-工程项目可行性研究

第7章

工程工程可行性研究本章内容7.1可行性研究概述7.2市场调查方法7.3市场预测方法本章要求熟悉可行性研究的概念和工作程序明确可行性研究报告的作用和编制依据掌握可行性研究报告的根本内容了解市场调查的方法本章难点可行性研究的概念和工作程序可行性研究报告的作用、编制依据和根本内容可行性研究的概念可行性研究的作用可行性研究的阶段划分可行性研究的根本工作程序可行性研究报告的编制依据可行性研究的编制原那么可行性研究的内容可行性研究概述可行性研究(FeasibilityStudy)工程工程的必要性、可行性、合理性建设必要性、可能性技术先进性、适用性经济盈利性、合理性可行性研究的概念1、市场研究2、技术研究3、经济研究前提根底核心建设必要性、可能性技术先进性、适用性经济盈利性、合理性可行性研究的内容一个建设工程要经历建设前期、勘测设计期、建设期及运营期四个时期，其全过程如以下图所示：可行性研究是工程投资前期阶段中的一项重要工作，是研究和控制的重点。建设工程的阶段划分项目建议书可行性研究初步设计施工图设计建设准备建设实施竣工验收项目投产项目后评估建设前期勘测设计期建设时期运营期作为经济主体投资决策的依据作为筹集资金和向银行申请贷款的依据编制科研试验方案和新技术、新设备需用方案以及大型专用设备生产预安排的依据作为从国外引进技术、设备以及与国外厂商谈判签约的依据与工程协作单位签订经济合同的依据可行性研究的作用作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请有关建设许可文件的依据作为该工程工程建设的根底资料作为工程科研试验、机构设置、职工培训、生产组织的依据作为对工程考核和后评估的依据可行性研究的作用机会研究初步可行性研究详细可行性研究提出具体投资项目的设想并对设想进行粗略分析。进行市场研究，主要任务是解决项目建设的“必要性”问题。进行细致分析，减少项目不确定性，防范风险。可行性研究的阶段划分1.投资时机研究考虑投资目标，鉴别投资时机。较粗略，不能直接用于决策。时机研究要解决两个方面的问题，一是社会是否需要，二是有没有可以开展的根本条件。要求：对投资额的估算±30％，时间1～3月，花费占总投资的0.2%～1.0％。内容：地区情况，工业政策，资源条件，劳动力状况，社会条件，地理环境，国内外市场情况及工程的社会影响。可行性研究的阶段划分任务：对时机研究的投资建议具体化为多个比选方案，并进行初步评价，筛选方案，确定工程的初步可行性。内容：市场、原材料及投入、厂址、经济规模及主要设备选型。要求：投资及本钱估算±20％，时间3～5月，花费占0.25％～1.25％。2.初步可行性研究可行性研究的阶段划分任务：对工程工程进行深入技术经济分析，重点是对工程进行财务评价和国民经济评价。选择出最优(或满意)方案，并提出研究结论，为正确进行投资决策提供依据。要求：投资估算精度±10％，时间几个月至2年，花费0.5%～3％。3.详细可行性研究可行性研究的阶段划分签订委托协议组建工作小组符合要求否？制定工作计划市场调查与预测方案研制与优化项目评价重新构想或设计方案编写并提交《报告》是否可行性研究的根本工作程序国民经济中长期开展规划和产业政策：例如，国家关于一定时期内优先开展产业相关政策、国家为缩小地区差异确立的地区开发战略，以及国家为加强民族团结而确定的地区开展规划。工程建议书：工程建议书是工程工程投资决策前的总体设想，主要论证工程的必要性，同时初步分析工程建设的可能性，它是进行各项投资准备工作的主要依据。委托方的意图：可行性研究的承担单位应充分了解委托方建设工程的背景、意图、设想，认真听取委托方对市场行情、资金来源、协作单位、建设工期以及工作范围等情况的说明。可行性研究报告的编制依据有关的根底资料：进行厂址选择、工程设计、技术经济分析需要可靠的自然、地理、气象、水文、地质、经济、社会等根底资料和数据。有关的技术经济方面的标准、标准、定额等指标：例如，钢铁联合企业单位生产能力投资指标、饭店单位客房投资指标等，都是进行技术经济分析的重要依据。有关经济评价的根本参数和指标：例如，基准折现率、社会折现率、基准投资回收期、汇率等，这些参数和指标都是对工程工程经济评价结果进行衡量的重要判据。