某工程过程造价管理咨询实务

吴佐民中国建设工程造价管理协会2024.0310北京

全过程造价管理咨询实务工程的筹划与组织实施各阶段的合理划分和工作重点决策和设计阶段的造价控制做好交易阶段的合同管理实施阶段的造价管理

全过程造价管理咨询实务工程的筹划与组织实施的涵义工程的筹划与组织实施就是在工程的承担前后对工程的理解和对如何进行咨询效劳而制订的工作大纲或工作方案、实施方案等，以保证工程的有效组织、把握工作重点、保证咨询质量。工作大纲——承担前〔投标时〕工作大纲——承担后〔合同签订后〕实施方案——组织实施开始实施方案〔调整〕——施工中工作大纲——实施方案是一个不断完善和深化的过程一.工程的筹划与组织实施工作大纲和实施方案1编制依据：依据签订的建设工程造价咨询合同制定工作大纲；2作用：作为指导工程的工作原那么、标准咨询人的咨询行为、界定咨询工作的工作范围的纲领性文件。3实施方案和细化：咨询人应依据大纲的精神制定主要工作阶段的工作细那么或实施方案。为使工程的工程造价管理更加有效、提高工程造价咨询的成果质量，委托人和咨询人均有义务和责任依据工作的深化提出大纲的改进和补充意见，该意见经双方审定同意后应作为补充文件。一.工程的筹划与组织实施大纲或实施方案的编写内容(结合某综合楼建设工程〕：1.工程概况〔一般性表达，但要阐述对工程的理解，以便突出工作重点〕如：***建设工程位于北京西城区西单北大街110号，建设规模为120000平方米，其中：地下三层，建筑面积m2；地上层，建筑面积m2；檐口高度为m。工程定位于高档综合性商厦和写字楼。工程方案总投资为万元，其中：建筑安装工程投资为万元，工程拟于2024年7月上旬开工建设，于2024年月交付使用。工程总包和分包概述、造价控制的要点等

一.工程的筹划与组织实施2.工程造价咨询效劳范围1、负责设计概算的编制与技术经济分析；2、参与工程设计优化，进行设计阶段的工程造价控制；3、负责工程招标和招标文件的编制；4、负责建设工程工程造价相关合同管理；5、负责建筑安装工程施工总承包工程量清单的编制；6、负责建筑安装工程施工总承包招标标底的编制；7、负责建筑安装工程施工总承包投标报价合理性的审查与确定；8、参与建筑安装工程施工总承包施工合同的相关造价条款确实定；9、参与各类专业工程或分包工程招标文件的编制和合同价款确实定；一.工程的筹划与组织实施2.工程造价咨询效劳范围10、负责各类专业工程或分包工程工程量清单或招标控制价的〔必要时〕编制；11、参与各类建筑设备和主要材料的招标与采购、认价；12、提出工程实施阶段的优化设计建议，参与工程设计的优化；13、协助建设单位进行投资分配和投资组合优化；14、负责处理工程经济洽商；15、负责起草工程款支付和使用方案；16、负责处理工程索赔和工程经济纠纷；17、负责各类工程的结算审查；18、协助建设单位进行投资分析和风险控制。一.工程的筹划与组织实施3.指导思想1、依据国家有关法律、法规和建设行政主管部门的有关规定；2、对建设工程实施以造价管理为核心的全面工程管理，负责工程造价确实定与控制，缩小投资偏差，控制投资风险；以满足建设单位投资期望的实现；3、以工程造价相关合同管理为前提，以事前控制为重点，以准确工程计量与计价为根底，以优化设计和风险控制为辅助，来实现工程造价控制的整体目标。一.工程的筹划与组织实施4．工作组织4.1外部组织管理在坚持工程造价管理法律和法规要求、工作原那么的前提下，确保业主的利益，努力协调好与建设工程参与各方的关系，促进工程的顺利实施。外部组织管理见图1。一.工程的筹划与组织实施4.1外部组织管理图目标客户总包单位专业分包单位招标代理监理公司造价咨询工程业主设计单位设备、材料供给商

