内部审核控制程序

文件名称内部审核控制程序文件编号BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0内部审核控制程序1．目的定期进行内部审核，及时发现不合格项，确保体系持续有效运行。2．适用范围本程序适用于内部审核活动的控制。3．职责3.1管理者代表3.1.1确定内部审核目的、范围和采取的相应措施，批准审核计划；3.1.2批准内部审核组，并批定审核组成员；3.1.3批准内部审核报告，必要时召集会议制定纠正措施。3.2管理服务中心3.2.1负责组织本程序的实施控制；3.2.2负责编制公司年度内部审核计划；3.2.3确定内审被审对象，组建内部审核组，报请管理者代表批准；3.2.4负责内部审核资料、文件的管理3.2.5制订对内审不合格项的纠正措施，并负责审核和实施跟踪检查。3.3审核组长的职责3.3.1选择审核组的成员，报请管理者代表批准；3.3.2制定审核计划；3.3.3同受审部门的管理者接触；3.3.4提交审核报告。3.4审核员的职责3.4.1遵守相应的审核要求，制定检查表；3.4.2传达和审明审核要求；3.4.3有效策划和履行被赋予的职责；3.4.4将观察结果形成文件；文件名称内部审核控制程序文件编号BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/03.4.5报告审核结果；3.4.6跟踪验证所采取的纠正措施的有效性；3.4.7收存和保护与审核有关的文件。3.5各受审核部门负责人及有关人员对内部审核工作提供资料及进行全面合作。3.6各部门负责人对内部审核中发现的不合格项，负责制订本部门的纠正措施、计划并组织实施。4．工作程序4.1审核准备4.1.1审核组的设立和组长4.1.1.1在管理者代表的领导下由办公室组建内部审核组。4.1.1.2内部审核组设组长一人，组员若干人，组长由公司管理者代表选择和任命，组员由组长选择报管理者代表审核确认。4.1.1.3审核员应是经过培训，并经考核合格的公司员工。内部审核员，其专业与被审部门应相适应或有一定的该部门的专业知识，但与被审核领域无直接责任，能够协调配合，为被审核部所接受。4.2内部审核任务分配及计划编制4.2.1审核员的任务与职责，是负责部门的质量、环境和职业健康安全管理体系过程职能审核等，具体内容由审核组长分配。4.2.2内部审核计划编制原则4.2.2.1年度内部审核计划由管理者代表负责组织编制，应于年初编好，报总经理审批发布。4.2.2.2计划安排应考虑全年至少对所有部门职能进行一次审核。4.2.2.3需要时应适当增加频次(2次/年)进行审核。4.2.2.4年计划可按实际情况修改不合理、不适合的部分，修改后的计划仍由总经理审批发布。4.2.2.5产品质量发生严重问题或有用户严重投诉的部门可以在计划外增加审核文件名称内部审核控制程序文件编号BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0频次。4.2.3编制审核计划把审核计划具体化，由审核组长编制，管理者代表审批。审核计划的内容为审核目的、范围、依据、审核的时间，日程安排、编制人及批准人、审核组成员、被审核部门及被审核部门审核要素的内容等编成。4.2.4编制检查表是审核计划的进一步细化，由审核员编制后经审核组讨论，组长批准实施。4.3审核组的审核准备4.3.1审核组内由组长按受审部门、职能参照检查表进行任务分配，并作好准备。4.3.2文件审阅以质量标准、管理手册、服务合同、相关法律法规和上级部门指导性文件为依据，对以下文件进行审核：4.3.2.1被审部门的程序文件、质量计划、作业指导书及运行记录。4.3.2.2被审部门的涉及的法律法规。4.3.2.3审核与其他部门接口的程序文件。4.3.2.4被审部门的现场管理情况。4.3.3通知受审部门准备接受审核在审核前一周，审核组长可与受审部门领导接触，协商审核事宜、时间、参与人员，随后以书面形式通知受审部门进行准备。4.4内部审核4.4.1首次会议4.4.2由审核组长主持召开首次会议。4.4.1.2向受审部门交代审核采用的方法、程序、重申审核的范围、依据目的。4.4.1.3对审核计划、检查表中不明确的内容加以澄清。4.4.1.4介绍审核组的成员及分工4.4.1.5参加的人员有审核组全体成员、最高管理者(必要时)、管理者代表、受审部门及主要业务人员、聘请专家等。文件名称内部审核控制程序文件编号BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/04.4.2现场审核内审组长掌握全过程，要按审核计划，控制审核进度和审核结果。