Quality-System-Audit合格供应商审核表

,QualitySystemAuditCheckSheet,,,,,,,

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,No,EvaluationProcess,,,Details,Allot-ment,Points,NotesandComments

,1,资材管理,,,1.1资材仓库管理状态,,,

,,,,,"1)资材仓库5S状态是否良好,是否定期进行点检?",1,,

,,,,,2)资材仓库的5S状态和记录至少一个月一次.,0.5,,

,,,,,3)温度湿度的管理基准是否合理设定,0.5,,

,,,,,4)是否每日点检并记录仓库的温湿度,0.5,,[趋势管理]

,,,,,5)夏季高温高湿时是否树立对策,1,,

,,,,,6)是否有避免阳光直射的措施例如关紧窗户等,0.5,,

,,,,,7)是否对于资材库有防尘措施(开关门),0.5,,

,,,,,8)是否有区域划分及运输通道安全标识,0.5,,

,,,,,1.2资材管理先进先出及资材有效期的管理,,,

,,,,,1)为了先进先出管理是否每个包装上都帖有有周/月标签,1,,

,,,,,2)小包装的资材是否保存在盘中进行先进先出管理,0.5,,

,,,,,3)对于有效性资材是否管理有效期并管理清单,0.5,,"[漆,胶,助焊剂,酒精等]"

,,,,,4)资材是否在有效期之内被使用,1,,

,,,,,5)资材的有效期是否以资材的生产日期进行管理[不合格仓库的资材是否超过规定的期限],0.5,,

,,,,,1.3资材的存储状态,,,

,,,,,"1)资材仓库的放置图是否配置,是否与保管实际一致",0.5,,

,,,,,"2)资材堆放层数基准是否定立,是否遵守基准?",1,,

,,,,,"3)是否有资材混放,倒放,BOX?",1,,

,,,,,"4)是否有资材BOX挤压,破损现象",0.5,,

,,,,,5)是否有利用塑料盒阻挡灰尘,0.5,,

,,,,,"6)剩余资材是否封闭保管,BOX有无开封?",0.5,,

,,,,,1.4特殊资材的保管状态,,,

,,,,,1)半导体等对静电敏感的资材是否保存在有接地装置的货架,1,,

,,,,,2)确认处理半导体的作业者是否配带静电环,0.5,,

,,,,,3)真空包装的半导体残量是否有真空包装或存放在恒温恒湿箱中,1,,

,,,,,4)是否对需低温保存的资材(5℃↓)进行管理,0.5,,[胶/树脂]

,,,,,5)需低温保存的资材是否100%放入冰箱保存,1,,

,,,,,6)是否每日点检温箱的温度并做记录,0.5,,[TrendControl]

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,QualitySystemAuditCheckSheet,,,,,,,

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,No,EvaluationProcess,,,Details,Allot-ment,Points,NotesandComments