可行性研究报告的编制依据可行性研究编制原那么公正性原那么专业性原那么责任追究原那么可行性研究编制原那么和要求可行性研究编制要求实事求是有资格的单位编制研究内容完整且应到达一定深度严格签证和审批可行性研究报告内容报告第1局部：总论工程背景工程概况问题及建议报告第2局部：市场预测产品市场供给预测产品市场需求预测产品目标市场分析价格现状与预测市场竞争力分析市场风险分析报告第3局部：资源开发条件评价资源可利用条件资源品质情况资源赋存条件资源开发价值可行性研究报告内容报告第4局部：建设规模与产品方案建设规模与产品方案构成建设规模与产品方案的比选推荐的建设规模与产品方案技术改造工程与原有设施利用情况报告第5局部：场址选择场址现状场址方案比选推荐的场址方案技术改造工程现有场址的利用情况第6局部：技术、设备和工程方案技术方案选择主要设备方案选择工程方案选择技术改造工程改造前后的比较可行性研究报告内容报告第7局部：原料燃料供给及节能节水措施主要原材料供给方案燃料供给方案主要原料、燃料价格节水措施节能措施报告第8局部：总图、运输与公用辅助工程总图布置方案场内外运输方案公用工程与辅助工程方案技术改造工程现有公用辅助设施利用情况报告第9局部：环境影响评价环境条件调查影响环境因素分析环境保护措施可行性研究报告内容报告第10局部：劳动平安卫生与消防危险因素和危害程度分析平安防范措施卫生保健措施消防设施报告第11局部：组织机构与人力资源配置组织机构设置人力资源配置员工培训报告第12局部：工程实施进度建设工期实施进度安排技术改造工程建设与生产的衔接可行性研究报告内容报告第13局部：投资估算与融资方案建设投资估算流动资金估算投资估算表资本金筹措债务资金筹措报告第14局部：财务评价财务评价根底数据与参数选取销售收入与本钱费用估算财务评价报表盈利能力分析偿债能力分析财务评价结论报告第15局部：国民经济评价影子价格及评价参数选取效益费用范围与数值调整国民经济评价报表国民经济评价指标国民经济评价结论可行性研究报告内容报告第16局部：社会评价工程对社会影响分析工程与所在地互适性分析社会风险分析社会评价结论报告第17局部：不确定性与风险分析盈亏平衡分析敏感性分析风险分析报告第18局部：研究结论与建议推荐方案总体描述推荐方案优缺点描述主要比照方案结论与建议《报告》应能充分反映工程可行性研究工作的成果，内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，满足决策者定方案定工程的要求。《报告》选用主要设备的规格、参数应能满足预定货的要求。引进技术设备的资料应能满足合同谈判的要求。《报告》中的重大技术、经济方案，应有两个以上方案的比选。《报告》中确定的主要工程技术数据，应能满足工程初步设计的要求。《报告》构造的融资方案，应能满足银行等金融部门信贷决策的需要。《报告》中应反映可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供委托单位与投资者权衡利弊进行决策。《报告》应附有评估、决策(审批)所必需的合同、协议、意向书、政府批件等。可行性研究报告的深度要求市场调查内容：市场需求调查商品竞争力调查商品及价风格查市场调查是运用适当的方法，有目的、系统地搜集整理市场信息资料，分析市场的客观实际情况。市场调查是市场预测的根底，是工程可行性研究的起点。市场调查方法调查准备阶段明确目标初步情况分析拟订调查方案非正式调查正式调查阶段确定调查方法和技术准备调查表格结果处理阶段资料分析撰写调查报告市场调查程序间接搜集信息法，是指调研人员通过各种媒体，对现成信息资料进行搜集、分析、研究和利用的活动。间接搜集信息法一般包括查找、索讨、购置、交换、接收等具体的手段。间接搜集信息法的优点是获取资料速度快、费用省，并能举一反三。缺点是针对性较差、深度不够、准确性不高，需要采用适当的方法进行二次处理和验证。间接搜集信息法1.间接搜集信息法应遵循的原那么(1)先易后难(2)由远至近(3)先内部后外部2.间接搜集信息法的作用(1)为直接搜集信息提供指导(2)对直接调查法起弥补修正作用(3)鉴定、证明直接调查法所获资料的可信度直接访问法，就是将所拟调查的事项，以面谈、或书面形式向被调查者提问，以获得所需资料信息的调查方法。直接访问法按具体访问方式的不同分为：(1)面谈调查(2)调查(3)问卷调查直接访问法缺点：调查本钱高，调查结果受专家水平及调查人员本身素质影响较大。优点：当面听取被调查者的意见，可以全方位观察其本身的状况和对问题的反响；信息回收率高；谈话可逐步深入，获得意想不到的信息。含义：面谈调查包括将专家请进来的座谈会调查和调查人员走出去的个人访谈。1.面谈调查直接访问法

