工程监理概论课件

監理概論

建設工程監理概述第一節建設工程監理在我國的形成與發展一、建設專案管理1、概念：建設專案管理又稱工程專案管理2、發展：施工階段——設計到施工階段——決策、設計、施工階段3、內容：建設專案管理的組織、投資控制、進度控制、品質控制、合同管理二、我國建設工程監理制度的起源1982年雲南魯布革水電站，1986年開工的西安三元高速公路，1987年世行專案京津高速公路建設部1988年7月25日向全國建設系統印發第一個建設監理檔《關於開展建設監理工作的通知》三、我國建設監理制的發展1、三階段

1988-1993年為試點階段

1993年-1995年為穩定發展階段

1996年至今為全面推行階段2、建設監理法規體系法律、行政法規和部門規章法律：《中國人民共和國建築法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招投標法》行政法規：《建築工程品質管理條例》部門規章：《建設工程監理範圍和規模規定》、《工程監理企業資質管理規定第二節建設工程監理的基本概念一、建設工程監理的概念

1、概念是指具有相應資質的工程監理企業，接受建設單位（業主）的委託和授權，依據國家批准的工程建設檔、有關工程建設的法律、法規和建設監理合同及其他工程建設合同，承擔其專案管理工作，並代表業主對承建單位的建設行為進行監控的專業化服務活動2、從以下幾個方面理解（一）建設工程監理的行為主體是監理企業監理企業是指取得企業法人營業執照，具有監理資質證書的依法從事建設工程監理業務活動的經濟組織。實行監理監理的建設工程，由業主委託具有相應資質條件的監理企業實施監理。只有監理企業才能按照獨立自主的原則，以“公正的第三方”的身份開展監理業務（二）建設工程監理的實施需要業主的委託和授權業主也即建設單位或專案法人，是委託監理的一方。(三)建設工程監理工作有明確的依據(1)有關法律、法規、規章和標準、規範。法律是由全國人大及常委會制定的。行政法規是由國務院制定的。如《建築工程品質管理條理》。部門規章是由建設部會同有關部門制定的。如《工程監理企業資質管理規定》（2）工程建設檔。包括國家批准的工程建設專案可行性研究報告、建設專案選址意見書、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、批准的設計檔、施工許可證等。（3）建設工程委託監理合同和有關的建設合同二、建設工程監理的範圍（1）國家重點建設工程（2）大中型公用事業工程。指專案總投資在3000萬元以上的工程專案，包括供水、供電、供氣、供熱等市政工程專案；科技、教育、文化等專案；體育、旅遊、商業等專案；衛生、社會福利等專案；其他公用事業專案。（3）成片開發建設的住宅社區工程。建築面積在5萬平方米以上的住宅建設工程必須實行監理（4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程（5）國家規定必須實行監理的其他工程。指專案總投資額在3000萬元以上，關係社會公共利益、公共安全的能源、交通運輸、資訊、水利建設等基礎設施專案，以及學校、影劇院、體育館等專案三、建設工程監理的性質1、服務性服務性是建設工程監理的根本屬性。服務性主要體現在它的業務性質方面，建設工程監理主要是運用規劃、控制、協調的手段，控制建設工程專案的投資、進度和品質，協助業主在計畫的專案目標內將工程專案建成投入使用。2、獨立性建設工程監理的獨立性，是公正性的基礎和前提，工程監理企業如果沒有獨立性、公正性便無從談起。3、公正性以事實為依據，以有關法律和為准，站在第三方立場上，公正的處理爭端，既要維護業主的合法權益，又不能損害和侵犯承建單位的合法權益4、科學性建設工程監理是為業主提供的一種高智能的技術服務，這就要求從事建設監理活動應當遵循科學的準則四、建設工程監理的中心任務就是有效地控制建設專案的目標。也即控制工程專案投資、進度和品質目標五、建設工程監理的方法目標規劃、動態控制、組織協調、資訊管理、合同管理（一）目標規劃內容包括：（1）正確地確定投資、進度、品質目標或對已初步確定的目標進行論證（2）按照目標控制的需要將各目標進行分解，使每個目標都形成一個即能分解又能綜合地滿足控制要求的目標劃分系統，以便實施控制。（3）把工程專案實施過程、目標和活動編制成計畫，用動態的計畫系統來協調和規範工程專案的實施，為實現預期目標構築一座橋樑，使工程建設專案協調有序地達到預期目標。（4）對計畫目標的實現進行風險分析和管理，以便採取針對性的有效措施實施主動控制（5）制定各工程專案目標的綜合控制措施，確保工程專案目標的實現。（二）動態控制動態控制是一個不斷反復中進行完善的過程，是開展建設工程監理活動時採用的基本方法，它貫穿於工程專案的整個監理過程。（三）組織協調包括兩個方面1、工程專案監理組織內部人與人、機構與機構之間的協調2、建設工程監理組織與其他工程建設相關組織之間的協調。（四）資訊管理監理工程師對所需要的工程建設資訊進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應用等一系列工作，稱為資訊管理（五）合同管理工程監理企業和監理工程師應著重做好以下幾方面的工作：（1）合同分析（2）建立合同目錄、編碼和檔案（3）合同履行的監督、檢查。（4）索賠第三節建設工程監理制及相關建設工程管理制度一、建設工程管理制度要按照社會主義市場經濟原則和現代企業制度進行工程管理，實行專案法人制、招標投標制、工程監理制和合同管理制二、建設工程監理制（一）建設工程監理的準則“守法、誠信、公正、科學”的準則（二）建設工程監理的主要內容控制工程專案建設投資、建設工期、工程品質；進行工程建設合同管理和資訊管理，協調有關單位的工作關係。（三）建設工程建設的實施1、業主委託監理的方式直接指名委託和競爭擇優委託2、簽訂建設工程監理合同3、組建專案監理組織4、建設工程監理程式專案監理機構應當按下列程式開展建設工程監理工程（1）總監理工程師主持、安排有關專業監理工程師編寫監理規劃。（2）在監理規劃的基礎上由專業監理工程師編寫監理細則。（3）依據監理規劃和監理細則，規範化地開展工作。（4）工程達到竣工條件後，總監理工程師組織專業監理工程師進行竣工預驗收，並簽署工程總結。（5）監理業務完成後，專案監理機構應當向業主提交工程專案監理檔案資料並做出監理工作總結。5、工程監理企業與工程建設有關各方的關係（四）工程監理企業實行資質審批制度（祥見第三章）（五）監理工程師實行資格考試和註冊制度三、專案法人責任制（一）專案法人責任制與建設工程監理制的關係專案法人責任制是實行建設工程監理的必要條件，建設工程監理制是實行專案法人責任制的基本保障。（二）專案法人責任制即專案法人集責權、利、利於一體，他們既是投資者，又是投資使用者和投資償還者，並對工程專案實行全過程負責。1、專案法人2、專案法人的設立3、組織形式4、職責（1）建設專案董事會職權。（1-8）（2）總經理職權（1-14）四、工程招標投標制（一）必須招標的範圍（二）招標的方式（1）公開招標（2）邀請招標（三）招標程式招標準備階段、招標投標階段、決標成交階段1、招標準備階段的主要工作內容主要包括：選擇招標方式；選擇招標代理機構或辦理招標備案；編制招標有關檔等。2、招標投標階段的主要工作內容主要包括：發佈招標廣告；對投標人進行資格預審；組織投標人現場勘察；解答投標人的疑問；投標人編制投標檔；投標檔傳送與簽收3、決標成交階段的主要工作內容開標、評標；定標；發中標通知書；雙方訂立書面合同；投標人向有關行政監督部門提交招標投標情況的書面報告。（四）追究違反招標投標法行為的法律責任判定招標無效，責令改正後重新招標；對單位負責人或其他直接責任人或其他直接責任者給予行政或紀律處分；沒收非法所得並處以罰金，構成犯罪的依法追究刑事責任。五、合同管理制合同管理制的基本內容是：工程專案建設的勘察、設計、施工、材料設備採購和建設工程依法訂立合同，各類合同都要有明確的品質要求、履約擔保和違約處罰條款第四節我國的建設程式及建設工程監理的發展趨勢一、建設程式1、基本概念是指一項工程建設專案從設想、選擇、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投入生產或交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先後次序的法則，是工程建設專案科學決策和順利進行的重要保證。提出專案建議書編制可行性研究報告根據諮詢評估情況對建設專案進行決策根據批准的可行性研究報告編制設計檔初步設計經批准後，做好施工前的各項準備工作組織施工，並根據施工進度做好生產或動工前的準備工作專案按照批准的設計內容建成，經投料試車驗收合格後正式投產交付使用生產運營一段時間，進行專案後評估2、建設工程各階段工作內容（瞭解）3、建設程式與建設工程監理的關係（1）建設程式為建設監理提出了規範化的建設行為標準。（2）建設程式為建設工程監理提出了具體的任務和服務內容。（3）建設程式明確了工程監理企業在工程專案建設中的重要作用。（4）堅持建設程式是監理人員的基本職業準則。（5）嚴格執行我國建設程式是結合中國國情推行建設監理制的具體體現。二、現階段我國建設工程監理的特點（一）建設工程監理屬於強制推行的制度（二）建設工程監理的服務的對象具有單一性。（三）建設工程監理市場准入的雙重控制（四）現階段我國建設工程監理服務以施工階段為主三、我國建設工程監理的發展趨勢（一）加強法制建設，走法制化道路（二）以市場需求為導向，提供多規格服務模式（三）適應市場需求，優化工程監理企業結構（四）注重人才培養，提高監理隊伍人員的素質（五）與國際慣例接軌，走向世界課堂練習1、工程建設監理實施的對象是（）A工程建設專案B工程設計專案C工程施工專案D工程勘察專案2、工程建設監理的行為主體是（）A監理人員B監理單位C建立法規D監理專案3、工程建設監理的中心任務是（）A控制工程專案目標B控制工程專案建設C控制監理單位的職權D控制工程進度4、在工程建設監理中，要達到的目的是（）A“力求”實現專案的完美B“力求”實現監理的公正C“力求”實現專案的目標D“力求”實現監理的目標5、工程建設監理的性質有（）A獨立性B服務性C科學性D美觀性E公正性6、工程建設監理的實施（）A需要業主的委託B需要監理人員的委託C需要業主的授權D需要監理人員的授權7、監理單位是工程建設活動的“第三方”意味著工程建設監理具有（）A服務性B獨立性C公正性D科學性8、工程建設監理是一種高智能的技術服務,主要強調期（）A服務性B獨立性C公正性D科學性9、從工程建設監理的業務內容上看，它具有（）性質A服務性B獨立性C公正性D科學性10、工程建設監理必須由（）A專案法人委託和授權B監理單位投標C政府主管部門批准D承建商接受11、工程建設監理單位的服務對象是（）A專案法人和承建商B專案法人C承建商D政府管理部門

