2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试题D卷-附答案

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》

过关检测试题D卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序D.配售方式2、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价3、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会4、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会5、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。A.《证券公司监督管理条例》B.《中华人民共和国物权法》C.《证券法》D.《公司法》6、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。A.16B.18C.20D.247、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（）A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》8、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.59、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。A.由合规负责人本人申请B.被中国证监会责令更换C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%11、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券融资业务B.证券经纪业务C.让券担保业务D.证券咨询业务12、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（）。A.股票质押回购交易B.约定购回式证券交易C.质押式报价回购交易D.债券质押式回购交易13、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫（）。A.证券投资顾问B.证券投资咨询C.证券投资分析D.证券投资预测14、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人15、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务16、（）是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构17、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性18、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构19、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.1人以上100人以下B.2人以上200人以下C.1人以上200人以下D.2人以上100人以下20、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任21、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金22、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪23、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.35%D.50%24、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.525、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。A.证券业协会B.证券公司C.国务院证券管理机构D.经纪公司26、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.注册资本不低于一亿元人民币C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数27、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务28、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪29、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所30、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。A.投资者姓名或名称、联系地址B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码D.投资者姓名或名称、联系电话31、上市公司信息披露应遵循（）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时32、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.30033、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形34、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。A.境外托管人办公地址B.境外托管人托管资产规模C.境外投资顾问主要负责人家庭背景D.境外投资顾问成立时间35、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2000元以上1万元以下C.1万元以上5万元以下D.5000元以上2万元以下36、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会37、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A.发行人的高级管理人员B.持有公司4％股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员38、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的39、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门40、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（）。A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本41、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。A.交割日期B.货物品质C.交易单位D.交易价格42、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员43、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10B.30C.50D.6044、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A.3B.5C.10D.1545、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%46、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）A.新设分立B.创设分立C.派生分立D.吸收分立47、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。A.以其出资额为限B.以其全部资产C.以其净资产为限D.在抽逃范围内48、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行49、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。A.已上报项目，监管机关终止市理B.已上报项目，监管机关中止审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务50、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。A.分公司B.总公司C.证券公司D.证券交易所二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）及会计核算上严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.信息Ⅲ.账户Ⅳ.资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ2、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。I.未按规定划分产品或者服务风险等级的II.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的III.未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的IV.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的V.未按规定展开适当性自查的VI.未按规定妥善保存相关信息资料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VID.II.III.IV.V.VI4、下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（）。I.保险公司从业人员可以构成该罪主体II.该罪和内交易罪的信息范围相同III.该罪主观方面包括故意和过失IV.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成A.I.IIB.I.IVC.III.IVD.II.IV5、不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的情形包括（）。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50％III.或有负债达到净资产的50％IV.不能清偿到期债务A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II6、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。I.日常沟通II.定期回访III.事前调查IV.事后追究A.I.IIB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV7、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。I.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格II.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露（）。Ⅰ.最近一年及一期各季度的简要经营业绩Ⅱ.变化情况Ⅲ.可能产生的影响Ⅳ.变化原因A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。I.商业银行II.证券交易所III.期货经纪公司IV.律师事务所A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III10、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）。I.配合查处违法行为有立功表现的II.主动消除或者减轻违法行为危害后果的III.受他人指使，拒不交代违法行为的IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV11、微软雅黑以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。I.保守客户秘密II.履行法定信息披露义务III.完善客户沟通、投诉处理机制IV.不得挪用、侵占客户资金V.不得开展业务竞争VI.履行公司财务报告披露义务A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI12、《刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.保险公司A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13、融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（）。Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利Ⅱ.配售股份的认购权利Ⅲ.请求分配投资收益的权利Ⅳ.请求分配现金股利的权利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，中国证监会或派出机构可采取（）等监管措施。I.责令改正II.监管谈话III.责令参加培训IV.撤销融资融券业务许可A.I.II.III.IV B.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV15、下列说法正确的有（）。I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员Ⅳ、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV16、（）的从业人员或证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万以上10万以下的罚款。I.证券交易所II.证券公司III.证券登记结算机构IV.