GB∕T 43500-2023安全管理体系过程PDCA循环及展开表（安全管理体系方法应用）

GB∕T43500-2023安全管理体系过程PDCA循环及展开表（安全管理体系方法应用）（雷泽佳编制，2024A0版）安全管理体系和过程PDCA流程节点1（过程一级展开）流程节点2（过程二级展开）PDCA循环简述：(1)策划(P:Plan):根据合规义务和相关方要求以及组织的安全方针，评价和确定安全风险，制定目标并建立所需的过程，以实现与安全方针相一致的结果；(2)实施(D:Do):具体计划并实施所做的策划；(3)检查(C:Check):依据安全方钍和目标、要求和所策划的活动和过程进行监视和测量（适用时），并报告结果，以进行审核；(4)改进(A:Act):采取措施持续改进安全绩效，以实现预期结果。《GB∕T43500-2023安全管理体系》采用基于PDCA循环的系统方法，管理体系的方法是基于策划一实施一检查一改进(PDCA)”的循环理念。PDCA是一个迭代过程，可被组织用于实现持续改进，也可应用于整个管理体系及其所有过程或每个单独的过程（或要素）。组织环境与基础保障4组织及环境4.1组织及其所处的环境P确定组织宗旨（使命、愿景、核心价值观和战略方向）确定安全管理体系预期结果界定（受组织影响或能够影响组织的）内部和外部因素类别D确定信息源收集内外部环境初始数据和信息分析和评价环境信息与组织宗旨及预期结果的相关性理解和确定内部和外部因素组织环境应用C监视和评审内部和外部因素相关的信息A更新组织环境信息4.2相关方的需求和期望P制定识别和确定相关方准则制定相关方需求和期望分类准则D确定与安全管理体系有关的相关方识别受组织（决策或活动）影响的相关方识别影响组织（产品和服务及决策或活动）的相关方确定与安全管理体系有关的相关方对相关方进行分类和排序并建立相关方清单确定相关与安全管理体系有关的需求和期望与相关方进行沟通识别相关方的需求和期望评审相关方的需求和期望及其重要程度确定相关方的要求确定相关方的要求中哪些是或将可能成为合规义务确定如何应对相关方的要求（确定相关方要求中哪些将通过安全管理体系来解决）规划与管理相关方参与规划相关方参与引导相关方参与项目决策和活动管理和监督相关方参与C持续监视和评审和持续更新相关方的信息及其相关要求评价相关方参与水平和满意程度A更新相关方的信息及其相关要求改进相关方参与水平和满意度4.3安全管理体系的范围P策划影响安全管理体系范围确定的相关信息确定内部和外部因素相关方的需求和期望D确定安全管理体系范围确定组织的边界和全部范围（活动、产品和服务）确定可能影响组织安全绩效和韧性的活动、产品和服务确定安全管理体系边界和适用性征求相关方的意见确定安全管理体系范围形成描述安全管理体系范围的成文信息C监视和评审安全管理体系范围的相关信息A优化调整和更新安全管理体系的范围以确保其持续有效4.4安全管理体系及其过程P确定安全管理体系过程及其在组织中的应用确定安全管理体系所需的过程确定安全管理体系过程在组织中的应用确定安全管理体系如何与组织的其他管理体系相融合确定安全管理体系过程输入和输出确定安全管理体系过程所需的输入确定安全管理体系过程期望的输出（预期结果）确定安全管理体系过程的顺序和相互作用确定过程的有效运行和控制所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）D分配安全管理体系过程的职责和权限按策划的要求对所有过程进行有效运行和控制按准则和方法实施过程的运行和控制按合规义务实施过程的运行和控制按应对风险的策划应对安全风险（安全风险管控和隐患排查治理）按安全目标及其实现的策划实施过程的运行和控制按变更的策划实施过程的运行和控制保持和保留成文信息保持成文信息以支持过程运行保留成文信息（记录）以确信其过程按策划进行C有效评价过程并实施所需的变更分析和评价过程和安全管理体系绩效及时实施所需的变更（整改变更）A改进过程和安全管理体系（见10）改进安全管理体系过程改进安全管理体系5领导作用与全员参与5.1领导作用P确定方向使命、愿景、业务和战略确立领导层安全理念、价值观和承诺制定并传达安全方针和安全目标确定