程特别复杂和时间特别紧迫的情况：

1、需要立即开展的项目（紧急工程）。时间特别紧迫，如抢险，救灾工程，来不及进行详细的

计划和商谈.

2、新型的工程项目。

3、风险很大的项目（保密工程）。

成本加酬金合同主要有以下几种：

1、成本加固定费用合同.

2、成本加固定比例费用合同.

3、成本加奖金合同

4、最大成本加费用合同

[案例3-l]P62

1、对承包商的保留条款，业主如何预防和处理？

2、对报价单中数值计算错误的处理，单价合同与总价合同中有何不同？

3、当双方对合同范围和条款的理解明显不一致时一，业主该如何处理？

案例分析：

（1）对承包商保留条款，业主可以在招标文件，或合同条件中规定不接受任何保留条款，则

承包商保留说明无效。否则业主应在定标前与承包商就投标书中的保留条款进行具体商谈，做

出确认或否认。不然会引起合同执行过程中的争执。

（2）对单价合同，业主是可以对报价单中数字计算错误进行修正的，而且在招标文件中应规

定业主的修正权，并要求承包商对修正后的价格的认可。但对固定总价合同，一般不能修正，

因为总价优先，业主是确认总价。

（3）当双方对合同的范围和条款的理解明显存在不一致时，业主应在中标函发出前进行澄

清，而不能留在中标后商谈。如果先发出中标函，再谈修改方案或合同条件，承包商要价就会

较高，业主十分被动。而在中标函发出前进行商谈，一般承包商为了中标比较容易接受业主的

要求。可能本工程比较紧急，业主急于签订合同，实施项目，所以没来得及与承包商在签订合

同前进行认真的澄清和合同谈判。

四、编制标底

在建设工程招投标活动中，标底的编制是工程招标中重要的环节之一，是评标、定标的重

要依据，工作时间紧、保密性强，是一项比较繁重的工作。

标底的编制一般由招标单位委托给建设行政主管部门批准具有与建设工程相应造价资质的

中介机构代理编制。标底是客观、公正的反映建设工程的预期价格，也是招标单位掌握工程造

价的重要依据。它不等于工程（或设备）的概（预）算，也不等于合同价格。标底是招标单位

的绝密资料，不能向任何无关人员泄露。我国国内大部分工程在招标评标时，均以标底上下的

一定幅度为判断投标是否合格的条件。因此，标底编制的合理性、准确性直接影响工程造价。

标的编制原则：应遵循“客观、公正、量准价实”。

1、标底编制应遵循“客观、公正”的原则

由于招投标时各单位的经济利益不同，招标单位希望投入较少的费用，按期、保质、保量

的完成工程建设任务。而投标单位的目的则是以最少投入尽可能获取较多的利润。这就要求工

程造价专业人员要有良好的职业道德，站在客观的、公正的立场上，兼顾招标单位和投标单位

的双方利益，以保证标底的客观、公正性。

2、严格“量准价实”的原则

在编制标底时，由于设计图纸的深度不够，对材料用量的标准及设备选型等内容交底较浅，

就会造成工程量计算不准确，设备、材料价格选用不合理。因此要求设计人员力求做细、严格

按照技术规范和有关标准进行精心设计；而专业人员必须具备一定的专业技术知识，只有技术

与各专业配合协调一致，才可避免技术与经济脱节，从而达到“量准价实”的目的。

标底的编制方法

1、以平方米造价包干为基础的标底

当住宅工程采用标准图、批量建设时，可用以平方米包干为基础的标底，这种平方米包干

为基础的标底，其价格由编制单位根据标准图测算工程量、依据有关计价办法编制出标准住宅

工程每平方米造价，在具体工程招标时，结合实际装修，室内设备的配备情况，调整平方米造

价。

因为地基的情况不同，般在±0以上采用平方米造价包干，而基础部分按施工图纸单独

计算，然后合在一起构成完整的标底。

这种以平方米造价包干为基础的标底编制方法必须采用标准图进行施工，一般不是普遍使

用。

2、以施工图预算为基础的标底(单价法、实物法)

