2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试卷

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》

题库练习试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的2、按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200人的B.向特定对象发行证券累计超过200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让3、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程4、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。A.社会意义上的权利B.社会意义上的义务C.法律意义上的权利D.法律意义上的义务5、上市公司信息披露应遵循（）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时6、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门7、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.2000元以上2万元以下D.5万元以上10万元以下8、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指（）。A.东向业务B.西向业务C.生成过程D.兑回过程9、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.3010、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。A.1B.2C.3D.511、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金12、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。A.交割日期B.货物品质C.交易单位D.交易价格13、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资C.只有追回抽逃出资D.无权追诉14、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差C.应收取的保证金比例不可低于20%D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%15、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务16、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.3B.5C.7D.1017、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金行业协会B.基金委托人C.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会18、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会19、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（）。A.股票质押回购交易B.约定购回式证券交易C.质押式报价回购交易D.债券质押式回购交易20、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％22、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。A.境外托管人办公地址B.境外托管人托管资产规模C.境外投资顾问主要负责人家庭背景D.境外投资顾问成立时间23、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益24、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.“卖者自慎”B.“买者自担”C.“卖者自担”D.“买者自慎”25、股份公司上市条件的股本总额为（）万元A.1000B.2000C.3000D.500026、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划27、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为28、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会29、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格30、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%31、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构32、个人申请保荐代表人资格不包括（）。A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.负有数额较大到期未清偿的债务33、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.60%34、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年35、关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（）。A.客户可以获得合同约定的本金保证B.客户可以与证券公司约定固定收益C.客户可以获得合同约定的最低收益D.客户应当独立承担投资风险36、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易的证券结算。A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融券专用账户37、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。A.3B.5C.7D.1038、上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.2B.3C.4D.539、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券40、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序41、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（）负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.业务执行部门B.董事会C.业务决策机构D.分支机构42、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%43、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（）。A.中国证监会B.创业板市场发行审核委员会C.上市公司并购置组审核委员D.主板市场发行审核委员会44、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员45、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.546、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.3％以上10％以下B.1％以上10％以下C.1％以上5％以下D.3％以上5％以下47、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。A.20,15B.30,20C.50,30D.60,2048、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等49、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。[2015年6月证券真题]A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露50、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。A.60B.45C.30D.15二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。I.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易II.内幕信息知情人过失泄露内幕信息III.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II2、证券公司同时有以下（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、微软雅黑财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。I.最近24个月无违反诚信的不良记录II.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分III.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚IV.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV4、根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利IV.公司解散或者被宣告破产A.I.II.IVB.III.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IV5、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。I.推进风险文化建设II.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告III.审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ7、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。I.实际控制人II.会计师事务所III.律师事务所IV.高级管理人员A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、下列说法正确的有（）。I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产III.将资产管理业务与其他业务混合操作IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV9、微软雅黑下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款A.ⅠⅡⅡⅠB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅢ10、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别有（）。I.立场不同II.方式和内容不同III.服务对象有所不同IV.市场影响有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV11、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（）。I.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资II.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资III.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁IV.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV12、微软雅黑证券交易所具有的特征是（）。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ13、自营业务中涉及（）方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。I.自营规模II.风险限额III.资产配置IV.业务授权A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV14、下列属于证券经纪业务特点的有（）。I.证券经纪商的中介性II.业务对象的针对性III.客户指令的权威性IV.客户资料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV15、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273A.ⅡⅢB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅢⅣ16、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚有（）。I.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款II.并处以3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.给予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III17、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。I.投资者利益优先II.勤勉尽责III.客观性IV.有效性V.审慎性VI.差异性A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI18、投资主办人不予通过年检的情形有（）。I.不符合一般证券从业人员有关规定II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年III.被协会采取纪律处分未满两年IV.1年内没有管理客户委托资产A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV19、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。I.具备证券自营业务资格II.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员III.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度IV.