工程建设管理规定及工程建设管理工作报告-单位工程验收

工程建设管理规定一、审批、开工管理1、按国家、省及有关部门规定和要求办理项目的备案和核准、土地、环保、水利、安全、消防等相关手续，积极争取国家各项优惠政策：贴息、进口设备免征关税，国产设备抵免企业所得税等。2、技改项目的审批见《技改项目审批、验收管理规定》。3、公寓、单元楼等新建大型工程须报集团董事长批准。4、零星维修工程须有经严格审批的《开工报告》。二、机构设置及人员职责1、项目管理组织机构：由项目经理及相关专业人员组成；依照项目规模和内容的不同，项目的组织管理机构可做适当调整。2、基本建设项目管理实行项目经理负责制。公司与项目经理签定责任状，就项目建设的质量、进度、投资、现场、安全、达标达产等方面明确责任和考核。3、项目经理负责制定项目进度计划；对项目建设中的人、财、物进行管理；对项目建设期间的质量、进度、投资、现场、安全、人员考核等进行管理；负责项目的对内、对外协调工作，公司内各部门应给予积极配合。4、专业负责人对项目经理负责。专业负责人要严格按照项目经理的工作安排，作好本专业的进度计划、技术交流、考察、招标、验收、人员培训、安装指导、生产准备、生产调试等方面的工作；作好与其他各专业的工作配合和协调。5、专业施工人员必须严格服从项目经理和专业负责人的管理，不断学习业务知识，熟悉图纸，熟悉项目操作程序，做好项目的指导、监督、检查、验收及现场管理、安全管理等工作。三、招标、合同管理招标按《集团招标管理规范》执行；合同按集团《合同管理制度》执行。四、物资验收及保管按公司有关规定执行。五、施工管理1、进度管理：1.1项目开工前，项目经理根据总工期编制科学的网络计划和进度计划交分管领导审核后，严格执行。1.2各专业负责人根据进度计划编制详细的节点计划，确保进度计划的实施。2、质量管理：2.1建筑工程严格按“工程设计图纸和说明书”、《建筑安装工程施工及验收规范》、《建筑安装工程质量检测评定标准》、地域性验收规范以及承包合同中明确规定采用的有关施工标准和验收标准施工。2.2工业安装工程严格按“工程设计图纸和说明书”、《工业安装工程施工及验收规范》、《工业安装工程质量检测评定标准》以及承包合同中明确规定采用的有关施工标准和验收标准施工。2.3施工过程中要规范施工，严格管理，发现严重质量问题坚决返工，并由施工方承担全部责任和损失。3、投资管理：3.1不断优化工程方案，以节约投资。3.2规范项目建设施工管理，避免浪费，减少投资。六、用材管理1、发包方供材的管理1.1工程项目施工中应按合同严格区分甲方供材及安装工程主、副材范围。1.2外部签约的土建维修队严禁甲方供材。1.3严禁使用公司资金为施工单位购买各种材料。1.4对于工程领用公司材料，实行闭合管理，竣工结算时必须与供应购进、保管入库数量相符。1.5公司专业施工员负有监督供材使用情况的责任。严禁出现浪费或材料被偷盗等现象。1.6专业施工员、保管员、施工单位严格把握供应材料质量关，杜绝质量不合格材料进入施工现场，认真核实数量，杜绝材料超供现象。2、承包方自购材料的管理2.1承包方自购材料须按实找差的材料应由发包方定质定价，对不能招标的材料实行比价制度，施工人员监督质量。2.2承包方自购不需按实找差的材料由发包方驻工地施工员严格控制质量，不允许假冒伪劣、质量低下的材料用于工程。3、材料价格的控制3.1材料价格的确定应严格执行公司招标定价或比价制度。3.2专业施工员和施工单位本着同质量，同规格，质优价廉的原则，根据工程进度双方共同对材料询价，并注明所用数量、产地、规格、品牌、质量标准、最低市场价及供货商的联系方式。询价不少于三家供货商。