監理工程師第一節監理工程師的概念一、監理工程師的概念監理工程師是指經過全國統一考試，取得國務院建設行政主管部門與人事行政主管部門共同頒發的《監理工程師執業資格證書》，並經監理工程師註冊機關註冊，從事建設工程監理工作的人員。它包括三個要點：①監理工程師是從事建設工程監理的人員；②已取得國家確認的《監理工程師資格證書》；③經省、自治區、直轄市建委（建設廳）或由國務院工業、交通等部門的建設主管單位核准、註冊、取得《監理工程師崗位證書》。監理工程師是崗位職務，而不是技術職稱。二、監理工程師的素質要求（一）要有較高的學歷和廣博的知識面（二）要有豐富的工程建設實踐經驗和組織協調能力（三）要有良好的品德（1）熱愛本職工作。（2）具有科學的工作態度（3）具有良好的性格（4）具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操。（四）要有健康的體魄和充沛的精力三、監理工程師的職業道德（1）維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則職業。（2）執行有關工程建設的法律、法規、標準、規程和制度，履行監理合同規定的義務和職責。（3）努力學習專業技術和建設監理知識，不斷提高業務能力和監理水準。（4）不以個人的名義承攬監理業務。（5）不同時在兩個或兩個以上監理企業註冊和從事監理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產供應單位兼職。（6）不為所監理專案指定承包商、建築構配件、設備、材料生產廠家和施工方法。（7）不收受被監理企業的任何禮金。（8）不洩露所監理工程各方認為需要保密的事項。（9）堅持獨立自主地開展工作。四、FIDIC道德準則（一）對社會和職業的責任（1）接受對社會的職業責任。（2）尋求與確認的發展原則相適應的解決辦法。（3）在任何時候，維護職業的尊嚴、名譽和榮譽。（二）能力（1）保持其知識和技能與技術、法規、管理的發展相一致的水準，對於委託人要求的服務採取相應的技能，並盡心盡力。（2）僅在有能力從事服務時方才進行。（三）正直在任何時候均為委託人的合法權益行使其職責，並且正直和忠誠地進行職業服務（四）公正性（1）在提供職業諮詢、評審或決策時不偏不倚。（2）通知委託人在行使其委託權時可能引起的任何潛在的利益衝突。（3）不接受可能導致判斷不公的報酬。（五）對他人的公正（1）加強“按照能力進行選擇”的觀念。（2）不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務的事情。（3）不得直接或間接取代某一特定工作中已經任命的其他諮詢工程師的位置。（4）通知該諮詢工程師並且接到委託人終止其先前任命的建議不得取代諮詢工程師的工作。（5）在被要求對其他諮詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當的職業行為和禮節進行。第二節監理工程師的權利、義務和職責一、監理工程師權利和義務1、監理工程師的主要權利（1）使用監理工程師的名稱。（2）依法自主執行監理業務。（3）依法簽署工程監理及相關檔並加蓋執業印章。（4）法律、法規賦予的其他權利。2、監理工程師的義務（1）遵守法律、法規，嚴格依照相關的技術標準和委託監理合同開展工作。（2）恪守職業道德，維護社會公共利益。（3）在執業中保守委託單位申明的商業秘密。（4）不得同時受聘於兩個及兩個以上單位執行業務。（5）不得出借《監理工程師執業資格證書》、《監理工程師崗位資格證書》和執業印章。（6）接受職業繼續教育，不斷提高業務水準。二、監理工程師的責任民事責任、行政責任、刑事責任（一）民事責任（1）工程監理企業的違約沒有給委託人造成損失時，可以承擔支付違約金的責任。（2）工程監理企業的違約給委託人造成損失時，承擔賠償的責任。（二）行政責任（見書P23）（三）刑事責任（見書P23）第三節監理工程師的考試和註冊一、監理工程師執業資格考試（一）我國實行監理工程師執業資格制度的重要意義。（1-4）（二）監理工程師的報考條件（三）考試內容與方式（四）考試管理我國對監理工程師執業資格考試實行政府統一管理。國家成立由建設行政主管部門、人事行政主管部門、計畫行政主管部門和有關專家組成的“全國監理工程師資格考試委員會”，省、自治區、直轄市成立“地方監理工程師資格考試委員會”二、監理工程師的註冊監理工程師的註冊，根據內容的不同分為初始註冊、續期註冊和變更註冊（一）初始註冊1、申請初始註冊的程式2、申請監理工程師的初始註冊，需提交以下資料（1）監理工程師申請註冊表（2）《監理工程師執業資格證書》（3）其他有關資料3、申請註冊人員出現下列情形之一的不得註冊P25（1）-（7）4、監理工程師後，有下列行為情形之一的，原註冊機關撤銷其註冊，收回《監理工程師註冊證書》和執業印章（二）續期註冊監理工程師初始註冊的有效期為2年（三）變更註冊監理工程師變更註冊後1年內不得再次變更註冊。