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV20、（）的从业人员或证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万以上10万以下的罚款。I.证券交易所II.证券公司III.证券登记结算机构IV.证券服务机构A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV21、证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。I.客户资产管理业务资质II.业绩III.公司人员IV.管理能力A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III22、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。I.自营业务规模II.资产配置策略III.可承受的风险限额Ⅳ、投资品种A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III23、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。I.风险偏好II.投资目标III.身份、财产和收入状况Ⅳ、金融知识和投资经验A.I.IIB.II.III.IV C.I.II.IVD.I.II.III.IV24、在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（）。I.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告IV.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV25、下列选项中属于行政法规的是（）。I.《中华人民共和国公司登记管理条例》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券公司风险处置条例》IV.《证券市场禁入规定》A.II.III.IVB.I.IV C.I.II.III D.I.II.III.IV26、下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（）。Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有（）。I.为依法设立且持续经营5年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷II.最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV28、关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（）。I.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物II.维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）III.客户维持担保比例不得低于120％，当该比例低于120％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物IV.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV29、在招股说明书、认股书、公司、企业债券，涉嫌下列情形的，应予立案追诉（）。I.发行数额在5000万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.转移或者隐瞒所募集资金的IV.其他后果严重或者有其他严重情节的情形A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV30、下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）。I.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％II.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访III.证券公司应当要求客户在开立资金账户自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度IV.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II31、微软雅黑中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。I.监管谈话，重点关注II.责令进行业务学习、出具警示函III.没收违法所得Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV32、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。I.计划存续期间，客户少于200人II.计划存续期满且不展期III.计划说明书约定的终止情形IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III33、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。I.账户管理（包括证券账户和资金账户管理）II.证券委托买卖III.资产托管IV.适当性管理A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV34、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III35、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢ36、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露（）。Ⅰ.最近一年及一期各季度的简要经营业绩Ⅱ.变化情况Ⅲ.可能产生的影响Ⅳ.变化原因A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ37、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大決策应当（），由相关人员签字确认后存档。I.经过负责人批准II.采取书面形式III.经过集体决策IV.采取电子形式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III38、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）。I.配合查处违法行为有立功表现的II.主动消除或者减轻违法行为危害后果的III.受他人指使，拒不交代违法行为的IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV39、开放式基金的特征包括（）。I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变II.基金份额持有人不得申请赎回III.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回IV.基金份额总额不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IV D.I.II40、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ董事会认为必要时A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ41、证券公司从事证券自营业务，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。I.业务管理制度 II.投资决策机制III.操作流程 IV.风险监控体系A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV42、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析顾问Ⅳ.证券分析师A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ43、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。I.民主集中II.相对集中III.权责统一Ⅳ、权责分离A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IV D.II.III44、欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.股东的合法权益Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45、证券研究报告主要包括（）。I.价值分析报告II.财务分析报告III.行业研究报告Ⅳ、投资策略报告A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV46、根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）。Ⅰ客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险Ⅱ以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易Ⅲ进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易Ⅳ挪用客户的期货保证金或者其他资产A.I.Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ47、根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。I.责令改正II.给予警告III.暂停或者撤销基金从业资格IV.并处罚款A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III48、国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（）。I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管应当指定专人进行审核，并制作审核报告Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV49、下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有（）。I.单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式III.股票的涨跌幅限制放宽至30%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV50、证券公司风险控制指标无法达标严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区別情形，对其采取下列措施（）。I.责令停业整顿 II.指定其他机构托管、接管III.撤销经营证券业务许可IV.撤销V.限制业务活动VI.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】C【解析】针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。2、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。3、【答案】C【解析】证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围；(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(4)客户开户和交易流程、出入金流程；(5)交易结算结果查询方式；(6)中国证监会规定的其他信息。4、【答案】C【解析】考察法律关系的内容。法律意义上的权利：国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。法律意义上的义务：国家通过法律规定，要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。5、【答案】D【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。6、【答案】B【解析】本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(1)制定风险管理制度，并适时调整。(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题7、【答案】A【解析】本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。8、【答案】D【解析】存托凭证与基础股票的跨境转换安排具体操作方式：1）生成过程：基础股票的持有人将基础股票交付存托人，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证签发手续，在存托凭证上市交易地使基础股票持有人转为持有存托凭证的过程。2）兑回过程：存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程。9、【答案】B【解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。10、【答案】B【解析】考察财务顾问业务的业务规则。财务顾问接受委托的，财务顾问应指定2名财务顾问主办人负责，同时可安排1名项目协办人参与。11、【答案】B【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。12、【答案】D【解析】期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。13、【答案】B【解析】股东依其出资比例享有利益，若股东抽逃出资后仍享有利益，显然是对其他股东利益的变相侵占。对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，也可以依《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定，在公司怠于行使其追偿权时，代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资。14、【答案】C【解析】证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。15、【答案】B【解析】在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：1、通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。2、通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。