4．1外部工作组织〔1〕按照业主的要求和设计图纸进行工程造价的分析、预测、确定，实施以造价控制为核心的工程管理，对工程造价管理承担主要责任。〔2〕按照业主的要求协助做好工程总包和专业分包、材料和设备采购招标工作；对工程量清单、招标控制价全面负责，协助编制招标文件、协助业主拟定各类工程造价相关合同，对招标文件和合同中相关工程造价条款全面负责，对合同中可能存在的风险和隐患对建设单位提出建议和提醒。〔3〕针对目标客户的要求对设计方案的进行投资优化，通过业主和设计单位、监理单位参与设计方案的优化和修改，调整工程造价，控制工程变更引起的投资风险。(4)与监理单位共同处理工程洽商，协助监理单位进行主要材料确实定，做好主材认价工作，运用价值工程理论协助总包单位、监理单位进行有利于降低造价和保证工期的施工方案的优化。一.工程的筹划与组织实施4.2内部组织管理

工程经理工程副经理科研部门合同及档案管理付款计划价风格整及认价工程变更及洽商管理方法风险控制管理模型投资分析工程计量与计价合同管理工程副经理(驻场代表)5.全过程造价管理的组织实施5.1实施以造价为核心的工程管理5.1.1观念的改进全过程不是各个阶段的简单相加要用系统工程的理论和方法对建设工程进行方案、组织、协调和控制，全过程造价管理就是要实施以造价管理为核心工程管理。要把握好各阶段的划分和工作重点。〔下一章展开讲〕应重视〔1〕工程管理，按工程管理规律运作工程咨询工程，关注整个项目的工程管理；〔2〕加强组织管理，考虑组织机构、人员配备对全过程造价管理的适应性；〔3〕强化风险管理，确保咨询工程的成功，并力求工程工程的成功。一.工程的筹划与组织实施5.全过程造价管理的组织实施5.1实施以造价为核心的工程管理5.1.1观念的改进应该重〔4〕重视要素管理，关注质量、工期、平安、环境、技术进步等要素对工程造价的影响，并依据合同进行调整；〔5〕注意界面管理，在各个阶段的不同时点均能遵循全寿命期本钱管理思想，加强界面之间的联系。一.工程的筹划与组织实施5.全过程造价管理的组织实施5.1实施造价为核心的工程管理5.1.2工程造价管理的根本原那么1、总额控制：确保投资在经批复的工程初步设计的总概算内。以概算作为投资控制目标，初步设计概算是投资控制的底线。将投资控制目标分解到工程实施各阶段，并适当留有余地。2、事前控制：认真做好工程投资控制的事前分析工作，对可能影响工程投资的自然因素、政策因素进行研究，关注可能引起造价变化的因素，及时反响给建设方并做出对造价影响分析、提出相应咨询意见，降低各种因素对投资控制的影响，到达投资控制效果。

一.工程的筹划与组织实施5.全过程造价管理的组织实施5.1实施造价为核心的工程管理5.1.2工程造价管理的根本原那么3、动态控制：将投资控制在工程实施的动态中，确立方案、投入、检查、分析、调整等环节，找出偏差产生的原因，并根据分析的结论调整各单位工程的投资。如此周而复始，形成对投资控制目标的动态控制。4、贯穿始终：以控制目标值为前提，以总承包施工合同为投资控制根底，将投资控制贯穿于设计管理、招标管理、监理管理、采购管理、施工现场管理等环节中，确保投资控制目标的实施。

一.工程的筹划与组织实施5.全过程造价管理的组织实施5.1实施造价为核心的工程管理5.1.2工程造价管理的根本原那么5、信息贯穿：建设工程是按照根本建设程序，分阶段组织实施的，各阶段有不同的工作重点，同时因阶段、设计深度、要素价格的不同，在计价结果上会有差异，这个差异或主观原因或客观原因，应随时掌握这一变化，保证信息畅通，做好总额控制和调整。6、整体分析：发生重大变更或事件时，注重以建设工程整体为对象进行投资核定和财务评价，确定工程是否可行。7、预警报告：对出现影响使用功能或增加费用额度较大的变更，及时编制变更预算，向建设单位报告，为建设方决策提供依据。一.工程的筹划与组织实施

