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文档简介

第页共页小企业板块证券上市协议书协议日期：XXXX年XX月XX日甲方：（发行人全称、地址）乙方：（主承销商全称、地址）根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，甲乙双方本着公平、公正、公开的原则，就甲方发行的证券进行上市申请并达成一致意见，特订立本协议。一、本协议的目的：1.1甲乙双方为进一步发展甲方业务，提高企业知名度，吸引更多的投资者，以便满足甲方扩大经营需要，一致决定甲方将其股权进行上市发行。1.2乙方作为甲方的主承销商，将负责甲方证券的承销、包销、分销等各方面工作，并协助甲方顺利完成上市程序。二、证券发行与上市条件2.1甲乙双方确认甲方完成股权融资并取得股东股权转让协议，满足符合证券法相关规定的发行条件。2.2甲方同意按照乙方的要求提供相应的财务报告、审计报告、公司章程等资料，以备乙方进行尽职调查和审核，并保证提供的信息真实、准确、完整。2.3甲方将按照乙方要求，将项目分立成合适的证券品种，并确保提供的证券信息准确、透明。2.4甲方将按照乙方要求，完成上市辅导、发行推介等工作，确保甲方证券发行募集资金的顺利完成。三、承销细则3.1甲乙双方同意，乙方将根据甲方的融资需求，按照约定的承销条款进行证券承销，并按照约定的承销费率提供相应的承销服务。3.2甲方同意按照乙方要求，签署承销协议，明确双方的权利义务，乙方承销期限及股权锁定期等。3.3甲方同意，在乙方承销期内，在合理范围内配合乙方的市场宣传、推介和发行工作，并确保公告及广告等宣传材料真实、准确、完整。四、保密及违约责任4.1甲乙双方同意在签署本协议后立即执行必要的保密措施，对于从对方获悉的商业秘密及相关信息予以保密。4.2任何一方未按照本协议约定履行或违反本协议约定的，应支付违约金给对方，违约金金额为协议双方约定承销费用总额的10%。五、其他事宜5.1本协议的任何变更、补充或解除均需由甲乙双方书面协商一致，生效前需经甲乙双方代表签字、加盖公章。5.2本协议未尽事宜，甲乙双方可根据法律法规及相关政策另行签订补充协议。5.3本协议的成立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国的法律法规。【特此协议，甲方（全称）】【特此协议，乙方（全称）】签署日

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