,1,"小

計",評點,配點,1.5长期在库管理状态,,,

,,,,,"1)长期在库资材是否在单独区域保存,是否配备布告牌",1,,

,,,20,0,"2)如果没有把长期在库资材单独保存,是否在长期在库资材包装盒上贴长期标签",0.5,,

,,,,,3)长期在库资材定期检查与检查记录是否一致,1,,

,,,,,4)长期在库资材是否在BOX上记录检查结果或贴标签,0.5,,

,2,不合格品的管理,,,2.1不合格品仓库管理状态,,,

,,,,,1)不合格品(原材料/制品)是否有单独保管仓库(区域),1,,

,,,,,"2)不合格品仓库是否有锁定设备,是否有指定担当专门管理",0.5,,

,,,,,3)仓库内5S状态是否良好,1,,

,,,,,2.2不合格品保管状态,,,

,,,,,1)不合格品是否有因保管不善而诱发其它不良的可能?,1,,

,,,,,"2)是否对不合格品的发生日,发生场所,不良内容等记录管理?",0.5,,

,,,,,"3)是否有不合格资材的管理清单,并且和实际状态一致",1,,

,,,,,"4)是否有不合格品LIST,是否从发生到返品(报废)都进行管理?",0.5,,

,,,,,"5)是否管理不合格产品的处理周期(Local:1周,海外:3月)",1,,

,,,,,2.3不合格产品的处理状态,,,

,,"小

計",評點,配點,"1)是否有各种不合格品的措施程序,并按照基准进行?",0.5,,

,,,,,2)发生不合格情况时是否利用E-MAIL或文件对相关部门反馈,1,,

,,,10,0,3)各种不合格产品的处理是否在规定的日期内进行?,1,,

,,,,,"4)最终的决定(返工,选别,废弃)是否通过相关的承认",1,,

,3,产品管理,,,3.1产品仓库的管理状态,,,

,,,,,"1)产品仓库5S状态是否良好,是否定期进行点检?",1,,

,,,,,2)产品仓库的5S状态和记录至少一个月一次.,0.5,,

,,,,,3)温度湿度的管理基准是否合理设定,0.5,,

,,,,,4)是否每日点检并记录仓库的温湿度,0.5,,[TrendControl]

,,,,,5)夏季高温高湿时是否树立对策,1,,

,,,,,6)是否有避免阳光直射的措施例如关紧窗户等,0.5,,

,,,,,7)是否对于资材库有防尘措施(开关门),0.5,,

,,,,,8)是否有区域划分及运输通道安全标识,0.5,,

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,QualitySystemAuditCheckSheet,,,,,,,

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,No,EvaluationProcess,,,Details,Allot-ment,Points,NotesandComments

,3,产品管理,,,3.2产品存储状态,,,

,,,,,"1)产品仓库的放置图是否配置,是否与保管实际一致",0.5,,

,,,,,"2)产品码放层数基准是否定立,是否遵守基准?",1,,

,,,,,"3)是否有产品混放,倒放BOX?",1,,

,,,,,"4)是否有产品BOX挤压,破损现象?",0.5,,

,,,,,5)是否利用塑料盒进行防尘措施?,0.5,,

,,,,,"6)残量产品是否密封管理,产品包装是否有开封的现象",0.5,,

,,,,,"7)长期库存是否区分管理,保管状态是否良好",1,,

,,"小

計",評點,配點,3.3产品仓库及出库管理状态,,,

,,,,,"1)是否按照LOT别标识在外箱上,并进行先入先出管理?",0.5,,

,,,12,0,2)同一产品各种不同的LOT是否被包装在同一包装内?,0.5,,

,,,5,6,3)出货不同地点和日期的产品LOTNO是否被系统的管理,1,,[Controlthroughsystem]

,4,开发管理,,,4.1承认书管理状态,,,

,,,,,"1)开发,量产品的承认书/图纸是否100%保管?",1,,

,,,,,2)是否通过保管我公司的承认原管理客户的要求事项?,1,,

,,,,,"3)承认书是否是最新的版本,并对版本进行管理?",1,,

,,,,,4)承认书及图纸是否整理成册并且易于查找?,0.5,,

,,,,,4.2品质失败事例管理状态,,,

,,,,,1)是否对失败事例按照项目别整理在CHECKSHEET中?,1,,

,,,,,2)开发失败事例是否周期性UPDATE?,0.5,,

,,,,,"3)失败事例是否反映在开发MODEL上,并进行管理?",1,,

,,,,,"※.海外工厂无开发能力的,对4.2不做评价",,,

,,,,,4.3开发产品评价会议实施状态,,,

,,,,,"1)是否进行开发阶段的认证会,并对相关文件进行记录?",1,,

,,,,,"2)必要部门是否参加产品认证会[开发,品质,生产技术,生产,等]?",1,,

,,"小

計",評點,配點,3)在认证会提出的问题是否被有效的改善?,1,,

,,,,,"4)是否执行改善对策后,再次对完成品进行评价会?",1,,

,,,11,0,5)产品认证会的文件是否与海外工厂的产品一起转移?,1,,

,,,4,5,"※.海外工厂没有开发部门,通过本社发布的文件进行替代4.3项(对于没有发行的::0分)",,,

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,No,EvaluationProcess,,,Details,Allot-ment,Points,NotesandComments

