工程伦理 课件 第四章 如何成为卓越的工程师

第4章如何成为卓越的工程师？引导案例：在“唯一”中创造出“第一”

港珠澳大桥是我国继三峡工程、青藏铁路、南水北调、西气东输、京沪高铁之后的又一重大基础设施项目，堪称“世界级工程”。其中，中交联合体承建的岛隧工程是整个项目中实施难度最大的部分，特别是近6公里的深埋沉管是当今世界上综合难度最大的沉管隧道。面对顶级难题，林鸣表现出中国建设者的严谨与自信——“要用中国人自己的勇气和智慧，在‘唯一’中创造出‘第一’。”

引言德才兼备方可造福社会修齐治平、立德修身是中华民族的优秀传统判断工程师的“卓越”标准依然是德才兼备。所谓德，就是要求工程师必须将社会公德、职业道德和个人道德统一于自身，具体来说，就是要有家国情怀和使命担当，有强烈的职业责任心和社会责任感；所谓才，就是才能，就是要求工程师必须有扎实的理论基础、丰富的工程实践以及必要的社会交往能力以德御才，德才兼备，方能以己所学、以己所能、以己所长造福社会第一节

工程师的职业角色

一、工程行业与工程师职业工程师是近代之后兴起的社会职业，也是伴随着工业革命的兴起而出现的一个新兴的社会群体“职业”（profession）最早的含义涉及到一个人对宗教秩序的立誓活动——“公开声称”成为某一特定类型的人，并且承担某一特殊的社会角色，这种社会角色伴随着严格的道德要求“行业”“产业”和“职业”都是从经济与社会的维度关注“物”的功能与消费“行业”和“产业”的视角中缺位“人”的作用，而“职业”则是以“人”为核心来看待“物”

一、工程行业与工程师职业行业是指其按生产同类产品或具有相同工艺过程或提供同类劳动服务划分的企业或组织群体的集合，它是以产业的思维关注“物”及其功能与消费职业是一种社会组织的形式。广义上讲，职业是提供谋生手段的任何工作，并公开地宣称将以道德上允许的方式服务于道德理想“工程师”的基本职业特征是：必不可少的专业知识和技能，自主进行职业判断，强调职业的道德使命、责任与理想工程职业社团的形成、职业标准的设立以及强调职业道德使命的伦理章程的建立，标志着工程职业的正式兴起二、职业共同体及其自治社会分工直接产生职业，职业共同体产生于人们共同参与的活动、交往、关系和委身的事业中职业共同体对外代表整个职业，向社会宣传本职业的重要价值，维护职业的地位和荣誉；对内，职业共同体制定执业标准职业共同体的形成为职业自治（professionalautonomy，也可译为“职业自主”）提供了现实条件。自治（autonomy）是职业的根本特性建立职业的行为规范和技术规范时，就形成了这个职业的自治。其中，行为规范强调的是“社会机制”，技术规范则强调职业共同体的“自我机制”三、从自治走向治理传统的管治理念过于看重自上而下的控制；自治理念又过于强调自主与自律，忽略他律治理有五种基本含义：①治理的对象是问题或难题；②参与主体的多元性；③过程的协商性；④法治、德治与权治的相结合；⑤以善治为理念工程的社会治理指的是对工程所引发的社会问题进行治理，它主要包括：①工程社会治理的三元框架：法治、德治与权治；②工程治理的四维时代：政府-行业-企业-公众职业自治的实质映射了治理理念工程社团是工程各行业的职业自我管理或治理的组织形式第二节

工程师的职业工作

传统的工程师“职业”概念中先天地包含了两方面的内容：一是专业技术知识，二是职业伦理；而现代赋予工程师“职业”以更多的内涵，诸如组织、准入标准，还包括品德和所受的训练以及除纯技术外的行为标准，它们包括工程师在其各项工作中必须遵循的法律法规、规章制度、准则及规范等公众的安全、健康、福利被认为是工程带给人类利益最大的善一、合规建设“做正确的事”和“正确地做事”：前者指的是决策正确，后者指的是执行方式正确所谓“正确”，指的是不仅要符合法律、法规和政策，同时也要在道德层面是正确的“做正确的事”就是结果应该是正确的，“正确的做事”就是做这件事情的过程是正确的目的是合法的，道德上是正当的，同时实现这个目的的手段也应当是合法的、道德上是正当的一、合规建设做正确的事首先表现在合规建设