组织机构并分配职责和权限分配和沟通相关角色及其职责、权限确保建立、健全和沟通组织内全员安全责任制支持建立和运行安全管理委员会或工作组D建设积极的安全文化（营造环境）建立、培育、引导和促进安全文化建立安全保障及维护相关方权益的保护机制提供安全能力支持和资源提供安全能力（安全保障能力以及事故应对处理能力）支持提供建立、实施、保持和改进安全管理体系所需的资源（保障安全投入）推动组织流程优化与体系整合安全管理体系要求融入组织业务过程之中应对安全风险的策划及安全风险分析和评价强化对重大危险源、重大安全风险、重大事故隐患以及新生风险的关注和控制自行评价或聘请专业第三方安全风险评价机构分析评价建立双向沟通机制就有效地安全管理和符合安全管理体系要求的重要性进行沟通培养领导能力和个人发展履行领导责任并发挥领导作用团队建设激励团队成员并促使人员积极参与相关方管理（关系管理）确保充分考虑相关方的安全需求和期望建立、实施并保持其参与和协商的过程提供指导、支持和进行监督指导并支持保持和增强安全管理体系的有效性行为支持和监督其他相关管理者发挥领导作用定期对安全管理体系进行评审推动改进确保并促进安全绩效的持续改进确保并促进安全管理体系的持续改进C对领导力及领导层绩效（或组织整体绩效）进行评价对领导成员的领导力进行评价对领导层绩效（或组织整体绩效）进行评价对领导层进行奖励、约束或惩戒和处罚A改进个人、领导体系和领导成员工作绩效5.2安全方针P确定组织的愿景、战略、宗旨、规模、业务以及组织环境D制定、批准和发布安全方针沟通和理解安全方针实施安全方针评价安全方针执行效果并对不符合采取措施C定期评审安全方针A调整安全方针的实施计划和策略更新（调整）安全方针5.3组织结构、职责和权限P确定组织目标并选择合适的组织模式确定部门设置和职位划分D确定组织结构并绘制织结构图梳理和优化安全职责制定安全责任制（确定领导安全职责、部门安全职责）分解制定岗位安全职责签订安全责任书沟通和宣贯安全职责匹配职责和能力履行安全职责C监督检查和考核安全职责履行情况（失职）责任追究（问责）A评审和调整组织结构和安全职责5.4全员参与P明确参与和协商目标和项目（议题）制定参与和协商计划或方案D参与和协商的准备建立协商和参与机制（包括工作人员代表）提供协商和参与所需的时间、培训和资源提供组织安全管理相关信息的沟通渠道消除或减少妨碍参与的障碍或壁垒组织非管理类人员参与的实施（安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施等过程）执行工作任务或参加活动参与问题解决（参加改进小组、提案或合理化建议）参与团队会议或团建活动反馈和报告参加学习和培训教育开展班组或团队活动组织管理类人员协商的实施明确协商目标和议题（发出要约）确定参与协商的人员（协商代表/员工代表）收集相关资料和信息制定协商计划和流程准备协商材料召开协商会议争议处理并达成共识做好协商会议记录和会议纪要并签字确认制定协商结果的实施方案跟踪验证实施方案的执行情况及时向全体工作人员公布协商结果C监控参与和协商进度评价参与和协商工作成果激励和认可工作人员参与和协商A持续改进参与和协商机制P6策划6.1合规义务的确定P组织应建立合规义务的确定过程D确定合规义务识别合义务信息源（确定获取渠道）获取和确认合规义务信息确认合规义务的适用性评估合规风险确定合规义务（建立合规义务清单）跟踪和更新合规义务应用合规义务沟通和培训合规义务确定如何将合规义务应用于组织在建立、实施、保持和持续改进其管理体系融入合规义务保持合规义务成文信息C合规审查/合规检查/合规调查/合规性评价A对不合规采取改进措施6.2应对风险的策划6.2.1总则P明确范围、环境、准则和方法确定风险管理环境（设定并实现自身安全目标所依赖的环境）界定其风险管理活动的范围确定相关方的要求和合规义务确定风险种类（类别）确定安全管理体系过程控制目标确定其所能承受的风险数量和类型、界定评价风险重要性的准则规划风险管理实施路径6.2.2风险识别D风险识别划分和确定风险点（尤其是安全风险重点部位的确定）危险源辨识（危险源、影响范围、事件及其）辨识重大危险源列入《安全风险辨识和管控清单