(1)单价法编制标底单价法是用事先编制好的分项工程单位估价表来编制施工图预算的

方法。按施工图计算的各分项工程的工程量，并乘以相应单价，汇总相加，得到单位工程的人

工费、材料费、机械使用费之和；再加上按规定程序计算出来的其他直接费、现场经费、间接

费、计划利润和税金，便可得出单位工程的施工图预算价。

其编制步骤有：

A、搜集各种编制依据资料“如施工图纸、现行建筑安装工程预算定额、取费标准等。

B、熟悉施工图纸和定额。

C、计算工程量。工程量的计算在整个预算过程是最重要、最繁重的一个环节，不仅影

响预算的及时性，更重要的是影响预算造价的准确性。

单价法是目前国内编制施工图的主要方法，具有计算简单、工作量较小和编制速度较快，

便于工程造价管理部门集中统一管理的优点。但由于市场经济价格波动较大，单价法的计算结

果会偏离实际价格水平，虽然可采用调价来弥补，但调价系数和指数从测定到颁布又要滞后且

计算繁琐。

(2)实物法编制标底实物法是首先根据施工图纸分别计算出分项工程量，然后套用相应

的预算人工、材料、机械台班的定额用量再分别乘以工程所在地当时的人工、材料、机械台班

的实际单价，求出单位工程的人工费、材料费和施工机械使用费，并汇总求和，进而求得直接

工程费，并按规定计取其他各项费用，最后汇总就可得出单位工程施工图预算造价。在市场经

济条件下，人工、材料和机械台班单位是随市场而变化的，而且它们是影响工程造价最活跃、

最主要的因素。

用实物法编制施工图预算，是采用工程所在地的当时人工、材料、机械台班价格，能较好

地反映实际价格水平，工程造价的准确性高。定额实物法是与市场经济体制相适应的预算编制

方法。

五、承发包模式

1、投标竞争

通过投标竞争，优胜者获得工程任务，与建设单位签订承包合同。这是国际上通行的获得

承包任务的主要方式。随着建筑业市场经济体制的改革，使原来的计划分配工程任务过渡到投

标竞争为主的承包方式。

2、委托承包

委托承包也称协商承包，即不需经过投标竞争，而由建设单位与承包单位协商，签订委托

其承包某项工程任务的合同。

3、指令承包

由于某些特殊情况，由政府部门依法指定工程承包者。

建设单位采用投标竞争进行工程项目承发包，还得选择竞标的方式(邀请招标、公开招标)