“合规”指的是，企业的经营管理及其员工的从业行为符合有关法律法规、国际组织规则、监管规定、行业准则、商业惯例和道德规范，以及企业依法制定的章程及规章制度等要求。这些法律法规、规则规定、准则规范统称为“合规规范”合规建设就是建立健全各种规范，并在各项工作中加以贯彻执行合规的主体是企业和员工，而不仅仅是企业行为规范建设是合规建设的一个部分一、合规建设企业（名称）行为规范建设主题词丰田汽车创造产品与服务，推动社会进步与发展英国石油指引你做出正确的决定苹果负责任创新，赋能于人，保护环境优立普华以诚信为生，做正确的事空中客车集团诚信经营松下电器更好的生活，更好的世界英特尔高度的诚信陶氏化学注重诚信、尊重他人和保护地球联合利华诚信、尊重、责任和开拓辉瑞制药恪守诚信美国航空正直、诚实和绝对奉献霍尼韦尔诚信行事西班牙ACS建筑以诚信、职业水准和尊重的态度行事必和必拓持久、诚信、尊重、卓越、简明、责任甲骨文在所有商业交易和与他人交往时选择诚信的道路艾伯维诚信给人以灵感一、合规建设诚信（integrity）是合规建设的基础，更是国内外企业合规建设的高频主题词“诚信”体现出个人对组织文化的认同以及对职业荣誉感、自我奉献等方面的行为，复合表现为趋向于践履公共善的德性品质“诚信”还反映了个人在其职业生活中不畏强势、不凌弱势，既坚持正道和公义、又勇于承认疏忽和错误的信念，使得它在美德的意义上突出强调了个人需忠诚地坚守自己的职业理想并拒绝妥协一、合规建设行为规范是帮助企业和员工正确行事的指南艾伯维“六步快速自我测试法”：①这是否合法？②这是否符合公司的政策和程序？③这是否符合公认的行业惯例？④这是否彰显对我们诚信文化的尊重？⑤这是否有助于促进我们的绩效和目标？⑥如果我的行为被公诸于众，我是否会感到自在？二、技术标准、社会责任标准与伦理标准技术标准是由企业为了内部使用、由职业社团和贸易协会为了产业范围内的使用而建立起来的，它在一定程度上保证了职业社团的权威性和自我管理权力技术标准是科研、设计、工艺、检验等技术工作以及商品流通中被共同遵守的技术依据，一般分为基础标准、产品标准、方法标准和安全、卫生、环境保护标准等二、技术标准、社会责任标准与伦理标准企业社会责任（CorporateSocialResponsibility，简称CSR）指的是企业在以赚取利润为主要目标的同时需要对除了股东以外的其他社会成员承担的社会义务伦理标准更多的是由各工程社团职业伦理章程所设定、以职业道德准则和行为规范的形式表现出来的评价工程师“职业”道德责任履行的共同标准，也可以理解为工程职业对伦理的集体承诺伦理标准表达出职业共同体对工程师个人职业行为、目标及理想的承诺与激励三、工程师职业修养在职业领域内，工程师职业伦理规范以制度的方式规约了工程师“应当如何行动”，并明确了工程师在工程行为的各环节所应承担的各种道德义务工程师责任包含三个层面的内容，即个人、职业和社会，相应地，责任区分为微观层面（个人）和宏观层面（职业和社会）责任的微观层面由工程师和工程职业内部的伦理关系所决定；责任的宏观层面一般指的是社会责任，它与技术的社会决策相关，体现在国家相关的法律法规及各工程职业社团的伦理章程基本准则中三、工程师职业修养工程师职业伦理规范为工程师的职业活动提供了合规标准，这些标准或多或少都意味着强弱不一的行为约束，指示工程师在具体的职业情境下“能够做什么”或者“应当作什么”★合规规范倾向于为职业工程师指定如何行动的决策程序，而非提供“做得好”更要“活得好”的价值动力在规范的意义上，职业美德既表现为工程师在其职业活动中行为准则的内化，又呈现出工程各行业对社会所负道德责任和义务的郑重承诺在德性的意义上，职业美德既表现为成就工程师的职业人格（tobe），又同时以德性的力量规定工程师在具体的职业活动中“应当做（todo）什么”，确保对其职业责任的践履三、工程师职业修养工程师的职业工作固然离不开合规规范的指导和约束，但具体职业情境对规范的制约，又往往表现为工程师在其工作过程中经由反思、认识后的调整和变通职业工作中的“实践智慧”一方面要求工程师能够在胜任工作和可能引发的工程风险之间寻求平衡，另一方面，工程师应能始终保持个人完整性（integrity），在工程实践与职业生活中都是一个“完整的人”三、工程师职业修养“个人完整性”首先要求工程师能积极反思规范的局限及其对现实的制约其次，进一步能动地根据公共善的吁求和现实境况，选择甚至创造出合适的行动方案与行为方式，将工程师的角色责任、职业责任、社会责任与公共道德及自己的个人生活同一四、有德性、有灵魂与专业性的统一★工程师的职业工作，尤其在高新技术集成的复杂工程领域，往往涉及①高深的专业知识和高超的专业能力，②对工程风险的敏感性、对工程与社会之间关系的敏感性及相应的责任意识，③严谨细致的工作态度、坚守专注的意志品质、自我否定的创新精神以及精益求精的工作品质，是有德性、有灵魂与专业性的统一四、有德性、有灵魂与专业性的统一工程师职业工作的专业性体现为对工程师高深的专业知识和高超的专业能力要求，工程师职业准入制度、职业资格制度和注册工程师执业制度为各行业领域的工程师职业工作的专业性提供了具体而详尽的考核内容从职业伦理的角度来看，工程师做好工作是以胜任、可靠、发明才智、对雇主忠诚以及尊重法律和民主程序等更具体的美德来理解的工程师职业精神是一种对工作尽职尽责、追求公众福祉、注重生态可持续发展的职业伦理；对工程师个人而言，它具体指称的是严谨细致的工作态度、坚守专注的意志品质、自我否定的创新精神以及精益求精的工作品质第三节