》危险源持续动态辨识6.2.3风险分析和评价风险分析分析风险转化为事故（事件）的可能性风险造成后果的严重性以及可接受性计算风险值（量化风险结果）评价现有控制措施的有效性风险评价编制重大安全风险清单绘制安全风险分布电子图（标注风险等级）（向内外部相关方）记录、传递和验证风险评估的结果及保持和保留风险分析和评价的成文信息并适当层级予以确认6.2.4措施的策划选择最合适的风险应对方案策划和实施制定风险控制措施安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施实施风险应对措施评价措施的有效性确定剩余风险是否可接受，若不可接受，采取进一步控制措施C监视和评审应对风险的策划结果的质量和成效A持续改进提升应对风险的策划（风险管理过程设计）的质量和成效6.3安全目标及其实现的策划6.3.1安全目标6.3.2实现安全目标的策划P制定质量方针、确定适用要求和相关方要求制定组织总体和中长期安全目标制定组织层面年度安全目标分解制定职能和层次年度安全目标沟通和宣贯安全目标制定安全目标实施计划D执行安全目标实施计划检查和考核安全目标及其实施计划落实情况保持和保留安全目标和实现安全目标的策划的成文信息C评审安全目标及其实施计划（方案）A更新（调整）安全目标及其实施计划（方案）6.4变更的策划P确定变更类别）情形）与时机识别和确定安全管理体系需要变更需求D评审所策划的变更提出变更请求在变更前进行评价（变更风险评估）做出变更决定/批准变更（含变更控制措施及职责和权限分配或再分配和资源调整）实施所策划的变更按所策划的方式实施所提出的变更（调整管理体系）跟踪验证（验收）变更形成变更成文信息并沟通和存档C结合实施过程效果评审变更的效果A必要时重新进行变更策划D7支持7.1总则（安全能力建设和发展）P安全保障能力需求分析安全保障能力建设计划或方案D建设和发展安全能力C评价安全能力A持续改进和提高安全能力7.2资源7.2.1总则P识别现有资源充分性及资源需求确定所需资源（编制资源计划或预算）D资源所需获取配置和提供资源资源使用、控制（监控）和维护资源清理（盘点）和处置资源C监视和评审资源使用状况A资源管理绩效评价调整和优化资源P确定人力资源需求人力资源规划7.2.2人员D人员配备P确定影响或可能影响安全绩效的人员所必需具备的能力确定岗位及能力要求岗位和能力分析制定人员配备计划（定岗、定编、定员方案及招聘计划）D岗位设置和人员配备人员招聘、选拔和调备或业务外包C评估人员配置有效性和评审所需的人力能力A进行必要调整（人员新增、淘汰、工作轮换、调动、退休等）人员能力管理P确定所需具备的能力（能力需求）制定能力标准评价岗位能力评估现有人员能力（确定人员需求、能力差距、培训需求等进行全面的分析）确定人员能力保持、获得和发展计划或方案（包括制定安全生产教育和培训计划）D采取措施保持、获得和发展人员能力（提供培训、指导、重新分配工作，招聘、聘请、合作用人和工作外包等）评价措施的有效性（进行能力考核）保留适当的成文信息作为人员能力的证据C反馈和调整人员能力保持、获得和发展状况A持续优化人员能力管理人员安全意识管理P确定安全意识培养目标D制定安全意识培养计划营造良好氛围培养安全意识（宣传教育/开展主题活动/鼓励人员积极参与）C调查和评估安全意识状况提供反馈和指导A持续提升安全意识C人员绩效考核与评价A激励和奖励（薪酬管理）持续优化人员管理7.2.3资金（安全生产费用管理）P安全生产费用计提制定安全生产费用预算D提出安全生产费用使用申请审批费用使用申请安全生产费用的投入和使用（设立专项账户编制支出计划费用支付和报销建立安全经费台账剩余费用的管理C安全生产费用核算与统计监督和检查安全生产费用使用和管理情况A整改、优化和提高安全生产费用管理的效率和水平7.2.4设备设施与物资P设备设施与物资重要度分级制定设备设施与物资管理目标确定和提出设备设施和物资需求制定设备设施与物资与购置（供应）计划D配置和提供设备设施和物资（设备设施建设与物资采购）设备设施和物资验收设备设施和物资移交）资产登记/标识设备设施和物资设备设施和物资运行与使用设备设施和物资维护保养和检维修设备设施