,5,作业标准管理,,,5.1作业指导书管理状态,,,

,,,,,"1)产品流程图和作业指导书应该在量产前完成,并且在量产阶段适用?",1,,

,,,,,"2)作业指导书上是否明确标记使用设备,程序,资材规格等?",1,,

,,,,,3)是否每个工位配备作业指导书(每个作业员一份),1,,

,,,,,"4)制定\变更作业指导书是否被相关人员承认,(生产部门LEADER)",0.5,,

,,,,,5)是否管理作业指导书的变更履历?,1,,

,,,,,6)作业指导书的管理是否容易查找?,0.5,,

,,,,,5.2作业指导书的遵守状态,,,

,,,,,1)是否定期(月/1次以上)点检并报告作业标准的遵守状态?,1,,

,,,,,2)是否对全工程的作业指导书的遵守状态进行点检?,1,,

,,"小

計",評點,配點,3)是否管理作业指导书的遵守率(指出问题数量/检查项目总数)?,1,,

,,,,,4)对于指出的问题的改善对策是否100%树立?,1,,

,,,11,0,"5)对于提出的改善对策是否被执行,并且对结果进行记录?",1,,

,,,4,5,"6)作业标准AUDITOR的选定是否合理,是否接受必要的教育?",1,,

,6,工程管理,,,6.1工程检查实施状态,,,

,,,,,1)工程检查基准的设定是否合理?(关键工序应该一天进行至少4次),1,,

,,,,,"2)工程检查是否完全按照标准充分执行,并制定检查报告?",1,,

,,,,,3)工程检查时发现的不良问题是否100%树立改善对策?,1,,

,,,,,4)是否点检并记录改善对策的执行情况?,1,,

,,,,,5)针对发生不良的LOT是否进行再检查并对结果进行记录?,1,,

,,,,,6.2CTQ工程管理状态,,,[CTQ:CriticalToQuality]

,,,,,1)CTQ工程是否选定合理?,1,,

,,,,,"2)CTQ工程是否有明确的""CTQ工程""标识?",0.5,,

,,,,,3)CTQ工程的工程检查是否实施?,1,,

,,,,,6.3Cpk管理状态,,,

,,,,,1)对重要项目是否进行Cpk的管理?,0.5,,

,,,,,2)Cpk测定周期及试料是否适当时间别5个以上?(20个或更多/天),0.5,,

,,,,,3)是否每日测定CPK并进行日别TREND管理?,0.5,,

,,,,,4)Cpk值脱离管理范围时是否分析原因并采取措施?,0.5,,

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,,,,,,,,,

,QualitySystemAuditCheckSheet,,,,,,,

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,No,EvaluationProcess,,,Details,Allot-ment,Points,NotesandComments

,6,工程管理,,,6.4LINE-STOP运营状态,,,

,,,,,"1)是否具有LINE-STOP运营基准,基准是否合理设定?(区分关键/主要不良)",1,,

,,,,,2)停线执行是否按照基准执行?,1,,

,,,,,3)是否树立改善对策后再重新开起已经停的生产线?,1,,

,,,,,6.5工程不良改善活动充实度,,,

,,,,,1)工程不良品是否由指定担当进行收集和分析?,1,,

,,,,,2)工程不良的分析结果是否按照周别/月别整理?,1,,

,,,,,3)Worst不良是否按照工程不良分析产生?,1,,

,,,,,4)Worst不良是否按照分析结果进行改善活动?,1,,

,,,,,5)是否实施工程不良改善活动的有效性检证?,1,,[比较改善前/后]

,,,,,6.6修理制品管理状态,,,

,,"小

計",評點,配點,1)不良品是否在Repair后投入到检查工程前?,1,,

,,,,,"2)修理品是否在标识""修理品投入区""进行投入?",0.5,,

,,,19,1,3)修理室中的修理前后的产品是否进行区分?,1,,

,,,9,10,4)修理好的产品是否很好的存放(混装/挤压),1,,

,7,计测器管理,,,7.1计测器管理状态,,,

,,,,,"1)是否具备测定仪器LIST,全部测定仪器是否进行现况管理?",1,,

,,,,,"2)是否按照各测定仪器的履历卡进行管理?[检\校验,维修履历等]?",0.5,,

,,,,,3)是否在工程和品质使用校验不合格的仪器或未校验的仪器?,1,,

,,,,,"4)不使用的测量仪器是否区分管理,保管状态是否良好?",0.5,,

,,,,,7.2计测器检/校正状态,,,

,,,,,"1)对需检/校正的测定仪器是否有管理清单,并且周期保管?",0.5,,

,,,,,2)需检/校正的测定仪器在期限内进行检/校正?,1,,[检校验授权机关]

