2023年期货从业资格题库附参考答案【轻巧夺冠】

2023年期货从业资格题库

第一部分单选题（300题）

1、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒

不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】：A

2、2013年记账式附息（）国债，票面利率为3.42%,到期日为

2020年1月24日。对应于TF1509合约的转换因子为1.0167。2015

年4月3日上午10时，现货价格为99.640,期货价格为97.525。

则国债基差为（）。

A.0.4861

B.0.4862

C.0.4863

D.0.4864

【答案】：C

3、期货公司进行资产管理业务带来的收益和损失（）。

A.由客户承担

B.由期货公司和客户按比例承担

C.收益客户享有，损失期货公司承担

D.收益按比例承担，损失由客户承担

【答案】：A

4、卖出基差交易与买入基差交易相比，卖出基差交易风险更—,获

利更—o()

A.大；困难

B.大;容易

C.小；容易

D.小；困难

【答案】：C

5、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由()提名,

()通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会

【答案】：A

6、某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格，称为()。

A.收盘价

B.结算价

C.昨收盘

D.昨结算

【答案】：A

7、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由

()承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人

【答案】：A

8、产品中期权组合的价值为（）元。

A.14.5

B.5.41

C.8.68

D.8.67

【答案】：D

9、某交易者以9520元/吨买入5月菜籽油期货合约1手，同时以

9590元/吨卖出7月菜籽油期货合约1手，当两合约价格为（）时,

将所持合约同时平仓，该交易者盈利最大。

A.5月9530元/吨,7月9620元/吨

B.5月9550元/吨,7月9600元/吨

C5月9570元/吨,7月9560元/吨

D.5月9580元/吨,7月9610元/吨

【答案】：C

10、目前我国上海期货交易所规定的交易指令主要是（）。

A.套利指令

B.止损指令

C.停止限价指令

D.限价指令

【答案】：D

11、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企

业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3〜5

B.3〜7

C.5〜7

D.7-10

【答案】：B

12、我国郑州商品交易所的大户报告制度规定，当会员或客户的某品

种持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量（）时,

会员或客户应该向期货交易所报告自己的资金情况、头寸情况等，客

户须通过期货公司会员报告。

A.80%以上（含本数）

B.50%以上（含本数）

C60%以上（含本数）

D.90%以上（含本数）

【答案】：A

13、期货市场的（）可以借助套期保值交易方式，通过在期货和现货两

个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一

种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁

定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B,套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能

【答案】：D

14、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,

承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规

另有规定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

15、某套利者在8月1日买入9月份白糖期货合约的同时卖出11月份

白糖期货合约，价格分别为3430元/吨和3520元/吨，到了8月15日,

9月份和11月份白糖期货价格分别变为3680元/吨和3540元/吨，则

该交易者（）。

A.盈利230元/吨

B.亏损230元/吨

C.盈利290元/吨

D.亏损290元/吨

【答案】：A

16、期货公司对营业部实行“四统一”，即统一结算、统一风险管理、

统一财务管理和会计核算、统一（）。

A,资金管理

B.资金调拨

C.客户管理

D.交易管理

【答案】：B

17、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，

李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最

终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

18、若采用3个月后到期的沪深300股指期货合约进行期现套利，期

现套利的成本为2个指数点，则该合约的无套利区间（）。

A.[2498.75,2538.75]

B.[2455,2545]

C.[2486.25,2526.25]

D.[2505,2545]

【答案】：A

19、下列关于Delta和Gamma的共同点的表述中，正确的是（）。

A.两者的风险因素都为标的价格变化

B.看涨期权的Delta值和Gamma值都为负值

C.期权到期日临近时，对于看跌平价期权两者的值都趋近无穷大

D.看跌期权的Delta值和Gamma值都为正值

【答案】：A

20、美国中长期国债期货报价由三部分组成，第一部分价格变动的“1

点”代表（）美元。

A.10

B.100

C.1000

D.10000

【答案】：C

21、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得

从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】：A

22、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B

23、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A,需追加的保证金数额完全相同

B,持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

24、下列关于在险价值VaR说法错误的是（）。

A.一般而言，流动性强的资产往往需要每月计算VaR,而期限较长的头

寸则可以每日计算VaR

B.投资组合调整、市场数据收集和风险对冲等的频率也是影响时间长

度选择的重要因素

C.较大的置信水平意味着较高的风险厌恶程度，希望能够得到把握较

大的预测结果，也希望所用的计算模型在对极端事件进行预测时失败

的可能性更小

D.在置信水平a%的选择上，该水平在一定程度上反映了金融机构对于

风险承担的态度或偏好

【答案】：A

25、假设基金公司持有金融机构为其专门定制的上证50指数场外期权,

当市场处于下跌行情中，金融机构亏损越来越大，而基金公司为了对

冲风险并不愿意与金融机构进行提前协议平仓，使得金融机构无法止

损。这是场外产品（）的一个体现。

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.信用风险

【答案】：B

26、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务

之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款;