和物资定期检测检验设备设施和物资更新设备设施和物资清查盘点设备设施拆除、报废设备设施档案管理C设备设施和物资管理监督检查、考核和评价设备设施和物资管理总结A处置设备设施和物资管理中的不符合（问题）设备设施和物资管理优化与改进7.2.5知识与技术PD知识管理开发知识管理系统获取和鉴别知识创造（加工、处理）知识存储知识分享和应用知识（知识学习和知识培训）创新知识知识保护知识评估和更新知识废弃技术管理制定长短期技术发展规划和实施计划技术研究和开发项目制定技术研究和开发项目计划技术研究和开发测试验证技术更改试用技术（成果）鉴定正式应用知识产权保护运维和技术支持技术问题和故障处理项目资料归档C监控和评价对安全相关的知识与技术掌握和应用情况A提高知识更新和技术创新能力及应用能力知识和技术维护、更新、补充、升级与创新或创造7.2.6外部资源P外部资源调研并确定需求评估外部资源适用性和资源质量（考虑风险因素、组织现有系统和流程兼容性检查、分析成本效益）确定外部资源获取和利用策略或方案D建立、整合、发展与相关方关系，以实施和保持合作获取和配置资源外部资源使用、监控和反馈制定外部资源短缺或中断应急计划C持续监控外部资源使用质量和效率评价与关键供方和合作伙伴关系A不断改进、调整、发展与相关方关系调整外部资源的使用方式和策略7.3安全文化7.3.1组织安全文化7.3.2个体安全文化P文化现状调查评估安全文化建设定位设定安全文化建设绩效标准制定安全文化建设的长期规划和阶段性计划策划和建立安全文化管理框架和工作机制D开展安全文化的教育与培训组织安全文化建设个体安全文化引导和培养沟通与宣传安全文化建设及相关信息C加强（安全工作作风等）监督检查开展安全文化建设评价A建立安全激励机制持续优化改进与创新安全文化7.4沟通7.4.1总则7.4.2内部沟通7.4.3外部沟通P策划沟通确定沟通事项和内容、职责、程序以及沟通对象、时机、渠道、形式、方法/工具等D推动上下、内外坦诚双向沟通实施内部沟通实施外部沟通沟通前确认信息的敏感性发送、接收、理解、反馈、答复和响应CA持续改进沟通机制和沟通效果7.5成文信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3管理和控制P策划成文信息类别、层级和架构识别和确定成文信息需求成文信息清单策划确定文件编写格式、形式与载体确定成文信息创建和更新人员D创建和更新（编写、标识和说明）成文信息审核和批准成文信息发布、上传或分发成文信息检索、使用、访问、下载与使用成文信息接收、保留、存储、维护和防护（保护）成文信息更改（修订与换版）控制成文信息分类分级处置外来文件识别和控制成文信息保留和处置C定期评审安全管理体系文件的适宜性、有效性和执行情况评价安全管理体系管理效果A更新、修订和优化完善安全管理体系文件持续改进成文信息管理8运行8.1运行的策划和控制8.1.1总则P识别所需全部运行过程识别确定关键运行过程确定运行过程控制要求设计运行过程设计运行过程输出确定应对风险和机遇的措施确定运行潜在的变更建立过程运行准则对运行过程编制方案计划D适时与其他相关组织沟通和协调相关安全事项对外部供应方提供的产品和/或服务（采购和外包）过程进行控制安全风险管控隐患排查治理应急准备和响应保持和保留运行策划和控制成文信息C监视和测量运行过程A优化和改进运行过程8.1.2安全风险管控P建立安全风险分级管控工作机制（安全风险分级管控规章制度）确定所需应对的风险及其风险等级建立用于降低安全风险的过程策划控制层级（选择风险控制方法）D制定安全风险管控的措施风险控制措施实施前实施评审实施和保持用于降低安全风险的过程消除危险源用危险性低的过程、操作、材料或设备等替代采用技术（工程）控制措施和工作重组（重新组织活动）采用管理控制措施（包括培训等）增强防护（使用适当的个人防护装备）制定和实施应急预案（应急准备和响应）进行分级管控保持和保留安全风险管控的成文信息C评价安全风险管控的措施实施效果A持续改进安全风险管控的措施8.1.3隐患排查治理P建立隐患排查治理工作机制（事故隐患排查规章制度）建立事故电排查治理责任确定事故隐患排查重点部位制定事故隐患判定标