Ch4国际服务贸易政策

第四章国际服务贸易政策三大内容

国际服务贸易政策的演变历程国际服务贸易壁垒（保护政策）国际服务贸易自由化（开放政策）各国对服务贸易政策的选择第一节国际服务贸易政策的演变历程1、二次世界大战之前，由于国际服务贸易规模较小，项目单一，因此，在贸易政策上，在全球范围内基本上采取的是服务贸易自由化政策。

2、二战后初期，西方国家为了恢复经济，服务贸易进入了有组织、商业利益导向的发展阶段。3、20世纪60年代以后，各国普遍意识到服务外汇收入是一项重要的外汇来源，出于国家安全、领土完整、民族文化与信仰等政治、文化及军事目标，各国都采取保护贸易政策。

4、GATS的签署和实施是国际多边贸易体制推动服务贸易自由化的一个重大突破，为服务贸易的发展创造了一个稳定的、具有预见性的、自由贸易的法律框架，服务贸易逐步自由化的原则为世界各国所接受。第二节国际服务贸易壁垒

与保护主义一、国际服务贸易壁垒的含义国际服务贸易壁垒：一国政府对国外服务生产者或提供者的服务销售所设置的有障碍作用的政策措施。即服务贸易保护政策。注意：凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产成本或销售成本的政策措施，都可以被认为是服务贸易壁垒。四、国际服务贸易壁垒的特点1、隐蔽性强：以非关税壁垒的形式存在。2、保护性强，并且与货物贸易的保护方式不同。3、灵活性强：表现形式多样，一国可以根据需要灵活选择。4、互动性强。对其中一种要素设置障碍，会影响其他要素的流动，进而影响到整个服务贸易。5、复杂：涉及对服务、服务提供者和服务消费者的管理。服务贸易与货物贸易的不同保护形式服务贸易行业性保护限入式防御性保护货物贸易区域性保护奖出式进攻性保护五、国际服务贸易壁垒的种类注意：1、包括服务进口壁垒和服务出口壁垒。2、分为关税壁垒和非关税壁垒两种，以后者为主。3、非关税壁垒又分为直接和间接两大类。发达国家的服务贸易壁垒多为间接性的，而发展中国家的服务贸易壁垒多为直接性的。4、投资壁垒通常在一定程度上也是服务贸易壁垒。（一）根据不同的服务贸易方式，分为产品移动壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁垒和开业权壁垒。1、产品移动壁垒：

阻止外国服务产品进入国内市场数量限制，如不允许外国航空公司利用本地航空公司的预定系统，或者给予一定的服务进口配额当地成分要求，如要求服务厂商在当地购买设备，使用当地的销售网活着只能租赁而不能全部购买等政府补贴，如一国政府以低息贷款补贴给本国的服务行业，这将会有效的组织外国竞争者政府采购，如规定公共领域的服务只能向本国厂商购买，或政府以亏本出售方式对市场进行垄断不给外国厂商国民待遇，对其实行歧视性技术标准和税收制度不完善的知识产权保护体系，如缺少对专利权和版权的保护，可能使专业服务和转让服务产销权受到阻碍2、资本移动壁垒：外汇管制、浮动汇率以及汇出投资收益的限制都影响了国际服务贸易的发展