情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

27、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.董事长

B.理事长

C.监事长

D.总经理

【答案】：B

28、以下关于期货市场价格发现功能的说法中，描述错误的是0。

A.由于期货合约是标准化的，转手便利，买卖非常频繁，所以能够不

断地产生期货价格

B.期货市场价格发现的效率较高，期货价格的权威性很强

C.期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

D.期货价格是由大户投资者商议决定的

【答案】：D

29、期权价格由()两部分组成。

A.时间价值和内涵价值

B.时间价值和执行价格

C.内涵价值和执行价格

D.执行价格和市场价格

【答案】：A

30、()的国际货币市场分部于1972年正式推出外汇期货合约交

易。

A.芝加哥期货交易所

B.堪萨斯期货交易所

C.芝加哥商业交易所

D.纽约商业交易所

【答案】：C

31、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法

违规经营正在被有权机关调查，近。内未因违法违规经营受到行政处

罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

32、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不

足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要

求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证

金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,

且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许

甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大

的损失应（）。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：D

33、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客

户进行披露，并且坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平.公正.公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

34、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法

违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该

期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中

国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

35、下列关于期货与期权区别的说法中，错误的是（）。

A.期货合约是双向合约，而期权交易是单向合约

B.期权交易双方的盈亏曲线是线性的，而期货交易的盈亏曲线是非线

性的

C.期货交易的是可转让的标准化合约，而期权交易的则是未来买卖某

种资产的权利

D.期货投资者可以通过对冲平仓或实物交割的方式了结仓位，期权投

资者的了结方式可以是对冲也可以是到期交割或者是行使权利

【答案】：B

36、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，

也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户

【答案】：C

37、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重

的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

38、期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为（）。

A.签署合同一风险揭示一缴纳保证金

B.风险揭示一签署合同一缴纳保证金

C.缴纳保证金一风险揭示一签署合同

D.缴纳保证金一签署合同一风险揭示

【答案】：B

39、工业品出厂价格指数是从（）角度反映当月国内市场的工业品

价格与上年同月的价格相比的价格变动。

A.生产

B.消费

C.供给

D.需求

【答案】：A

40、某交易者以50美元/吨的价格买入一张3个月后到期的铜看涨期

权，执行价格为8800美元/吨。期权到期时，标的铜价格为8750美

元/吨，则该交易者到期净损益为（）美元/吨。（不考虑交易费

用）

A.50

B.100

C.-100

D.-50

【答案】：D

41、在交易模型评价指标体系中，对收益和风险进行综合评价的指标

是（）。

A.夏普比例

B,交易次数

C.最大资产回撤

D.年化收益率

【答案】：A

42、（）是中央银行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特

定日期卖出有价证券的交易行为。

A.正回购

B.逆回购

C.现券交易

D.质押

【答案】：B

43、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当

将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

44、CFTC持仓报告的长期跟踪显示，预测价格最好的是（）。

A.大型对冲机构

B.大型投机商

C.小型交易者

D.套期保值者

【答案】：A

45、某纺织厂3个月后将向美国进口棉花250000磅，当前棉花价格为

72美分/磅，为防止价格上涨，该厂买入5手棉花期货避险，成交价

格78.5美分/磅。3个月后，棉花交货价格为70美分/镑，期货平仓

价格为75.2美分/磅，棉花实际进口成本为（）美分/磅。

A.73.3

B.75.3

C.71.9

D.74.6

【答案】：B

46、？投资者卖空10手中金所5年期国债期货，价格为98.50元，当

国债期货价格跌至98.15元时全部平仓。该投资者盈亏为（）元。

（不计交易成本）

A.3500

B.-3500

C.-35000

D.35000

【答案】：D

47、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】：B

48、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服

务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

49、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发

