某工程项目决策立项与管理策划方案

第二章：工程工程决策、立项与管理筹划第一节、工程工程决策与立项一、工程工程决策与立项1、工程工程决策常指工程投资方或工程发起人是否投资或开发一个工程作出的决定或选择。2、工程工程决策分析〔1〕定义。是指工程投资方或工程发起人按既定的投资策略或开展目标，在调查分析、研究的根底上，采用一定科学方法、手段，对工程工程的建设规模、投资规模、建设工期以及对经济社会开展的影响等方面进行技术经济分析和评价，以确定工程工程是否必要和可行的过程。〔2〕工程工程决策分析的重要性见巨人大厦案例费用对工程影响曲线累计投资曲线工程累计投资和影响比照时间〔3〕工程工程决策分析的根本原那么1〕科学化2〕民主化二、国内外工程工程常见决策分析过程1、UNIDO(UnitedNationsIndustrialDevelopmentOrganization联合国工业开发组织)建议的决策分析过程〔1〕投资时机研究〔2〕工程预可行性研究〔3〕工程详细可行性研究2、我国工程工程决策分析过程的规定〔1〕工程工程建议书是一种传统的方式，主要针对政府投资工程。企业或私人投资工程一般采取UNIDO中规定的投资时机选择和预可行性研究。〔2〕工程工程可行性研究三、工程工程立项1、对政府投资工程，实行审批制；2、对?政府核准的投资工程目录?内的工程，实行核准；本目录所列工程，是指企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资工程。3、对?政府核准的投资工程目录?外的工程，实行备案。企业不使用政府性资金投资建设本目录以外的工程，除国家法律法规、国务院和省政府专门规定禁止投资的工程以外，实行备案管理。案例：江苏“铁本领件〞的透视四、工程工程融资方式1、常见的融资方式〔1〕按照融资过程中形成的不同资金产权关系分为：所有权融资〔直接投资融资、股票融资、利用投资基金融资〕；债券融资〔银行贷款、债券融资、商业票据融资〕〔2〕按照融资过程中所采用的担保结构不同可分为：传统公司融资方式----完全追索工程融资方式----有限或无追索〔3〕按照融资过程中有无中介可分为：直接融资间接融资〔4〕按照融资过程中所形成的不同的信用关系可分为：银行信贷融资---银行信用证券市场融资---证券信用财政融资---国家信用2、经营性工程工程融资经营性工程工程是指有收费机制和现金流入，并且其现金流入足以补偿投资和运作本钱，且能获得经济利润的工程工程。按照对公共平安和公共利益是否有重要影响分为：--------一般经营性工程工程--------具有公共性的经营性工程(1)一般经营性工程工程融资方式竞争性工程：包括房地产、轻工、纺织、电器等加工工业工程工程；其工程债务资金一般是以传统的公司融资模式筹措，以工程投资者的其他资产作为抵押或担保。根底工业工程：包括能源工业工程〔电力、煤炭、石油等〕和根本原材料工业〔钢材、建筑材料、石油化工材料等〕；由于投资规模大，现金流量稳定，其资金通过工程融资的方式来筹集，直接以工程的资产作为抵押和工程的未来现金流量为归还贷款的来源。〔2〕具有公共性的经营性工程工程融资方式是指直接影响经济社会开展，涉及公众平安，且可用于经营的根底设施工程，主要包含交通运输、邮电通信、机场、港口、桥梁、水力发电和城市供排水、供气、供电等。由于需求的快速增长和供给的严重缺乏，供给效率低下和公众对效劳质量的高要求之间的矛盾，产生了PPP〔public-privatepartnership〕模式。PPP模式的典型操作方式有：1、BOT〔build-operate-transfer〕建设---经营---转让2、BTO(build-transfer-operate)建设---转让---经营3、BOO(build—own---operate)建设---拥有---经营4、BT(build---transfer)建设----转让5、LBO6、BBO……………