4.4.2.1内部质量、环境和职业健康安全管理体系，按过程职能部门进行审核。受审核方是否建立了与质量、环境和职业健康安全管理体系相适应的组织职权范围和隶属关系是否明确、合理，是否能满足质量要求、是否按规定了过程职能分配的主要责任部门和协助部门，管理上是否接口、是否把质量、环境和职业健康安全管理活动分配到岗位、岗位人员有否能力承担。4.4.2.2受审核人是否持有《管理手册》和质量、环境和职业健康安全管理体系相应的程序文件，文件是否按规定进行管理，是否具有可操作性，版本是否有效，实施质量、环境和职业健康安全管理体系文件是否达到规定的目标。4.4.2.3受审核方预备专业管理人员和特殊工种操作人员的技能和数量是否能满足质量活动的需要，是否经过培训并取得相应的资格证书，是否了解本岗位的职责和质量要求，配置的工程检验、测量和试验设备能否满足质量活动的要求，是否按规定用期进行维修、保养，并处于良好状态。4.4.2.4受审核方的作业环境和操作者工作范围是否符合规定要求，特殊过程是否按规定进行检验和试验，影响质量的因素是否得到有效控制，过程能力是否满足需要，与质量有关的指标是否稳步提高；作业场所的劳动纪律和工艺标准是否得到严格遵守。4.4.2.5受审核方使用的技术标准、施工规范和作业指导书等文件是否能满足质量活动和施工作业的需要，各种质量活动质量总结、分析、报告等文件资料是否有效、可靠；质量记录、统计报表的填写、传递、反馈是否及时、准确，是否按规定整理、存档。4.4.2.6要掌握好过程质量审核时机，分部分项工程除了在其工程终结进行质量审核外，在施工过程中也应进行过程质量审核，可从操作者的实际工作文件名称内部审核控制程序文件编号BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0来审核过程控制程序的实用性、针对性和有效性。4.4.2.7审核中的抽样要具有代表性，应与被审核部门共同研究确定。4.4.3不合格报告的审核4.4.3.1不合格的分类主要是：体系性不合格实施性不合格效果性不合格4.4.3.2还可将不合格分为严重的、一般的两类。内部审核不存在通过与否的问题，只有按性质分以上两类。为了引起领导重视，可以在审核报告中注明哪些是严重的不合格项。4.4.3.3还有一类问题虽未构成不合格，但有变成不合格的趋势，可口头向受审部门提出，以引起注意加以改进。4.4.3.4不合格报告的内容：受审部门负责人姓名、职务；审核人员姓名；审核依据；不合格的事实的描述、达到详细清楚，时间、地点、当事人及有关文件资料等。不合格类型；建议采取纠正措施计划及完成日期；受审部门的确认；纠正措施完成情况及验证。4.4.4审核结果的汇总分析4.4.4.1将审核确认的合格项和不合格项进行汇总分析，找出不合格原因和薄弱环节，总结、肯定受审部门的优点和经验，有价值的经验还应予以推广。4.4.5召开末次会议文件名称内部审核控制程序文件编号BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/04.4.3.1会议由审核组长主持，会议参与者人数可在首次会议基础上扩大，与会者签名，会议作记录，并归档保存。4.4.3.2由审核组长报告审核结果，宣读不合格报告。所作不合格报告应在受审部门取得一致意见，并得到受审部门领导对改进不合格的问题的郑重承诺。4.4.3.3报告中还应肯定受审部门的优点4.4.3.4受审部门根据会议结果编写纠正措施计划一式二份，一份自存，一份给审核组，作为跟踪检查验证和存档用。4.4.6编写审核报告4.4.6.1审核报告由审核组长编写，其内容是：审核范围、目的、简要地按年计划内容编写；受审部门及负责人、主要参与者；审核日期、审核组成员；审核的依据；首末次会议记录(作附件)；不合格的观察结果；审核综述及结论；对纠正措施完成期限的要求；审核组长签字、日期。4.4.7审核报告的审定和签发4.4.7.1审核报告编制完后，由审核组长审核，管理者代表进行审批。4.4.8审核报告分发4.4.8.1一般分发给审核经理、管理者代表和有关的部门。4.5落实纠正措施4.5.1由审核组指定专人，对受审部门编制、审定的纠正措施，在实施中进行跟踪。4.5.2受审部门完成纠正计划后，应填写验证申请报告送审核组，审核组派专人进文件名称内部审核控制程序文件编号BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0行验证，合格签字后才算纠正措施计划完成。4.6审核相关文件、归档4.6.1