现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

50、下列哪项不是GDP的计算方法？（）

A.生产法

B.支出法

C.增加值法

D.收入法

【答案】：C

51、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000

点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格

为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破（）点或恒指上涨

（）点时该投资者可以盈利。

A.12800点;13200点

B.12700点；13500点

C12200点;13800点

D.12500点;13300点

【答案】：C

52、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参

加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将

大会全部文件报告中国证监会。

A.2/3；5

B.1/3；5

C.2/3；10

D.1/2；10

【答案】：C

53、（）是期权合约中约定的、买方行使权利时购买或出售标的资

产的价格。

A权利金

B.执行价格

C.合约到期日

D.市场价格

【答案】：B

54、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的

风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：B

55、假设某一时刻股票指数为2290点，投资者以15点的价格买入一

手股指看涨期权合约并持有到期，行权价格是2300点，若到期时股票

指数期权结算价格跌落到2310点，投资者损益为（）。（不计交易

费用）

A.5点

B.-15点

C.-5点

D.10点

【答案】：C

56、某交易者卖出执行价格为540美元/蒲式耳的小麦看涨期权，权利

金为35美元/蒲式耳，则该交易者卖出的看涨期权的损益平衡点为

（）美元/蒲式耳。（不考虑交易费用）

A.520

B.540

C.575

D.585

【答案】：C

57、美国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.70元人民币，则这种外汇

标价方法是（）

A,美元标价法

B.浮动标价法

C.直接标价法

D.间接标价法

【答案】：D

58、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业

人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

59、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近

（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

60、远期利率，即未来时刻开始的一定期限的利率。3X6远期利率，

表示3个月之后开始的期限为（）的远期利率。

A.18个月

B.9个月

C.6个月

D.3个月

【答案】：D

61、最早推出外汇期货合约的交易所是（）。

A.芝加哥期货交易所

B.芝加哥商业交易所

C.伦敦国际金融期货交易所

D.堪萨斯市交易所

【答案】：B

62、价格形态中常见的和可靠的反转形态是（）。

A.圆弧形态

B.头肩顶（底）

C.双重顶（底）

D.三重顶（底）

【答案】：B

63、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算

会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段

隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款

【答案】：C

64、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指

令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录

应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

65、某日我国3月份豆粕期货合约的结算价为2997元/吨，收盘价为

2968元/吨，若豆粕期货合约的每日价格最大波动限制为4%,下一交

易日该豆粕期货合约的涨停板为（）元/吨。

A.3086

B.3087

C.3117

D.3116

【答案】：D

66、下列（）不是期货和期权的共同点。

A.均是场内交易的标准化合约

B.均可以进行双向操作

C.均通过结算所统一结算

D.均采用同样的了结方式

【答案】：D

67、无风险收益率和市场期望收益率分别是0.06利0.12。根措

CAPM模型，贝塔值为1.2的证券X的期望收益率为（）。

A.0.06

B.0.12

C.0.132

D.0.144

【答案】：C

68、下列关于期货与期权区别的说法中，错误的是（）。

A.期货合约是双向合约，而期权交易是单向合约

B.期权交易双方的盈亏曲线是线性的，而期货交易的盈亏曲线是非线

性的

C,期货交易的是可转让的标准化合约，而期权交易的则是未来买卖某

种资产的权利

D.期货投资者可以通过对冲平仓或实物交割的方式了结仓位，期权投

资者的了结方式可以是对冲也可以是到期交割或者是行使权利

【答案】：B

69、多重共线性产生的原因复杂，以下哪一项不属于多重共线性产生

的原因？（）

A.自变量之间有相同或者相反的变化趋势

B.从总体中取样受到限制

C.自变量之间具有某种类型的近似线性关系

D.模型中自变量过多

【答案】：D

70、中国以（）替代生产者价格。

A.核心工业品出厂价格

B.工业品购入价格

C.工业品出厂价格

D.核心工业品购人价格

【答案】：C

71、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，当期货从业

人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：D

72、目前，英国、美国和欧元区均采用的汇率标价方法是（）。

A.直接标价法

B.间接标价法

C.日元标价法

D.欧元标价法

【答案】：B

73、9月15日，美国芝加哥期货交易所1月份小麦期货价格为950美

分/蒲式耳，1月份玉米期货价格为325美分/蒲式耳，套利者决定卖出

10手1月份玉米合约同时买入10手1月份小麦合约，9月30日，同

时将小麦和玉米期货合约全部平仓，价格分别为835美分/蒲式耳和

290美分/蒲式耳。

A.亏损40000

B.亏损60000

C.盈利60000

D.盈利40000

【答案】：A

74、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务

的是（）。

A.交易结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.特别结算会员