BOT〔Build-Operate-Transfer〕，即“建造—运营—转让〞模式，是一种根底设施建设管理的方式。它是经政府特许，将某些根底设施工程转让给私营公司(如国外公司)去融资、建造和运营，而不需要政府负责工程资金的方案和准备。BOT建造方式80年代首先出现在土耳其，后很快被世界上许多国家采用，尤其在东南亚一些国家中被较多采用。BOT建造方式一般适用于：道路、桥梁、交通隧道、供水、港口、水电站、电信等根底设施建设。BOT建造方式的主要各方：〔1〕政府〔中央或地方政府〕。工程所在国政府是工程工程的最终所有者，一般充当工程发起人的角色。〔2〕特许或私营工程公司。特许或私营工程公司一般由财团、承包商、设备供给商及维修和经营工程的公司等所组成的公司或联合体。有时工程所在国政府也会参加工程公司，虽然政府参与投资有利于提高工程的可信度，但也会引发政府干预工程的运营问题，这是特许或私营工程公司所不欢送出现的情况。〔3〕施工联合集团。施工联合集团公司可来自不同国家，一般也有当地或地区性公司作为分包商参与工程。BOT工程根本上是由国际公司组织和协调的，以便贷款人相信工程能在预算范围内按时完成工程。〔4〕保险公司。贷款人为降低贷款的风险，常要求工程公司向保险公司投保，并以此作为发放贷款的先决条件。特许或私营工程公司典型结构如图2-6。图2-6BOT工程参与各方的关系经营者股东

贷款协议股东协议政府施工集团交钥匙建设合同特许或私营工程公司银行在BOT建造方式中特许协议是核心。它明确了特许期内政府与工程公司的权和义务，反映了双方的风险与回报。其内容包括工程性能或功能要求、建设投资与资产寿命、竣工日期及特许期限、产品价格及价风格整、原料供给、不可抗力、移交条件及仲裁等事项。返回节南京长江过江通道工程南京市浦口区珠江污水处理厂BOT工程南京地铁二期工程BOT融资PPP模式运作时应注意的问题：1、立法问题2、政府角色转变的问题3、政府诚信问题3、公益性工程工程融资模式公益性工程工程即非经营性工程工程，是指不能用于经营、产生经济效益的工程工程，如防洪工程、水土保持工程、生态环境工程、文教、科学设施等。