只允许外国服务提供者在特定的服务领域设立经营机构，如规定印刷业不允许外国人进入限制外国服务提供者在本国的企业形态，如只能设立合资企业、合作企业，不能设立外商独资公司限制外国服务提供者在企业中的股份、利益和股票权，如规定必须由本国人控股对外国公司活动进行限制，如雇用人员要求符合有关规定，限制外国服务者在本国设立的企业的外汇来源、外汇的兑换和汇出3、人员移动壁垒：移民限制限制外国人来本国提供服务多设置资格障碍，如不承认对方国家授予的学历、职业资格等。限制本国人去国外消费服务多设置移民限制、繁琐的出入境手续，造成长时间等待，增加出境费用。对于前者，多半是设置一定的资格障碍，要求来提供服务的服务生产者具有一定的资格对于后者多半出现在教育、旅游方面，政府通常通过增加他们的出境费来进行限制4、开业权壁垒：禁止外国服务提供商进入某些行业或地区设立机构和提供服务。资格限制：对外国个人或组织在本国经营某种服务业的权利进行限制。股权限制：虽然允许开业，但东道国必须参股，并要求控股。经营的限制：对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，如限制其经营范围、经营方式等，甚至干预其具体经营决策。许可证制度：对部分放开的服务业务，东道国各行政主管部门必须对外国服务进行审批并给予经营许可。（二）按GATS，分为影响市场准入的措施和影响国民待遇的措施。1、影响市场准入的措施，是指那些限制或禁止外国企业进入国内市场，从而抑制市场竞争的措施；2、影响国民待遇的措施，是指有利于本国企业但歧视外国企业的措施，分两类：一是为国内生产者提供成本优势；二是增加外国生产者进入本国市场的成本。（三）按世界银行的分类，分为进入限制和经营限制。（四）Ｒ鲍德文将主要贸易壁垒分为１２种，美经济学家本茨将其中的１１种分成两大类应用于服务业。第一类，投资／所有权问题：（１）限制利润、服务费和版税汇回母国；（２）限制外国分支机构的股权，全部或部分由当地人持有；（３）劳工的限制，如要求雇佣当地劳工等；（４）歧视性税收；（５）对知识产权、商标、版权和技术转移等缺乏足够保护；第二类，贸易／投资问题：

（１）政府补贴当地企业、协助其参与当地或第三国市场的竞争；（２）政府控制的机构频繁地执行一些非赢利性目标，以限制外国生产者的竞争优势；（３）烦琐的或歧视性许可证规定、收费或税赋；（４）对外国企业某些必要的进口物资征收过高的关税，或进行数量性控制；（５）不按国际标准、惯例生产服务；（６）限制性或歧视性政府采购规定。六、国际服务贸易壁垒的衡量国际服务贸易壁垒的衡量是指服务贸易壁垒对国内服务行业的保护水平、影响和有效性，它反映了国际服务贸易壁垒的质量。通常情况下，有一系列指标来衡量国际服务贸易壁垒，具有以下特征：可比性，即在一定时期内和一定的政策范围内，可以对不同国家或货物进行比较通俗性，即指标能够很容易被理解，结论也相当简单明了可操作性和重复性，指标不仅可以被不同国家不同的人们所掌握和操作，还易于操作可确定性，指标能够说明一定的问题，不存在争议衡量贸易政策保护程度的指标1、名义保护率（NRP）:是通过测算世界市场价格与国内市场价格之间的差额，来衡量保护政策的影响。NRP＝(国内市场价格－国际市场价格)/国际市场价格Ｘ100%例

如一国政府可通过提高国内信息网络上网费用达到限制外国信息服务进口，保护本国进口替代信息服务厂商的目的。假定国内市场网络费率为1分/k，国际市场网络费率为0.20分/k，那么，该国信息服务市场的名义保护率为：但关税只是造成各国服务价格差异的因素之一，且服务贸易大多难以使用关税手段进行保护，这就限制了NRP在徇服务贸易保护程度方面的作用。2、有效保护率(effectiverateofprotection,ERP有效保护定义为包括一国工业的投入品进入与最终品进口在内的整个工业结构的保护程度。假如这一结构性保护的结果为正，那么，其关税保护是有效的；反之，则是无效的。有效保护率就是用来衡量投入和产出政策对价值增值的共同影响的指标。但ERP需要有关服务业的投入－产出系数等信息资料，往往难以获得；影响生产要素价格的因素可能在价值增值中没有得到反映，因而可采用国内资源成本来计算。国内资源成本常以国内生产一单位商品的资源成本（以资源的社会机会成本来衡量）与以外部价格衡量该产品的增加值之间的比例来表示，可以找出一国具有真正比较优势的商品，也可以用来衡量一国保护某产业的代价。3、生产者补贴等值

(producersubsidyequivalent,PSE)

