供应商食品安全及法规事务审核表

通用磨坊合同方/供应商食品安全及法规事务审核公司名称：…………………公司地点：……….……………被审核生产线：………………传真：ⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆ……………电邮：ⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆ审核日期：………..…………审核员：ⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆⅆ是否需要追踪?是否需要再次检查?等级的判定是指根据下列条款的描述，评定供应商在执行与GMP（良好生产质量管理规范SSOP（标准清洁规程HACCP（危害分析及关键控制点），PP（先决程序）及与食品安全和法规事务等方面有关的各项方针、标准、规程时，实际操满意.无明显违反GMP之现象，仅有偶然或次要的不符。(并且).有HACCP计划及所确定关键控制点的完整文件，与产品保护程序的规定仅有偶然或次要的不符。(并且).有已更新且完整的主要清洁计划。清洁的深度和细致程度应能有效阻止害虫的生长、扩散和/或及格.HACCP计划已文件化并遵照执行，但对于同样的危害，在相关的“先决程序”并未完全有效执行或文件化。(并且/或).HACCP计划并未完全有效执行或文件化，但相关的“先决程序”已文件化，并在有效执行。(并且/或).长期或有不符GMP要求的趋势（包括人员、操作及规程）。(并且/或).导致产品或原料潜在污染的现象。(并且/或).在多个区域发现操作、加工条件或文件存在问题或隐患，因众多问题或隐患的累积，达到评判为及格的等级。不满意.严重违反GMP要求，业已存在或极有可能引起原料、产品或产品加工区污染的现象。(或)Contractor/SupplierChecklist:Version617Jan.2005(或)备注:_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Contractor/SupplierChecklist:VersioYes是否有有效的书面政策，详细描述了处理法律法规联系及YesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYes工厂是否有基于统计原理的重量控制流程，以防YesYesYesYes备注:______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Contractor/SupplierChecklist:Versio政策2、产品召回和可追溯性Yes在追踪召回流程中，有关返工的文件、食品安全记录、扣留订单、Yes现场是否有有效的危机管理流程（如危机处理计划、被培训过YesYesYesYesYes成品批号或产品编码是否完整、清晰及准确，该信息是否按足够YesYesYesYesYes是否有证据显示，员工都经过了充分的如何执行与不YesYes有危险性的扣留产品或与通用磨坊品牌有关的废品处理，是否在指Yes政策2产品召回和可追溯性评价备注:Contractor/SupplierChecklist:Versio__________________________________________________________________________________________建筑物外围结构:YesYesYesYes建筑物内部结构:设备和建筑物是否避免了油漆脱落、生锈及其它可导致YesYesYesYes设备:马达及轴承的安装是否远离裸露食品并且不和产品接触YesYesYesYes压缩空气及其它用于产品加工的气体，是否有过滤装置以避免外来物Yes设施及器具:YesYesYesYesYes通风系统是否设计成能够充分地清洁并且空气不会从有污染源的区域YesYesYesYes____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Contractor/SupplierChecklist:Versio是否有针对新工程承包商、临时工及在职员工的培训流程YesYesYes能够提供热水，消毒肥皂及烘干设备的洗手池，YesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYes____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Yes清洁时间表内是否包含需要清洁什么、用什么方法、清洁频率、完成Yes是否有书面流程描述如何清洁设备或建筑物结构的细微之处?这些流程应该包含使用YesYes是否有针对所有人的文件化的清洁培训流程，包Yes工厂是否有文件化的化学品控制流程，包含了工厂所用的所YesYesYes生产过程中使用的器具是否存放良好并有使用批准，YesContractor/SupplierChecklist:VersioYesYes______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________YesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYes是否有流程能够证明用于原料及成品的杀虫剂能够满足YesYes是否有有效的鼠害控制流程，其中包含鼠笼和毒饵盒的示YesYesYesYes______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Contractor/SupplierChecklist:VersioYesYesYesYesYesYes政策3清洁卫生/GMP评价备注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策4产品、原料、包装物及促销品的运输Yes这些流程是否包含了对舱盖、阀门、软管、门及插销等的详细检查方YesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesContractor/SupplierChecklist:Versio政策4产品、原料、包装物及促销品的运输评价备注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________YesYesYes政策5消费者及与消费者的关系评价备注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________YesYesYesYesYesYesYes供应商或协作公司对产品或工艺有改变时，是否寻求首先经由Yes工厂是否有适当的文件，证明通用磨坊的原料及成品满足特定YesContractor/SupplierChecklist:Version6备注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________是否有质量及食品安全的政策、要求、流程？