5.全过程造价管理的组织实施5.2合同管理有效的合同管理是工程造价控制的关键环节，在实施全过程造价管理中对工程造价相关合同应实行有效管理，正确界定合同实施范围，合理选择合同类型，分解投资风险，确保投资效益。重点关注施工总承包合同、专业分包分包合同、材料采购合同、设备订货合同的管理。

一.工程的筹划与组织实施6.人员配备〔略〕根据工程特点和内部组织管理的需要，配备现场和非现场人员。一.工程的筹划与组织实施7.进度方案要有针对性地编制进度方案，工程造价咨询的进度方案编制的原那么是：〔1〕符合国家法律、法规的有关要求；〔2〕与建设工程的总体方案相协调；〔3〕分包工程或设备材料的采购不得影响关键工作。民用建设工程可参考以下实例：7.1基坑和土方招标阶段在工程施工准备阶段需进行基坑和土方招标，基坑和土方招标的招标文件编制〔如需要〕、工程量清单的编制、招标控制价的编制需要**日历天。

一.工程的筹划与组织实施7.进度方案7.2施工总承包招标阶段施工总承包招标是本工程最重要的一项工作，是造价咨询和投资控制的关键环节，编制招标文件、工程量清单、招标控制价需要**个日历天。7.3专业分包工程玻璃幕墙、弱电及建筑智能、消防、雨污水、燃气、装饰工程等专业工程的招标工程量清单〕，编制周期为**个日历天。7.4工程结算总承包合同之外的其他工程结算在该单项工程验收后**个日历天内完成，总承包单位的工程结算在建设单位提出工程结算**个日历天内完成。一.工程的筹划与组织实施8．质量管理8.1遵纪守法、重规守矩严格执行国家和行业有关规定，履行造价咨询单位的执业行为准那么和造价咨询人员职业道德行为准那么〔1〕遵守国家和地方的法律、法规及行业有关规定和各项制度，维护国家、人民、业主和工程建设各方的利益；〔2〕提供高质量的咨询成果和优良效劳；〔3〕按照公平、公正和诚信的原那么开展业务，认真履行合同，保守秘密；〔4〕遵守中价协提出的“诚信、公正、敬业、进取〞的原那么；〔5〕廉洁自律，不利用职务之便谋取其他不正当的利益。

一.工程的筹划与组织实施8．质量管理8．2．建立工作联系会议及考核制度〔1〕与建设单位建立定期联系会议制度。每月定期召开各方参加的联系会议，分析工程管理和工程造价控制中的有关问题，及时决策和调整。〔2〕对投资偏差和隐含的重大问题及时向建设单位汇报和处理。〔3〕工程经理要做到每周定期现场办公，发现及处理工程造价确定和工程管理存在的问题。〔4〕工程副经理〔驻场代表〕全面投入本工程的管理，其他工程驻场人员维持相对稳定。一.工程的筹划与组织实施8．质量管理8．3建立质量保证体系8.3.1质量管理责任制8.3.1.1工程经理的责任，工程经理职责如下：〔1〕提出本工程咨询工作大纲〔2〕审阅重要咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原那么及重要技术问题；〔3〕协调处理咨询业务各层次专业人员之间的工作关系；〔4〕负责处理审核人、校核人、编制人员之间的技术分歧意见，对审定的咨询成果质量负责。一.工程的筹划与组织实施8.3.1质量管理责任制8.3.1.2工程副经理〔驻场代表〕的责任〔1〕及时处理现场的各项业务，重大问题与工程经理磋商，组织召开有关协调会议；〔2〕负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作；〔3〕根据造价咨询工作大纲的实施方案，有权对各专业咨询工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术经济分析原那么；〔4〕动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；〔5〕处理现场的工程洽商、提出工程支付及使用方案，进行合同和档案管理一.工程的筹划与组织实施8.3.1质量管理责任制8.3.1.3其他专业人员〔1〕负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作；〔2〕组织本专业造价咨询实施方案，核查资料使用、咨询原那么、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；〔3〕动态掌握本专业造价咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的问题；〔4〕组织编制本专业的造价咨询成果文件，检查咨询成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。一.工程的筹划与组织实施8.3.2咨询成果文件的质量控制程序为保证工程咨询成果文件的质量，所有咨询成果文件在签发前应经过编制、审核、审定三级质量控制。〔1〕编制人员〔2〕审核人员〔3〕审定人员一.工程的筹划与组织实施工程的筹划与组织实施重视各阶段的合理划分和工作重点重视决策和设计阶段的造价控制做好交易阶段的合同管理实施阶段的造价管理