生产者补贴等值是用来测算关税和非关税壁垒以及其他与分析相关的政策变量的保护程度的一种衡量指标。它是对政府各种政策包括支持、税收和补贴等的总体效应进行评估。可以很好地评估政府的政策效果。在服务贸易领域，PSE可定义为政府的各种政策转移给服务提供者的总价值与服务总价值之比，服务总价值等于服务的市场价值加上政府的直接支付。

Q是服务供应量Pd是以国内货币表示的服务价格Pw表示的世界货币表示的服务价格X是汇率换算率D是政府的间接支出I是政府通过补贴投入、市场支持、汇率扭曲等方式给予服务提供者的间接转移政府政策的变化可改变PSE的大小；政策不变，只要世界市场参考价格、汇率和服务供应量的任何一个变量改变了，PSE的值就改变。一国可通过将政府间接转移变成直接支付来降低PSE的值，也可通过将政府直接转移变成间接支付来提高PSE的值。当I>QPwX时，即当政府间接转移价值超过以自由贸易价格计算的国内服务生产价值时，PSE就会大于100％七、服务贸易保护政策的比较和选择（一）服务贸易保护政策的类型1、关税：通过影响要素的价格和收支来实现2、政府管制3、补贴4、配额：与签证、居住权、工作许可制度、劳工标准和个人汇款等。5、许可证：通信、金融、运输、建筑工程、教育、医疗、会计、法律、咨询、数据处理和专业技术服务等部门。（二）服务贸易政策的比较与选择1、关税补贴和配额从服务进口国的角度看，作为一种扩大进口竞争产业规模的手段，对服务业产出的补贴一般优于关税，因为一般认为在服务领域为本国厂商提供成本优势的政策将优于外国厂商面对成本劣势的政策；如果国内厂商获取配额租金，且所有受影响的市场完全竞争，则关税和配额在静态和效率意义上相同；如果配额租金流向外国厂商，则配额所带来的成本要大于关税。从经济成本的角度衡量，使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序应该是：对产出的补贴＞关税＞配额2、进口限制、开业障碍和管制使进口竞争产业产出规模扩大的政策选择是：管制＞进口限制≥开业权概而言之，采取直接补贴与各种适时的管制措施相结合的服务贸易保护政策体系，可能成为各国政府的理性选择。第二节国际服务贸易自由化

与开放主义一、服务贸易自由化的含义是指一国政府在对外贸易中，通过立法和国际协议，对服务和与服务有关的人、资本、货物、信息等在国家间的流动，逐渐减少政府的行政干预，放松对外贸易管制的过程。注意：1、既是一种状态，更是一个过程。2、不是指绝对的自由化。3、自由化步伐的快慢取决于贸易双方的态度。发达国家始终是自由化的积极倡导者和推动者。二、服务贸易自由化进程服务生产的膨胀和服务业的发展客观上要求打破国家壁垒，实现自由化发展。20世纪50年代，欧洲经济合作组织在成员国内部推行并完善了《无形贸易自由化法案》。20世纪70年代，美国开始积极推行服务贸易的自由化。1986年，服务贸易被正式列为新一轮谈判的议题。1994年，《服务贸易总协定》达成，1995年投入运作。三、国际服务贸易自由化的背景服务业在世界经济中的地位日益重要；发达国家力主服务贸易自由化，而发展中国家和地位对此顾虑重重；跨国公司迅速发展；通讯和信息技术、交通运输业迅猛发展。四、服务贸易自由化的表现1、多边服务贸易体制的形成《服务贸易总协定》通过最惠国待遇、透明度、发展中国家更多参与、一体化以及商业管理等原则，运用市场准入、国民待遇等具体承诺及执行条款，使得各缔约方逐步削减和降低贸易壁垒。四、服务贸易自由化的表现2、多边性国际公约或协定的签署大部分属于国际服务贸易的技术性规范，而且主要集中在国际运输部门。3、区域服务贸易发展4、各国政府作出了开放市场的具体承诺5、各国服务贸易壁垒有所降低6、美国积极倡导服务贸易自由化五、服务贸易自由化的效应分析从经济效率、国民福利、国家竞争力和国家安全等几个方面进行分析。（一）服务贸易自由化与经济效率自由化与劳动生产率之间成正相关关系，自由贸易能提高劳动生产率，使一国经济富有效率。原因如下：1、使厂商直接暴露在竞争中，迫使其努力提高劳动生产率。2、使厂商更广泛地参与国际竞争，如果规模报酬递增且行业产出增长，则平均成本下降。3、稳定的宏观经济环境可以创造健康的投资环境。4、提供更多的学习和创新机会。即内生技术革新变量。以上分析大多针对制造业而非服务业，尚没有一种令人信服的服务贸易自由化与生产率增长的理论。（二）服务贸易自由化与国民福利1、提高经济效率，改善国家福利，提高国民收入。2、竞争使服务价格降低，服务更为专业化。3、布格斯模型认为：如果服务要素（如资金、专业人员、自然和人文景观等）的流入对产品部门的特定要素具有互补作用，国民经济就会受益；如果服务要素的流入对产品部门的特定要素具有互替性，国民经济就会受损。（三）服务贸易自由化与国家竞争力著名经济学家波特认为：获得低成本优势和寻求产品差异性，是服务贸易自由化提高厂商乃至国家经济竞争力的基础。具体可分解为六个基本要素：1、服务技术要素。2、服务资源要素。3、服务管理要素。4、服务市场要素。5、服务资本要素。6、服务产品要素。