准D制定隐患排查方案（隐患排查对象和范围、内容和标准、方法和频次等）制定（基础管理类和现场管理类）隐患排查清单日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查评价排查出的安全隐患信息，并分类和分级判定隐患对事故隐患等级进行登记并建立事故隐患信息档案通报隐患信息（事故隐患分类分级和公示，上报）下发隐患整改通知制定事故隐患治理方案措施实施隐患治理方案措施及时消除生产安全事故隐患反馈隐患整改情况验收和评价事故隐患治理的效果隐患排查治理结果通报和报告向从业人员通报隐患排查治理结果及时向负有应急管理部门或上级主管部门和职工大会或者职工代表大会报告重大事故隐患排查治理情况统计分析事故隐患C隐患排查治理工作绩效评价A持续改进隐患排查治理工作8.2应急准备和响应P应急管理组织体系建设设置应急管理领导机构建立专职或者兼职应急救援队伍建立应急响应分级机制识别的潜在紧急情况建立应急准备和响应所需的过程和机制D应急预案管理P预案编制提出编制方案成立应急预案编制工作组D资料收集风险评估（风险评估准备、风险评估实施、风险评估报告编制）应急资源调查及应急能力调查拟定应急预案草案意见征集（）桌面推演论证预案评审评审准备组织评审修改完善提交外部评审预案审核和批准综合应急预案审核和批准专项应急预案审核和批准应急处置方案（程序）和岗位应急处置卡审核和批准预案发布、备案与存放预案发布/发放预案备案和登记预案存放保管）和使用C预案评估成立评估组A持续完善修订完善预案应急培训和宣传教育应急工作知识宣传普及活动应急预案培训应急演练（）P应急演练策划与准备制定应急演练计划成立演练领导小组和专业工作组制订应急演练工作方案制订应急演练脚本应急演练评估工作方案D应急演练实施应急演练保障工作应急设施设备投入应急演练前检查组织桌面推演或合成预演应急演练通知与信息通报开展应急演练应急演练记录应急演练资料归档C应急演练评估演练组织评估（包括评估演练方案设计、演练保障、演练组织实施）应急响应及处置能力评估（包括评估信息处理、指挥调度、应急处置、现场控制与恢复）A应急预案修订完善和应急工作改进与相关方沟通监测与预警监测和研判确定预警级别预警的发布、调整和解除预警措施实施应急处置（应急响应）与救援应急保障信息报告与通报应急处置应急支援信息公开应急处置（响应）终止善后处理（事后恢复与重建）C应急准备和响应评价与改进应急预案定期评审与适时修订定期监督检查应急准备和保障工作应急演练评估与总结应急保障监督检查A奖惩与责任追究应急保障工作改进C9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则P建立绩效评价系统（与组织所确定的关键绩效指标相适应的系统）确定职责、范围、方法、频次等明确指标定义、计算、评价周期、方法等测量要素提供资源和条件，测量中应用数字技术监视和测量策划建立用于监视、测量、分析和评价绩效的过程制定监视和测量计划确定需要监视和测量的内容确定有效地监视、测量、分析和评价绩效的方法确定安全绩效评价所依据的准则确定实施监视和测量的时机分配监视、测量、分析和评价的职责D实施监视和测量客观、准确、及时全方位地进行定量或定性监视和测量监视和测量设备经过校准或验证并定期维护保留有关测量设备的维护、校准或验证的记录按策划安排进行监视和测量实施分析和评价分析监视和测量结果（绩效对比分析）评价监视和测量结果的分析结果评价安全管理绩效并确定安全管理体系的有效性沟通、报告和反馈绩效分析和评价结果保留监视、测量、分析和评价适当的成文信息C评价监视、测量、分析和评价的有效性对系统的适宜性、充分性、有效性进行评价A运用分析和评价结果进行决策和改进应用评价结果改进系统奖惩激励机制制定绩效改进计划并实施绩效改进9.1.2合规性评价P建立用于合规性评价的过程确定实施合规性评价的频次和方法建立违规行为处罚机制，明晰违规责任范围并细化惩处标准D监视和测量合规绩效合规审查/合规检查/合规尽职调查/不合规报告或举报）（寻求并获取合规绩效反馈）实施合规性评价及时记录、报告和处置不合规事项对不合规（重大或反复出现的合规风险和违规问题）进行原因分析