保护贸易理论

第五章保护贸易理论第一节重商主义贸易理论第二节幼稚产业保护理论第三节超保护贸易理论第四节战略性贸易理论第五节其他贸易保护理论

2第一节重商主义贸易理论第二节幼稚产业保护理论第三节超保护贸易理论第四节战略性贸易理论第五节其他贸易保护理论

3一、重商主义产生和开展的历史条件1．商业革命：重商主义兴起的物质根底2．政府干预：重商主义的政治根底3．文艺复兴：重商主义的文化根底

4二、重商主义的开展阶段1．早期货币差额论2．晚期贸易差额论

5三、重商主义经济学说的根本观点〔一〕早期和晚期重商主义的共同观点1．认为货币〔金、银〕是最好的财富，一切经济活动的目的就是为了获取货币。2．认为财富的直接源泉在流通领域，除了开采金银矿外，商业是获得货币财富的唯一源泉。3．认为对外贸易的原那么是少买多卖，少支出多收入，实现外贸顺差、出超，而国内的商品生产应服从于外贸出口需要，主张鼓励和开展有利于出口的本国工场手工业。4．主张国家积极干预经济生活。〔二〕早期和晚期重商主义的不同观点1．对获取货币财富的方法认识不同2．对货币的观念不同

6四、重商主义贸易理论的意义及局限性重商主义的贸易思想和政策在历史上有一定的进步作用。重商主义的贸易思想同时也存在着明显的错误。7第一节重商主义贸易理论第二节幼稚产业保护理论

第三节超保护贸易理论第四节战略性贸易理论第五节其他贸易保护理论

8一、幼稚产业保护论提出的历史背景近代保护贸易理论的代表性成果——幼稚产业保护理论〔Infant-industryArgument〕，出现于18世纪末的美国与德国，它的产生同美德经济开展的现实密切相关。1760年英国首先开始工业革命，并于1846年开始实行自由贸易政策，而此时，美国和德国在19世纪初才逐渐完成国家独立或国家统一任务，并进入工业革命时期，它们的生产力开展较英国落后。由于英国出口的廉价商品严重威胁着美国与德国民族工业的生存，美、德客观上要求实行保护贸易。美国的汉密尔顿和德国的李斯特正是适应这一客观要求，提出了代表当时资本主义开展较迟的美、德工业资产阶级利益的保护贸易理论。李斯特早年在德国提倡自由贸易，自1825年到美国以后，受汉密尔顿保护贸易思想的影响，并亲眼目睹美国实施保护贸易政策的实效，乃转而提倡贸易保护。李斯特的幼稚产业保护理论启发于汉密尔顿，但远较汉密尔顿的思想深刻和系统，故后人称李斯特为贸易保护理论的真正鼻祖。李斯特在其著作《政治经济学的国民体系》〔1841〕中，以批判英国自由贸易理论〔即比较优势理论〕为契机，全面论述了幼稚产业保护的思想。该著作对德国的国民思想和政策走向产生了巨大的影响，并被翻译成英、法等文字而在西方广泛流行。9二、幼稚产业的判断标准〔M-B-K标准〕所谓幼稚产业〔InfantIndustry〕，是指处于成长阶段尚未成熟但具有潜在优势的产业。为了实现潜在的优势而对该产业实行暂时性的保护是完全正当的，因为如果不提供保护，那么在国外已成熟产业的竞争下，该产业的开展便难以为继，潜在优势也就无法实现。不过当该产业成长起来、在国际市场上具备竞争力以后，保护就显得不必要了。此时正确的选择是撤销保护，实行自由贸易。1．穆勒标准2．巴斯塔布尔标准3．坎普标准10图5-1幼稚产业11三、幼稚产业保护论的理论根底与依据1．幼稚产业保护论的理论根底：生产力理论2．幼稚产业保护论的理论依据：经济开展阶段论12四、幼稚产业保护论的根本观点1．反对古典自由贸易理论的自由放任，主张国家干预经济2．提出了保护贸易政策的目的和对象3．主张实行以关税为核心手段的保护制度13五、幼稚工业保护论的意义及局限性李斯特的保护贸易理论及政策不仅对德国当时工业资本主义的开展起到了极大的促进作用，使德国在很短时间内赶上了英、法等开展较早的资本主义国家，而且为经济比较落后的国家指出了一条比较切合实际的国际贸易开展道路。李斯特主张保护的对象是将来有前途的幼稚产业，对国际分工和自由贸易利益也予以成认。而且，他主张保护贸易是过渡手段，自由贸易是最终目的。这种观点对于今天一些开展中国家开展民族经济仍具有重要的参考价值。李斯特保护贸易理论的一些观点明显存在缺陷，如对生产力这个概念理解不深，对影响生产力开展的各因素的分析也较混乱，所提出的“以经济部门为依据划分经济开展阶段的根底〞等观点是不够科学和严谨的。14第一节重商主义贸易理论第二节幼稚产业保护理论第三节超保护贸易理论

