安全风险控制评估管理单元内审组分析报告

—PAGE72——PAGE85—附件5：大唐信阳〔华豫〕发电有限责任公司平安风险控制评估管理单元内审组分析报告〔2024年5月8日〕管理单元评估组，共含有18个管理小组〔要素〕、xx个专业小组。本单元标准分2000分，应得分1700分，首次评估实得分xx分，得分率xx%，风险度xx%。本单元平安风险评估手册，标准评估工程共xx项，不参与评估xx项，实际评估xx项，首次评估扣分项共xx项，占实际评估工程的xx%；重点问题xx项、占扣分工程的xx%，管理问题xx项、占扣分工程的xx%，设备问题xx项、占扣分工程的xx%。本单元平安风险要素管控重点要求，“控制节点〞共xx个，不参与评审xx个，实际评审数量共xx个，首次评审不符合数量共xx个，占评审数量的xx%。本单元平安风险要素管控重点要求，“重点要求〞共xx项，不参与评审xx项，实际评审数量共xx项，首次评审不符合数量共xx项，占评审数量的xx%。单元组长：朱斌内审员：奚奇峰、曾凡建、朱林、尹爱华一、不参与评估工程清单：〔1〕工程〔平安风险评估手册工程〕序号评估工程标准分评估内容不参与评估说明合计〔2〕控制节点与重点要求〔平安风险要素管控重点要求〕序号控制节点重点要求不参与评估说明合计二、风险度动态分析〔平安风险评估手册〕〔每周一次〕日期应得分〔分〕实得分〔分〕得分率〔%〕环比〔%〕风险度〔%〕环比〔%〕三、整改工程动态分析〔平安风险评估手册〕〔1〕评估工程〔平安风险评估手册工程〕〔每周一次〕日期评估工程数量〔项〕扣分工程数量〔项〕环比〔项〕扣分工程与评估工程之比〔%〕环比〔%〕〔2〕评审工程〔平安风险要素管控重点要求〕〔每周一次〕日期控制节点数量不符合数量不符合项比例重点要求数量不符合数量不符合项比例四、问题类别动态分析〔平安风险评估手册〕〔每周一次〕日期扣分工程数量〔项〕重点问题管理问题设备问题数量〔项〕环比〔项〕比例〔%〕环比〔%〕数量〔项〕环比〔项〕比例〔%〕环比〔%〕数量〔项〕环比〔项〕比例〔%〕环比〔%〕五、平安风险评估结果明细表〔平安风险评估手册〕〔每周更新一次〕序号评估工程标准分(分)应得分〔分〕实得分〔分〕风险度〔%〕严重问题数管理问题数设备问题数1管理单元1.11.21.3平安生产管理机构1.4法律法规和其他要求1.5文件与记录1.6平安生产费用管理1.7平安生产会议1.8平安生产信息1.9生产资料准备1.10承包商管理1.11供应商管理1.12外部市场管理1.13两措管理1.14平安检查与评价1.15重大危险源管理1.16应急管理1.17事故、事件管理1.18审核与纠正管理单元风险度=〔1－单元实际得分／单元应得分值〕×100%六、平安风险要素管控重点要求评审明细表〔平安风险要素管控重点要求〕〔每周更新一次〕举例：要素1：方针序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合制定依据?平安生产工作规定?要求，结合企业生产实际，制定本企业方针，方针应满足以下要求：——1.表达国家有关“平安第一、预防为主、综合治理〞的要求2.表达企业开展的方向3.表达企业持续改进平安生产工作的承诺4.表达员工、社会和其他相关方的需求传达与沟通所有员工应熟悉并理解平安生产方针，方针的传达与沟通应满足以下要求:——1.方针制定或修订后，应以正式文件下发，并通过平安日活动、三级平安教育以及各类专项平安培训进行传达2.通过报纸、电视、网络、会议进行强化3.向承包商、供应商及其他相关方传递4.利用公众开放日等向公众披露方针回忆与修订企业每年至少对方针回忆、修订一次，以保持其适宜性评价指标宣贯到位率100%要素2：目标序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合设定依据上级要求，结合生产实际，制定企业平安生产目标，并满足以下要求:1.符合或严于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化2.涵盖平安指标、职业健康指标、生产技术指标3.高于同类企业平均水平4.表达持续改进要求，不低于上一年度水平确认目标确认和分解应量化、可考核并满足以下要求:1.按层次逐级进行，横向分解到各部门〔车间、值、工程部〕2.纵向按照四级控制要求分杜绝指标和控制指标分解到各级、直至每个人实施与监测各级制定实现平安目标的保证措施，措施应经行政正职审核，并逐级上报备案员工〔含工程部人员〕填写?员工平安承诺书?