D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可

【答案】：C

75、2013年记账式附息（）国债，票面利率为3.42%,到期日为

2020年1月24日。对应于TF1509合约的转换因子为1.0167。2015年

4月3日，该国债现货报价为99.640,应计利息为0.6372,期货结算价

格为97.525元。TF1509合约最后交割日2015年9月11日，4月3日

到最后交割日计161天，持有期间含有利息为1.5085。该国债的发票

价格为（）元。

A.100.2772

B.100.3342

C.100.4152

D.100.6622

【答案】：D

76、目前我国各期货交易所均采用的指令是（）。

A.市价指令

B.长效指令

C.止损指令

D.限价指令

【答案】：D

77、CBOT最早期的交易实际上属于远期交易。其交易特点是（）。

A.实买实卖

B,买空卖空

C.套期保值

D.全额担保

【答案】：A

78、国债*的凸性大于国债Y,那么债券价格和到期收益率的关系为

（）O

A.若到期收益率下跌*的跌幅大于Y的跌幅

B.若到期收益率下跌现，*的跌幅小于Y的涨福

C.若到期收益率上涨现，*的跌幅小于Y的跌幅

D.若到期收益率上涨现，*的跌幅大于Y的涨幅

【答案】：C

79、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法

律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的

立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

80、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是

（）O

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人

员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B

81、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资

咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部

【答案】：B

82、假设美元兑人民币即期汇率为6.2022,美元年利率为3%,人民币

年利率为5虬按单利计，1年期美元兑人民币远期汇率为（）。

A.6.0641

B.6.3262

C.6.5123

D.6.3226

【答案】：D

83、国内某证券投资基金在某年6月3日时，其收益率已达到26%,鉴

于后市不太明朗，认为下跌的可能性大，为了保持这一业绩到9月，

决定利用沪深300股指期货实行保值。其股票组合的现值为2.25亿

元，并且其股票组合与沪深300指数的B系数为0.8。假定6月3日

的现货指数为5600点，而9月到期的期货合约为5700点。该基金为

了使2.25亿元的股票组合得到有效保护，需要（）。

A.卖出131张期货合约

B.买入131张期货合约

C.卖出105张期货合约

D.买入105张期货合约

【答案】：C

84、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

85、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及

时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：A

86、中国金融期货交易所采取（）结算制度。

A.会员

B.会员分类

C.综合

D.会员分级

【答案】：D

87、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】：D

88、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含

客户所有者权益）为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调

整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

89、金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是（）。

A.具有优秀的内部运营能力

B.利用场内金融工具对冲风险

C.设计比较复杂的产品

D.直接接触客户并为客户提供合适的金融服务

【答案】：D

90、()是决定期货价格变动趋势最重要的因素。

A.经济运行周期

B.供给与需求

C.汇率

D.物价水平

【答案】：A

91、在供给曲线不变的情况下，需求曲线右移将导致()。

A.均衡价格提高

B.均衡价格降低

C.均衡价格不变

D.均衡数量降低

【答案】：A

92、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得

().

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

93、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公

司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年，或者具有相当职

位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

94、可以同时在银行间市场和交易所市场进行交易的债券品种是

（）O

A.央票

B.企业债

C.公司债

D.政策性金融债

【答案】：B

95、指数货币期权票据是普通债券类资产与货币期权的组合，其内嵌

货币期权价值会以（）的方式按特定比例来影响票据的赎回价值。

A.加权

B.乘数因子

C.分子

D.分母

【答案】：B

96、下列关于期权的概念正确的是（）。

A.期权是一种选择的权利，即买方能够在未来的特定时间或者一段时

间内按照事先约定的价格买入或者卖出某种约定标的物的权利

B.期权是一种选择的权利，即买方必须在未来的特定时间或者一段时

间内按照未来的价格买入或者卖出某种约定标的物的权利

C.期权是一种选择的权利，即买方必须在未来的特定时间或者一段时

间内按照事先约定的价格买入或者卖出某种约定标的物的权利

D.期权是一种选择的权利，即买方能够在未来的特定时间或者一段时

间内按照未来的价格买入或者卖出某种约定标的物的权利

【答案】：A

97、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

98、某投资者买入3个月欧洲美元期货合约10手（合约规模为100万

美元），当价格上升150基点时平仓，若不计交易成本，该投资者的盈

利为（）美元。

A.75000

B.37500

C.150000

D.15000

【答案】：B

99、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）.