第四节战略性贸易理论第五节其他贸易保护理论

15一、凯恩斯主义超保护贸易理论产生的历史背景古典派的贸易理论是建立在国内充分就业前提下的，他们认为，国与国之间的贸易应当是进出口平衡，以出口抵偿进口，即使由于一时的原因或人为的干预使贸易出现顺差，也会由于贵金属移动和由此产生的物价变动得到调整，进出口仍归于平衡。他们认为不要为贸易出现逆差而担忧，也不要为贸易出现顺差而快乐，故主张自由贸易政策，反对人为的干预。凯恩斯与其追随者认为古典派自由贸易理论过时了。首先，20世纪30年代，大量失业存在，自由贸易理论“充分就业〞的前提条件已不存在。其次，凯恩斯和其追随者认为，古典派自由贸易论者虽然以“国际收支自动调节说〞说明贸易顺、逆差最终平衡的过程，但忽略了在调节过程中对一国国民收入和就业所产生的影响，他们认为贸易顺差能增加国民收入，扩大就业，而贸易逆差那么会减少国民收入，加重失业。因此，他们主张贸易顺差，反对贸易逆差。16二、凯恩斯主义超保护贸易论的思想内容〔一〕凯恩斯主义超保护贸易论的主要观点1．认为重商主义的“奖出限入〞政策有助于实现国内充分就业2．强调一国贸易收支顺差与总需求的关系3．强调一国投资水平与贸易收支的密切关系4．主张政府应该干预对外贸易5．认为贸易保护政策的使用受两个条件限制6．认为保护贸易只是特定时期使用的政策〔二〕马克洛普的贸易乘数论17三、凯恩斯主义超保护贸易理论的意义及局限性凯恩斯主义的对外贸易乘数理论在一定程度上揭示了对外贸易与国民经济开展之间的内在规律性，因而有一定的科学性。但是，同其他理论一样，对外贸易乘数理论也有其局限性。18第一节重商主义贸易理论第二节幼稚产业保护理论第三节超保护贸易理论第四节战略性贸易理论

第五节其他贸易保护理论

19一、战略性贸易理论产生的历史背景传统的国际贸易理论是以完全竞争的市场和规模收益不变的假设为前提的，在这种条件下得出了自由贸易政策是一国的最正确选择的结论，任何政府介入都会降低本国和世界的总的福利水平。然而，现实情况远非如此。在许多产业中，少数几家大的企业垄断着几乎整个国际市场上某些产品的生产，在这些产业中就存在着垄断竞争的情形。由于市场的不完全竞争性导致了企业可以取得垄断利润，而垄断利润如何在这些企业之间进行分配，那么是一个相当复杂的问题。20世纪70年代中期以来，世界产业结构和贸易格局发生了重大变化，高科技和知识经济的影响越来越重要，一些西方经济学家看到现实世界与传统的国际贸易理论相背离，提出了战略性贸易理论〔StrategicTradeTheory〕。战略性贸易理论之所以称之为“战略性〞，是因为这种政府政策旨在改变国内外垄断企业之间的竞争性关系，使得本国垄断企业在国际市场的竞争中处于优势地位，并且国内经济获得利益。那么，政府的战略贸易政策是如何实现这种利润转移呢？一个重要条件就是规模经济。由于规模经济存在于相关产业中，政府可以运用贸易政策对这些产业进行扶植，扩大本国企业的生产规模，使本国企业在国际贸易中处于优势地位。20二、战略性贸易理论的根本思想内容〔一〕战略性贸易理论的含义简言之，战略性贸易政策就是在少数卖主垄断的市场结构中，利用贸易政策到达把利润转移给自己的策略。“战略〞一词的主要奉献在于，在寡头垄断模型中，政策制定者需要在考虑外国企业或政府的反响行为的根底上制定出自己的最正确行动纲领。〔二〕战略性贸易理论的核心观点总之，战略性贸易政策的根本思想是：在寡头垄断的行业中存在着超额垄断利润或租金，一国政府可以通过贸易干预来影响本国企业及其国外竞争对手的行动，以改变竞争格局，从而到达向本国转移利润的目的。21三、战略性国际贸易理论的效果分析1．出口补贴的利润转移效果分析