，承诺书应明确岗位平安目标，制定保证目标实现的措施应结合岗位实际按月对目标〔指标〕和相应工作方案及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时采取改进措施回忆与奖惩每年对目标〔指标〕制定的科学性、合理性进行回忆，并在需要时及时修正或更新定期对目标〔指标〕的完成情况进行绩效评价与考核评价指标目标宣贯到位率100%目标完成率100%要素3：平安生产管理机构序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.3.1管理制度按照集团公司要求，建立设置平安生产机构、配置管理人员的管理制度机构设置、人员配置符合集团公司要求1.3.2机构设置建立健全有系统、分层次的平安生产保证体系和平安生产监督体系，两个体系职责清楚，并充分发挥作用与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等应纳入企业的统一管理范畴，同样应建立两个体系建立企业平安监督部门、部门专职平安员、班组兼职平安员组成三级平安监督责任主体网络1.3.3岗位人员配置平安生产管理人员配置1.岗位人员配置率100%2.岗位人员持证上岗率100%平安监督管理人员配置1.专职安监人员不低于3人2.岗位人员持证上岗率100%1.3.4评价指标岗位人员配置率100%岗位人员持证上岗率100%要素4：法律、法规和其他要求序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合管理制度建立识别适用的平安生产法律法规、标准标准的制度1.制度符合国家法律法规及集团公司要求，要明确主管部门，确定获取的渠道、方式2.明确获取国家法律、法规，省、部委及地方法规，行业标准识别与获取1.建立适用于企业相关的法律法规清单2.获取清单所列制度3.法律法规、规程或标准变化后及时更新清单传达1.将适用的平安生产法律法规、标准标准及其他要求书面传达给从业人员2.组织对从业人员的培训，确保其了解相关平安生产法律法规、标准标准及其他要求转化法律、法规和上级相关要求中要求企业制定制度或管理方法、实施细那么必须转化为本企业的制度、管理方法或实施细那么回忆与更新上一年度已变化的法律法规、规程或标准要求在下一年度及时回忆更新评价指标获取率100%

要素：5文件与记录序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.5.1体系文件制定1.每年公布现行有效平安生产规章制度清单，制度清单经组织审核、审批后公布；2.制定文件应考虑以下因素或要求：〔1〕法律、法规要求和国家、行业标准；〔2〕流程管理与节点控制要求；〔3〕相关方的要求；〔4〕与企业开展相关的外部信息1.5.2文件批准与公布根据上级的规定制定企业相关的制度和细那么，并及时修订，所有文件批准与颁发人程序完整，及时有效1.5.3文件发放与培训1.发放文件到相关岗位，并告知相关人员管理要求；2.及时组织相关人员进行培训与考试，培训方案、培训记录、考试统计表及考核记录齐全1.5.4文件执行与反响建立反响渠道，收集文件执行中存在的问题，为下一步修订工作做好准备1.5.5文件变更与废止文件变更与废止工作及时，且方法受控1.5.6文件保存做好文件的保存归档1.5.7文件回忆1.按要求做好回忆工作；2.按要求对文件进行审查，主要审查内容：〔1〕文件公布与执行时间；〔2〕文件的版本与编号；〔3〕批准和发放控制；〔4〕解释权；〔5〕变更与废止；〔6〕强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反响要求；〔7)文件保存要求1.5.8数据记录建立1.按文件要求，针对各项平安生产活动建立相应的数据记录；2.各项平安生产活动记录保存完整：平安生产管理数据与记录、平安生产作业活动数据与记录、生产运行数据与记录、平安生产星级管理体系运行数据与记录完整1.5.9数据记录标识按文件要求做好记录标识1.5.10数据记录审查1.按文件要求做好记录审查；2.审查数据与记录完整性、准确性和及时性，重点审查以下内容：〔1)数据与记录的可追溯性；〔2)数据与记录的存储的平安性与使用的方便性；〔3)数据与记录的维护方式；〔4)获取信息的记录1.5.11数据记录的回忆与处置定期对数据记录进行回忆、分析，按文件要求做好记录处置与保存要素6：平安生产费用管理序号控制节点重点要求评审结果管理制度依据国家和集体相关规章制度要求，建立平安生产费用管理制度符合或不符合符合或不符合方案制定年度平安生产费用方案1.将平安费用优先用于满足平安生产监督管理部门提出的整改措施或到达平安生产标准所需支出2.方案应涵盖为满足平安生产条件的重大隐患整改、平安设施、平安培训、劳动防护、工伤保险实施费用及时发放，满足平安生产工作要求，要按方案将资金落实到现场工作，为从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、矿井等高危作业的人员办理团体人身意外伤害保险或个人意外伤害保险平安第一责任人亲自审定“两措〞方案，落实资金，并定期〔每半年〕组织对落实情况进行检查和考核安措资金方案及时落实，安措资金由安监部门掌握回忆与统计1.回忆费用发放使用情况，分析存在问题并改进2.