工作场所中的工程师

一、利益冲突利益冲突指的是，工程师做出职业判断的权利是否受到不正当的利益玷污，或者说，不正当的利益因素是否影响到了工程师作出正当的职业判断工程师“有某种利益，如果追求这种利益可能使他们不能尽到他们对雇主或客户的义务”（MikeW.Martin&RolandSchinzinger）在职业活动中，当工程师对于雇主、客户或社会公众的忠诚和正当的职业服务受到某些其他“利益”的威胁，并有可能导致带有偏见的判断或蓄意违背原本正确的行为时，就会产生利益冲突（M.Davids）“利益冲突”指的是工程师进行职业判断时，在权衡公司、社会公众以及自身利益时所遇到的困境，它不仅表现为一种潜在的可能性，而且也表现为一种结果（丛杭青）

一、利益冲突“利益冲突”反映的是工程师所应履行的责任和义务与拥有或渴求的利益之间的冲突。其特点为：①利益冲突会发生在多个利益主体之间②利益冲突是某一特定的职业责任与某一特殊的利益之间的冲突③在利益冲突当中，工程师的职业判断是否受到玷污是利益冲突的核心④利益冲突可以分为“潜在利益冲突”和“实际利益冲突”一、利益冲突当工程师面临某种利益冲突时，不能简单地通过放弃个人应得或已有利益来避免利益冲突在工程师的工作场所中，利益冲突的种类既包括了个体利益（工程师）与群体利益（公司）之间的冲突，也包括个体利益（工程师）与整体利益（社会公众）之间的冲突，同时也包括群体利益（公司）与整体利益（社会公众）之间的冲突工程师应对可能发生的利益冲突的方式：保持雇主、客户与公众的信任，做“忠诚的代理人或托管人”保持工程师职业判断的客观性一、利益冲突在工程实践情境中，有五种“回避”利益冲突的方式：①拒绝，比如拒收卖主的礼物②放弃，比如出售在供应商那里所持有的股份③离职，比如辞去公共委员会中的职务，因为公司的合同是由这个委员会加以鉴定的④不参与其中，比如不参加对与自己有潜在关系的承包商的评估⑤披露，即向所有当事方披露可能存在的利益冲突的情形二、角色冲突工作场所中的工程师经常会面临三种主要的角色冲突：工程师角色和公司雇员角色工程师角色和管理者角色工程师角色和社会公众角色角色冲突是一种价值冲突，它具有三个特点：①价值冲突反映的是不同“善良动机”之间的冲突②价值冲突体现的是不同的“应然”行为之间的冲突③价值冲突表明的是不同价值之间的冲突