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】：D

100、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

101、商品价格的波动总是伴随着（）的波动而发生。

A.经济周期

B.商品成本

C.商品需求

D.期货价格

【答案】：A

102、在其他条件不变时，当某交易者预计天然橡胶将因汽车消费量增

加而导致需求上升时，他最有可能Oo

A,进行天然橡胶期货卖出套期保值

B.买入天然橡胶期货合约

C.进行天然橡胶期现套利

D.卖出天然橡胶期货合约

【答案】：B

103、4月初，黄金现货价格为300元/克。某矿产企业预计未来3个月

会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值。该企业以310元/克的价

格在8月份黄金期货合约上建仓。7月初，黄金期货价格跌至295元/

克，现货价格跌至290元/克。若该矿产企业在目前期货价位上平仓，

以现货价格卖出黄金的话，其7月初黄金的实际卖出价相当于（）

元/克。

A.295

B.300

C.305

D.310

【答案】：C

104、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户

开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人

员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

【答案】：B

105、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

【答案】：D

106、下列关于期货市场价格发现功能的说法中，错误的是（）。

A.由于期货合约是标准化的，转手便利，买卖非常频繁，所以能够不

断地产生期货价格

B.期货市场价格发现的效率较高，期货价格的权威性很强

C.期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

D.期货价格是由大户投资者商议决定的

【答案】：D

107、如果预期标的资产价格有较大的下跌可能，通过买进看跌期权持

有标的资产空头和直接卖出标的期货合约或融券卖出标的资产所需要

的资金相比（）。

A.多

B.少

C,相等

D.不确定

【答案】：B

108、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于

（）年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

109、假设某机构持有一篮子股票组合，市值为75万港元，且预计一

个月后可收到5000港元现金红利，该组合与香港恒生股指机构完全对

应，此时恒生指数为15000点（恒生指数期货合约的系数为50港元），

市场利率为6%,则3个月后交割的恒生指数期货合约的理论价格为

（）点。

A.15125

B.15124

C.15224

D.15225

【答案】：B

110、假设大豆每个月的持仓成本为20〜30元/吨，若一个月后到期

的大豆期货合约与大豆现货的价差（）时，交易者适合进行买入现

货同时卖出期货合约的期现套利操作。（不考虑交易手续费）

A.小于20元/吨

B.大于20元/吨，小于30元/吨

C.大于30元/吨

D.小于30元/吨

【答案】：C

111、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准

的是（）。

A.终止境内分支机构

B.终止境外期货类经营机构

C.变更住所

D.变更法定代表人

【答案】：B

112、下列说法中，正确的是（）。

A.现货交易的目的一般不是为了获得实物商品

B.并不是所有商品都能够成为期货交易的品种

C.期货交易不受时空限制，交易灵活方便

D.期货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的

【答案】：B

113、某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需

要招投标。该项目若中标，则需前期投万欧元。考虑距离最终获知竞

标结果只有两个月的时间，目前欧元/人民币的汇率波动较大且有可能

欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38,人民币/欧

元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币

/欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0.0009,合约大小为人

民币100万元。该公司需要—人民币/欧元看跌期权一手。（）

A.头入；17

B.卖出；17

C.买入;16

D.卖出；16

【答案】：A

114、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负

债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

115、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科

目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公

司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】：C

116、6月份，某交易者以200美元/吨的价格卖出4手（25吨/手）执

行价格为3800美元/吨的3个月铜期货看涨期权。期权到期时，标的

铜期货价格为3980美元/吨。则该交易者的到期净损益（不考虑交易

费用和现货升贴水变化）是（）美元。

A.18000

B.2000

C.-18000

D.-2000

【答案】：B

117、若固息债券的修正久期为3,市场利率上升0.25%,考虑凸度因

素，则债券价格为（）。

A.涨幅低于0.75%

B.跌幅超过0.75%

C.涨幅超过0.75%

D.跌幅低于0.75%

【答案】：D

118、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他

人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机

制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务

负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】：C

119、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

120、若沪深300指数为2500,无风险年利率为4%,指数股息率为现

（均按单利记），1个月后到期的沪深300股指期货的理论价格是

（）o（保留小数点后两位）

A.2510.42

B.2508.33

C.2528.33

D.2506.25

【答案】：D

121、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

122、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则

的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

123、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公

司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

124、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动

负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货

公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公

司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公

司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

125、公司制期货交易所的最高权力机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.理事会

D.高级管理人员

【答案】：A

126、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行

监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

127、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准

备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会

【答案】：A

128、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）

行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D,向客户提示风险