企业平安费用的会计处理,符合国家统一的会计制度的规定评价指标年度平安生产费用投入率≥2%要素7：平安生产会议序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合管理制度依据国家和集体相关规章制度要求，建立平安生产会议管理制度周期及时间明确会议周期及时间，对平安生产委员会会议、平安生产分析会、平安监督网例会、生产调度会等会议的时间及周期进行规定参会人员明确参会人员及主持人会议议程明确会议议程，会议议程要包括对平安生产问题的分析、平安措施的制定和落实情况的反响召开与记录及时召开并做好记录信息发布及时发布会议纪要或信息，并按会议要求指导平安生产工作回忆定期对平安生产会议召开情况进行回忆总结评价指标会议定期开展率100%部署工作按时完成率100%要素8：平安生产信息序号控制节点标准分重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.880平安生产信息管理1.8.1管理制度10建立平安生产信息管理制度，内容符合相关要求1.8.2提出10及时、按时提出信息1.8.3审核10按级别审核信息，确保信息的正确无误1.8.4传递201.及时传递信息；2.信息按照上传与下达两个方向的流程进行传递；3.不平安事件必须在规定时间内上报；4.日常平安生产信息按规定上报1.8.5接收10应在规定时间内接收信息1.8.6处理10应在规定时间内处理信息1.8.7反响10应在规定时间内反响信息要素9：生产资料准备〔不参加评估要素〕要素10：承包商管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合〔5.7.4.1〕制度建设企业应完善承包商、供应商等相关方平安管理制度，内容至少包括：资格预审、选择、效劳前准备、作业过程、提供的产品、技术效劳、表现评估、续用等1.10.1管理制度依据集团公司发承包工程平安管理规定制定相关制度1.10.2工程立项1.对外发、承包工程应由企业统一管理；2.需要利用系统外人力资源的，均采用对外发包工程的方式；3.根据实际需求编制对外发包工程工程；4.按照相关要求开展招标工作(5.7.4.2〕资质及管理1.企业应确认相关方具有相应平安生产资质，审查相关方是否具备平安生产条件和作业任务要求；2.建立合格相关方名录和档案；3.企业应与相关方签订平安生产协议，明确双方平安生产责任和义务。1.10.3资质审查与招标1.法律法规许可的资质；2.施工简历和近3年平安施工记录；3.人员年龄、工种、健康状况等符合要求；4.工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要；5.特种作业人员应持有合格的?特种作业操作证?；6.承包方保证平安施工的组织机构、工器具、平安防护设施、平安用具满足平安施工要求；7.专兼职平安管理人员持有有效资质证书1.10.4承包商选定按照相关要求选定最优承包商，选定承包商应满足对外发包工程工程的根本平安生产要求1.10.5合同管理1.与选定的承包商签订正式工程或效劳合同和平安协议；2.正式签订工程或效劳合同应明确以下内容：〔1〕需依从的法律、法规和技术标准；符合〔2〕承包商必须遵守的平安生产要求；符合〔3〕双方的责任和义务，争议事项的解决方案符合1.10.6抵押金管理按标准收取承包商足额风险抵押金，并设立专门账户管理。1.10.7承包商平安生产组织机构和人员审查1.对承包方平安生产组织机构和人员进行审查；2.承包方组织机构健全，管理、技术人员资质满足工程需要；3.施工队伍超过300人的应设有专职平安管理机构；施工队伍超过30人的应配有专职平安员，30人以下的应设有兼职平安员；4.承包商指定人员协调职业健康平安生产事宜1.10.8组织措施、技术措施、平安措施及施工方案审查对承包方工程组织措施、技术措施、平安措施及施工方案进行审查，并由主管领导批准〔5.7.4.3〕平安要求1.企业审查相关方制定的作业任务平安生产工作方案；2.企业和相关方应对作业人员进行平安教育、平安交底和平安规程考试，合格前方可进入现场作业1.10.9培训、平安技术交底与准入1.向承包商提供企业有关平安生产的规程、制度及要求等资料，并对承包方负责人和工程技术人员、工人进行平安教育培训和考试；2.工作前对承包商进行全面的平安技术交底；3.严格执行人员准入证制度〔5.7.4.4〕监督检查1.企业应根据相关方作业行为定期识别作业风险，催促相关方落实平安措施；2.企业应对两个及以上的相关方在同一作业区域内作业进行协调，组织制定并监督落实防范措施。1.10.10现场管理与质量控制1.对承包商人员现场进行保证平安施工组织措施、技术措施〔平安技术交底〕的学习，并签字；2.在对外发包工程每个作业点要设置一名监护人，工程进行中监护人不得从事其他工作；3.企业工程技术人员、平安监督人员每天到现场进行监督检查与违章处理，并对工程现场平安生产措施和方案落实到位情况进行检查；4.对工程质量、进度、平安情况全面监督控制1.10.11验收按要求开展工程验收工作，并及时对发现问题提出整改要求1.10.12质保期管理在工程质保期内对发现问题及时提出整改要求，并追溯承包商责任1.10.13工程部管理1.建立合格相关方的名录和档案；2.新厂新制企业外委工程与企业日常平安监督管理应实现一体化管理要素11：供应商管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.11.1管理制度建立供应商平安管理制度，内容齐全1.11.2采购方案审批1.