全过程造价管理咨询实务二、重视各阶段的合理划分和工作重点为什么要提重视各阶段的合理划分和工作重点？1.建设工程各阶段有不同的工作内容和工作重点，各阶段的控制要点不同；2.工程计价是一个不断深化，从估价到核定的过程〔设计是抽象到具体〕；从估价到核定过程中计价依据发生了根本的变化。工程交易前是估价，工程交易后是对合同价款的核定。二、重视各阶段的合理划分和工作重点一、决策阶段1、投资估算的编制是否合理；为保证投资估算的合理性，造价咨询单位的各专业人员应与可行性研究编制单位的各专业人员进行充分沟通，全面领会建设单位和设计单位的投资意愿，全面了解设计方案，并掌握建设工程的功能、用途、标准，保证编制的投资估算全面、真实、合理。2、其他注意问题：〔1〕可行性研究程序、内容是否完整、合规、符合深度；〔2〕是否进行了环境影响评价、规划、土地等专项审批和论证，并考虑了相关的工程建设费用；(3)建设工程的财务评价指标，工程造价的敏感程度二、重视各阶段的合理划分和工作重点〔二〕、设计阶段1.重点关注：初步设计概算、施工图预算〔1〕初步设计图纸的审核，设计概算的编制，概算是否超投资估算首先要参与对建设工程初步设计图纸的会审；然后进行初步设计概算的编制或审核，审核初步设计概算的工程量计算的准确性、定额套用的准确性，费率是否正确，人材机是否按市场价考虑，经审核的概算是否超投资估算，并分析超投资估算的原因，是否合理，是否超过标准，是否建议对某些单位工程是否进行限额设计，或对设备材料的选型进行优化。保证概算在估算总额的控制之下，并留有余地。〔2〕施工图纸的审核和施工图预算的编制工程造价人员要参与对设计图纸的会审，提出设计优化建议，对施工图设计的错、漏、碰、缺、以及设计的经济性、合理性进行重点审核与评价。在此根底上，依据图示工程量和相应预算定额、合理的施工组织设计，编制施工图预算。并使预算在概算总额的控制之下，并留有余地。二、重视各阶段的合理划分和工作重点〔二〕、设计阶段2.设计阶段其他本卷须知1〕是否有必要进行设计招标或深化设计；2〕是否用价值工程等方法对设计方案进行了技术分析、比较论证；3〕其他专业设计是否同步，主机设备或主要材料是否按时订货；4〕工程的资金来源是否落实，资金本钱考虑是否适宜；5〕国有投资工程设计概算是否经国家权威部门批准。二、重视各阶段的合理划分和工作重点〔三〕、工程交易阶段1、重点关注：招标文件、工程量清单、招标控制价、清标、合同、总价的控制〔1〕招标文件的审核；对于招标文件中有关造价条款，是咨询单位对招标文件审核的重点，要重点关注合同形式、材料调价的种类、结算调整的因素、无综合单价的结算方式等条款，其他条款也应符合工程所在地或行业的有关规定，如工期、投标人投标截止时间、投标人资质、评标方法、施工合同专用条款等等。〔2〕工程量清单的编制与审核对于工程量清单，首先要严格执行建设部2024?建设工程工程量清单计价标准?及北京市的相关规定，要求做到工程量计算准确，为防止不平衡报价，清单的工作内容、工程特征描述全面，如果设计图纸有问题，要及时与设计单位沟通，配合招标代理做好招标答疑工作。二、重视各阶段的合理划分和工作重点〔三〕、工程交易阶段1、重点关注：招标文件、工程量清单、招标控制价、清标、合同〔3〕做好招标控制价的编制工作严格按清单子目的工作内容和工程特征进行组价，对人材机价格根据市场价进行合理的调价，严格执行招标文件中规定的投标报价编制的有关条款，执行当地建设工程造价管理机构颁发的计价依据。〔4〕做好投标报价的清标工作建议建设单位向标办申请在开标后评标前进行清标，审核各投标人是否真正响应招标文件，对投标报价进行审核，是否有不平衡报价，是否有错报、漏报、计算错误等，是否有围标现象，对所发现的问题以书面形式提交评标委员会，但不要发表任何意见。二、重视各阶段的合理划分和工作重点〔三〕、工程交易阶段1、重点关注：招标文件、工程量清单、招标控制价、清标、合同〔5〕关注合同的签订是否合规、真实、有效；重点关注合同的有关工程造价的条款，原那么上不能违背招标文件中的有关规定，不能违背投标文件中的承诺。2、其他关注工作〔1〕标段的划分是否合理，各标段是否有效衔接；〔2〕招投标程序是否合法、合规、真实、有效；〔3〕招投标有关程序性文件是否齐全、合法、真实、有效。