招标方式

1、根据工程特点和招标人的管理能力确定发包范围；

2、依据工程建设总进度计划确定项目建设过程中的招标次数和每次招标的工作内容；

3、按照每次招标前准备工作的完成情况，选择合同的计价方式；

4、依据工程项目的特点、招标前准备工作的完成情况、合同类型等因素的影响程度，最

终确定招标的方式。

1、邀请招标

邀请招标也称有限竞争性招标或选择性招标，即由招标单位按照邀请招标流程选择一定数

目的企业，向其发出投标邀请书，邀请他们参加招标竞争。一般都选择3-10个之间参加者较为

适宜，当然要视具体的招标项目的规模大小而定。

邀请招标采购方式的特点：

(1)发布信息的方式为投标邀请书；

(2)采购人在一定范围内邀请供应商参加投标；

(3)竞争范围有限，采购人只要向三家以上供应商发出邀请标书即可；

(4)招标时间大大缩短，招标费用也相对低一些；

(5)公开程度逊色于公开招标。

采用邀请招标的条件

在下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：

(1)项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选在的；

(2)受自然地域环境限制的；

(3)涉及国家安全、国家机密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；

(4)法律、法规规定不宜公开招标的。

国家重点建设项目的邀请招标，应当经国家国务院发展计划部门批准;地方重点建设项目

的邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。

全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的并需要审批的工程建设

项目的邀请招标，应当经项目审批部门批准,但项目审批部门只审批立项的，由有关行政监督

部门审批。

2、公开招标

招标投标法第十条第二款规定，公开招标，也称无限竞争性招标，是一种由招标人按照法

定程序，在公开出版物上发布招标公告，所有符合条件的供应商或承包商都可以平等参加投标

竞争，从中择优选择中标者的招标方式。

公开招标需符合如下条件：

(1)招标人需向不特定的法人或者其他组织(有的科研项目的公开招标可包括个人)发出

招标邀请。招标人应当通过为社会所熟悉的公共媒体公布其招标项目、拟采购的具体设备或工

程内容等信息，向不特定的人提出邀请。任何认为自己符合招标人要求的法人或其他组织、个

人都有权向招标人索取招标文件并届时投标。

采用公开招标的，招标人不得以任何借口拒绝向符合条件的投标人出售招标文件，依法必

须进行招标的项目，招标人不得以地区或者部门不同等借口违法限制任何潜在投标人参加投标。

(2)公开招标须采取公告的方式，向社会公众明示其招标要求，使尽量多的潜在投标商

获取招标信息，前来投标，从而保证公开招标的公开性。招标公告的发布有多种途径，如可以

通过报纸、广播、网络等公共媒体。

公开招标的优点在于能够在最大限度内选择投标商，竞争性更强，择优率更高，同时也可

以在较大程度上避免招标活动中的贿标行为，因此，国际上政府采购通常采用这种方式。

采取其他方式如向个别供应商或承包商寄信等方式招标的都不是公告方式，不应为公开招

标人所采纳。

办理招标备案

招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续。招标备案文件应说明：招标工作范围；招

标方式；计划工期；对投标人的资质要求；招标项目的前期准备工作的完成情况；自行招标还

是委托代理招标等内容。获得认可后才可以开展招标工作。

六、编制招标文件

招标准备阶段应编制好招标过程中可能涉及的有关文件，保证招标活动的正常进行。这些

文件大致包括：招标广告、资格预审文件、招标文件、合同协议书，以及资格预审和评标的方

法。

招标文件是承包商（供应商）准备投标文件和参加投标的依据，是评标的重要依据，是签

订合同所遵循的依据，招标文件的大部分内容要列入合同之中。因此，准备招标文件是非常关

键的环节，它直接影响到招标项目的质量和进度。

招标文件至少应包括以下内容：

1.招标公告（投标邀请书）。招标公告必须在具有一定影响力的报刊、电视等媒体、专用

招标网站等

2.投标须知。即具体制定投标的规则，使投标商在投标时有所遵循。投标须知的主要内容

包括：

（1）资金来源。

（2）如果没有进行资格预审的，要提出投标商的资格要求

（3）货物原产地要求。

（4）招标文件和投标文件的澄清程序。

（5）投标文件的内容要求。

（6）投标语言。尤其是国际性招标，由于参与竞标的供应商来自世界各地，必须对投标语

言做出规定。

（7）投标价格和货币规定。对投标报价的范围做出规定，即报价应包括哪些方面，统一报

价口径便于评标时计算和比较最低评标价。

（8）修改和撤消投标的规定。

（9）标书格式和投标保证金的要求。

（10）评标的标准和程序。

（11）国内优惠的规定。

（12）投标程序。

（13）投标有效期。

（14）投标截止日期。

（15）开标的时间、地点等

招标文件的组成部分

（1）前附表；（就是将投标须知中的重要条款规定的内容用表格的形式列出，供投标者在

投标过程中必须严格遵守和深入考虑）。见P69表3-3

（2）投标须知；供投标者解读，按要求进行投标，内容有：总则、招标文件、投标文件、

投标、开标、合同授予、重新招标和不再招标、纪律和监督、需要补充的其它内容等十项。

（3）合同主要条款；专用条款

（4）合同格式；《建设工程施工合同（示范文本GFT999-0201）,由协议书、通用条款、

专用条款组成》

（5）采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；

（6）技术规范；使用那些规范、标准、图集

（7）设计图纸；

（8）评标标准和方法；评标有最低投标价法和综合评估法。见P73表3-4

（9）投标文件的格式。

招标文件样本目录

第一章投标须知

第二章合同条件

第三章合同协议条款P77见合同协议书格式

第四章合同格式

第五章技术规范

第六章投标书P80投标函(投标保证金)

第七章工程预算书

第八章资质及相关资料

第九章施工组织设计

第十章图纸及工程量清单P79表3-6

第十一章评标办法

见招标文件［案例］

七、资格审查(投标单位)