国际竞争力的提高的四个阶段（1）生产因素主导阶段；（2）投资因素主导阶段；（3）创新主导阶段；（4）丰裕主导阶段，也称财富驱动阶段。（四）服务贸易自由化与国家安全服务贸易自由化涉及到的国家安全有五种基本的国家利益。即政治利益、经济利益、军事利益、外交利益和文化利益。（四）服务贸易自由化与国家安全对发达国家而言1、缩小、动摇、威胁现有的技术领先优势，提高竞争对手的国家竞争实力。2、可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁。3、可能危及本国所在的国际政治与经济联盟的长远利益；4、可能潜在地威胁国家的战略利益，特别是潜在地威胁国家的长远军事利益。（四）服务贸易自由化与国家安全对发展中国家而言1、对幼稚服务业造成打击，失去对新兴服务行业的控制，会丧失一些经济政策的自主权，加深对发达国家的依赖性。2、服务大量进口致使外汇外流，影响一国的国际收支平衡。3、投资限制的取消会造成输入国金融服务市场的不稳定和不安全。4、影响通讯服务市场发展，弱化对国家政治、军事和经济机密的保护，可能侵犯国家主权。5、可能影响到一国的文化传播，在意识形态上威胁到“精神市场”的安全。问题：综合上述服务贸易自由化的各种效应分析，试阐述服务贸易自由化对发展中国家的影响。

第三节服务贸易政策的选择一、现状各国都对其强势服务部门实行自由化政策，对弱势服务部门则实行保护。很难找到一个“服务贸易自由化”的“交集”，使之同时满足发达国家和发展中国家。旷日持久的谈判。至今没有人能够从理论上证明服务贸易自由化绝对是“双赢”的，这成了发展中国家强调保护国内市场的依据之一。二、政策类型1、积极开放的政策：服务贸易出口大国采用，具有扩张性质。2、保守开放的政策：具有初步国际竞争力的国家采用。一方面给国内服务行业提供基本保障，另一方面立足国内，走向世界。3、限制开放的政策：新兴国家采用。出于国家经济利益考虑，把开放作为一种谈判的筹码。三、发达国家和发展中国家的不同选择无论对于发达国家还是发展中国家，服务贸易自由化都是一把双刃剑，它既可以提高国家竞争力，也可能危及国家安全与主权。发达国家与发展中国家由于自身服务业发展水平及在世界服务贸易格局中所处的地位不同，对待国际服务贸易自由化问题所采取的态度和政策各不相同。(一)发达国家服务贸易自由化政策取向以开放本国商品市场为条件要求发展中国家开放本国服务市场；“服务贸易补偿论”对于同等发达程度的国家或地区，则需要