16、【答案】D【解析】考察开展客户风险等级划分的基本要求。新建立业务关系的客户：证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。已确立过风险等级的客户：证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。17、【答案】A【解析】根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。18、【答案】D【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。19、【答案】C【解析】质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。20、【答案】C【解析】考察首次公开发行股票并上市。（1）选项A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券的，属于法定障碍；（2）选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。21、【答案】A【解析】本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。22、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间，境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模，主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍，境外托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。23、【答案】A【解析】证券公司应当建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。24、【答案】D【解析】强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生。25、【答案】C【解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元26、【答案】C【解析】证券公司大集合资产管理计划是证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品亦属于上述范围。27、【答案】B【解析】证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。专门委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。28、【答案】B【解析】在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。29、【答案】C【解析】考察子公司和分公司的区别。子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。30、【答案】B【解析】略。31、【答案】A【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第28条，证券公司从事定向资产管理业务，应当由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。32、【答案】D【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。33、【答案】C【解析】发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。34、【答案】C【解析】证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。35、【答案】D【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第3条，客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。36、【答案】C【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。37、【答案】B【解析】主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。38、【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。39、【答案】B【解析】B项，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。40、【答案】D【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；②执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；③执行事务合伙人权限与违约处理办法；④执行事务合伙人的除名条件和更换程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。41、【答案】C【解析】业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。42、【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。43、【答案】A【解析】发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。保荐机构应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：①收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理；②中国证监会受理后，对申请文件进行初审；③发审委按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；④中国证监会作出核准或者不予核准的决定。44、【答案】C【解析】从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考45、【答案】C【解析】略46、【答案】C【解析】根据《证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。47、【答案】D【解析】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。48、【答案】D【解析】证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。49、【答案】D【解析】基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国(地区)证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。50、【答案】C【解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】C【解析】内幕交易、泄露内幕信息是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或从事与该内幕信息有关的期货交易，或泄露该信息，或明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。2、【答案】A【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。3、【答案】A【解析】财务顾问主办人应当具备的条件编辑知识点批量1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。4、【答案】D【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；④公司解散或者被宣告破产；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。5、【答案】A【解析】证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：①推进风险文化建设；②审议批准公司全面风险管理的基本制度；③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；④审议公司定期风险评估报告；⑤任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；⑥建立与首席风险官的直接沟通机制；⑦公司章程规定的其他风险管理职责。6、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十条，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。7、【答案】D【解析】全国股份转让系统公司可对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等)）采取自律监管措施8、【答案】A【解析】III选项错误，不能将资产管理业务与其他业务混合操作。9、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。证券从业资格考试真题10、【答案】C【解析】证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别：（1）立场不同（2）服务方式和内容不同（3）服务对象有所不同（4）市场影响有所不同11、【答案】B【解析】考察有限责任公司的股权转让。有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资时，必须经其他股东过半数同意，不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。12、【答案】D【解析】期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。2.场所固定化。3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。6.保证金制度化。7.商品特殊化。13、【答案】D【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。14、【答案】D【解析】证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的中介性。（3）客户指令的权威性。（4）客户资料的保密性。15、【答案】D【解析】略16、【答案】A【解析】未经法定机关核准，撞自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。17、【答案】B【解析】证券经营机构执行投资者适当性的基本原则包括：1、投资者利益优先原则2、勤勉尽责原则3、客观性原则4、有效性原则5、差异性原则18、【答案】C【解析】投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）两年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。（4）被协会采取纪律处分未满两年。（5）其他情形。19、【答案】D【解析】考察证券公司在全国股份转让系统从事做市业务应具备的条件。具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。20、【答案】D【解析】根据《证券法》，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。21、【答案】B【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。22、【答案】C【解析】自营业务投资运作的最高管理机构是投资决策机构。投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资品种和投资事项等。23、【答案】D【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。24、【答案】D【解析】证券经纪人不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；证券经纪人不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同协议；②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德的其他行为。25、【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。26、【答案】A【解析】公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。27、【答案】B【解析】存托凭证发行人条件：（1）《证券法》第13条关于股票公开发行的基本条件；（2）为依法设立且持续经营3年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷；（3）最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷；（4）境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；28、【答案】C【解析】III项，客户维持担保比例不得低于130％，当该比例低于130％时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。29、【答案】C【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：1）发行数额在500万元以上的；2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；3）利用募集的资金进行违法活动的；4）转移或者隐瞒所募集资金的；5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。30、【答案】A【解析】II选项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访；IV选项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年。31、【答案】C【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。32、【答案】D【解析】有下列情形之一的，集合计划应当终止：①计划存续期间，客户少于2人；计划存续期满且不展期；③计划说明书约定的终止情形;④法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。33、【答案】D【解析】经纪业务运营管理的主要内容包括：账户管理、信息了解、适当性管理、交易委托、交易席位与交易单元、异常交易行为管理、资产托管、佣金管理、转销户、回访与投诉等业务内容。34、【答案】A【解析】期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动