资格审查分为资格预审和资格后审两种。

资格预审是在招标前进行，排除不合格的潜在投标人，投标人在资格预审没通过的情况下

就不用投入投标费用。

资格后审一般在招标文件中加入资格审查内容，投标人在投标文件中按要求填报，评标前

审查，经资格审查不合格的投标人作废标处理，

资格预审的目的

1、了解投标人的财务状况、技术力量以及对类似工程的施工经验，为选择优秀的承包人创

造条件。

2、实现淘汰不合格的投标人，排除不合格投标人中标带来的风险。

3、减少评标阶段的工作量，缩短时间，节约费用。

4、是不合格的投标人减少了购买招标文件、现场考察和投标的费用。

资格预审文件的内容

根据《标准施工招标资格预审文件(2007版)》规定，资格预审文件包括：资格预审公告、

申请人须知、资格审查办法、资格审查申请文件格式、项目建设概况五部分。P91见资格审查公

告格式

资格预审方法一般分为定性评审法和定量评审法两种。

定性评审法是以符合性条件为基准筛选资格条件合格的潜在投标人，通常，符合定性条件

包括以下五方面的内容：

(1)具有独立订立合同的权利；

(2)具有履行合同的能力；

(3)以往承担过类似工程的业绩情况；

(4)财务及商业信誉情况；

(5)法律法规规定的其他资格条件。资格预审文件通过对以上五方面的条件进行细化制定

出评审细则，潜在投标人必须完全符合资格预审条件方能通过资格预审。

定量评审法是定性评审法的的延伸和细化，评审标准较为复杂

一般包括以下两个方面内容：

(1)资格符合性条件。包括潜在投标人的资质等级、安全生产许可证及三类人员安全生产

合格证书等有关法律法规规定的资格是否满足要求；

(2)建立百分制评分标准，即根据工程的具体情况将招标文件中商务部分内容，按照定

的分值比例建立起评分标准，并设定通过资格预审的最低分数值。潜在投标人通过资格预审的

条件为通过资格符合性条件检查并且得分不低于最低分数值。具体评审步骤为首先对资格预审

申请文件进行符合性条件检查，条件符合者方可按照资格预审文件的评分标准对其评分，达到

或超过最低分数线的潜在投标人评判为通过资格预审，具有进行投标的资格。

资格预审评审报告

主要有：项目概要，预审简介、评审标准、评审程序、评审结果、评委会名单及附件，评

分汇总表、分项评分表等。

前面章节知识重点：

1、编制招标文件最重要的三项准备工作是超鱼摸式、合同计价方式、分标方案。

2、资格审查分为资格预审、资格后审两种方式。

3、审查因素和审查标准的正确划分和制定决定定量评审的科学性。

4、标的和招标控制价一般应控制在批准的总概算或修正、调整概算及投资包干的限额

内。

5、建设工程招标方式有公开招标和邀请招标。

6、工程承发包方式，是指发包人.与承包人双方之间的经济关系形式。

7、直接工程费指人工费、材料费和施工机械使用费。

8、工程进度款结算方式有按月结算、.工后一次结算、分段结算和其他结算方式o

9、在建设工程施工中，施工许可证的审请者是一建设单位一。

10、建设工程合同按计价方式划分为固定价合同、可调价合同、成本加酬金合同三

大类型。

11、建筑市场主体主要有业主、承包商、工程咨询服务机构等。

12、投标人少于3个的,招标人应当依照《中华人民共和国招投标法》重新投标。

13、工程设计是工程建设的重要环节，它是从一提电和承迸_对拟建工程进行全面规划的

工作。

1、分标必须坚持不肢解工程的原则,保持工程的整体性和专业性。

2、施工招标发包的最小单位是（）、勘察设计最小分标单位是单项工程。

A项目工程B单位工程C分部工程D分项工程

3、编制招标文件和资格预审文件时应注意（）、组成形式、内容和范本利用几点。

A招标公告B编制原则C计价方式D评标方法

4、编制招标控制价的方法（）o

A综合单价法B固定单价法C固定总价法D可调单价法

5、合同价款可以有多种约定方式，其不包括（）

A.固定价格合同B.可调整价格合同

C.固定价格加酬金合同D.成本加酬金合同

6、根据《中华人民共和国招标投标法》和国家计委有关规定，全部或部分使用国有资金投

资或国家融资的项目，其重要设备材料的采购，单项合同估算价格在（）万元人民币以上

时，必须进行招标。

A.3000B.1000C.100D.50

7、业主在（）合同中承担的风险最小。

A.可调总价B.不可调总价C.单价D.成本加酬金

8、按计价方式不同，建设工程施工合同可分为：（1）总价合同（2）单价合同（3）成本加

酬金合同三种。以承包商所承担的风险从小到大的顺序来排列，应该是（）。

A.(1)(2)(3)B.(3)(2)(1)C.(2)(3)(1)D.(2)(1)(3)

9、委托任务并负责支付报酬的一方称（）。

A.承包人B.发包人C.出资人D.出工人

10、施工合同按照计价方式的不同可以分为（）等。

A.总承包合同B.分别承包合同C.固定价格合同

D.可调价格合同E.成本加酬金合同

11、标底的编制依据有（）。

A.招标文件确定的计价依据和计价方法B.经验数据资料

C.工程量清单D.工程设计文件E.施工组织设计和施工方案等

1、编制标的的方法有()等。

A定额法指标B概算指标法C施工图预算法D综合单价法E单价法

2、合同的计价方式有(),

A总价合同B固定总价合同C可调总价合同D单价合同E成本加酬金合同

3、资格评审的方法有()。

A合格制B有限数量制C定量评审法D定性评审法E综合考察法

4、计价规范的“四个统一”的原则是()。

A统一工程项目编码B统一项目名称C统一计价格式

D统一计量单位E统一工程量计算规则

5.必须进行招标的项目包括()