,,,,,3)检/校正以后的证书是否进行管理?,0.5,,

,,,,,4)检/校正的数据是否记录在证书上?,0.5,,

,,,,,7.3自主点检状态,,,

,,"小

計",評點,配點,"1)是否具有需要自检测的仪器清单,并有效期内保管?",0.5,,

,,,,,2)自检测的仪器是否在有效期内进行检测?,1,,

,,,6,0,3)自检测的基准是否周期的设定?,1,,

,,,3,4,4)是否在仪器自检测后对结果进行记录?,1,,

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,QualitySystemAuditCheckSheet,,,,,,,

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,No,EvaluationProcess,,,Details,Allot-ment,Points,NotesandComments

,8,设备管理,,,8.1设备管理状态,,,

,,,,,"1)设备是否保持清洁,没有杂物,灰尘等",1,,

,,,,,"2)设备周边是否保持清洁,是否有漏水/漏液/部品落地等现象?",1,,

,,,,,"3)是否具备设备日常点检标准书,并粘贴在设备上?",0.5,,

,,,,,4)是否按照设备日常点检标准书进行每日点检设备?,1,,

,,,,,8.2设备预防保全状态,,,

,,,,,"1)是否具有设备别预防保全的设备标准书,保全项目是否合理?",1,,

,,"小

計",評點,配點,"2)是否树立设备别预防保全计划,并按照计划实施?",1,,

,,,,,3)设备预防保养计划和实际是否明确遵守?,0.5,,

,,,8,0,4)每台设备保养点油是否遵守[上油点/周期/基准等],1,,

,,,2,3,"5)是否保留各设备别适量备件,并进行保险库存的管理?",1,,

,9,2次VENDOR管理,,,9.12次VENDOR登录状态,,,

,,,,,1)是否按照2次VENDOR选定程序进行登录?,1,,

,,,,,"2)2次VENDOR登录时,品质部门是否参加并进行AUDIT?",1,,

,,,,,3)Audit时指出的问题点是否树立改善对策?,0.5,,

,,,,,4)2次VENDOR登录AUDIT时的指出事项是否在登录前接收对策?,0.5,,

,,,,,5)登录2次VENDOR时是否接收相关文件(公司现况/SQMP等),1,,

,,,,,6)以上5条是否周期的更新[至少每年],0.5,,

,,,,,9.22次VENDOR品质评价,,,

,,,,,1)2次VENDOR是否树立质量目标(工程不良和进厂检查)?,1,,

,,,,,2)2次VENDOR质量结果(工程不良或进厂检查)是否被收集和报告?,0.5,,

,,,,,3)当超过不良目标时是否树立改善对策?,1,,

,,,,,"4)对于2次VENDOR是否进行每月质量评价,并发布到该公司",1,,

,,,,,9.32次VENDORAUDIT实施状态,,,

,,,,,1)是否树立定期的2次VENDORAUDIT计划并按照计划实施?,1,,

,,"小

計",評點,配點,2)对于AUDIT计划和实际的结果是否遵守,0.5,,

,,,,,3)是否接受AUDIT指出事项的改善对策并进行事后管理?,0.5,,

,,,12,0,4)是否使用定型化的AUDITCHECKSHEET?,1,,

,,,3,4,5)是否定期的和业体进行质量会议(至少每半年一次),1,,

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,QualitySystemAuditCheckSheet,,,,,,,

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,No,EvaluationProcess,,,Details,Allot-ment,Points,NotesandComments