工程監理企業第一節工程監理企業的概念一、工程監理企業的概念工程監理企業是指從事工程監理業務並取得工程監理企業資質證書的經濟組織。它是監理工程師的執業機構。二、工程監理企業的組織形式我國的工程監理企業有可能存在的企業形式包括：公司制監理企業、合夥監理企業、個人獨資監理企業、中外合資經營監理企業和中外合作經營監理企業（一）公司制監理企業監理企業是以盈利為目的，依照法定程式設立的企業法人。特徵有（1）必須是依照《中華人民共和國公司法》的規定設立的社會經濟組織。（2）必須是以盈利為目的的獨立企業法人。（3）自負盈虧，獨立承擔民事責任。（4）是完整納稅的經濟實體。（5）採用規範的成本會計和財務會計制度。我國監理公司的種類有兩種，即監理有限責任公司和監理股份有限公司。1、監理有限責任公司監理有限公司，是指由2個以上、50個以下的股東共同出資，股東以其所認繳的出資額對公司行為承擔有限責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的企業法人。2、監理股份有限公司監理股份有限公司是指全部資本由等額股份構成，並通過發行股票籌集資本，股東以其所認購股份對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的企業法人。（二）中外合資經營監理企業與中外合作經營監理企業中外合資經營監理企業是指中國的企業或其他經濟組織為一方，以外國的公司、企業、其他經濟組織或個人為另一方，在平等互利的基礎上，根據《中國人民共和國中外合資經營企業法》，簽訂合同，制訂章程，經中國政府批准，在中國境內共同投資、共同經營、共同管理、共同分享利潤、共同承擔風險，主要從事工程監理業務的監理企業。其組織形式為有限責任公司。在合營企業的註冊資本中，外國合營者的投資比例一般不得低於25%中外合作經營監理企業是指中國的企業或者其他經濟組織同外國的企業、其他經濟組織或者個人，按照平等互利的原則和我國的法律規定，用合同約定雙方的權利義務，在中國境內共同舉辦的、主要從事監理業務的經濟實體第二節工程監理企業的設立與資質管理一、設立工程監理企業的基本條件（1）有固定的辦公場所。（2）有一定數量的專門從事監理工作的工程經濟、技術人員，而且專業基本配套和有較高級專業職稱人員。（3）有一定數額的註冊資金。（4）擬定有工程監理企業的章程。（5）有主管單位的，要有主管單位同意設立監理企業的批准檔。（6）擬從事監理工作的人員中，有一定數量的已取得國家建設行政主管部門頒發的《監理工程師資格證書》，並有一定數量的人取得了監理培訓結業證書。二、籌備設立工程監理企業應準備的材料（P30-31（1）-（10））三、工程監理企業的資質等級（一）工程監理企業資質工程監理企業資質是企業技術能力、管理水準、業務經驗、經營規模、社會信譽等綜合性實力指標。工程監理企業的資質按照等級分為甲級、乙級和丙級，按照工程性質和技術特點分為14個專業工程類別，每個專業工程類別按照工程規模或技術複雜程度又分為三個等級（二）工程監理企業資質等級標準企業負責人和技術人員工作年限取得監理工程師人數註冊資本業績甲乙丙甲乙丙甲乙丙甲乙丙15108251551005010近三年監理過5個以上二等房屋建築工程專案或者三個以上二等專業工程專案近三年監理過5個以上三等房屋建築工程專案或者三個以上三等專業工程專案承擔過2個以上房屋建築工程專案或者一個以上專業工程專案(三)各級工程監理企業的業務範圍甲級工程監理企業可以監理經核定的工程類別中一、二、三等工程。乙級工程監理企業可以監理經核定的工程類別中二、三等工程。丙級工程監理企業可以監理經核定的工程類別中三等工程。經營範圍不受國內地域限制（四）設立工程監理企業的程式及資質升級與增項新設立的工程監理企業申請資質，應當先到工商行政管理部門登記註冊並取得企業法人營業執照後，才能到建設行政主管部門辦理資質申請手續。工程監理企業營業執照的簽發日期為工程監理企業的成立日期。工程監理企業申請資質，一般要到企業註冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門辦理有關手續。提交以下資料（1）工程監理企業資質申請表。（2）企業法人營業執照。（3）企業章程。（4）企業負責人和技術負責人的工作簡歷、監理工程師註冊證書等有關證明材料。（5）工程監理人員的監理工程師註冊證書。（6）需要出具的其他有關證件、資料。已取得的法人資格的工程監理企業申請資質升級（1）企業原資質證書正、副本。（2）企業的財務決算年報表。（3）《監理企業手冊》及已完成代表工程的監理合同、監理規劃及監理工作總結新設立工程監理企業，其資質等級按最低等級核定，並設1年的暫定期五、工程監理企業的資質管理工程監理企業資質管理,主要是指對工程監理企業的設立、定級、升級、降級、變更、終止等的資質審查或批准以及資質年檢工作等。（一）資質審批制度（1）與建設單位或者工程監理企業之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的。（2）與建設單位或者施工單位串通、弄虛作假、降低工程品質的。（3）將不合格的建設工程、建築材料、建築構配件和設備按照合格簽字的。（4）超越本單位資質等級承攬業務的。（5）允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的。（6）轉讓工程監理業務的。（7）因監理責任而發生過三級以上工程建設重大品質事故或者發生過兩起以上四級工程建設品質事故的。（8）其他違反法律規範的行為《工程監理企業資質證書》分為正本和副本，具有同等法律效力。工程監理企業在領取新的《工程監理企業資質證書》的同時，應當將原資質證書交回原發證機關予以註銷。工程監理企業申請晉升資質等級，在申請之日前1年內有上述（1）-（8）行為之一的建設行政主管部門將不予批准。工程監理企業因破產、倒閉、撤銷、歇業的，應當將資質證書交回原發證機關予以註銷（二）資質年檢制度1、資質年檢程式程式（1）工程監理企業在規定時間內向建設行政主管部門提交《工程監理企業資質年檢表、《工程監理企業資質證書》、〈監理業務手冊〉以及工程監理人員變化情況及其他有關資料，並交驗《企業法人營業執照》。（2）建設行政主管部門會同有關部門在收到工程監理企業年檢資料後40日內，對工程監理企業資質年檢作出結論，並記錄在《工程監理企業資質證書》副本的年檢記錄欄內。