公益性工程工程建成后能产生巨大的社会效益。按照公共物品理论，应由政府投资建设，并提供相应的产品和效劳。但是从世界各国的实践来看，存在本钱超支、建设工期延误和效劳效率低下等弊端，存在“公共悖论〞现象。现在，公益性工程工程融资呈现多元化、多渠道的局面。五、工程工程经济评价主要包括财务评价和国民经济评价1、两者异同〔1〕共同点〔2〕区别2、财务评价相应的评价指标盈利能力分析偿债能力分析不确定性分析六、工程工程社会评价主要针对那些对当地居民受益较大的社会公益性工程、对当地群众生活影响较大的根底设施工程、容易引起社会矛盾和风险的工程、扶贫工程等。工程工程社会评价主要以定性分析为主。主要内容包括：1、社会影响分析2、互适性分析3、社会风险分析七、工程工程环境影响评价2024年发布的?环境影响评价法?规定：1、可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价；2、可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或专项评价；3、对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。第二节、工程工程管理筹划一、工程工程管理筹划层次1、工程工程发包方筹划2、业主管理方式筹划3、工程招标与工程合同筹划4、业主方管理组织机构、任务分工和管理职能筹划。二、工程工程发包方筹划〔一〕经典的工程工程发包方式1、设计施工别离的发包方式〔见P62表2-2〕〔1〕施工总包方式〔2〕施工平行发包方式2、设计施工一体化的发包方式〔P62表2-1〕〔1〕DB〔Design-Build〕方式〔2〕EPC(设计－采购－建造Engineering－Procurement－Construction〕方式〔3〕交钥匙工程(4)CM方式(快速路径法见以以下图)设计施工别离-------施工总包业主设计单位施工总承包商监理工程师承包商承包商承包商施工总包工程管理方式的特点:1、施工合同单一，业主的协调管理工作量小。2、建设周期长3、设计与施工互相脱节，设计变更多4、对设计深度要求高设计施工别离-------施工平行发包业主工程设计监理工程师承包商1承包商2承包商3分包1分包2特点：1、施工合同多，业主的协调工作量大2、利用竞争机制，降低合同价3、可以缩短建设周期4、设计变更多设计施工一体化----DB方式业主设计施工总包咨询工程师设计分包1设计分包2施工分包1施工分包2特点：1、合同单一，业主的协调工作量小，且当工程出现问题时，责任明确，容易追究；2、工程实行设计施工一体化，可以加快进度。3、设计施工一体化。可以减少设计变更和索赔，降低工程投资；4、DB总承包商在进行设计时有增加造价的动机，业主难以控制；5、丧失了设计和施工两个独立个体之间的相互监督和制衡。设计施工一体化----EPC方式EPC承包商承担了工程的设计、采购和施工任务，并且承担了工程实施过程中的大局部风险。各方关系及特点与DB方式类似。设计施工一体化----交钥匙工程工程工程总包也称一揽子承包，或叫“交钥匙〞(Turn-key)承包。这种承包方式，业主对拟建工程的要求和条件，只概略地提出一般意向，而由承包商对工程工程进行可行性研究，并对工程工程建设的方案、设计、采购、施工和竣工等全部建设活动实行总承包。设计施工一体化----CM模式CM〔ConstructionManagement〕模式最早起源于美国，目前在美国的一些大型建设工程上得到广泛应用。这种管理模式是业主委托一称为建设工程管理的代理人——建设经理，来负责整个工程工程的管理，包括可行性研究、设计、设备采购、施工、竣工投产等工作。他作为业主的代理人，和监理工程师有区别，他有权为业主选择设计人和承包商，并以业主的名义进行工作，业主那么对代理人的一切行为负责。当然业主和代理人之间也有委托合同，代理人必须在委托合同规定的范围内工作。

业主设计单位CM单位各类分包商供货单位分包单位特点:1、在工程运作过程中，有独立的主体承担工程管理任务和工程管理咨询工作，使得工程各参与方的角色和责任在工程的组织结构中更为清晰。2、CM单位的提早介入，改善了设计的“可施工性〞，减少设计变更和索赔，有利于投资控制。3、采用“快速路径法〞组织施工，加快工期。4、能够带来本钱节约的可能，虽然，总本钱的节约归业主所有，但是，工程管理公司同样可以以报酬或合同的形式拿到局部奖励。