供应商由企业主管部门统一管理2.以实际需求编制采购方案，并由主管领导审批1.11.3资质审查与招标1.资质审查内容包括：〔1〕法律法规许可的资质；〔2〕产品性能与技术参数指标；〔3〕售后效劳人员平安、技术资质。2.根据采购物资需要，按相关要求开展招标工作1.11.4供应商选定按照相关要求选定最优供应商，选定供应商应满足根本平安生产要求1.11.5合同管理1.与选定的供商签订正式的合同；2.签订的合同应明确以下内容：〔1〕需依从的法律、法规和技术标准；〔2〕供应商必须遵守的平安生产要求；〔3〕双方的责任和义务；〔4〕争议事项的解决方案1.11.6入库验收管理1.供货产品应严格按照合同要求进行入库验收；2.不合格产品按合同要求进行处置1.11.7售后效劳管理1.售后效劳审查包括：〔1〕人员年龄、工种、身体状况、技术素质等符合要求；〔2〕工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要；〔3〕特种作业人员应持有合格的?特种作业操作证?；〔4〕工器具、平安防护设施、平安用具能否满足平安施工要求；2.对售后效劳人员进行平安教育培训和考试，提供有关平安生产的规程、制度、要求；3.对现场售后效劳工作的组织措施、技术措施、平安措施及施工方案进行审查，并由主管领导批准；4.作前进行全面的平安技术交底；5.严格执行人员准入证制度；6.对现场平安生产措施和方案落实到位情况进行检查；7.产品质保期内对发现问题应及时提出意见，追溯供应商责任要素12：外部市场管理〔不参加评估要素〕要素13：两措管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.13．1管理制度建立“两措〞管理制度1.13．2方案编制1.安措方案应结合上一年度平安风险评估、平安检查、重大危险源评估等发现问题进行编制；2.安措方案的每个工程应明确完成时间、责任人、监督人和资金；3.需要现场施工的工程应编制实施方案；4.反措方案应结合上一年度平安风险评估、平安检查、重大危险源评估、技术监控、25项反措、缺陷管理、可靠性分析发现问题进行编制；5.反措方案的每个工程应明确实施方案、完成时间、责任人、监督人和资金。1.13．3实施与监督1.反事故措施方案应纳入检修、技改方案；2.平安监督部门负责监督反事故措施方案和平安技术劳动保护措施方案的实施，对存在的问题应及时向主管领导汇报；3.每季度组织两措方案执行情况自查；4.“两措〞方案由平安生产第一责任人审核签发，以文件形式公布1.13.4回忆与记录定期对两措执行情况进行回忆总结，并有报告，保持相关问题件记录并存档。1.13.4评价指标两措完成率100%要素14：平安检查与评价序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合管理制度依据?中国大唐集团公司平安生产工作规定?、?中国大唐集团公司平安性评价工作管理方法?、?中国大唐集团公司平安生产工作奖惩规定?等文件要求，制定相关制度检查筹划依据集团公司要求，明确春季、秋季平安大检查、防汛大检查、节假日和重大活动大检查等定期专项平安检查工作开展时间和方式建立定期专项平安检查工作组，企业主管领导任工作组组长，明确相关人员职责与分工根据实际需要，组织开展日常例行平安检查工作编制平安检查提纲或平安检查表，经主管领导审批后执行平安检查内容以查领导、查思想、查管理、查规程制度、查隐患为主，明确相关检查人员职责及分工检查实施根据平安检查提纲或平安检查表开展平安检查工作，按时汇总平安检查结果，检查发现问题描述清晰、真实可靠检查结果统计与分析根据平安检查结果开展统计与分析工作，对重复发现的问题进行深入分析，追溯源头整改与验收根据检查结果编制问题整改方案，明确整改措施、整改完成时间、责任人、督办人整改方案无法按时完成应申请延期，并由主管领导审批对已完成整改工作逐项验收，对未完成整改工作说明原因，编写平安检查总结报告督办针对平安生产中存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，落实督办单位〔部门〕、督办人，指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患回忆与奖惩定期对平安检查发现问题整改情况进行回头看对未按时完成整改问题进行统计分析，并考核相关责任人评价指标平安检查〔隐患排查〕问题综合整改率100%要素15：平安检查与评价序号控制节点风险控制重点评审结果符合或不符合符合或不符合1.15重大危险源管理1.15.1管理制度1.制定重大危险源的管理制度或细那么；2.相关管理人员应熟知负责的重大危险源相关管理制度〔5.9.1〕辨识与评估1.企业应组织对生产系统和作业活动中的各种危险、有害因素可能产生的后果进行全面辨识；2.企业应对使用新材料、新工艺、新设备以及设备、系统技术改造可能产生的后果进行危害辨识；3.企业应按?