2、資質年檢結論工程監理企業年檢結論分為合格、基本合格、不合格工程監理企業資質條件符合資質等級標準，並且在過去一年內發生上述（1）-（8）行為之一的，年檢結論為合格。工程監理企業只有連續兩年年檢合格，才能申請晉升上一個資質等級。工程監理企業在規定的時間內沒有參加資質年檢，其資質證書將自行失效，而且一年內不得重新申請資質。工程監理企業分立或合併時，要按照新設立工程監理企業的要求重新審查其資質等級並核定其業務範圍，頒發新核定的資質證書。3、違規處理違規現象主要有以下幾方面：（1）以欺騙手段取得《工程監理企業資質證書》。（2）超越本企業資質等級承攬監理業務。（3）未取得《工程監理企業資質證書》而承攬監理業務。（4）與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程品質。（5）將不合格的建設工程、建築材料、建築構配件和設備按照合格簽字。（6）轉讓監理業務。（7）掛靠監理業務。（8）工程監理企業與被監理工程的施工承包單位以及建築材料、建築構配件和設備供應單位有隸屬關係或者其他利害關係，並承擔該項建設工程的監理業務。第三節工程監理企業的經營管理一、工程監理企業經營活動基本準則“守法、誠信、公正、科學”是工程監理企業從事建設工程監理活動應當遵循的基本準則。（1）守法1）工程監理企業只能在核定的業務範圍內開展經營活動。2）工程監理企業不得偽造、塗改、出租、出借、轉讓、出賣《資質等級證書》。3）建設工程委託監理合同一經簽訂，具有法律約束力（無效合同除外），工程監理企業應認真履行合同約定內容，不得無故或故意違背自己的承諾。4）工程監理企業離開原住所地承接監理業務，要自覺遵守當地人民政府頒發的監理法規和有關規定，主動向監理工程所在地的省、自治區、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監督管理。5）遵守國家關於企業法人的其他法律、法規的規定，包括行政的、經濟的和技術的。（2）誠信。即誠實守信用。工程監理企業應當建立健全企業的信用管理制度，主要內容有以下幾點：1）建立健全合同管理制度。2）建立健全與業主的合作制度，及時進行資訊溝通，增強相互間的信任感。3）建立健全監理服務需求制度，及時進行資訊有效競爭和防範經營風險的重要手段之一。4）建立企業內部信用管理制度，及時檢查和評估企業信用的實施情況，不斷提高企業信用管理水準。（3）公正做到：1）要具有良好的職業道德。2）要堅持實事求是。3）要熟悉有關建設工程合同條款。4）要提高專業技術能力。5）要提高綜合分析判斷問題的能力（4）科學是指工程監理企業在開展監理工作時，採用科學的方案、方法和手段。工程監理結束後，還要進行科學的總結。二、現代化企業管理（一）強化科學管理1、採用現代化的管理方法2、監理工作規範化3、市場定位4、建立市場資訊系統5、開展貫標活動貫標的作用：一是能夠提高企業市場競爭能力；二是能夠提高企業人員素質；三是能夠規範企業各項工作；四是能夠避免或減少工作失誤。（二）建立健全各項內部管理規章制度（1）組織管理制度（2）人事管理制度（3）勞動合同管理制度（4）經營管理制度（5）專案監理機構管理制度（6）財務管理制度（7）設備管理制度（8）科技管理制度（9）檔案文書管理制度三、工程監理企業經營內容（一）工程建設決策階段監理1、投資決策監理2、工程建設立項決策監理3、工程建設可行性決策監理(二）工程建設設計階段監理P38(1)-(6)（三）工程建設施工階段監理P38（1）-（20）第四節工程監理企業的選擇一、選擇的方式監理企業承攬監理業務的表現形式有兩種：一是通過投標競爭取得監理業務；二是由業主直接委託取得監理業務。二、選擇要點1、監理能力2、監理價格3、監理經驗4、專業人員及技能5、監理工作計畫6、聲譽7、對專案所在地或所在國的瞭解三、工程監理企業投標書工程監理企業投標書的核心是反映所提供的管理服務水準高低的監理大綱，尤其是主要的監理對策一般情況下，監理大綱中主要的監理對策是指：根據監理招標檔的要求，針對業主委託工程監理的特點，初步擬定的該工程的監理工作指導思想，主要的管理措施、技術措施，擬投入的監理力量以及搞好該項工程建設而向業主提出的原則性的建議等。四、建設工程委託監理合同（一）建設工程委託監理合同具有以下特徵：（1）監理合同的當事人雙方應當是具有民事權利能力和民事行為能力、取得法人資格的企事業單位、其他社會組織，個人在法律允許範圍內也可以成為合同當事人。（2）監理合同的訂立必須符合工程專案建設程式。（3）委託監理合同的標底是服務，即監理工程師憑藉自己的知識、經驗、技能受業主委託為其所簽訂的合同的履行實施監督和管理。（二）建設工程委託監理合同應具備的條款結構（1）合同內所涉及的詞語定義和遵循的法規。（2）監理人的義務（3）委託人的義務（4）監理人的權利（5）委託人的權利（6）監理人的責任（7）委託人的責任（8）合同生效、變更與終止（9）監理報酬（10）其他（11）爭議的解決(三）建設工程委託監理合同示範文本的組成（1）“合同”是一個總協議。（2）標準條件（3）專業條件五、建設工程監理費（一）工程監理費的構成由監理直接成本、監理間接成本、稅金和利潤四部分構成。（1）直接成本1）監理人員和監理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助、附加工資等。2）用於監理工作的常規檢測工器具、電腦等辦公設備的購置費和其他儀器、機械的租賃費。3）用於監理人員和輔助人員的其他專項開支，包括辦公費、通信費、差旅費、書報費、文印費、會議費、醫療費、勞保費、保險費、休假探親費等。4）其他費用。（2）間接成本是指全部業務經營開支及非工程監理的特定開支，具體內容包括：1）管理人員、行政人員以及後勤人員的工資、獎金、補助和津貼。2）經營性業務開支，包括為承攬監理業務而發生的廣告費、宣傳費、有關合同的公正費等。3）辦公費，包括辦公用品、報刊、會議、文印、上下班交通費等。4）公用設施使用費，包括辦公使用的水、電、氣、環衛、保安費用。5）業務培訓費、圖書、資料購置費。6）附加費，包括包括勞動統籌、福利基金、工會經費、人身保險、住房公積金、特殊補助等。7）其他費用（3）稅金（4）利潤（二）監理費的計算方法1、按建設工程投資的百分比計算法2、工資加一定比例的其他計算方法3、按時計算法4、固定價格計算法