初步设计

缩短工期

详细设计ⅠⅡⅢ

招标文件ⅠⅡⅢ

招标ⅠⅡⅢ

施工ⅠⅡⅢ(a)总承包制(b)CM制图2-5总承包制和CM制比较图业主审查批选定竣工

要求

初步设计

批准详细设计准招标文件招标

总包

施工

投产〔二〕工程工程发包方式的选择设计影响因素1、工程工程参与主体的影响分析〔1〕建设工程发包主体/业主方的影响①业主对建设工程工程的管理能力；②业主方对建设工程目标的要求；③业主方对发包方式、工程风险的偏好；〔2〕工程承包方的影响2、工程工程特征的影响分析〔1〕工程复杂程度的影响〔2〕工程规模的影响〔3〕实施过程中子项工程的依赖程度的影响3、建设条件和外部环境的影响分析〔1〕工程实施现场的影响〔2〕国家和所在地的政策法规的影响〔3〕建设市场发育程度的影响三、业主方管理方式筹划1、经典的业主方管理方式〔1〕自主管理方式1〕业主+工程师/监理模式2〕业主+监理+DAB模式3〕业主+PC(projectcontrolling)(2)委托管理方式1〕PM方式2〕CMagency方式3〕一体化管理PMT方式2、影响业主管理方式选择/设计的因素〔1〕工程的经济属性〔2〕业主方的建设管理能力〔3〕工程的复杂程度四、工程招标与合同筹划下一章再介绍五、业主方管理组织结构、任务分工和管理职能分工筹划〔一〕组织结构筹划1、经典的组织结构模式及其特点〔1〕直线型组织机构它是一种线性组织机构，它的本质就是使命令线性化，即每一个工作部门，每一个工作人员都只有一个上级。直线制组织机构具有结构简单、职责清楚、指挥灵活等优点。缺点是工程负责人责任重大,往往要求他按时全能型人才.为了加快命令传递的过程，直线制组织系统就要求组织结构的层次不要过多，否那么会阻碍信息的有效沟通。因此，合理地减少层次是直线制组织系统的一个前提。同时，在直线制组织系统中，根据理论和实践，一般不宜设副职，或少设副职，这有利于线性系统有效地运行。

总经理项目经理雇员雇员雇员

项目经理雇员雇员雇员

项目经理雇员雇员雇员

〔2〕职能型这种组织系统的特点是强调管理职能的专业化，即将管理职能授权给不同的专门部门，这有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平的提高，这也是管理专业化分工的结果。然而，职能制组织系统存在着命令系统多元化，各个工作部门界限也不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大等弱点。总经理营销部生产部研究与开发部财务部人事部项目组A项目组B项目组C〔3〕直线—职能制这种组织系统吸收了直线制和职能制的优点，并形成了它自身具有的优点。它把管理机构和管理人员分为两类：一类是直线主管，即直线制的指挥机构和主管人员，他们只接受一个上级主管的命令和指挥，并对下级组织发布命令和进行指挥，而且对该单位的工作全面负责。另一类是职能参谋，即职能制的职能机构和参谋人员。他们只能给同级主管充当参谋、助手，提出建议或提供咨询。这种结构的优点是：既能保持指挥统一，命令一致，又能发挥专业人员的作用；管理组织系统比较完整，隶属关系清楚；重大方案的设计等有专人负责；能在一定程度上发挥专长，提高管理效率。其缺点是管理人员多，管理费用大。直线职能型组织结构案例1总经理营销部生产部财务部人事部研究与开发部大项目经理A项目经理B项目经理C项目经理研究与开发生产财务人事营销研究与开发生产财务人事营销〔4〕矩阵制适用工程；1〕适用于需要同时管理多个工程的企业。在这种情况下，各工程对专业技术人才和管理人员都有需求，加在一起数量较大。采用矩阵制组织方式可以充分利用有限的人才对多个工程进行管理，特别有利于发挥稀有人才的作用。2〕适用于大型、复杂的建设工程。因大型复杂的建设工程要求多部门、多技术、多专业配合实施，在不同阶段，对不同人员有不同数量和不同搭配的要求。显然，此时直线制和职能制就难以满足这种要求。矩阵型组织结构案例1总经理营销部生产部财务部人事部研究与开发部大项目经理A项目经理B项目经理C项目经理114321214111131矩阵制的优点表现在：1〕它解决了传统模式中企业组织和工程组织相互矛盾的状况，把职能原那么与对象原那么融为一体，求得了企业长期例行性管理和工程一次性管理的统一。2〕能以尽可能少的人力，实现多个工程(或多项任务)的高效管理。因为通过职能部门的协调，可根据工程的需求配置人才，防止人才短缺或无所事事，工程组织因此就有较好的弹性和应变能力。3〕有利于人才的全面培养。不同知识背景的人员在一个工程上合作，可以使他们在知识结构上取长补短，拓宽知识面，提高解决问题的能