,10,进货检查,,,10.1进厂检查标准管理状态,,,

,,,,,1)是否具备原资材别进厂检查基准书及SAMPLE?,1,,

,,,,,"2)是否管理进厂检查基准书的制/改定履力,责任者是否承认?",1,,

,,,,,10.2进厂检查实施状态,,,

,,,,,1)是否具备基本的测定仪器来实施检查?,1,,

,,,,,2)不可检查项目是否接收业体成绩书或依赖外部机关进行?,0.5,,

,,,,,3)检查后是否制定进厂检查成绩书(业体成绩书可以替代),1,,

,,,,,"4)管理检查(无检查)基准是否合理,是否按照基准进行?",1,,

,,,,,5)承认书/检查基准书/进厂检查成绩书的内容是否一致?,1,,

,,,,,6)检查完了的LOT是否做合/否标识(LABEL或STAMP标记)?,1,,

,,,,,10.3不合格LOT处理状态,,,

,,,,,1)不合格LOT是否发送改善要求书?,1,,

,,,,,2)品质改善对策书是否在规定的期间回复(一周之内),1,,

,,,,,3)改善对策的事后管理是否实施(下一LOT改善与否确认)?,0.5,,

,,,,,"4)不合格LOT是否文件化区分管理,并且有效验证计划很好的执行?",1,,

,,,,,10.4特采资材的处理状态,,,[特采:限度使用/选别使用]

,,,,,1)是否仅仅当资材短缺时进行特别采用?,1,,

,,,,,2)特采是否经过相关生产部门并且最终由品质部门决定的流程?,1,,

,,,,,"3)对于需要选别使用的是否完全选别后,重新经过检查使用?",1,,

,,,,,10.5进厂检查结果的管理状态,,,

,,,,,1)质量目标是否被建立(工程不良或进厂检查),1,,

,,,,,2)进厂检查质量结果(工程不良或进厂检查)是否月别整理和报告,1,,

,,,,,3)业体的品质目标超出时是否树立改善对策,1,,

,,,,,"4)业体的质量评价是否月别进行,结果是否发送到相关业体",1,,

,,,,,10.6业体的AUDIT进行现况,,,#.10.6业体AUDIT现况仅仅限于ASS'Y物业体.

,,,,,1)对于各业体的AUDIT是否按照计划执行?,1,,

,,"小

計",評點,配點,2)对于AUDIT计划和实际的结果是否遵守,0.5,,#.除了SAMSUNG指定的业体

,,,,,3)是否接受AUDIT指出事项的改善对策并进行事后管理?,0.5,,#.除了供应原材料的公司

,,,22,0,4)是否使用定型化的AUDITCHECKSHEET?,1,,

,,,7,8,5)是否定期的和业体进行质量会议(至少每半年一次),1,,

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,QualitySystemAuditCheckSheet,,,,,,,

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,No,EvaluationProcess,,,Details,Allot-ment,Points,NotesandComments

