网点负责人练习题四

（及格线：60.0分）1体手段？（1分）原则答案：D2的可疑现象，其中柜面可疑业务不涉及下列哪一项？（1分）原则答案：A3抢损失，应采用下列哪一项防控方法？（1分）原则答案：C4盗损失，应采用下列哪一项防控方法？（1分）D的可疑现象，下列哪一项不属于可疑现象？（1分）原则答案：A6失的风险？（1分）C或造成本行风险轮廓发生实质性变化的风险？（1分）B内部欺诈风险的防备与控制中，银企对账应实施下列哪一项原则？（1分原则答案：D9处置造成损失，应采用下列哪一项防控方法？（1分）C银行风险概述中，银行实质性风险不涉及下列哪一项？（1分A银行实质性风险中，下列哪一项是指战略风险？（1分原则答案：B定？（1分）1111次防备案件或内控管理睬议原则答案：A（1分原则答案：D网点负责人对于内部欺诈风险应采用的防备方法不涉及下列哪一项？（1分原则答案：A务发生损失的风险？（1分）D银行风险概述中，银行实质性风险不涉及下列哪一项？（1分原则答案：C失，应采用下列哪一项防控方法？（1分）D银行实质性风险中，下列哪一项是指名誉风险？（1分原则答案：B（1分原则答案：D银行风险概述中，银行实质性风险不涉及下列哪一项？（1分D留作案造成损失，应采用下列哪一项防控方法？（1分）D内部欺诈风险的防备与控制中，银企对账的风险控制方法不涉及下列哪一项？（1分原则答案：D户的开户申请书、有关证明文献等资料报送下列哪一项机构？（1分）B网点负责人对于内部欺诈风险应采用的防备方法不涉及下列哪一项？（1分原则答案：D项？（1分）原则答案：C内部欺诈风险的防备与控制中，下列对权限卡更换密码的规定描述对的的是（1分571015天原则答案：D查人员进入柜台抢劫，应采用下列哪一项防控方法？（1分）原则答案：B以及外部事件造成损失的风险？（1分）D损失，应采用下列哪一项防控方法？（1分）C（1分原则答案：D成被抢损失，应采用下列哪一项防控方法？（1分）原则答案：A项规定？（1分）5261次原则答案：C问题进行排查时发现下列哪些工作现象应予关注？（1分）原则答案：A,B,C,D,E网点法律风险的防备与控制中，反洗钱工作的风险点涉及有（1分E.未按监管部门规定开展反洗钱宣传、培训工作原则答案：A,B,C,D,E网点法律风险的防备与控制中，网点反洗钱工作应采用下列哪些方法？（1分E.组织形式多样的反洗钱宣传培训，营造良好反洗钱氛围原则答案：A,B,C,D,E法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（1分）AB,C,DE问题进行排查时发现下列哪些经济现象应予关注？（1分原则答案：A,B,C,D,E的可疑现象，其中员工异常行为涉及有（1分）原则答案：A,B,C,D,E基层网点负责人需要着重防备与控制的重要操作风险涉及有（1分AB,C,D内部欺诈风险的防备与控制中，客户经理必须恪守下列哪些规定？（1分原则答案：A,B,C,D,E问题进行排查时发现下列哪些现象应予关注？（1分）原则答案：A,B,C,D,E培训，重要内容涉及有（1分）E.增强反洗钱知识及经验原则答案：A,B,C,D,E问题进行排查时发现下列哪些工作现象应予关注？（1分）原则答案：A,B,C,D,E下列哪些材料？（1分）存单（折AB,C,DE内部欺诈风险的防备与控制中，客户经理必须恪守下列哪些规定？（1分不得代客户领取、购置电子银行客户证书、U盾和空白重要凭证原则答案：A,B,C,D,E问题进行排查时发现下列哪些工作现象应予关注？（1分）原则答案：A,B,C,D,E载下列哪些内容？（1分原则答案：A,B,C,D,E有权机关必须符合下列哪些条件，银行方可予以协助执行？（1分）原则答案：A,B,C,D,E的可疑现象，其中柜面可疑业务涉及有（1分）AB,C,DE问题进行排查时发现下列哪些工作现象应予关注？（1分）E.工作异常，越权办理业务的原则答案：A,B,C,D,E的可疑现象，其中员工异常行为涉及有（1分）原则答案：A,B,C,D,E变造票据、凭证诈骗银行资金？（1分）原则答案：A,B,C,D,E的可疑现象，其中内外账务不符涉及下列哪些现象？（1分）客户存单（折）1AB,C,DE网点法律风险的防备与控制中，反洗钱工作的风险点涉及有（1分原则答案：A,B,C,D,E内部欺诈风险的防备与控制中，客户经理必须恪守下列哪些规定？（1分原则答案：A,B,C,D,E的可疑现象，其中柜面可疑业务涉及有（1分）以应付检查为名重抄有关登记簿（账、卡）原则答案：A,B,C,D,E空白重要凭证和库款，做到账平、表对、账款相符，不留下任何隐患。（1分）使员工树立良好的职业道德意识、制度执行意识和程序至上意识。（1分）权办理。（1分）现利益受到损害，极有可能向银行提起诉讼，使银行遭受法律风险。（1分）该国家或地区借款人或债务人没有能力或者回绝偿付银行债务的风险。（1分）对于基层网点负责人需要防备与控制的法律风险重要是协助执行和反洗钱两个方面。（1（1分）（1分）安全的重要手段。（1分）作普通差错