A.私人投资的高级别墅B.外国老板投资的基础设施的项目

C.大型基础设施、公用事业等关系到社会公共利益、公众安全的项目

D.全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目

E.使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目

1、工程招标投标的特征是什么？

激烈的竞争性、组织的严密性、信息的公开性、标价的一次性、价格的合理性、管理的法

制性、过程的公正性、程序的规范性。

1、建设工程招投标的特点是什么？

(1)招投标是在国家宏观计划指导和政府监督下的竞争；

(2)投标是在平等互利的基础上的竞争；

(3)竞争的目的是相互促进、共同提高；

(4)对投标人的资格审查避免了不合格的承包商参与承包。

2、我国施工招标中编制标底的主要依据是：

(1)招标文件。

(2)工程施工图纸、工程量计算规则。

(3)施工现场地质、水文、地上情况的有关资料。

(4)施工方案或施工组织设计。

(5)现行工程预算定额、工期定额、工程项目计价类别及取费标准、国家或地方有关价格调

整文件规定等。

[案例1]

某建设单位经当地主管部门批准，自行组织某项建设项目施工公开招标工作，招标程序如

下：

(1)成立招标工作小组；(2)发出招标邀请书；(3)编制招标文件；(4)编制标底；

(5)发放招标文件；(6)投标单位资格预审；(7)组织现场踏勘和招标答疑；(8)接收投

标文件；(9)开标；(10)确定中标单位；(11)发出中标通知书；(12)签订承包合同。

问题：该工程的招标工作程序是否妥当？为什么？

解答：招标程序欠妥。

1、应将“发出招标邀请书”改为“发布招标公告”；

2、将“编制招标文件”和“编制标底”放到发布招标公告之前；

3、将“投标单位资格预审”放到“发放招标文件”之前；

4、“开标”后要进行“评标”

[案例2]

某工程项目，在施工公开招标中，有A、B、C、D、E、F、G、H等施工单位报名投标，经资

格预审均符合要求，但建设单位以A施工单位是外地企业为由不同意其参加投标，而监理单位

坚持认为A施工单位有资格参加投标。

评标委员会由5人组成，其中当地建设行政管理部门的招标投标管理办公室主任1人、建

设单位代表1人、政府提供的专家库中抽取的技术经济专家3人。

评标时发现，B施工单位投标报价明显低于其他投标单位且未能合理说明理由；D施工单位

投标报价大写金额小于小写金额;F施工单位投标文件提供的检验标准和方法不符合招标文件的

要求；H施工单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏项；其他施工单位的投标文件均符合招

标文件要求。

建设单位最终确定G施工单位中标，并按照《建设工程施工合同(示范文本)》与该施工

单位签订了施工合同。

问题：

(1)在施工招标资格预审中，监理单位认为A施工单位有资格参加投标是否正确？说明理

由。

(2)指出施工招标评标委员会组成的不妥之处，说明理由，并写出正确做法。

(3)判别B、D、F、H四家施工单位的投标是否为有效标？说明理由。

解答：

问题1：监理单位认为A施工单位有资格参加投标是正确的。

以所处地区作为确定投标资格的依据是一种坡观性的依据，这是招标投标法明确禁止的。

问题2：评标委员会组成不妥，不应包括当地建设行政管理部门的招标投标管理办公室主

任。

正确组成应为：评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表以及有

关技术、经济等方面的专家组成,成员人数为之△以上单数，其中，技术、经济等方面的专家

不得少于成员总数的2/3。

问题3：B、F两家施工单位的投标不是有效标。

B单位的情况可以认定为低于成本；F单位的情况可以认定为是明显不符合技术规格和技术

标准的要求，属重大偏差;D、H两家单位的投标是有效标，他们的情况不属于重大偏差。

作业P95第1、4题

工程项目投标

本章主要学习投标工作的准备、投标决策、报价计算、优选投标方案、施工组织设计、投

标文件的编制、投标等工作。

［引导案例］P98:

投标时是否可以“一标两投”？

对招标文件所对应的内容投标只能是“一标一投”。但招标文件有规定投标人可以除按原方

案报价外，允许投标者提出新的建议方案和报价时，才可以“一标两投二前提是新的建议方案

和报价必须具有相当大的优势，才会为业主所接受，赢得合同。

投标的基本知识

1、施工企业在招标投标活动中的合法权利

施工企业在施工招标投标活动中享有下列权利：

(1)凡持有营业执照和相应资质证书的施工企业或施工企业联合体，均可按招标文件的要

求参加投标；

(2)施工企业根据自己的经营状况和掌握的市场信息，有权确定自己的投标报价。

(3)施工企业有权对要求高档的工程实行优质优价。

(4)施工企业根据自己的经营状况有权决定参与或拒绝投标竞争。

2、投标时必须提交的资料

施工企业投标时或在参与资格预审时必须提供以下资料：

（1）企业的营业执照和资质证书。

（2）企业简历。

（3）自有资金情况。

（4）全员职工人数，包括技术人员、技术工人数量及平均技术等级等。企业自有主要施工

机械设备一览表。

（5）近三年承建的主要工程及质量情况。

（6）现有主要施工任务，包括在建和尚未开工工程一览表。

止匕外，企业在领取招标文件时一，必须按规定交纳投标保证金（工程总造价2%,最高限不超

过80万元）。

【例】某工程总造价为1.2亿元，招标文件要求缴纳投标保证金80万元，为什么?

“工程建设项目施工招标投标办法”第三十七条规定：招标人可以在招标文件中要求投

标人提交投标保证金。投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇

票或现金支票。投标保证金一般不得超过投标总价的百分之二，但最高不得超过八十万元人民

币。

3、投标书的组成文件

投标书应包括下列内容：

（1）综合说明。

（2）按照工程量清单计算的标价及钢材、木材、水泥等主要用量（近年来由于市场经济的

逐步发展，很多工程施工投标已不要求列出钢材、木材及水泥用量）。投标单位可依据统一的工

程量计算规则自上报价。

（3）施工方案和选用的主要施工机械。

（4）保证工程质量、进度、施工安全的主要技术组织措施。

（5）计划开工、竣工日期，工程总进度。

（6）对合同主要条件的确认。

【例】投标书应包括（）、对合同主要条件的确认内容

A信息价表B开工日期C总进度计划D施工方案E竣工日期

4、注意事项

投标书须有单位和法定代表人或法定代表人委托的代理人的印鉴。投标单位应在规定的日

期内将投标书密封送达招标单位。如果发现投标书有误，必须在投标截止日期前用正式函件更

正，否则以原投标书为准。

投标单位可以提出修改设计、合同条款。

投标前的准备工作

-------►获得招标信息（新闻媒体、招标网站。业主邀请书）

-------►决定是否参加（参加一准备报名资料）

组建投标班子（负责人、经济、技术、预决算、法务）

-------

提交资格预审文件（分资格前审、资格后审）

准备-------►

-------►研究招标文件（准备与投标有关的所有资料）

工作

参加标前会议和现场考察

-------

-------►确定最终报价

-------►编制标书

工程投标的主要步骤:

1、获得招标信息

2、决定是否参加（参加一准备报名资料）

3、组建投标班子（负责人、经济、技术、预决算、法务）

4、提交资格预审文件（分资格前审、资格后审）

5、预审合格，获得招标文件（资格后审报名时就获得招标文件）

6、研究招标文件

7、准备与投标有关的资料

8、参加标前会议和现场考察

9、制定投标决策

10、编制施工组织设计和施工方案

11、计算施工方案的工作量

12、采用多种方法进行询价

13、确定工程项目的成本价

14、运用报价决策并确定最终报价

15、编制投标文件

16、递交投标文件

17、参加开标会议

18、等候通标通知书

19、收到中标通知书

20、提交履约保证金（银行保函）

21、签订承包合同

解析：

1、获得招标信息

获得招标信息的途径：从企业的人脉资源、新闻媒体、招标网站、（业主邀请书）等方面。

取得招标信息的渠道见书P99

2、决定是否参加

获取信息以后企业将会根据招标公告内容进行就期送箜、分析工程项目中标概率、获得价

值利润的可行性，确定投标对象（参加一准备报名资料）。

主要进行信息查证和分析的有：

（1）项目的真实性、资金到位率、是否有授标倾向；

（2）技术特点分析：是否存在技术难关、是否适合企业施工特点、工期情况等

（3）经济特点分析：工程款支付方式、资金来源的政策限制、调价因素、规费、金融、税

金、保险等情况；

（4）投标竞争形势分析：预计对手的的优势和投标动向

（5）企业投标的期望值；

（6）投标优势分析：技术专长、价格、类似项目经验、人际关系、各方资源等等；

（7）拟投标项目风险分析：法律法规、政策导向、当地秩序、风土人情、投标人履约风险、

施工阶段可能存在的风险等等。

3、组建投标班子：负责人、经营造价（预决算）、专业技术、经济管理、法务（商务金融）。

4、提交资格预审文件（分资格前审、资格后审）

按照招标文件要求提交企业的相关证照、业绩、财务资料供招标单位审查，必要时可带其

参观在建工程。

5、预审合格，获得招标文件（资格后审报名时就获得招标文件）

6、研究招标文件

对招标文件进行逐条分析、逐字逐句推敲，通过对招标文件的了解，确定投标策略。

主要研究和分析招标文件条款、评标方法（最低投标价法、综合评估法、两阶段评标法）、

合同条款、工程量清单

7、准备与投标有关的资料

8、参加标前会议和现场考察

9、制定投标决策

决策是选择最佳目标和行动方案进行的活动。投标决策包括是否投标、如何投标两方面。

寻找决策的时机

决策我曲可能的方案

每个方案（收入和成本）

满足企业目标的方案（价值最大）

后两个阶段。前阶段为资格预审前后，决策是否投标。后阶段为决定投

o根据企业实际状况决策是投风险标、保险标、盈利标、保本标还是亏

损标。

［例］报S价策略有生存型、竞争型、盈利性

9.1一般企业投标的主要类型：

1、为了满足企业生存的需要而投标

表现在企业经营不景气或者没有竞争优势的情况F，往往选择低利或保本决策争取中标。

2、为了创立和提高企业的荣誉而投标

此类项目竞争必定激烈，大多数企业是志在必得，因此投标人会采取各种方法和技巧去争

取中标。

3、为了扩大影响和取得高额利润而投标

在企业经营业务饱满的情况下，通常采用高利润策略。

4、为了实现企业的长期利润目标

建筑企业承揽经营业务是头等大事，是企业的一项经常性业务，大多采取薄利多销策略积

累利润，必要时会采取保本策略占领市场，为今后的发展铺路。

9.2投标决策的内容

1、投标项目选择：目前大多数市场都是买方市场，竞争非常激烈，企业选择投标与否的余

地非常小，基本上都处于经营状况不饱和的境地，一般情况下，只要接到业主的投标邀请，都

会积极的响应。主要是基于四种考虑：

（1）投标项目多，中标的机会也多；

（2）经常参加投标，能起到广告宣传作用；

（3）可积累经验，收集信息，了解市场行情和竞争对手；

（4）拒绝投标邀请，从而失去较多的投标邀请机会。

也有一种理论认为有实力的投标人应该从投标邀请中，选择那些中标概率高、风险小的项

目投标，即争取“投一个、中一个、顺利履约一个”。这是一种比较理想的投标策略，在激烈

的市场竞争中很难实现。但有时投标人同时收到多个投标邀请，而投标报价资源有限，若不分

轻重缓急地把投标资源平均分布，则每一个项目中标的概率都很低。这时承包人应针对各个项

目的特点进行分析，合理分配投标资源，投标资源一般可以理解为投标编制人员和计算机等工

具，以及其他资源。不同的项目需要的资源投入量不同；同样的资源在不同的时期不同的项目

中价值也不同。

例如同一个投标人在民用建筑工程的投标中标价值较高，但在工业建筑的投标中标价值就

较低，这是由投标人的施工能力及造价人员的业务专长和投标经验等因素所决定。投标人必须

积累大量的经验资料，通过归纳总结和动态分析，才能判断不同工程的最小最优投标资源投人

量。通过最小最优投标资源投入量的分析，可以取舍投标项目，对于投入大量的资源，中标概