建設工程監理組織

第一節概述

組織、組織行為學和組織結構組織活動基本原理組織設計組織的含義：

1、組織機構側重於組織的靜態研究

2、組織行為側重於組織的動態研究

一、組織、組織行為學和組織結構（一）組織

1、概念：組織是為了使系統達到它特定的目標，使全體參加者經分工與協作以及設置不同層次的權力和責任制度而構成的一種人的組合體。解釋概念：包括四層含義，①目標是組織存在的前提；②沒有分工與協作就不是組織，沒有不同層次的權力和責任制度就不能實現組織活動和組織目標；③組織的功能在於有計畫地組織、指揮、調節和控制各種活動，實現組織目標；④組織的生存的基本條件是必須具備一定的物質和技術基礎，並不斷地進行變換，使自己適應環境的要求（二）組織行為學

研究個體、群體以及結構對組織內部行為的影響，改善組織的有效性。舉例體現在：生產效率高、缺勤率低、合理的流動性工作滿意度高（三）組織結構1、概念：指組織內部構成和各部分間所確立的較為穩定的相互關係和聯繫方式。2、含義：（1）確定正式關係與職責的形式（2）向組織各個部門或個人分派任務和各種活動的方式（3）協調各個分離活動和任務的方式（4）組織中權利、地位和等級關係。二、組織活動基本原理動態相關性要素有用性規律效應性主觀能動性三、組織設計（一）組織構成由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。1、管理層次與管理跨度的關係2、管理部門與管理職能的關係

（二）組織設計原則目的性原則經濟效率原則集權與分權統一的原則分工與協作統一的原則彈性和流動的原則管理跨度與管理層次合理的原則權責一致的原則才職相稱的原則第二節建設工程監理實施的組織平行承發包模式與監理模式設計或施工總分包模式與監理模式工程專案總承包模式與監理模式專案總承包管理模式與監理模式設計和/或施工聯合體承包模式與監理模式（一）平行承發包模式

1、概念：平行承包是指業主將建設工程專案的設計、施工以及材料設備採購的任務經過分解分別發包給若干個設計單位、施工單位和材料設備單位，並分別與各方簽定合同。各設計單位之間的關係是平行的，各施工單位之間是平行的，各材料設備供應單位之間的關係也是平行的見書中圖4-1。

