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文档简介

c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读一、单项选择题1.证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每半年

B.每季度

C.每年

D.每月2.证券公司应按照（）原则确定优质流动性资产的规模和构成。

A.审慎性

B.预见性

C.全面性

D.规范性3.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A.每季度

B.每年

C.每月

D.每半年二、多项选择题4.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）。

A.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

B.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

C.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

D.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响5.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险监管指标包括（）。

A.净稳定资金率

B.流动性缺口

C.流动性覆盖率

D.杠杆率6.下面关于首席风险官的说法正确的是（）。

A.首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门

B.证券公司应保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的知情权和独立性

C.证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作

D.公司各部门、分支机构及其工作人员发现风险隐患时，应当主动、及时地向首席风险官报告7.证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（）。

A.全面性

B.预见性

C.审慎性

D.规范性三、判断题8.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。（）

正确

错误9.根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。（）

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