危险化学品重大危险源辨识?等国家标准，开展重大危险源辨识与评估，建立重大危险源应急预案和相关管理制度1.15.2明确辨识与评价方法相关人员掌握重大危险源辨识与评价方法及评价标准1.15.3成立机构，明确职责1.建立重大危险源管理组织机构，配备专兼职人员，每年对组织机构的调整进行公布；2.对企业所属的生活后勤、多种产业、以及由企业员工持股等形式构成的企业重大危险源应进行统一的监督管理，制定相关的管理制度，明确管理责任人〔5.9.2〕登记建档与备案1.企业应当按规定对重大危险源登记建档，进行定期检查、检测；2.企业应将本单位重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害及有关平安措施、应急救援预案报有关部门备案1.15.4普查登记1.15.4.1重大危险源评估1.构成国家级重大危险源的由具有相应资质的评估机构定期进行评估；2.?评估报告?应按要求进行备案登记，并逐级抄报分支机构和集团公司；3.重大危险源在生产过程、材料、工艺、设备、防护和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，应对重大危险源重新进行平安评估，并按照本规定及时上报地方政府、分支机构、集团公司1.15.4.2重大危险源的备案和注销1.新设立或者新构成的重大危险源，应到当地人民政府备案，并逐级上报分支机构、集团公司；2.对已不构成重大危险源的，应及时报告核销1.15.5风险辨识与评价1.每年第一季度由企业总工程师组织开展重大危险源的自查工作，并按专业提出?平安评估报告?；2.?平安评估报告?中提出问题的整改方案、会议记录等资料应齐全1.15.6评价结果发布1.重大危险源评估结果应以文件形式进行公布；2.对涉及重大危险源运行、检修、维护及监督管理人员，每年进行一次国家相关法律法规、国家标准以及?运行规程?、?检修工艺规程?、防火防爆、紧急救援等知识的培训和考试1.15.7控制措施与整改方案1.构成国家、集团公司规定重大危险源的设备、设施、场所等，除水电厂大坝、火电厂灰坝、生活水厂外，其余都列入本企业的重点防火部位；2.重大危险源重点防火部位和平安保卫部位标志应齐全，防火和保卫措施应齐全；3.必须有重大危险源控制措施，措施齐全、责任到位；4.重大危险源发现问题应制定整改方案，做到分级监控、限期整改1.15.8问题整改1.按照制定整改方案安排进行问题整改；2.暂未完成整改的问题，制定相关控制措施1.15.9督办1.重大危险源存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，应落实督办单位〔部门〕、明确督办人；2.重大危险源存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，应指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患1.15.10动态监控每一个重大危险源必须落实专业管理人、监督人，实现动态监控〔5.9.3〕监控与管理1.企业应采取有效的技术和设备及装置对重大危险源实施监控；2.企业应加强重大危险源存储、使用、装卸、运输等过程管理；3.企业应落实有效的管理措施和技术措施。要素16：应急管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合管理制度依据?平安生产危急事件管理工作规定?要求，制定相关制度相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性机构与职责成立组织机构，明确责任每年对组织机构的调整由安委会公布必须由平安第一责任者组织开展应急管理工作建立防灾减灾应急队伍明确与政府、外部救援队伍的联系机构，确定外部专业救援队伍应急预案管理应急预案体系健全，各专项预案和现场处置方案齐备预案与政府相关预案紧密结合，并经审核备案现场处置方案要结合企业实际情况及时修订总体应急预案、各专项预案和现场处置方案培训与演练每年至少一次全员有关应急知识的宣传、培训新员工上岗前，必须进行有关应急知识培训，并考试合格员工掌握应急流程，掌握现场处置方案，应急能力满足平安需要每年至少与外部救援队伍联合组织四次的全面演练物资管理按照要求，准备应急物资按照要求，定期对应急物资进行全面检查、检测、维护与验收，确保数量齐全，性能良好检查与整改结合实际，制订检查方案认真开展平安性评价、危险点分析、技术监控、缺陷管理等工作，认真落实各项反事故技术措施方案和平安技术劳动保护措施方案；消除设备存在的缺陷和隐患，改善劳动作业环境，夯实平安生产根底做好企业的平安保卫工作，紧密依靠政府有关部门，防止公共卫生事件的发生按照“五确认一兑现〞的工作方法，及时下达整改方案，及时检查整改情况应急响应及时接收并处理预警信息事件发生后，立即用电话、传真或电子邮件等方式逐级报告积极组织应对，不发生次生事故突发事件结束后，要向集团公司上报突发事件报告以及应急工作总结报告等事件结束后，要对受灾部位进行针对性的检查；必要时，开展技术鉴定工作，发现问题，及时消除应急结束后，积极开展相关损失理赔工作对整体应急能力〔包括对应急预案体系的评价和改进等〕进行评估总结，作为修订预案体系的依据回忆与记录每季度至少召开一次应急工作会议，研究部署应急重点工作及时修订预案和现场处置方案，满足平安需要各种资料、记录齐全评价指标应急预案完整率100%应急预案审核率100%应急预案备案率100%演练方案完成率100%培训方案完成率100%物资齐备，均在有效期内，并根据当地特点及时增添要素17：事故、事件管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合管理制度依据?