3.3比价要及时，所用材料二日内比价必须完成。七、工程签证1、签证要求1.1工程签证必须以书面形式，我方须有两人以上（专业施工员、专业负责人或项目经理）现场确认签字。1.2设计修改变更，必须有设计单位出具的设计变更通知单和修改图纸，设计、校审人员签字并加盖公章，经建设单位和监理工程师审查同意签证。1.3对工程（现场）的一般性变更，由提出变更人出具变更或示意图，我方须经施工员、专业负责人核实准确无误后签字认可，对比较大的现场变更必须按程序报分管领导或主要领导批准。2、签证时限2.1签证要把握与项目进度同步的原则。2.2签证要按要求及时移交预算科，确保工程割算及时、准确。八、资料管理1、档案管理1.1基本建设项目设置专职档案管理员，各专业认真做好有关资料的收集和整理工作，将资料及时送给档案管理员，管理员做到资料收集齐全，整理及时，严格制定资料档案，做到目录、索引、标签清晰完整；存放整洁、有序。1.2合同约定编制割算的工程，资料要按时提交预算科一份，以便编制予决算。1.3资料归档要及时，资料借阅、查询要按规定办理借阅登记手续，同时要严格执行保密制度。2、台帐管理2.1各工程管理单位应分别对每个单位工程建立相应台帐（如材料台帐、付款台帐等），并设专人负责管理，并定期与财务、保管等部门进行核对。2.2付款台帐的设立应科学、合理，记录人员应进行真实、准确、及时、全面的记录。2.3材料台帐应由各工程的主要施工人员根据不同的材料及价格逐一登记（包括土建、水、电、暖等安装工程）。九、工程联络1、工程联系单的下达要准确、快捷、简明、扼要的叙述好联系的内容，要注明发送、接收单位、回复与否、回复时间等内容。2、工程联系单的回复，要按回复期限回复，内容要求严谨准确，严格按合同要求。涉及监理和设计单位的，要求监理和设计单位填写意见，并签字盖章认证。十、监理管理1、根据合同要求认真核实、派驻监理机构人员的人数，及派驻人员的素质等情况，是否与投标文件中的人员相符。2、所有签证、联系单必须以发包人驻工地代表签字为准，若只有监理人员签字，无发包人驻工地代表签字的视为无效。3、在工程的施工阶段、保修阶段，严格对监理合同中约定工作内容的执行情况进行监督，且对监理报告的内容进行核实。十一、工程割算1、施工单位提供的割算书，必须有发包方施工员及专业负责人签字的工程形象进度，材料定价单、变更、签证单等。2、预算科割算前，到施工现场核实工程形象进度、变更、签证，认为不属实、不规范、不合程序或质量不符合合同要求的不予割算。3、预算科认真核实工程量，根据合同扣除该扣除的水电费、甲方供材、备料款。割算值确定后，双方签字、盖章，送审计部门审定作为付款的依据。4、割算时限：对大型工程要严格按照合同规定时限予以割算（一般每月割算一次），特殊情况随时调整割算时间。十二、工程付款1、割算项目1.1合同签订施工单位设备、人员进场后，支付合同暂定价的10%-20%作为备料款，工程开工后根据实际工程割算，三个月内扣回备料款。1.2每月25日施工单位提交割算，预算科审核后，报审计部门，按合同规定支付到让利后割算额的70%—80%。1.3工程竣工验收达到合同质量要求后，一至六个月内结算完毕，支付到让利后造价的90%，留10%作保修金，保修期满由项目各专业和使用单位共同出具合格证明后无息支付。2、零星维修项目每三个月根据审计部门实际审核额，支付到造价90%，留10%作为质保金。质保期满由基建和使用单位共同出具合格证明后无息支付。3、其它项目按合同约定的条款执行。十三、工程验收1、中间验收1.1专业施工员及时对需要验收的部位进行验收，并留存详细的验收记录，记录内容中的文字说明或图示必须与工程实际相符，重要节点部位叙述清楚；对情况特殊的，要拍照留存。