率仍极低的项目，应果断地放弃，以免投标资源的浪费。

2、判断投标资源的投入量

3、投标报价分析与决策

初步报价提出后，应当对这个报价进行多方面分析。分析的目的是探讨这个报价的合理性、

竞争性、盈利及风险，从而做出最终报价的决策。分析的方法可以从静态分析和动态分析两方

面进行。

(1)报价的静态分析

先假定初步报价是合理的，分析报价的各项组成及其合理性。分析步骤如下：

a、分析组价计算书中的汇总数字，并计算其比例指标。

①统计总建筑面积和各单项建筑面积；

②统计材料费用价及各主要材料数量和分类总价，计算单位面积的总材料费用指标和各

主要材料消耗指标和费用指标，计算材料费占报价的比重；

③统计人工费总价及主要工人、辅助工人和管理人员的数量，按报价、工期、建筑面积

及统计的工日总数算出单位面积的用工数，单位面积的人工费，并算出按规定工期完成工程时,

生产工人和全员的平均人月产值和人年产值。计算人工费占总报价的比重；

④统计临时工程费用，机械设备使用费、模板、脚手架和工具等费用，计算它们占总报

价的比重，以及分别占购置费的比例，即以摊销形式摊人本工程的费用和工程结束后的残值；

⑤统计各类管理费汇总数，计算它们占总报价的比重，计算利润、贷款利息的总数和所

占比例；

⑥如果报价人有意地分别增加了某些风险系数，可以列为潜在利润或隐匿利润提出，以

便研讨；

⑦统计分包工程的总价及各分包商的分包价，计算其占总报价和投标人自己施工的直接

费用的比例，并计算各分包人分别占分包总价的比例，分析各分包价的直接费、间接费和利润。

b、从宏观方面分析报价结构的合理性。例如分析总的人工费、材料费、机械台班费的合

计数与总管理费用比例关系，人工费与材料费的比例关系，临时设施费及机械台班费与总人工

费、材料费、机械费合计数的比例关系，利润与总报价的比例关系，判断报价的构成是否基本

合理。如果发现有不合理的部分，应当初步探明原因。首先是研究本工程与其他类似工程是否

存在某些不可比因素；如果扣掉不可比因素的影响后，仍然存在报价结构不合理的情况，就应

当深入探索其原因，并考虑适当调整某些人工、材料、机械台班单价、定额含量及分摊系统。

c、探讨工期与报价的关系。根据进度计划与报价，计算出月产值、年产值。如果从投标人

的实践经验角度判断这一指标过高或者过低，就应当考虑工期的合理性。

d、分析单位面积价格和用工量，用料量的合理性。参照实际施工同类工程的经验，如果本

工程与同类工程有某些不可比因素，可以扣除不可比因素后进行分析比较。还可以收集当地类

似工程的资料，排除某些不可比因素后进行分析对比，并探索本报价的合理性。0

e、对明显不合理的报价构成部分进行微观方面的分析检查。重点是从提高工效、改变施工

方案、调整工期、压低供贷人和分包人的价格、节约管理费用等方面提出可行措施，并修正初

步报价，测算出另一个低报价方案。根据定量分析方法可以测算出基础最优报价。

f、将原初步报价方案、低报价方案、基础最优报价方案整理成对比分析资料，提交内部的

报价决策人或决策小组研讨。

(2)报价的动态分析

通过假定某些因素的变化，测算报价的变化幅度，特别是这些变化对报价的影响。对工程

中风险较大的工作内容，采用扩大单价，增加风险费用的方法来减少风险。

例如很多种风险都可能导致工期延误。管理不善、材料设备交货延误、质量返工、监理工

程师的刁难、其他投标人的干扰等而造成工期延误，不但不能索赔，还可能遭到罚款。由于工

期延长可能使占用的流动资金及利息增加，管理费相应增大，工资开支也增多，机具设备使用

费用增大。这种增加的开支部分只能用减小利润来弥补，因此，我们通过多次测算可以得知工

期拖延多久利润将全部丧失。

(3)报价决策

a、报价决策的依据。作为决策的主要资料依据应当是投标人自己造价人员计算书及分析指

标。至于其他途径获得的所谓招标人的“标底价”或者用情报的形式获得的竞争对手“报价”

等等，只能作为一般参考。在工程投标竞争中，经常出现泄漏标底价和刺探对手情报等情况，

但是，上当受骗者也很多。没有经验的报价决策人往往过于相信来自各种渠道的情报，并用它

作为决策报价的主要依据。有些经纪人掌握的“标底”，可能只是招标人多年前编制的预算，

或者只是从“可行性研究报告”上摘录下来的估算资料，与工程最后设计文件内容差别极大，

毫无利用价值。有时，某些招标人利用中间商散布所谓“标底价”，引诱投标人以更低的价格

参加竞争，而实际工程成本却比这个“标底价”要高得多。还有的投标竞争对手也散布一个“报

价”，实际上，他的真实投标价格却比这个“报价”低得多，如果投标人一不小心落人圈套就

会被竞争对手甩在后面。

参加投标的投标人当然希望自己中标。但是，更为重要的是中标价格应当基本合理，不应

导致亏损。以自己的报价资料为依据进行科学分析，而后做出恰当的投标报价决策，至少不会

盲目地落人市场竞争的陷阱。

b、报价差异