二、重视各阶段的合理划分和工作重点〔四〕、施工阶段1.重点关注：暂估价设备、材料价格，暂估项价格、设计变更、工程洽商、专业分包及分包合同、进度款支付、索赔〔1〕施工合同中所列暂估价设备、材料的价格、暂估项造价确实定；首先关注设备、材料采购的品种规格是否与设计相符合，是否存在增加数量、提高标准现象。其次关注暂估价设备、材料的金额，暂估项的造价，是否需要进行招标，超过有关规定的，一律通过招标确定暂估价设备、材料的价格，通过招标确定暂估项的合同价或综合单价。对于不需要招标的暂估价设备、材料、暂估项，可以采取多种形式确定相应的价格，如内部招标、商务谈判、询价、审价等，最后以认价的形式表达二、重视各阶段的合理划分和工作重点〔四〕、施工阶段1.重点关注：暂估价设备、材料价格，暂估项价格、设计变更、工程洽商、专业分包及分包合同、进度款支付、索赔〔2〕施工过程中发生的设计变更、洽商等事项合理性。判断施工过程中发生的洽商、变更是否符合招投标阶段确定的原那么；分析变更事项发生对工程投资产生的影响；重视设计变更洽商对投资的影响，变更洽商是施工阶段费用增加的主要途径，必须重视设计变更洽商的管理，严格设计变更洽商的审批程序，重点加强变更、洽商的预防工作，将变更、洽商控制在合理的范围内，减少不必要的变更、洽商，及其费用增加。二、重视各阶段的合理划分和工作重点〔四〕、施工阶段1.重点关注：暂估价设备、材料价格，暂估项价格、设计变更、工程洽商、专业分包及分包合同、进度款支付、索赔〔3〕施工总承包与各项专业分包施工界面的划分及分包合同价确实定；在工程总承包招标中，通过招标文件明确建安总承包工程的承包范围及与专业分包的界面划分，作为投标报价的依据。准确细致的做好各招标分项的界面划分工作，尽量减少工作面划分不当导致的灰色地带。对此，应尽量在合同中予以明确，尽量争取签订总价合同。同时关注分包工程的招标文件、工程量清单、分包合同条款。二、重视各阶段的合理划分和工作重点〔四〕、施工阶段1.重点关注：暂估价设备、材料价格，暂估项价格、设计变更、工程洽商、专业分包及分包合同、进度款支付、索赔〔4〕工程进度款的支付是否及时、合理、合规；审核施工单位上报的进度款申请报告，在监理核定形象进度的根底上，审核其已完成工程量是否真实，所套用的综合单价、各类取费是否执行施工合同的规定，是否执行合同中约定的进度款支付比例，是否扣预付款和质量保证金。〔5〕工程索赔事项的提出是否存在充分的理由，索赔程序是否合规，造价计算是否合理；减少索赔对工程投资影响的关键在于索赔预防，