1.2对验收中发现的问题，及时通知监督部门；必要时，会同监理、施工方代表召开现场会，限期返工或整改；验收合格前不得进行施工或隐蔽。1.3中间验收时，我方有两人以上（专业施工员、专业负责人或项目经理）现场确认签字并加盖项目章后，视为工程合格；验收不合格，不予签证并限期整改；如涉及外部监督，必须有质检站或监理单位签字盖章认可。2、竣工验收2.1上级审批的项目，原则上按照上级的要求进行项目的竣工验收，特殊情况下，相关部门可组织内部竣工验收；技改项目的竣工验收见《技改项目审批、验收管理规定》；零星维修工程由使用部门、相关专业验收，须把验收的内容及施工的做法详细列明，并填制《竣工工程验收单》。2.2施工单位提出竣工验收申请，提供所有竣工图和竣工资料。2.3对于无竣工验收证明的工程，审计部门不予审计结算。2.4项目建设期间，所有人员一律不允许以单位或个人的身份对工程进行验收及签署对外有效的文件。2.5、验收时限2.5.12.5.2十四、工程结算1、工程竣工验收达到合同约定的质量要求后，相关专业必须在合同规定的时间内，将施工单位的决算书及全套的决算资料移交预算科。2、按合同要求完成全部工程，达到合同质量要求的工程，预算科才能竣工结算。3、预算科检查隐蔽验收记录，设计变更签证、材料定价单、甲方供材明细单。4、预算科按图纸核实工程数量；竣工结算的工程量应依据竣工图、设计变更单和现场签证等进行核算，正确套用定额。争议比较大的和审计部门一起咨询定额站或审计机构。审核完毕送交审计部门。5、决算时限5.1零星维修工程验收合格后，专业单位必须于一个月内将决算书及图纸、变更签证、材料定价单等全套决算资料报预算科，预算科必须在一个月内审核完毕，交审计部门。5.2上级申批的项目验收合格后，专业单位必须在合同规定时限内，将施工单位的决算书及全套的决算资料转交预算科，预算科必须在合同规定时限内决算完毕，双方签字盖章后交审计部门。6、预算科决算误差控制在1.5%以内，超出此范围视情况对责任人停发工资、降职使用等处分。十五、工程审计1、工程审计要求1.1非国家政策或者项目性质要求，不得委托社会中介机构审计。1.2在审计过程中发现问题，原则上经双方协调解决；除非情况特殊，一般不进入外审程序。1.3审计完毕后，由合同签定部门及时送交财务部门入账。2、审计时限2.1零星维修工程自送达审计部门之日起，在一月内审计完毕。情况特殊的，酌情处理。零星维修工程原则上不准跨年度审计。2.2大型工程决算，自送达审计部门之日起，按下列规定完成工程审计。情况特殊的，酌情处理。2.2.1送审工程造价，小于500万元（含500万元）的，在一个月内审计完毕。2.2.2送审工程造价大于500万元的，在二个月内审计完毕；情况特殊的，可适当延长审计时限，最长不超过三个月。十六、本规定适用于集团公司、各子公司。十七、本规定由集团审计部负责解释并监督执行。××××××工程单位工程暨合同工程完工验收建设管理工作报告编制单位：年月日

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目录1工概况1.1 工位置1.2 立、初设文件批复1.3 工建设任务及设计标准1.4 主技术特征指标1.5 工主要建设内容1.6 工布置1.7 工投资1.8 主工程量和总工期2工程建设简况2.1 施准备2.2 工程建设相关单位2.3 主工程开完工日期2.4 主工程施工过程2.5 主设计变更2.6 重技术问题处理2.7 施期防汛度汛3专项工程和工作3.1 征补偿和移民安置3.2 环保护工程3.3 水保持设施3.4 