证券服务机构A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV17、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在（）。I.独立账户II.独立核算III.分账管理IV.平分收益A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV18、公司的经营原则有（）I.合法经营原则II.自负盈亏原则III.自主经营原则IV.依法接受国家宏观调控原则V.实现资产保值增值的原则A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IVC.I.II.III.VD.I.III.IV.V19、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV20、自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在（）等不当利益安排。Ⅰ.财务补偿Ⅱ.协调配合Ⅲ.信托持股Ⅳ.股份代持A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ21、下列有关期货市场的表述正确的有（）。Ⅰ.我国期货市场实行T＋0清算制度Ⅱ.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率Ⅲ.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格Ⅳ.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22、融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在最近3个月内没有出现下列（）情形之一。I.日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5000万元II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％III.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％IV.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV23、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。I.未履行出资义务II.执行合伙事务时有不正当行为III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A.I.II.III B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV24、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.专业基金销售机构从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25、上市公司董事会秘书的职责包括（）。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管Ⅲ.股东资料的管理Ⅳ.办理信息披露事务等事宜A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26、信息公开的内容包括（）。I.上市公告书II.中期报告III.年度报告IV.临时报告A.I.IIB.I.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV27、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。I.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务，应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV28、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、证券公司代销基金产品，发生（）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。I.以低于成本的销售费用销售基金II.因正当商业目的降低基金销售费用水平III.采取抽奖或送实物的方式销售基金IV.基金募集申请在完成注册前向公众分发、公布宣传推介材料A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV30、在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（）I.《客户交易结算资金管理办法》II.《证券公司开立客户账户规范》III.《证券公司融资融券业务管理办法》IV.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV31、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（）。I.证券账户的开立II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管A.I.II.III.IVB.II.IIIC.II.III.IVD.I.IV32、投资主办人不予通过年检的情形有（）。I.不符合一般证券从业人员有关规定II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年III.被协会采取纪律处分未满两年IV.1年内没有管理客户委托资产A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV33、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。I.内幕交易II.私募基金管理III.市场操纵IV.证券投资咨询A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV34、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（）等行政监管措施。I.出具警示函II.责令参加培训III.责令定期报告IV.监管谈话V.认定为不适当人选VI.拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V35、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在（）。Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项Ⅳ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（）。I.客户的兴趣爱好II.客户的风险偏好III.客户的金融知识Ⅳ、客户的学历A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II37、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ38、证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以釆取以下（）措施，识别或者重新识别客户身份。I.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件II.回访客户III.实地査访IV.向公安、工商行政管理等部门核实A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV39、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273A.ⅡⅢB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅢⅣ40、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。Ⅰ最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ41、国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（）。I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管应当指定专人进行审核，并制作审核报告Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV42、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II43、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金Ⅱ.以公司名义从自营账户提取资金Ⅲ.以个人名义调入资金Ⅳ.以公司名义调入资金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ44、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45、未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（）I.责令停止II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV46、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ47、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。I.国债II.投资级公司债III.证券投资基金IV.集合资产管理计划A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III48、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动的有（）。I.代理投资人从事证券、期货买卖II.不可向投资人承诺证券、期货投资收益III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.I.II B.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III49、下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（）。Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ50、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。I.中国证监会网站II.中国证券业协会网站III.公司网站Ⅳ、营业场所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。2、【答案】B【解析】考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。3、【答案】C【解析】根据《公司法》第二百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。4、【答案】C【解析】证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或分管与其职责相冲突的职务或部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。5、【答案】D【解析】《公司法》规定的股东的义务有：①认缴出资的义务。根据《公司法》第二十八条，股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。②不得滥用股东权利的义务。根据《公司法》第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。6、【答案】B【解析】从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。7、【答案】A【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。8、【答案】B【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。9、【答案】C【解析】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。10、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。11、【答案】B【解析】证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。12、【答案】C【解析】质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。13、【答案】B【解析】考察证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。14、【答案】A【解析】根据《证券投资基金法》第89条，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。15、【答案】A【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。16、【答案】B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。17、【答案】A【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产这体现了基金财产的独立性要求。18、【答案】A【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第28条，证券公司从事定向资产管理业务，应当由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。19、【答案】B【解析】考察股份有限公司的设立条件。设立股份有限公司，应当有2—200人为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。20、【答案】D【解析】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。