《证券基础知识讲座》课件

《证券基础知识讲座》ppt课件目录CONTENTS证券市场概述证券交易规则与流程证券投资工具证券投资策略与技巧证券投资风险与防范证券市场监管与法规01证券市场概述证券市场是股票、债券等有价证券买卖交易的场所。定义融资功能、投资功能、优化资源配置功能、促进企业经营管理。功能证券市场的定义与功能证券市场的参与者个人或机构投资者，通过购买证券实现投资。公司或政府，通过发行证券筹集资金。在证券市场上提供买卖交易服务的金融机构。政府或监管机构，对证券市场进行监管，维护市场秩序。投资者发行者交易商监管机构交易所市场和场外交易市场。按交易场所分类按交易品种分类按交易方式分类股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。竞价市场、做市商市场等。030201证券市场的分类02证券交易规则与流程在证券交易所内，买卖双方通过电子竞价系统进行报价，按照价格优先、时间优先的原则完成交易。竞价交易为控制市场风险，对股票、基金等证券的交易价格设置日涨跌幅限制。涨跌幅限制投资者在交易日买入的证券，需在第二个交易日才能卖出。T+1交收制度股票的买卖单位为“手”，每手等于100股。交易单位证券交易规则开户下单撮合成交清算交割证券交易流程01020304投资者在证券公司开设证券交易账户，并存入资金。投资者通过证券公司的交易软件向证券交易所发出买卖指令。证券交易所的电脑主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合买卖双方完成交易。交易完成后，证券公司对投资者的买卖进行清算交割，完成资金的划转。投资者向证券公司支付的交易费用，根据成交金额的一定比例收取。佣金国家征收的税种，根据成交金额的一定比例收取。印花税股票买卖时，由证券公司代收的过户费，按照每千股1元的标准收取。过户费证券交易费用03证券投资工具股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。股票定义股票有多种分类方式，如普通股和优先股，流通股和非流通股等。股票种类股票交易在证券交易所进行，投资者可以通过证券公司进行买卖。股票交易股票投资具有一定的风险，包括市场风险、公司经营风险等。股票投资风险股票债券是发行人发行的一种债务凭证，代表持有人对发行人的债权。债券定义债券种类债券收益债券投资风险债券有多种分类方式，如国债、企业债、金融债等。债券的收益主要来自利息收入，同时也可以通过买卖债券获得资本利得。债券投资风险相对较低，但也存在利率风险、信用风险等。债券期货与期权期货定义期货是一种标准化的合约，买卖双方约定在未来某一特定时间和价格交割一定数量的标的物。期货种类期货有多种分类方式，如商品期货、金融期货等。期货交易策略期货交易可以通过套期保值、套利等策略进行操作。期权定义期权是一种合约，持有人有权在特定时间内以特定价格买入或卖出标的物。期权种类期权有多种分类方式，如欧式期权、美式期权等。期权交易策略期权交易可以通过买入或卖出期权合约的方式获得赚取收益的机会。04证券投资策略与技巧通过对公司财务报表、行业趋势和宏观经济状况的研究，评估证券的内在价值。总结词分析公司的资产负债表、利润表和现金流量表，了解公司的财务状况和盈利能力。研究公司财务报表分析行业的发展前景和竞争格局，预测行业的未来增长和盈利能力。评估行业趋势关注国内外经济形势和政策变化，评估其对证券市场的影响。宏观经济状况基本面分析总结词通过分析证券价格走势图和交易量数据，预测证券价格的短期走势。价格走势图分析研究证券价格的历史走势，寻找支撑位、阻力位和趋势线。交易量分析观察交易量的变化，判断市场参与者的情绪和动向。技术指标分析运用如移动平均线、相对强弱指数等技术指标，辅助判断买卖时机。技术面分析总结词根据投资者的风险偏好和投资目标，构建多元化的证券投资组合。确定投资目标明确投资期限、预期收益率和风险承受能力。资产配置根据各类资产的相关性和风险收益特征，合理分配资产比例。动态调整定期评估投资组合的表现和市场环境，适时调整资产配置和证券品种。投资组合管理05证券投资风险与防范操作风险由于内部管理不善或人为错误导致的投资损失风险。流动性风险由于市场缺乏足够的交易对手或交易量导致的投资损失风险。利率风险由于利率变动导致的投资损失风险。市场风险由于市场价格波动导致的投资损失风险。信用风险由于债务人违约导致的投资损失风险。证券投资风险类型通过分散投资降低单一资产的风险。多元化投资及时了解市场动态，提前预警并采取应对措施。监控市场动态建立完善的风险管理体系，定期评估和调整投资组合。风险管理对投资组合进行定期审计，确保合规性和风险管理措施的有效性。定期审计提高员工的风险意识和风险管理能力。风险管理培训0201030405风险防范措施风险与收益匹配原则在追求收益的同时，应充分考虑风险承受能力。风险管理优先原则在制定投资策略时，应优先考虑风险管理。长期投资原则通过长期投资降低短期市场波动带来的风险。适应性原则根据市场变化和自身情况，适时调整风险管理策略。风险控制原则06证券市场监管与法规

证券市场监管机构证券监督管理机构负责对证券市场进行监管，包括中国证券监督管理委员会（中国证监会）及其派出机构。证券交易所提供证券交易平台，对上市证券进行监管，包括上海证券交易所和深圳证券交易所。证券业协会自律性组织，对会员进行自律管理，维护市场秩序。法律包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等，是证券市场法规体系的基础。部门规章包括《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等，是对行政法规的具体落实和执行。行政法规包括《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国企业债券管理条例》等，是对法律的细化和补充。规范性文件包括各类通知、公告等，是对部门规章的补充和细化。证券市场法规体系信息披露的定义：指上市公司及其他信息披露义务人按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所规则等规定，通过招股说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等