缺点：不易获得对方的合作，不能询问较为复杂的问题。优点：可在短时间内调查较多样本，本钱较低。含义：由调查人员根据抽样规定或样本范围，通过询问对方意见。2.调查直接访问法缺点：有时回收率低；有时被调查人员不配合，影响调查人员的工作情绪。优点：调查本钱低；能在短时间内使被调查者了解调查意图；节省了被调查者思考的时间；加强了调查工作的方案性和条理性。含义：通过设计调查问卷将调查意图清晰展现给被调查者的调查方式，是一种应用较广泛的直接调查方式。3.问卷调查直接访问法直接观察法的特点是，被调查者并未觉察时，调查工作已完成。因为这种调查方法是调查人员在调查现场，从旁观察其行动的一种调查方法。直接观察法按具体访问方式的不同分为：(1)交通量观察(2)售房量观察(3)商场观察直接观察法方法：调查人员亲临现场或用仪器记录该街道在某一定时间内所通行车辆及行人数量、种类及方向。1.交通量观察方法：房地产开发企业调查人员可作为普通消费者，到各楼盘出售现场，观察各房型的销售进度等。2.售房量观察方法：调查人员在商场观察产品品牌、种类、式样、颜色及商品销售进度等相关信息。3.商场观察直接观察法可行性研究中往往需要对产品的寿命周期、销售量和投入物、产出物的市场价格、未来各种市场行情发生的概率等进行预测。市场预测是在市场调查的根底上，通过对市场资料的分析研究，运用科学的方法和手段推测市场未来的前景。市场预测的方法有很多种，一般与概率统计相联系。简单介绍以下方法：市场预测方法因果分析法多项式曲线时间序列分析法指数平滑法趋势曲线拟合法市场预测方法专家判断法简单指数曲线季节因素分析解法个人判断法专家会议法马尔克夫链法投入产出分析法修正指数曲线双指数曲线威布尔分布函数曲线龚泊资曲线逻辑曲线德尔菲法移动平均法回归分析法市场预测方法德尔菲法是在专家个人判断法和专家会议法根底上开展起来的一种专家调查法，它以不记名方式多轮征询专家意见，最终得出预测结果的一种集体经验判断法。德尔菲法主要特点是匿名性、反响性和收敛性。德尔菲法(Delphi)1、德尔菲法的特点德尔菲法简便易行，用途广泛，对某些长期的、复杂的社会、经济、技术问题的预测，对某些无先例事件和突发事件的预测等，数学模型往往无能为力，只能使用德尔菲这类专家预测方法。德尔菲法(Delphi)2、德尔菲法的应用范围当预测结果需要用数量〔含时间〕表示时，一般用“中位数〞进行数据处理，即分别求出预测结果的中位数、上四分位数和下四分位数。设参加预测的专家数为n,对某一问题各专家答复的定量值为xi〔i=1,2,3,…,n〕，设xi由小到大或由前到后顺序排列，即x1≤x2≤…≤xn,那么调查结果的中位数为：德尔菲法(Delphi)3、德尔菲法调查结果的处理中位数可看作是调查结果的期望值。在≤的定量值中再取中位数，即为调查结果的下四分位数，在≥的定量值中再取中位数，即为调查结果的上四分位数。上下四分位数之间的区域为四分区间。四分区间大小反映专家意见的离散程度。区间越小，说明意见越集中。函询过程中，调查人员可根据四分卫区间的大小确定是否需要要进行下一轮函询。移动平均法是用分段逐点推移的平均方法对时间序列数据进行处理，找出预测对象的历史变动规律，据此建立预测模型的一种时间序列预测方法。1．一次移动平均值的计算设实际的预测对象时间序列数据为，一次移动平均值的计算公式为：式中Mt[1]为第t周期的一次移动平均值；n为计算移动平均值所取的数据个数。移动平均法见P149例题7-1采取移动平均法作预测，关键在于选取用来求平均数的时期数n。n小说明对近期观测值在预测中的作用越为重视，预测值对数据变化的反映速度也越快，但预测的修匀程度较低。n大预测值的修匀程度越高，但对数据变化的反映程度较慢。移动平均法优点：简单易行，容易掌握。缺点：n值的选取没有统一的规那么。通常3<n<20移动平均法2．二次移动平均值的计算二次移动平均值要在一次移动平均值序列的根底上进行，计算公式为：移动平均法式中Mt[2]为第t周期的二次移动平均值。见P150例题7-23．利用移动平均值序列预测移动平均法见P150例题7-3回归分析预测法，是根据预测变量(因变量)与相关因素(自变量)之间存在的因果关系，借助数理统计中的回归分析原理，确定因果关系，建立回归模型并进行预测的一种定量预测方法。回归分析分为一元回归模型和多元回归模型，下面简单介绍一元线性回归模型预测的过程。回归分析法式中：y为因变量，即拟进行预测的变量；x为自变量，即引起因变量y变化的变量；a、b为回归系数，即表示x与y之间关系的系数。1．建立一元线性回归方程一元线性回归方程如下：回归分析法2．用最小二乘法拟合回归曲线利用普通最小二乘法对回归系数a、b进行估计，即：式中：n为样本数目，一般最好