【答案】：D

129、假设另外一部分费用的现值是22.6万美元，则买方在2月1日

当日所交的费用应该是（）美元。

A.288666.67

B.57333.33

C.62666.67

D.120000

【答案】：A

130、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准

备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴

纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C

131、进人21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创

新热潮反应了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类

（）为代表的非标准化交易大量涌现。

A.奇异型期权

B.巨灾衍生产品

C.天气衍生金融产品

D.能源风险管理工具

【答案】：A

132、下列哪项不是GDP的核算方法？（）

A.生产法

B.支出法

C.增加值法

D.收入法

【答案】：C

133、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能

发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

134、在行情变动有利时，不必急于平仓获利，而应尽量延长持仓时间，

充分获取市场有利变动产生的利润。这就要求投机者能够（）。

A.灵活运用盈利指令实现限制损失、累积盈利

B.灵活运用止损指令实现限制损失、累积盈利

C.灵活运用买进指令实现限制损失、累积盈利

D.灵活运用卖出指令实现限制损失、累积盈利

【答案】：B

135、点价交易合同签订前与签订后，该企业分别扮演（）的角色。

A.基差空头，基差多头

B.基差多头，基差空头

C.基差空头，基差空头

D.基差多头，基差多头

【答案】：A

136、某款结构化产品由零息债券和普通的欧式看涨期权构成，其基本

特征如表8—3所示，其中所含零息债券的价值为92.5元，期权价值

为6.9元，则这家金融机构所面临的风险暴露是（）。

A.做空了4625万元的零息债券

B.做多了345万元的欧式期权

C.做多了4625万元的零息债券

D.做空了345万元的美式期权

【答案】：C

137、下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是

（）O

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40%

C.丙股东净资产占实收资本的50%

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

【答案】：D

138、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过

()个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

139、某大豆加工商为避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入

10手期货合约建仓，当时的基差为-30元/吨，卖出平仓时的基差为-

60元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是()元。

A.盈利3000

B.亏损3000

C.盈利1500

D.亏损1500

【答案】：A

140、()是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价，表

达各自买进或卖出合约的要求。

A.交易者协商成交

B.连续竞价制

C.一节一价制

D.计算机撮合成交

【答案】：B

141、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交

易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

142、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培

训I,如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，

中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C,三次

D.连续三次

【答案】：B

143、关于标的物价格波动率与期权价格的关系（假设其他因素不变），

以下说法正确的是（）。

A.标的物市场价格的波动率越高，期权卖方的市场风险会随之减少

B.标的物市场价格波动率越大，权利金越高

C.标的物市场价格的波动增加了期权向虚值方向转化的可能性

D.标的物市场价格波动率越小，权利金越高

【答案】：B

144、货币政策的主要手段包括（）。

A.再贴现率、公开市场操作和法定存款准备金率

B.国家预算、公开市场业务和法定存款准备金率

C.税收、再贴现率和公开市场操作

D.国债、再贴现率和法定存款准备金率

【答案】：A

145、在我国股票期权市场上，机构投资者可进一步细分为专业机构投

资者和（）。

A.特殊投资者

B.普通机构投资者

C.国务院隶属投资机构

D.境外机构投资者

【答案】：B

146、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的

风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

147、在我国，（）具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。？

A.非结算会员

B.结算会员

C.普通机构投资者

D.普通个人投资者

【答案】：B

148、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门

或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

149、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）年内未出

现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

150、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货

交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以

下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以

下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以

下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以

下罚金

【答案】：D

151、关于期货交易，以下说法错误的是（）。

A.期货交易信用风险大

B.生产经营者可以利用期货交易锁定生产成本

C.期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

D.期货交易具有公开、公平、公正的特点

【答案】：A

152、某进出口公司欧元收入被延迟1个月，为了对冲1个月之后的欧

元汇率波动风险，该公司决定使用外汇衍生品工具进行风险管理，以

下不适合的是（）。

A.外汇期权

B.外汇掉期

C.货币掉期

D.外汇期货

【答案】：D

153、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状

况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投

资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出

不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C,收入状况

D.投资目标

【答案】：D

154、世界上最先出现的金融期货是（）。

A.利率期货

B.股指期货

C.外汇期货

D.股票期货

【答案】：C

155、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及

时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务

【答案】：B

156、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施

指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

【答案】：B

157、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等

监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派

出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处耨资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