电力生产事故调查规程?要求，制定制度，明确事故、障碍、异常的定义和具体表现相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性即时报告发生一般人身死亡事故和重伤事故，发生一般设备事故、因发电企业责任引起的一般电网事故，立即用电话、电传、电子邮件或电报等上报集团公司、分支机构或子公司发生人身死亡事故还应上报企业所在地的电力监管机构、政府平安主管部门、公安部门、工会等即时报告包含以下内容：1.事故发生的时间、地点、单位2.事故发生的简要经过、伤亡人数、直接经济损失的初步估计；设备损坏和电网停电影响的初步情况3.事故原因的初步判断人身事故报告由安监人员或车间平安员填写，设备事故报告由事故调查组织单位的技术人员填写调查组织人身事故调查1.特大和重大人身事故的调查，执行国务院?特别重大事故调查程序暂行规定?及其他相关规定2.人身死亡事故的调查执行国务院?企业职工伤亡事故报告和处理规定?及其相关规定3.人身重伤事故由企业领导或其指定人员组织安监、生技(基建)、劳动人事(社保)、工会等成员成立事故调查组进行调查4.人身轻伤事故由企业事故发生部门的领导组织有关人员进行调查；性质严重的，安监、生技(基建)、劳动人事(社保)、工会等部门派人参加电网事故的调查按国家有关规定或国家电力监管委员会?电力生产事故调查暂行规定?执行，如系发电企业引起或与发电企业有关，视情况由发电企业、集团公司分支机构和子公司或集团公司派人参加事故调查组设备事故调查1.特大设备事故调查执行国务院?特别重大事故调查程序暂行规定?及其他相关规定2.集团公司认定的特大设备事故，由集团公司或授权部门组织调查，调查组由组织事故调查单位的领导、安监、生技〔基建〕、发电企业的领导及有关部门人员组成3.按照国家电力监管委员会公布的?电力生产事故调查暂行规定?定性为重大设备事故的，由电监会组织调查4.按照集团公司公布的?电力生产事故调查规程?定性为集团公司重大设备事故的由集团公司、分支机构、子公司组织调查组进行调查，调查组由组织事故调查单位的领导、安监、生技〔基建〕、发电企业的领导及有关部门人员组成5.一般设备事故由发生事故的单位组织调查组进行调查，产权与运行管理别离的，以资产所有者单位为主组织调查，也可以委托运行管理单位组织调查。6.调查组一般由事故调查单位的领导组织，安监、生技〔基建〕以及其他有关部门和车间〔工区、工地〕人员参加7.只涉及一个车间(工区、工地)且情节比较简单的一般设备事故，也可以指定发生事故的车间(工区、工地)负责人组织调查8.设备一类障碍报告由企业或车间(工区、工地)技术人员填写9.设备一类障碍由车间(工区、工地)负责人组织调查；必要时，安监人员和有关专业人员参加；性质严重者，由发电企业的领导组织调查10.设备二类障碍、异常的调查，参照一类障碍的调查进行调查程序保护现场1.事故发生后，事故单位必须迅速抢救伤员并派专人严格保护事故现场，未经调查和记录的事故现场，不得任意变动2.发生国务院?特别重大事故调查程序暂行规定?所规定的特大事故，事故单位应立即通知当地政府和公安部门，并要求派人保护现场3.事故发生后，事故单位应立即对事故现场和损坏的设备进行照相，录像，绘制草图，收集资料4.因紧急抢修、防止事故扩大以及疏导交通等，需要变动现场，必须经企业有关领导和安监部门同意，并做出标志、绘制现场简图、写出书面记录，保存必要的痕迹、物证收集原始资料：安监部门要及时收集有关资料，并妥善保管，及时将有关材料移交事故调查组1.企业安监部门或其指定的部门应立即组织当值值班人员、现场作业人员和其他有关人员在离开事故现场前，分别如实提供现场情况并写出事故的原始材料2.有关运行、检修、试验、验收的记录文件和事故发生时的录音、故障录波图、计算机打印记录等，及时整理出说明事故情况的图表和分析事故所必需的各种资料和数据3.在事故现场搜集到的所有物件(如破损部件、碎片、残留物等)保持原样，并贴上标签，注明地点、时间、物件管理人4.事故调查组有权向事故发生单位、有关部门及有关人员了解事故的有关情况并索取有关资料，任何单位和个人不得拒绝调查情况1.