图5-2双头垄断格局下的竞争模型

22图5-2是双头垄断格局下的竞争模型。QA、QB分别是本国和外国企业在国际市场上的销售量，RA、RB是双方的反响函数〔曲线〕，A是本国受补贴企业的等利润曲线。在没有政府干预的条件下，均衡状态在N点实现，这与古诺〔纳什〕均衡相似。然而，政府干预会改变博弈的情形，能够降低国内企业边际本钱，补贴使国内反响曲线向右移动。A企业得到补贴，降低了在各个产出水平的生产本钱，这意味着A企业的反响函数曲线从RA外移到RA′，A企业发现比古诺均衡时更高的产量也是有利可图的〔新的均衡是S点〕，在另一条等利润线上。而B企业的最正确反响是减少自己的产出。因此，新的古诺〔纳什〕均衡在补贴后国内企业较高的产出水平和其外国竞争者较低的产出水平上获得。232．战略性贸易政策的博弈效果分析表5-1没有补贴时的损益表〔单位：万美元〕空中客车公司生产不生产波音公司生产波音-5，空中客车-5波音100，空中客车0不生产波音0，空中客车100波音0，空中客车0表5-2政府对空中客车公司给予补贴时的损益表〔单位：万美元〕空中客车公司生产不生产波音公司生产波音-5，空中客车20波音100，空中客车0不生产波音0，空中客车125波音0，空中客车024四、实施战略性贸易政策的意义及局限性积极方面：第一，它是以20世纪80年代开展起来的不完全竞争和规模经济理论为根底的，是国际贸易新理论在贸易领域的反映和表达。第二，战略性贸易理论是从现实经济生活中普遍存在的不完全竞争的市场状况中提炼出来的，试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善扭曲的竞争环境，因而具有一定的积极意义。第三，战略性贸易论广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和研究成果，是国际贸易理论研究方法上的突破。消极方面：一是战略性贸易论未就政府的贸易干预的补贴给出任何通用的解决方法。二是战略性贸易论的实现依赖于一系列严格、苛刻的限制条件。三是战略性贸易论背弃传统的自由贸易，采取进攻性的保护措施，劫掠他人的市场份额和经济利益，容易成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实，恶化全球贸易环境。25第一节重商主义贸易理论第二节幼稚产业保护理论第三节超保护贸易理论第四节战略性贸易理论第五节其他贸易保护理论26一、保护关税理论汉密尔顿的保护关税论是从美国经济开展的实际情况出发所得出的结论，反映了美国建国初期急需开展本国工业，走工业化道路，追赶欧洲工业先进国的强烈要求。这一观点的提出，为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据，同时也标志着从重商主义别离出来的西方国际贸易理论两大流派已根本形成。27二、中心—外围理论〔结构主义贸易保护理论〕〔一〕中心—外围论的主要论点1．国际经济体系分为中心和外围两局部2．外围国家贸易条件不断恶化3．外围国家必须实行工业化，独立自主地开展民族经济〔二〕中心—外围论简评28三、管理贸易理论〔一〕管理贸易的含义“管理贸易是指不在竞争条件下、不按边际本钱定价的贸易〞。这一定义把管理贸易的原因扩展到政府政策之外所有导致贸易偏离市场机制的因素，包括行业、企业控制和管理贸易的行为。〔二〕管理贸易的分类1．微观层次的管理贸易2．宏观层次的管理贸易〔三〕管理贸易的根本特点1．管理贸易是基于原那么和规那么的贸易体制。2．管理贸易具有良好的兼容性。3．管理贸易具有较大的弹性或可塑性。29案例分析空客和波音见教材P.152

30理论联系实际新贸易保护主义的特征演变