21、【答案】A【解析】证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以自有资金进行出资。22、【答案】D【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。23、【答案】C【解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。24、【答案】D【解析】赎回金额=赎回总额-赎回费用;赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回总额×赎回费率。本题中，赎回总额=10000×1.05=10500(元)，赎回费用=10500×0.5%=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。25、【答案】A【解析】证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。26、【答案】C【解析】基金管理公司的设立条件：1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3、主要股东应具有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩、财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与其他设施；7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控、风险控制制度。27、【答案】B【解析】在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：1、通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。2、通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。28、【答案】D【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。29、【答案】D【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十四条，证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。30、【答案】C【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第20条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。31、【答案】D【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。32、【答案】C【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。33、【答案】A【解析】个人投资者参与中国存托凭证交易，应符合的条件：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）。34、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间，境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模，主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍，境外托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。35、【答案】A【解析】期货交易所有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易、直接或间接参与期货交易，或违反规定从事与其职责无关的业务、违反规定收取保证金，或挪用保证金、伪造、涂改或不按照规定保存期货交易、结算、交割资料、未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查。36、【答案】C【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。37、【答案】B【解析】根据《证券法》第74条，除A.C.D三项，证券交易内幕信息的知情人还包括：1）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；2）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；3）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；4）国务院证券监督管理机构规定的其他人。38、【答案】A【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易所。39、【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。40、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份转让的相关规定。公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份奖励给本公司职工；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。41、【答案】D【解析】期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。42、【答案】A【解析】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。43、【答案】A【解析】本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。44、【答案】B【解析】财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。45、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。46、【答案】A【解析】公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。47、【答案】D【解析】公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。48、【答案】C【解析】考察公司债券的发行。根据《公司债券发行试点办法》第21条规定：首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。49、【答案】C【解析】证监会责令改正的财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。50、【答案】B【解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】证券公司必须将证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行及其他业务等业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。2、【答案】D【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。3、【答案】C【解析】经营机构有下列情形之一的，给予警告并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处以3万元以下罚款：①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；②未按规定进行投资者类别转化的；③未建立或者更新投资者评估数据库的；④未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或履行分级义务的；⑤未按规定划分产品或服务风险等级的；4、【答案】B【解析】利用未公开信息交易是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。5、【答案】C【解析】成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定：1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；2、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；3、不能清偿到期债务。6、【答案】A【解析】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。7、【答案】D【解析】考察从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。I、II、III、IV项明显正确。8、【答案】C【解析】发行人提供季度未经审计的财务报表的，应在招股说明书中以列表方式披露该季度末和上年末（或该季度和上年同期及年初至该季度末和上年同期）的主要财务信息。若该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露变化情况、变化原因以及由此可能产生的影响。9、【答案】D【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，具体指商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。10、【答案】A【解析】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证市场禁入措施的情形：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。（2）配合查处违法行为有立功表现的。（3）受他人指使、胁追有违法行为，且能主动交代违法行为的。（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。11、【答案】B【解析】证券公司与客户关系的基本原则包括：1、证券公司对客户负有诚信义务2、不得挪用、侵占客户资金3、保守客户秘密4、履行法定信息披露义务5、完善客户沟通、投诉处理机制6、信息披露12、【答案】D【解析】根据《刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。13、【答案】A【解析】对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益的权利等因持有证券而产生的权利。14、【答案】A【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第49条，对违反本办法规定的证券公司或其分支机构，证监会或其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。15、【答案】A【解析】Ⅰ项，证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。16、【答案】D【解析】根据《证券法》，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。17、【答案】B【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在独立账户、独立核算、分账管理。18、【答案】A【解析】公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。19、【答案】C【解析】II项，提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问20、【答案】D【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十五条，自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在财务资助或者补偿、股份代持、信托持股等不当利益安排。21、【答案】C【解析】Ⅲ项，价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格，正好相反，多数研究表明，期货价格不等于未来现货价格才是常态，由于资金成本、仓储费用、现货持有便利等因素的影响，从理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。22、【答案】C【解析】在融资融券业务中，标的证券为股票的，要求在最近3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5000万元；②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％；③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。23、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以決议将其除名：①未履行出资义务；②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；③执行合伙事务时有不正当行为；④发生合伙协议约定的事由。IV项，合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。24、【答案】D【解析】证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。25、【答案】C【解析】证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。26、【答案】D【解析】信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。27、【答案】B【解析】I选项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。28、【答案】B【解析】资产管理业务主要有如下三种：①单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户特定目的办理专项资产管理业务。29、【答案】D【解析】考察《证券投资基金销售管理办法》。第68条规定：基金募集申请在完成向