人身事故〔1〕查明伤亡人员和有关人员的单位、姓名、性别、年龄、文化程度、工种、技术等级、工龄、本工种工龄等〔2〕查明事故发生前工作内容、开始时间、许可情况、作业程序、作业时的行为及位置、事故发生的经过、现场救护情况〔3〕查明事故发生前伤亡人员和相关人员的技术水平、平安教育记录、健康状况，过去的事故记录，违章违纪情况等〔4〕查明事故场所周围的环境情况(包括照明、湿度、温度、通风、声响、色彩度、道路、工作面状况以及工作环境中有毒、有害物质和易燃易爆物取样分析记录)、平安防护设施和个人防护用品的使用情况(了解其有效性、质量及使用时应符合规定)2.电网或设备事故〔1〕查明发生的时间、地点、气象情况、查明事故发生前设备和系统的运行情况〔2〕查明电网或设备事故发生经过、扩大及处理情况〔3〕查明与电网或设备事故有关的仪表、自动装置、断路器、保护、故障录波器、调整装置、遥测遥信、遥控、录音装置和计算机等记录和动作情况〔4〕查明电网事故造成的损失，包括涉及范围、减供负荷、损失电量、用户性质，查明事故造成的设备损坏程度、经济损失3.了解现场规程制度应健全，规程制度本身及执行中暴露的问题；了解企业管理、平安生产责任制和技术培训等方面存在的问题；事故涉及两个及以上单位时；了解相关合同或协议分析原因、责任1.以事实为依据，必要时，事故调查组可委托专业技术部门进行相关计算、试验、分析2.分析人员违章、过失、失职、违反劳动纪律的原因，平安措施是否得当，事故处理是否正确等3.在直接原因和间接原因分析的根底上，确定事故的直接责任者和领导责任者；根据其在事故发生过程中的作用，确定事故发生的主要责任者、次要责任者、事故扩大的责任者4.凡事故原因分析中存在企业平安生产责任制不落实、规程制度不健全、对员工教育培训不力、现场平安防护装置和个人防护用品以及平安工器具不全或不合格、反事故措施不落实、同类事故重复发生、违章指挥等问题，确定为领导责任。提出防范措施：根据事故发生、扩大的原因和责任分析，提出防止同类事故发生、扩大的组织措施和技术措施提出人员处理意见1.按照人事管理权限进行处理2.对以下情况应从严处理〔1〕违章指挥、违章作业、违反劳动纪律造成的事故〔2〕事故发生后隐瞒不报、谎报或在调查中弄虚作假、隐瞒真相的〔3〕阻挠或无正当理由拒绝事故调查；拒绝或阻挠提供有关情况和资料的3.在事故处理中积极恢复设备运行、抢救安置伤员，在事故调查中主动反映事故真相，使事故调查顺利进行的有关事故责任人员，可酌情从宽处理事故报告书编写报批1.政府有关部门组织进行事故调查的事故，事故调查报告书由事故调查组负责提出。2.由集团公司系统组织事故调查的，事故调查组写出?事故调查报告书?后，应报送组织事故调查的单位3.事故调查的组织单位收到事故调查组写出的?事故调查报告书?后，应立即提出?事故处理报告?，上报上级管理公司统计报告事故报告1.人身死亡、重伤事故，填写?人身伤亡事故调查报告书?；设备事故，填写?设备事故调查报告书?；火灾事故，填写?火灾事故调查报告书?2.事故调查报告书由事故调查的组织单位以文件形式在事故发生后的30天内报出；特殊情况下，经集团公司同意可延至45天3.由政府部门组织调查的事故上报时限从其规定，但事故单位在接到地方政府批复事故结案后7日内逐级上报集团公司平安周报、月报1.及时登录“中国大唐集团公司平安生产管理信息系统〞，点击“平安监察〞模块中平安事故统计菜单，按照要求录入平安周报、月报内容2.平安周报于每周一12：00之前录入；平安月报于每月3号12：00之前录入；一类障碍以上事件简况随时录入月度报告、报表1.所有事故和一类障碍报告、报表应分别按照集团公司?电业生产事故统计分析系统?软件要求填写2.事故单位应于每月3日前将录入集团公司?电业生产事故统计分析系统?的事故及一类障碍报告、报表报集团公司平安考核平安考核工程按?中国大唐集团公司平安生产奖惩工作规定?执行平安记录为连续无事故的累计天数，平安记录达100天为一个平安周期，发生重伤及以上人身事故、因本单位责任造成的一般及以上的电网、设备、火灾事故，均中断平安记录回忆与记录定期对事故、事件进行回忆总结，编写总结报告，保持相关文件记录并存档评价指标事故、事件调查率100%防范措施落实率100%上报及时率100%要素18：审核与纠正管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合管理制度依据管理体系的要求，制定相应制度相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性审核范围涵盖体系的每个要素、每个流程和节点审核组织成立组织机构，明确责任掌握审核流程，掌握审核标准审核方案明确工程、责任、时间制定针对性的检查表和不符合报告表审核流程召开首次会议文件审查现场查证审核组内部会议审核组与受审核方信息沟通会议末次会议纠正措施按照“五确认一兑现〞的工作方法，及时下达整改方案，认真检查整改情况各种资料、记录齐全不符合项纠正率100%七、平安风险评估和评审发现的主要问题与整改措施〔一〕方针要素1、主要问题：2、整改措施：〔二〕xx要素1、主要问题：2、整改措施：(三)……八、平安风险评估发现的主要问题、整改措施及分项评估结果〔平安风险评估手册〕〔每周更新一次〕截止5月8日，管理单元共查出问题126项问题。下面，汇报一下涉及到安监部需要整改的工程42项，目前已完全整改19项，45.2%。