,11,出荷檢査,,,11.1出荷检查标准管理状态,,,

,,,,,1)是否具备制品别出荷检查基准书,1,,

,,,,,2)检查项目是否包括顾客承认书/顾客要求事项的内容,1,,

,,,,,"3)是否管理出荷检查基准书的制/改定履力,责任者是否承认",1,,

,,,,,11.2出荷检查实施状态,,,

,,,,,1)出荷检查水准是否比客户的水准更严格(不允许采用同一水准),1,,

,,,,,2)顾客承认书/检查基准书/出荷检查成绩书的内容是否一致,1,,

,,,,,3)出荷检查Lot组成是否合理(允许每日的基本Lot构成),1,,

,,,,,4)出荷检查时是否重点管理顾客不满事项并记录在成绩书上,1,,

,,,,,5)检查完了的LOT是否做合/否标识(LABEL或STAMP标记),1,,

,,,,,6)Lot是否按等待/完成出荷检查，不合格等分类堆放,1,,

,,,,,11.3不合格LOT保管状态,,,

,,,,,1)不合格LOT的品质改善是否100%发送给生产部门,1,,

,,,,,2)品质改善对策书是否在一定期间给予回复（3天内）,1,,

,,,,,3)改善对策书是否指定重检结果,0.5,,

,,,,,4)对改善对策的有效性是否验证(列入下一Lot的检查结果),1,,

,,,,,5)不合格Lot是否列入单独文件夹管理，并且管理其有效性验证计划,1,,

,,,,,11.4出荷检查结果管理状态,,,

,,,,,1)质量指标中是否树立了目标，如Lot不合格率/抽样不合格率,1,,

,,,,,2)出荷检查质量指标的月别趋势是否管理,0.5,,

,,,,,3)出荷检查结果是否每月收集并报告,1,,

,,"小

計",評點,配點,11.5出荷检查改善对策的实施状态,,,

,,,,,1)在出荷检查不良和工程不良间的连接分析是否实施,1,,

,,,19,0,2)提高工程不良检出力的对策是否建立在连接分析的基础上,1,,

,,,6,7,3)是否对提高检出力改善对策的有效性进行验证,1,,[改善前/后比较]

,12,设计变更管理,,,12.1设计变更管理状态,,,

,,,,,1)母企业的设计变更情报表是否无遗漏的发给所有需要部门（生产/品质/子公司等）,1,,

,,,,,2)像应用方法/应用计划等详细资料是否记录在设计变更情报表上,1,,

,,,,,3)设计变更点申请上是否对从变更接收到生产适用，纳品日程等内容进行管理,1,,

,,,,,4)当设计变更发生时，是否能对作业指导书或出荷检查基准书及时作出修改,1,,

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,QualitySystemAuditCheckSheet,,,,,,,

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,No,EvaluationProcess,,,Details,Allot-ment,Points,NotesandComments

,12,设计變更管理,,,12.2变更初物管理状态,,,

,,,,,1)变更点执行后是否对初物的序列号和LotNo进行记录(生产部门),1,,

,,,,,2)对应用变更的产品实施出荷检查时是否确认变更内容,1,,

,,,,,"3)初物品(变更/新规)出荷检查时是否在检查成绩书上标识""变更初物""",1,,

,,"小

計",評點,配點,"4)初物品(变更/新规)纳品时是否贴上""变更初物""LABEL",1,,

,,,,,12.32次VENDOR设计变更管理状态,,,

,,,10,0,1)与2次Vendor相关的设计变更发生时，是否通知2次Vendor,1,,

,,,3,4,"2)入库时2次VENDOR的设计变更Lot是否贴上""变更初物""LABEL",1,,

,13,顾客不满处理,,,13.1顾客不满临时措施状态,,,

,,,,,1)顾客不满事项接收后(营业/品质)是否在(D+1)日内传达相关部属,1,0.8,

,,,,,2)顾客不满事项传达到基层作业员，是否实施教育训练,1,0.8,

,,,,,3)顾客不满事项是否100%树立改善对策并回复对策,1,0.8,

,,,,,4)顾客不满事项发生时是否能够采取措施到顾客在库/运输在库,1,0.8,

,,,,,5)是否将进出库结果记录在改善对策的文件,1,0.8,

,,,,,6)顾客不满事项是否向代表理事(CEO)做书面报告(e-mail),1,0.8,

,,,,,13.2顾客不满事后管理状态,,,

,,"小

計",評點,配點,1)是否改正必要的标准以防止再发生同类不满事项,1,0.5,

,,,,,2)是否自主地点检针对顾客不满事项的改善对策的实施与否及结果记录,1,0.5,

,,,10,5.8,3)是否对顾客不满事项的改善对策进行有效性验证(跟踪同类不满事项再发生),1,0,

,,,3,4,4)是否按照顾客别整理不满事项并进行有效性验证履历管理,1,0,[3个月的事后管理]

,14,信賴性试验,,,14.1信赖性实验INFRA状态,,,

,,,,,1)是否有信赖性试验所需的试验设备,1,,

,,,,,2)是否具备测试JIG并用于有效的信赖性试验,1,,

,,,,,3)实验室是否有损坏的信赖性试验设备,1,,

,,,,,4)是否具备信赖性实验的基准,1,,

,,,,,5)信赖性试验条件是否比母企业的要求宽松,1,,

,,,,,6)是否为加强不良检出力或部品信赖性修改试验条件,1,,

,,,,,※.无信赖性试验设备的海外工厂，在14.1标识N/A.,,,

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