这些要求YesYesYes是否有相关的确认过程以保证关键流程培训师的可信度YesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesContractor/SupplierChecklist:VersioYes备注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Yes是否所有的原料规范、产品配方及标签都在Yes是否所有员工（正式工及临时工）在其上岗前，不论其YesYesYes工厂是否如其管理策略所述，使用分隔、时间表及清洁等YesYesYesYes工厂是否有文件化的过敏源清洁流程，描述了含过敏源设备YesYesYes每条生产线是否确立了专门的时间生产含过敏源的产品，以便将YesYes返工文件是否包含了以下内容：返工产品名称、返工日期、时间YesContractor/SupplierChecklist:VersioYesYes备注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策9微生物控制如果有在线实验室，可使用单独的检查表Yes第三方实验室是否使用官方认可、发布的流程YesYes工厂是否评估原料方面的微生物风险并对加工过程、测试方YesYesYesYesYesYes检验人员是否在取样、微生物检测的操作、评估数据和处理结果YesYesYesYesYesYesContractor/SupplierChecklist:VersioYes备注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策10原料，包装物及促销品发往通用磨坊的原料或产品是否只在满足下列条件的情况YesYes现场是否有供应商审核流程，以评估原料供应商对法律法规及公司YesYesYesYesYesYesYesYes政策10原料、包装物及促销品评价备注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策11谷物Contractor/SupplierChecklist:Versio是否所有的谷物出货前都要检查害虫、老鼠、气味、霉YesYesYesYesYes种子的装卸是否和谷物处理系统分开以防杀Yes政策11谷物评价备注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策12食品银行及捐赠Yes上三次捐赠是否符合AI-33现金及产品捐YesYesYes如是是否有记录证明捐赠符合流通相关规定，经物YesYesYesYesPolicy12FoodBankProductDonationsContractor/SupplierChecklist:Versio*Pleasedeleteasapplicable__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策13物理性危害监测及控制在生产线的关键点，工厂是否制定了产品保护流程或具备了相应的YesYesYesYesYes金属检测仪是否有效安装在系统末端，以提供和YesYesYes金属检测仪是否设置了最高的灵敏度，既能保护消费者，又YesYesYesYesYesYesYesYesYesContractor/SupplierChecklist:VersioYesYesYesYesYesYesYes工厂是否有文件化的并已执行的玻璃和硬塑料政策，应尽可YesYesYesYesYesYesYes政策13物理性危害监测及控制评价备注:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________政策14外包产品YesYesAIB)按照当前GMI方针进行过审计?YesYesContractor/SupplierChecklist:VersioYesYesYesYesPolicy14ContractProducts*PleasedeleteasapplicableComments:___________________________________________________________________________________________Policy15食品安全（防恐）YesYesYesYesYesYes(Notetoauditor:ListotherYesYesYesYesYesYes(Notetoauditor:providedateofmostrecentauditandnameofauditingagency/bodyincommentYes进入工厂及周边的途径是否得以有效控制，以保证未经许可YesContractor/SupplierChecklist:VersioYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesYesPolicy15FoodSecurityRating*Pleasedeleteasapplicable__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Policy16研究与开发设施YesPolicy16研究