158、某投资者为了规避风险，以1.26港元/股的价格买进100万股

执行价格为52港元的该股票的看跌期权，则需要支付的权利金总额为

（）港元。

A.1260000

B.1.26

C.52

D.520000

【答案】：A

159、（）通常将合约持有几天、几周甚至几个月，待价格变至对其有利

时再将合约对冲。

A.长线交易者

B.短线交易者

C.当日交易者

D.抢帽子者

【答案】：A

160、某股票组合现值100万元，预计2个月后可收到红利1万元，当

时市场年利率为12%,则3个月后交割的该股票组合远期合约的净持有

成本为（）元。

A.20000

B.19900

C.29900

D.30000

【答案】：B

161、（）是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交

割方式了结未平仓合约的时间。

A.交易时间

B.最后交易日

C.最早交易日

D.交割日期

【答案】：D

162、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计

算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会

【答案】：C

163、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金

融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当

按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管

【答案】：B

164、期货公司接受客户书面委托，根据有关规定和合同约定，运用客

户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动

是（）。

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C,资产管理业务

D.风险管理业务

【答案】：C

165、（）是基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者。

A.CPO

B.CTA

C.TM

D.FCM

【答案】：A

166、在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是（）。

A.期权费

B.无穷大

C.零

D,标的资产的市场价格

【答案】：A

167、某客户通过期货公司开仓卖出1月份黄大豆1号期货合约100手

（10吨/手），成交价为3535元/吨，当日结算价为3530元/吨，期货

公司要求的交易保证金比例为5%o该客户当日交易保证金为（）元。

A.176500

B.88250

C.176750

D.88375

【答案】：A

168、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】：C

169、进行外汇期货套期保值交易的目的是为了规避（）。

A.利率风险

B.外汇风险

C.通货膨胀风险

D.财务风险

【答案】：B

170、人民币NDF是指以（）汇率为计价标准的外汇远期合约。

A.美元

B.欧元

C.人民币

D.日元

【答案】：C

171、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期

货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后

【答案】：B

172、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损

【答案】：C

173、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一

家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为

中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报

告

D.要求该期货公司提交合规检查报告

【答案】：A

174、期货合约标的价格波动幅度应该（）。

A.大且频繁

B.大且不频繁

C.小且频繁

D.小且不频繁

【答案】：A

175、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行

监督管理

【答案】：A

176、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资

产、财务等方面应当（）。

A.适当合并,独立经营,独立核算

B.严格分开,统一经营,统一核算

C.严格分开,独立经营,独立核算

D.严格分开,统一经营,独立核算

【答案】：C

177、一般来说，当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓

时，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司和客户共同

C.客户

D.期货公司

【答案】：C

178、上海期货交易所的铜、铝、锌等期货报价已经为国家所认可，成

为资源定价的依据，这充分体现了期货市场的（）功能。

A,规避风险

B.价格发现

C.套期保值

D.资产配置

【答案】：B

179、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

180、上证50ETF期权合约的开盘竞价时间为（）。

A.上午09：15〜09：30

B.上午09：15〜09：25

C.下午13：30〜15：00

D.下午13：00~15：00

【答案】：B

181、如果将最小赎回价值规定为80元，市场利率不变，则产品的息

票率应为（）。

A.0.85%

B.12.5%

C.12.38%

D.13.5%

【答案】：B

182、证券期货市场对（）变化是异常敏感的。

A.利率水平

B.国际收支

C.汇率

D.PPI

【答案】：A

183、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

184、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以

下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A

185、关于期货合约的标准化，说法不正确的是（）。

A.减少了价格波动

B.降低了交易成本

C.简化了交易过程

D.提高了市场流动性

【答案】：A

186、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全

面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估,

充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

187、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】：A

188、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万

元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构

应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利

【答案】：A

189、下列商品，不属于上海期货交易所上市品种的是（）。

A.铜

B.铝

C.白砂糖

D.天然橡胶

【答案】：C

190、在生产经营中，企业有时会面