一、平行承包模式與監理模式業主設計單位A設計單位B設計單位C施工單位1施工單位2材料供應單位設備供應單位平行承發包模式（二）特點：（1）有利於縮短工期（2）有利於品質控制（3）有利於業主選擇承建單位（4）合同數量多，會造成合同管理困難（5）投資控制難度大

（三）監理模式

1、業主委託一家監理企業監理

2、業主委託多家監理企業監理（三）監理模式1、業主委託一家監理企業監理

2、業主委託多家監理企業監理業主設計單位B設計單位A設計單位C施工單位1施工單位2設計單位A監理單位業主委託一家監理企業進行監理的模式監理企業A監理企業B監理企業C設計單位A設計單位B施工單位1施工單位2業主業主委託多家監理企業進行監理的模式（一）設計或施工總分包模式

概念：設計或施工總分包是指業主將全部設計或施工任務發包給一個設計單位或一個施工單作為總包單位，總包單位可以將其部分任務再分包給其他承包單位，形成一個設計總包合同或一個施工總包合同以及若干個分包合同的結構模式，圖4-4。

二、設計或施工總分包模式與監理模式業主設計總包單位施工總包單位設計分包A設計分包B設計分包C施工分包1施工分包2施工分包3設計或施工總分包模式（二）設計或施工總分包模式特點：（1）有利於建設工程的組織管理（2）有利於投資控制（3）有利於品質控制（4）有利於工期控制（5）建設週期較長（6）總報報價較高

（三）監理模式

1、業主委託一家監理企業實施全過程監理

2、分別按設計階段和施工階段委託監理業主監理企業設計總包單位施工總包單位設計分包A設計分包B設計分包C施工分包1施工分包2施工分包3業主委託一家監理企業的模式設計分包A設計分包B設計分包C設計分包1設計分包2設計分包3監理企業B設計總包單位施工總包單位監理企業A業主按階段委託模式（一）工程專案總承包模式

專案總承包模式是指業主將工程設計、施工材料和設備採購等工作全部發包給一家承包公司，由其進行實質性設計、施工和採購工作，最後向業主交出一個已達到動用條件的工程。圖4-7。

三、工程專案總承包模式與監理模式業主專案總承包單位設計分包A設計分包B施工分包1施工分包2材料供應設備供應專案總承包模式（二）總承包模式的特點：（1）合同關係簡單，組織協調工作量小（2）有利於進度控制（3）有利於投資控制（4）招標發包工作難度大（5）業主擇優選擇承包方範圍小（6）品質控制難度大

（三）監理模式

一般委託一家工程監理企業進行監理設計分包施工分包材料供應設備供應業主監理企業專案總承包單位專案總承包模式條件下的監理模式（一）專案總承包管理模式

概念：是指業主將工程建設專案發包給專門從事專案組織管理的單位，再由它分包給若干設計、施工和材料設備供應單位，並在實施中進行專案管理圖4-9。

四、專案總承包管理模式與監理模式業主專案總承包管理單位設計單位A設計單位B施工單位1施工單位2材料供應單位設備供應單位(二）特點：（1）對合同管理、組織協調比較有利，對進度控制也有利（2）對分包單位的選擇至關重要（3）管理單位承擔的風險較大

（三）监理模式

委託一家工程監理企業進行監理，這樣便於監理工程師對專案總承包管理合同和總承包管理單位進行分包等活動的監理（一）概念：是指業主與一個由若干個設計和/或若干個施工單位組成的聯合體進行簽約，將工程專案設計和/或施工任務發包給這個聯合體圖4-10。

（五）設計和/或施工聯合體承包模式

業主工程設計和/或施工聯合體設計/施工單位1設計/施工單位2設計/施工單位3設計/施工單位4（二）特點：（1）適用範圍廣（2）合同數量少，便於管理（3）有利於進度和品質的控制

（三）监理模式

一般聯合體對外要有一明確的代表，業主與這個代表簽訂承包合同，這個代表即聯合體內部的負責人，負責承包合同的履行。業主宜委託一家監理企業進行監理，監理工作的合同管理比較簡單，但監理工程師在協助業主選擇聯合體時應考慮聯合體內各成員的技術、管理、經驗、財務及信譽等，同時應加強聯合體內部的相互協調作業：

列表比較五種組織管理模式的概念、特點以及監理模式。

建設工程監理實施程式建設工程監理實施程式建設工程監理實施原則一、建設工程監理實施程式（一）確定專案總監理工程師，成立專案監理機構（二）全面收集相關資料（三）編制建設工程監理規劃（四）制定各專業建立實施細則（五）規範化地開展建立工作（六）參與驗收，簽署建設工程監理意見（七）向業主提交建設工程建立檔案資料（八）監理工作總結（1）反映建設工程專案特徵的有關資料。（2）反映當地建設工程政策、法規的有關資料。（3）反映工程所在地區技術經濟狀況等建設條件的資料。（4）類似工程專案建設情況的有關規劃。工作的時序性、職責分工的嚴密性、工作目標的確定性建設工程施工完成以後，工程監理企業應在正式驗交前組織竣工預驗收，在預驗收中發現的問題，應及時與施工單位溝通，提出整改要求。工程監理企業應參加業主組織的工程竣工驗收，簽署工程監理企業意見。監理企業一般應提交：設計變更、工程變更資料，監理指令性檔，各種簽證等檔案資料。（1）向業主提交監理工作總結。其內容如下：委託監理合同履行情況概述，監理任務或監理目標完成情況的評價，由業主提供的供監理活動使用的辦公用房、車輛、試驗設施等的清單，表明監理工作終結的說明等。（2）其內容包括：監理工作的經驗，監理工作中存在的問題及改進的建議，及時加以總結，以指導今後的監理工作，並向政府有關部門提出政策建議，不斷提高我國建設工程監理的水準。二、監理工程監理實施原則（一）公正、獨立、自主的原則（二）權責一致的原則（三）總監理工程師負責制的原則（四）嚴格監理、熱情服務的原則（五）綜合效益的原則（六）預防為主的原則（七）實事求是的原則第四節專案監理機構的組織形式