工建设档案4项目管理4.1 机设置及工作情况4.2 主项目招标投标过程4.3 工概算与投资计划完成情况1)准概算与实际执行情况2)度计划安排3)资来源、资金到位及完成情况4.4 合同管理4.5 材料及备供应4.6 资金管与合同价款结算5工程质量5.1 工质量管理体系和质量监督5.2 工项目划分5.3 质控制和检测5.4 质事故处理情况5.5 质等级评定6安全生产与文明工地7分部工程工程验收8历次验收、鉴定遗留问题处理情况9工程运行管理情况9.1管理构、人员和经费情况9.2工程交10工程初期运行及效益10.1工初期运行情况10.2工初期运行效益10.3工观测、监测资料分析11工程结算12存在问题及处理意见13工程尾工安排14经验与建议15附件：1 项法人的机构设置及主要工作人员情况表2 项建议书、可行性研究报告、初步设计等批准文件及调整批准文件。

××××工程建设管理工作报告（大纲）1工概况1.1 工位置工程项目（新建、加固、改建、扩建等）名称（全称）、设计规模（总库容、总装机、总流量、总长度等）、工程等级，所在地的市、县及地名，距主要交通（铁路、公路）的距离等。1.2 立、初设文件批复《项目建议书》的提出时间、计划主管部门对《项目建议书》的批复时间及文号。《可研报告》的提出时间、行业主管部门的审查过程，根据审查意见对《可研报告》进行修改的主要内容和过程；计划主管部门对《可研报告》的批复时间和文号。《初设报告》的提出、审查和修改过程，行业主管部门对《初设报告》的批复时间和文号。1.3 工建设任务及设计标准按“初设批复”内容。1.4 主技术特征指标按“初设批复”内容，可参设计报告“工程特性表”。工程受益范围内，保护面积、人口、耕地、国家重要设施、排水或引水流量和总量，以及灌溉、排水、供水、发电、生态等效益指标。1.5 工主要建设内容工程项目初设批准的主要建设内容，具体工程项目视工程特征而定。枢纽或单项建筑物工程项目：主体工程分项的结构型式等。堤防工程项目，其中：堤身工程：主体工程尺寸控制要求、施工方法等；堤岸防护工程：水上护坡（护坎）工程的结构型式、水平宽度、高程范围等，水下抛石（或其他）的分区抛宽、抛厚要求等。穿堤建筑物工程：建筑物的结构型式、设备更新内容等。防渗工程：防渗工程的位置、结构型式、施工方法，防渗体轴线长度、防渗面积等；其他：如填塘固基、堤顶公路等。疏浚工程项目：主体工程尺寸控制要求、施工方法等。灌区工程项目：综合以上工程内容叙述。1.6 工布置工程实施前的地貌或工程现状、工程总体布置：枢纽或单项建筑物工程项目：主体工程分项的布置形式和内容。堤防或疏浚、灌区工程项目：主体工程分项的布置形式和内容（即总长度、分段起止桩号及长度，包括穿堤或配套建筑物等）。1.7 工投资批准概算总投资、建安工作量。1.8 主工程量和总工期1.8.1主工程量列表说明工程项目初设批准的主要工程量与实际完成的工程量。具体工程项目视工程特征而定。枢纽或单项建筑物工程项目：主体工程分项的工程量等。堤防工程项目，其中：堤身工程：主体工程分项的工程量等；堤岸防护工程：水上护坡（护坎）工程的工程量等，水下抛石（或其他）的分区工程量等。穿堤建筑物工程：建筑物主要项目的工程量等。防渗工程：防渗工程的防渗面积、工程量等；其他：如填塘固基、堤顶公路长度、面积等。疏浚工程项目：主体工程分项的工程量、长度等。灌区工程项目：综合以上工程内容叙述。1.8.1总工期初设批准建设工期。2工程建设简况2.1 施准备2.2工程建设相关单位2.2.1参建单位项目法人设计单位施工单位监理单位地质勘察单位2.2.2质量与安全监督单位2.3主工程开完工日期以分部工程为单位，列表叙述开工、完工日期。