角色冲突与利益冲突是两种不同的冲突利益冲突的核心在于，由于利益因素诱惑，使得工程师作出不正确或者不恰当的职业判断角色冲突中的关键是价值排序问题工程师角色冲突的解决有赖于宏观与微观方面建立一套机制职业建设为解决冲突提供宏观制度背景。工程职业的技术标准和伦理标准是工程职业建设的两个最主要的方面，技术标准是职业在工程质量方面的承诺，而伦理标准是对职业人员职业行为的承诺只有当工程师把规范条文内化为自己的道德原则，从内心认同接受的时候，才能自觉的产生道德行为，做出合理的道德选择工程实践本身就是解决角色冲突的唯一途径三、恰当的工程与管理决策工程师在组织中的主要职能是，利用他们的技术知识和所接受的训练来创建对组织和客户有价值的结构、产品和流程在工程实践中坚持职业标准，特别关注安全和质量标准在考虑任何其他需要考虑的因素之前，必须先满足安全和质量标准对工程师来说，恰当的工程决策是指应该由工程师做出的、或至少受职业标准支配的决定，因为它要么涉及工程专业知识和技术，要么涉及安全和健康的伦理标准三、恰当的工程与管理决策管理者在组织中的主要职能是指导组织活动，包括工程师的活动管理者是组织利益的守护者，主要关心组织当前和未来的福祉在思考问题时，遵守组织标准，倾向于考虑所有相关的因素，相互权衡后得出结论对管理者来说，恰当的管理决策是指应该由管理者做出的、或至少由管理标准支配的决定，因为它涉及和组织福祉相关的因素恰当的管理决策不能迫使工程师做出有违技术或道德标准的行为三、恰当的工程与管理决策如何理解“恰当的决策”？恰当的工程决策和恰当的管理决策之间的区别在于决策中占主导地位的标准和实践的不同当恰当的工程决策与恰当的管理决策发生实质性冲突时，尤其是当涉及到安全（甚至质量）问题时，管理标准不能凌驾于工程标准之上工程决策通常是有益于管理决策的，或者说，管理决策通常能够从工程师的建议中受益四、工程师的职业良心职业良心是工程师在日常的工作中形成防范潜在工程风险、践行职责的道德自觉，并以一种强烈的内心信念与执着精神主动承担起职业角色带给他（她）不可推卸的使命良心表现为工程师自愿向善的道德努力工程师职业良心以现实职业生活中的工程与人、自然、社会伦理关系为内容良心反映了工程师对现实的工程与人、自然、社会伦理关系的理性把握四、工程师的职业良心良心是工程师在工作场所中主动做出负责任行为选择的直接依据，是工程师“正确行动”的深层动力良心为工作场所中的工程师如何“正确行动”道德立法良心检视工程师的职业行为动机是否合乎道德要求良心是工程师职业实践向善的保证良心促使工程师在平常甚至琐碎的职业生活中自觉地遵从向善的召唤，主动地为“公众的健康、安全和福利”担负责任第四节

工程师能力标准

“能力”是完成一项目标或者任务所体现出来的综合素质能力是知识、技能、情意态度的综合体，它是个人生活与社会发展之条件，具体评量时可着重从认知方面展开；能力不只是知识与技能，它是调动心理社会资源、以满足特殊情境复杂需求的能力（OECD）“能力”更多地体现了工程师在其职业活动中解决工程实际问题、将知识和技能变为有效工程产出的“价值”一、胜任力及其模型competency被管理学界翻译为“胜任力”，指的是区分业绩优秀者与一般者的个人深层次特征capability通常被译为“能力”，泛指从事某种工作所必需的潜在素质胜任力是指在特定工作岗位、组织环境和文化氛围中，绩优者所具备的可以客观衡量的个体特征及由此产生的可预测的、指向绩效的行为特征是对个体特征的研究与岗位密切相关与绩效密切相关，能够区分业绩优秀者与一般者受工作情景的影响，具有发展性和多样性目标是使“人”与“岗”的科学配搭一、胜任力及其模型知识和技能是可见的、相对表面的外显特征，漂浮在水上价值观、态度、自我形象等自我概念、个性、品质等特质，内驱力等动机则是个性中较为隐蔽、深层和中心的部分，隐藏在水下内隐特征是决定人们行为表现的关键因素水上的冰山部分（知识和技能）是基准性特征，是对胜任者基础素质的要求，但不能区分业绩优秀者与平庸者水下的冰山部分可以统称为鉴别性特征，是区分优异者和平庸者的关键因素一、胜任力及其模型把胜任素质由内到外概括为层层包裹的结构最核心的是动机，然后向外依次展开为个性、自我形象与价值观、社会角色、态度、知识、技能越向外层，越易于培养和评价；越向内层，越难以习得和评价胜任力理论模型优点：从岗位任务的履行情况去探讨绩优者和平庸者之间的行为特征缺点：太过于通用性，以至于它们几乎适用于所有的岗位而缺乏针对性二、工程师的职业能力标准（一）工程教育专业认证组织和工程教育界提出的工程师职业能力标准工程教育专业认证组织从工程人才的培养与发展、国际协议类型以及所涉及的人才质量标准等方面对工程师职业能力进行了特征阐述和标准制订英国工程委员会的《专业工程能力标准》国际工程联盟提出的工程师职业能力标准《CDIO能力大纲》新工科人才培养质量通用标准二、工程师的职业能力标准（二）各工程师学会（协会）提出的工程师职业能