監理企業與業主簽訂委託監理合同後，在實施建設工程之前，應建立專案監理機構。一、建立專案監理機構的步驟二、專案監理機構的組織形式

確定建立目標監理工作劃分層次劃分確定結構組織形式職位職責定人授權工作流程考核標準投入運行組織目標不完善合理一、監理組織設計的步驟1、明確監理目標2、確定監理工作內容3、進行監理組織結構設計

1）確定組織結構形式（有利於工程合同管理，有利於監理目標控制，有利於決策指揮，有利於溝通資訊

2）管理層次和管理跨度（決策層，中間控制層，作業層）

3）專案監理機構部門的劃分

4）制定崗位職責和考核標準

5）選派監理人員4、制定工作流程和資訊流程•二、專案監理機構的組織形式1、直線制監理組織形式2、職能制監理組織形式3、直線職能制監理組織形式4、矩陣制監理組織形式

1、直線制優點：機構簡單，權力集中、命令統一、職責明確、關係明確缺點：家長式管理、集體智慧不能發揮

•直線制監理組織形式

1、適用範圍：適用於能劃分為若干相對獨立的資專案的大、中型建設工程。

2、特點：（1）機構簡單，職責分明，能充分調動各級主管人的積極性（2）權力集中，命令統一，隸屬關係明確（3）對總監理工程師的要求高

2、職能制優點：分工明確、發揮專業管理的作用缺點：多頭領導、命令混亂•職能制監理組織形式

1、適用範圍：適用於大、中型建設工程。

2、特點：（1）加強了專案監理目標的職能化分工，減輕總監理工程師的負擔（2）命令系統多元化，易造成職責不清3、直線職能制

優點：集中領導、職責分明、專業管理缺點：職能部門與指揮部門會有矛盾、資訊傳遞路徑長•直線職能制監理組織形式

1、適用範圍：適用於大、中型建設工程。

2、特點：（1）集中領導、統一指揮、職責清楚、組織目標管理專業化（2）職能部門與指揮部門易產生矛盾，資訊傳遞路現長，不利於互通情報（3）管理人員多，管理費用大4、矩陣制優點：加強了個職能部門的聯繫、機動性與適應性強集權與分權的統一缺點：易扯皮、多矛盾、協調工作量大

•合同管理總監理工程師子項目1監理部投資控制進度控制品質控制子項目2監理部子項目3監理部矩陣制監理組織形式

特點：加強了各職能部門的橫線聯繫，具有較大的機動性和適應性；把上下左右集權與分權實行最優的結合，有利於解決複雜問題；有利於人才的全面培養；縱橫相協調工作量大，處理不當會造成扯皮現象，產生矛盾。練習題：1、專案監理組織中的（）能夠使組織內各部門之間，專案監理組織與業主、承建商有關部門之間建立最廣泛的聯繫。A總監顧問組B合同管理組C資訊管理組D組織協調組2、命令源唯一的組織結構模式稱為（）組織結構A直線制B職能制C直線職能制D矩陣制3、具有縱橫兩套管理系統的專案監理組織形式是（）A直線制監理組織B職能制監理組織C矩陣制監理組織D直線職能制監理組織4、工程專案建設監理組織的形式有（）等幾種。A直線職能制B直線制C職能制D事業部制E矩陣制5、建立工程專案監理組織時，通過依次完成（）等工作做好組織結構設計A選派監理人員B確定人員分工C制定崗位責任D合理確定管理層次E確定組織結構形式6、直線制監理組織結構具有（）特點有利於發揮職能部門的專家作用命令單一，責任分明，便於上級對下級領導宜於快速決策，提高辦事效率利於減少決策失誤為領導者發揮主觀能動性、創造性提供條件最大限度地減少橫向部門之間相互扯皮、相互推諉的想像發生小結：

1、監理實施程式及原則。

2、專案監理機構的三種組織形式的適用範圍、圖示、特點。

建設工程監理的目標控制第一節目標控制的基本理論目標控制的基本理論控制的過程控制的基本環節主動控制與被動控制目標規劃與計畫目標控制的措施控制的過程（有限迴圈過程）

工程實施計畫

糾正措施衡量工程實際情況實際狀況與計畫目標比較偏離正常修改計畫投入輸出制定工程實施計畫、衡量工程實際情況、分析偏差產生的原因、採取糾偏措施控制的基本環節

轉換

回饋對比糾正投入投入：人、機、料、法、環和資金對比：將目標的實際值與計畫值進行對比糾正：1、直接糾偏2、不改變總的計畫目標，調整後期實施計畫3、重新確定計畫目標

控制的分类：

1、按控制措施作用与控制对象的时间分为：事前控制、事中控制、事后控制

2、按控制信息的来源分为：前馈控制和反馈控制

3、按控制過程是否形成閉合回路分為：開環控制和閉環控制

4、按控制措施的出发点分为主动控制和被动控制

主動控制與被動控制主動控制被動控制主動控制和被動控制的關係

主動控制

主動控制是預先分析各種風險因素，預測其導致目標偏離的可能性和程度，有針對性的擬定和採取與預防措施，以減少或避免目標偏離。

主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制

被動控制

分析原因發現偏差制定措施實施糾偏實際成效收集情況評定成效比較成效被動控制是一種事中控制和事後控制，回饋控制、閉環控制主動控制和被動控制的關係

輸入工程實施輸出發現偏差預測偏差預防和糾偏措施調查研究風險分析預測偏差

目標規劃與計畫

（一）關係

目标规划和计划是目标控制的前提。目标规划需要反复进行多次，它们之间的表现为一种交替出现的循环关系，但这种循环不是简单的重复，而是在新的基础上不断前进的循环，每一种循环都是对上次循环的完善，都有新的内容，新的发展。

（二）提高目标规划和计划的质量

合理确定并分解目标；制定可行且优化的计划

目標控制的措施組織措施技術措施（工藝技術和管理技術）經濟措施合同措施

建設工程三大目標控制建設工程三大目標品質、進度、投資目標控制的含義建設工程三大目標三大目標之間的統一矛盾關係建設工程目標應滿足的條件建設工程目標的特點建設工程目標的分解三大目標之間的統一矛盾關係：