2.4主工程施工过程2.5主设计变更2.5凡涉及初设审定方案修改，建筑物结构布置有重大改变的均属重大设计变更。例如：由于水文资料变化，保护区重要性改变，导致对设计规模与标准所作的重大变动；由于地质条件变化，导致对设计方案所作的较大调整；由于设计深度不够，导致对工程内容所作的调整；对原图设计方案和建筑结构所作的较大变动；由于采购条件变化，主要设备容量、性能、型号发生变化；原审定的工程项目增加或减少；其他方面的重大变化。叙述发生以上情况形成的工程项目变更、子项目调整、建设标准调整等重大设计变更，按程序上报原审批单位审批的情况。2.5列表叙述在建设项目建设标准和概算投资范围内，依据批准的初设原则，进行优化设计的一般非重大设计变更的情况。各类工程项目的主体工程，说明技术复杂和实施要求高，以及施工或建成后发生的严重问题及其处理措施和效果，以堤防工程项目为例：堤身或填塘固基工程：发生严重的变形或坍塌情况及其处理措施和效果；堤岸防护工程：对岸坡坍塌、河床冲淤变化及工程地质问题采取的技术措施，针对施工期水位变化而采取的临时防洪措施情况等；穿堤建筑物工程：复杂地基处理、质量事故（缺陷）处理措施和效果，满足工程安全与进度控制需要而采取的各种措施等。防渗工程：保证防渗体有效搭接长度的措施，墙体的质量控制手段和效果，施工及检测中发现的缺陷处理措施及效果。2.6 重技术问题处理对工程施工工期和施工质量有影响问题的处理。2.7 施期防汛度汛落实防汛工作地方行政首长负责制情况，在建工程的度汛方案，完建工程的监测措施及度汛有关情况。防汛期间，原有设施度汛功能的恢复情况，以及汛前、汛期检查工作情况，汛后检查及修复情况。3专项工程和工作3.1 征补偿和移民安置征地拆迁能否满足建设进度要求，有无违反政策情况，批准征地拆迁与实际征地拆迁有无差别，有关征地手续办理情况，征地拆迁费用的使用和管理等。征地拆迁群众的生产生活安置情况，征地拆迁费用的审计结论。列出设计与实际完成的主要实物指标。3.2 环保护工程3.3 水保持设施3.4 工建设档案4项目管理4.1 机设置及工作情况建管、设计、监理、施工单位，项目主管部门，质量监督单位和地方政府等为工程建设服务的机构设置及工作情况。4.1.1项目法人及其内设机构、现场管理机构设置情况，人员编制、职称、工作职责和工作方式，是否符合有关规定等。4.1.2设计单位及其现场机构（设代组）设置情况，人员编制、到位人数、工作职责和工作方式等。设计交底，现场配合和及时进行设计变更等有关情况。4.1.3监理单位及其现场机构（监理站）设置情况，人员编制、到位人数及职称，工作职责和工作方式、职权。监理站履行的职责及依据合同控制工程质量、进度、投资等情况。4.1.4施工单位及其现场机构（项目部）设置和项目负责人情况，施工人员、设备进场情况，工程开工时间及施工单位为了确保工程进度和质量采取的有关措施，工程完工时间及工期提前或推迟的主要原因等。4.1.5质量监督单位对工程项目划分的认可，施工期间对工程质量的巡视和检查，工程质量检测，参加历次工程验收，外观质量评定等。重大项目设置现场机构的情况。4.1.6地方政府名称，参与工程建设中的征地拆迁、外部环境协调、防汛度汛、落实配套资金、监督检查等情况。4.1.7叙述直接监管工程项目实施的主管单位名称。4.2 主项目招标投标过程招标的形式及其批复情况，招标公告发布、招标文件发售，工程现场查勘、开标和评标的时间与方式，评标委员会组成情况及评标方法，中标单位的确定，合同签订等情况。4.3 工概算与投资计划完成情况1)准概算与实际执行情况2)度计划安排3)资来源、资金到位及完成情况工程规模及施工总工期，《初设报告》批准的静态总投资、投资来源及到位情况，资金月（或季度）计划安排和执行情况，概算调整及其原因，工程完成的总投资。