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文档简介

期货中介公司管理制度一、总则本管理制度依据《中华人民共和国期货法》、《期货公司监督管理办法》、《期货经营机构内部控制指引》等相关法律、法规和规范性文件，为规范期货中介公司的经营行为，保障交易参与者利益，制定本管理制度。二、机构设置期货中介公司应当如实报告其组织机构、人员配置、业务范围、交易场所、网络系统、风险控制体系等情况，并妥善维护机构设置的稳定性。三、业务准入和退出管理1.业务准入1.1准入条件期货中介公司必须具备以下条件方可开展期货经营业务：已取得期货经纪业务资格；在中国证监会备案并获得期货公司营业许可证；符合中国期货交易所等期货交易所有关期货经营机构的准入要求和标准；具有完备的风险管理、内部控制、财务管理、合规管理等制度和体系；股东资格、持股比例等符合相关法律法规规定。1.2准入手续期货中介公司须履行下述手续方可开展期货经营业务：提交期货经营业务申请书；向所在地中国证监会分支机构递交申请材料；向有关期货交易所递交申请材料。2.业务退出2.1退出原因期货中介公司应当遵守法律法规和期货交易所等有关监管规定，如因违规经营、财务风险严重、业务调整等原因需要退出期货经营业务的，应当及时停止期货经营业务。2.2退出手续期货中介公司应当主动向所在地中国证监会分支机构、期货交易所等申报退出期货经营业务计划，并按要求履行相关手续。四、会员管理期货中介公司须按照有关规定，对其发展的会员进行管理，包括但不限于：会员资格审核和评估；安排合适的监管职责和工作内容；加强与会员之间的沟通和配合；对会员经营行为进行监察和检查。五、资金管理期货中介公司应当确保客户资金安全，采取措施和建立制度保障客户资金的安全性、流动性和收益性。1.资金使用管理期货中介公司应当将客户自有资金与其管理的期货交易资金分开核算，确保客户自有资金和期货交易资金安全、稳定和可依赖。2.资金监管机制期货中介公司应当建立完备的客户资金监管机制，包括但不限于：设立资金专门账户；客户资金定期、不定期监管和检查；客户资金保险和赔付体系；其他风险管理和资金监管措施。六、风险管理期货中介公司应当采取措施，建立完善的风险管理体系，包括但不限于：制定并实施风险管理政策和流程；加强风险控制和提高风险意识；定期开展风险评估和情景分析；健全风险报告和应急预案制度。七、合规监督期货中介公司应当依法合规开展期货经营业务，接受有关机构和监管部门的监督和检查，如发生违法、违规行为，应当及时报告和处理，并承担相应的法律责任。八、附则1.本管理制度适用期货中介公司的日常经营和管理，遵守国家法律法规和业务规范，根据实际情况进行完善和调整。2.本管理

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