三大目标系统，是一个相互制约相互影响的统一体。不能将三大目标割裂开来孤立的分析和论证。建設工程目標應滿足的條件目標應是具體的，具有可評估性和可量化性目標應與上級組織目標一致在可能的時候，以可交付成果的形勢對目標進行說明目標是現實的、可理解的目標應具有時間性目標是可達到的目標的可授權性建設工程目標的特點多目標性優先性層次性建設工程目標的分解

1、按工程內容分解：三大目標

2、按建设项目总投资构成和资金使用计划分解（一）建設工程品質控制的含義建設工程品質控制的目標品質控制的系統性品質控制貫穿於專案建設全過程品質控制的全面性組織協調是實現有效進度控制的關鍵建築工程品質控制的目標

就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。

注意：对于合同约定的质量目标，必须保证不得低于国家强制质量标准的要求。

品質控制的系統性：

建设工程质量控制的系统控制应确保基本质量目标的实现，应尽可能发挥质量控制对投资和进度目标的积极作用，应避免不断提高质量目标的倾向。品質控制貫穿於專案建設全過程：

1、根据建设工程各阶段质量控制的特点，确定各阶段质量控制的目标和任务，以便实现全过程质量控制。

2、在各个阶段的每个环节，实施全过程控制。品質控制的全面性：

体现在对质量的内容、影响质量目标的因素以及工程内容的质量实行控制。（二）建設工程進度控制的含義建設工程進度控制的目標進度控制的系統性進度控制貫穿於專案建設全過程進度控制的全面性建設工程進度控制的目標：

採取有效的進度控制措施，在滿足投資和品質目標要求的前提下，力求使建設工程的實際建設工期不超過計畫工期。進度控制的系統性：

当采取进度控制措施时，不能片面追求进度目标而忽视投资目标和质量目标的实现，应综合考虑三大目标的实现。

1、在保证进度目标的前提下，将对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度。

2、調整進度目標，不影響或基本不影響投資目標和品質目標

3、适当调整目标，并对投资目标和质量目标作相应的调整。進度控制貫穿於專案建設全過程：

在建設工程的前期應當編制專案總進度計畫，並要充分考慮各階段工作之間的搭接。進度控制的全面性：

對所有工程內容及其進度以及影響進度的各種因素都要進行控制。（三）建設工程投資控制的含義建設工程投資控制不是單一目標的控制投資控制的系統性投資控制貫穿於專案建設全過程投資控制的全面性建設工程投資控制不是單一目標的控制：

投資控制進度目標實際投資計畫投資品質目標滿足目標滿足投資控制的系統性：

投资控制是针对整个建设工程目标系统所实施的控制活动的一个组成部分，是与进度控制和质量控制同时进行的，在实施投资控制的同时要兼顾进度目标和质量目标的实现。投資控制貫穿於專案建設全過程：

投资控制贯穿于各个实施阶段，从决策阶段就开始进行控制，并将投资控制贯穿于建设工程实施的过程，直至整个工程动用且保修期结束。投資控制的全面性：

對建設工程按投資構成內容和工程內容進行分解的各項投資進行控制。第三節建設工程實施各階段目標控制建設工程實施各階段的特點建設工程實施各階段目標控制的任務建設工程實施各階段的特點專案的策劃和決策階段的特點設計階段的特點施工階段的特點（一）專案的策劃和決策階段的特點專案策劃和決策階段的工作是投資專案的首要環節和重要方面。（二）設計階段的特點設計工作是腦力勞動的體現設計品質對建設工程品質有決定作用設計階段是影響建設工程之投資的關鍵階段設計階段是決定建設工程價值的主要階段設計工作需要反復協調（三）施工階段的特點施工階段是以執行計畫為主的階段施工品質是建設工程品質的保證施工階段是資金投入量最大的階段施工階段是實現建設工程價值和使用價值的主要階段施工階段需要協調的內容多建設工程實施各階段目標控制的任務設計階段施工招投標階段施工階段（一）設計階段品質控制任務：瞭解業主建設意圖，協助制定品質目標規劃，優化設計等進度控制任務：協助確定工期，制定總進度計畫，協助各設計單位開展一體化設計，提供基礎資料，與外部的協調。投資控制任務：收集資料，協助制定投資目標規劃，開展技術經濟分析，審核預算，優化設計。（二）施工招標階段協助業主編制招標檔協助業主編制標底做好投標資格預審工作組織開標、評標、定標工作（三）施工階段品質控制的任務：對施工投入、施工和安裝過程、產出品進行全過程控制及對施工單位和人員資質、機、料、法、環控制。進度控制任務審查進度計畫，動態控制、協調關係、處理索賠等投資控制的任務：付款控制、變更費用控制、索賠費用控制、控制費用不超支

專案監理機構的人員配備其職責分工專案監理機構的人員配備專案監理機構監理人員數量的確定專案監理機構各類人員的職責分工專案監理機構的人員配備

合理的專案監理機構的人員結構包括兩方面的內容：1、合理的專業結構2、合理的技術職務、職稱結構專案監理機構監理人員數量的確定工程建設強度：工程建設強度=投資/工期工程複雜程度：

按五級劃分：簡單、一般、一般複雜、複雜、很複雜工程專案的專業種類工程監理企業的業務水準監理組織結構和任務職能分工見書中舉例總監理工程師的職責確定監理人員分工及職責主持編寫監理規劃、審批建立實施細則審查分包單位的資質檢查監督監理人員的工作，人員調換主持會議，簽發檔及指令審定承包單位的開工報告、組織設計、技術方案、進度計畫審核簽署支付證書、竣工結算審查處理工程變更主持參與工程事故調查調解合同爭議、處理索賠、審批工程延期組織編寫監理月報、報告及總結參與竣工驗收主持整理工程專案的監理資料總監理工程師的職責負責總監理工程師制定或交辦的監理工作按總監理工程師的授權，行使總監理工程師的部分職責總監理工程師不能做有關延期、合同爭議、索賠、人員調換、編寫監理規劃的工作。專業監理工程師的職責負責編制專業監理實施細則、具體實施組織、指導、檢查監督專業監理員的工作審查專業計畫、方案、申請、變更，並提出報告負責專業分項