4.4 合同管理工程所采用的合同类型、合同执行结果。采用单价、总价或其他承包合同方式，合同总额，经过严格管理，实际完成的合同金额，工期控制和投资控制的情况，造成工期和投资变化的原因。已经支付的投资情况，工程建设过程中发生超过合同金额的增加投资、调概和动用预备费的情况等应包括主要施工、监理、设计、征地拆迁等合同的执行情况，可列表对照。4.5 材料及备供应水泥、钢材、混凝土骨料、砌抛石料、填筑土料、土工布、施工用油料、电力及主要设备的供应方式，主要材料和设备的供货单位，材料和设备供应对工程建设的影响程度，工程完成时是否做到工完料清。4.6 资金管与合同价款结算项目资金来源及构成比例，中央与地方配套资金到位情况，合同价款的结算方法和特殊问题的处理情况。截至工程竣工验收时有无工程款拖欠情况，履约保函、质保金等的退还情况。5工程质量5.1 工质量管理体系和质量监督建管、设计、监理、施工单位实际运行的质量管理体系，制度和执行情况，应突出关键部位和关键工序。5.1.1施工单位在施工过程中的质量管理体系、质量负责人、制度，“三检制”落实情况，施工中出现的质量问题处理措施和结果等。5.1.2设计单位的质量保证体系和采用新技术、新工艺、新设备及保证设计质量的措施，设计交底、现场设代的工作质量保证措施等。5.1.3监理单位的质量控制体系，监理规划、监理实施细则的编制与执行情况，对工程质量的控制与管理措施。5.1.4项目法人依据授权范围、法律法规、工作制度，对设计、监理、施工单位的质量保证体系的建立与执行，进行监督与管理。叙述具体的保证措施与落实情况。委托有资质的检测单位对工程的抽样检测。5.1.5采取的监督方式，运用法律和行政手段，做好监督抽查后的处理工作。对工程质量等级进行核定。5.2 工项目划分项目划分的组织，质监机构的确认结果。5.3 质控制和检测5.3.1质量控制标准工程质量控制遵循的技术规范、技术条款和特殊技术要求。经上级部门批准，项目法人发布的技术标准。如采用老规范应说明，并对照新规范加以评价。5.3.2主要质量控制指标按照主要施工项目，依据单元工程质量评定表分类列出主要质量控制参数和措施。例如：枢纽或单项建筑物工程：主要施工项目的设计参数及质量要求。堤防工程，其中：堤身土方填筑：土料含水率、铺料厚度、铺料边线控制参数及允许偏差，压实指标等；土料吹填：吹填土质、高程、宽度、平整度的允许偏差、干密度等。护坡：按护坡方式分别说明，重点给出石料材质控制参数，垫层结构形式和级配、混凝土强度和离差系数、模袋混凝土布置方式及质量控制指标等；防洪（浪）墙：设计高程、结构尺寸、混凝土强度和离差系数、砂浆强度等；垂直防渗：防渗体结构尺寸、设计高程、不同防渗形式的设计参数和质量要求（抗压强度、渗透系数、允许渗透坡降等）；水下抛石：抛投试验及结果，设计参数及质量要求（石料硬度、料径等），施工控制参数（量方、扣方系数、网络划分、抛投船只定位等）；涵闸加固：主要施工项目的设计参数及质量要求。疏浚工程：设计参数及质量要求（疏浚轴线允许偏差，疏浚高程、宽度、边坡等）。灌区工程：综合以上工程主要质量控制参数和措施叙述。5.3.3主要质量控制指标检测情况施工自检、监理平行抽检、项目法人委托检测的单位、时间、结果，宜分别列表。5.4 质事故（缺陷）处理情况分析每一项质量事故（缺陷）的原因，给工程施工带来的影响，记录处理过程，叙述处理结果和经验教训。5.5 质等级评定列表表示主要检测项目的数据（监理抽检、质量监督检测等），建议摘录监理工作报告的相关内容。列表表