未完成问题：2号机组脱硝“三同时〞未完成备案。〔未完成，进行中〕局部外委单位平安协议没有签到〔比方：联达公司进行中〕。各工程部安监人员未实现与公司安监部合署办公。〔未完成〕外包单位外包管理人员不符合要求，比方：天目输煤两名平安监督人员未持证上岗公司三级平安网不健全，局部缺少班组兼职平安员。〔未完成〕。未见到平安监督部门正职任免，上级同意的相关文件。〔未完成〕未见到部门平安主管〔含外委工程部〕变更须征得本企业平安监督机构的书面认可；未见到班组〔专业〕平安员的变更必须征得部门车间平安主管的认可。〔进行中〕目前，因公司在风险评估内审，局部管理制度、标准需要修编，故2024年现行有效的制定清单，没有公布。〔进行中〕公司未建立数据记录清册。〔未完成〕查2024年#4炉空预器吊装、清洗、维修工作。总金额53万。按照规定应交纳2.65万风险抵押金。实际只交了1万元。长期外委单位风险抵押金没有按照要求缴纳。〔未完成〕安监部代表厂级分专业培训材料内容进一步补充，重点应以规章制度、事故案例进行培训。〔未完成进行中〕公司有“春节两会〞保电措施，但是设备管理部、输煤管理部、大唐科技公司联达公司等未按照公司保电方案总体要求制定本部门的检查提纲和检查表。公司#1-#4锅炉已构成构成国家级重大危险源，1、2锅炉、2024年、3、4号机组2024年在信阳市平安生产监督管理局备案，但检查发现未按2年要求至少聘请有资质的中介机构进行再次评估、备案工作，备案时间已超期。〔未完成〕公司?危急事件总体应急预案管理标准?仍引用原?中国大唐集团公司突发事件总体应急预案?大唐集团制〔2024〕47号，与集团公司新下发的?中国大唐集团公司突发事件总体应急预案管理方法?大唐集团制〔2024〕151号，与国家、大唐集团公司最新标准在内容方式上存在差距。公司成立了应急管理机构组织机构，明确了责任。存在以下问题。应急管理机构的调整记录未经过公司安委会公布公司未成立防灾减灾应急队伍未明确与政府，外部救援队伍的联系机构，未确定外部专业救援队伍，总体预案的编制、与集团公司新下发的?中国大唐集团公司突发事件总体应急预案管理方法?大唐集团制〔2024〕151号不符，编制的文件仍引用废止的文件，一些专项预案和现场处置方案的编制，从格式上和内容上与?生产经营单位生产平安事故应急预案编制导那么?〔GB/T29639－20242024-10-01实施〕；查公司有?防汛物资管理标准?缺少?防汛管理制度?，物资管理标准中，责任不是很明确，缺少报废防汛设备由那个部门牵头处理等等相关要求。查公司有2024年、2024年但缺少应急管理检查方案。、公司未每季度早开一次应急工作会议。〔未完成，进行中〕下一步措施：一是落实本部门责任，管理问题必须100%，完成时间5月20日前。二是目前，管理单元正编写报告，对责任管理部门整改情况检查督查不好，报告编写完成后落实监督责任，由组长负责对查处的问题整改情况每周进行检查、抽查，对于没有按期完成的〔认为能整改项后面一明确完成时间、责任人〕进行通报落实处分。三是请责任管理部门、专业负责人按照问题责任分工逐条对照检查，如果总让督察、通报才能整改的话，太被动，我们的时间、精力实在有限。四是从下周开始，支持性材料必须归纳存档，整改完成的问题同样如此。工程序号主要问题应得分应扣分实得分具体整改措施资金责任部门责任人整改期限验收部门验收人问题性质〔√〕严重管理设备1.1.21、未向承包商、供应商及其他相关方传递公司平安生产方针。2、抽查输煤部、发电部、天翼工程部40余名员工，只有2人知道方针内容。其中：抽查：发电部7人无一人知道；输煤部5人，只有1人知道；天目检修工程部，抽查6人，只有1人知道；天翼运行工程部燃运一班，抽查20余人，无人知道。3、未见到班组〔含外委单位班组〕学习记录管理痕迹公司平安生产方针：“平安第一〔理念〕、风险预控〔重点〕、严格管理〔关键〕、持续改进〞〔承诺〕25001、由责任管理部门在入厂培训期间，将公司平安生产方针作为培训的一项内容〔表达在培训卡中〕，传递给承包商、供应商要求。2、公司利用周一早会、月度平安分析会、公司主要向外委单位传达宣贯。〔已完成〕3、利用班前会、平安活动等各种会议、向外委单位传达宣贯，并留有学习记录。无王修来、尹爱华、石琳娜、欧献辉、张根峰4月10日各部门负责人√1.2.1公司制定的平安生产目标，缺少杜绝因本厂责任的电网事故；“三废〞排放100%达标；安措、反措工程方案完成率100%；重大危险源问题整改率100%〔已完成〕缺少公司级实现平安目标保证措施。〔已完成〕1、增加公司级杜绝因本厂责任的电网事故；“三废〞排放100%达标，安措、反措工程方案完成率100%；重大危险源问题整改率100%相关内容及措施〔已完成〕2、制定有针对性相关措施。〔已完成〕无朱林4月10安监部/朱斌〔5.1.2〕1、检查设备管理部、发电部、输煤管理部、制定的部门级平安生产目标不合理，缺少控制未遂、违章异常等相关量化目标。对目标没分解到班组、工程部。2，检查部门、火一、输煤系统东方、天翼、哈重工程部没有制定相应的分级控制措施。1、公司各部门依据公司平安生产目标制定部门级平安生产目标，并分解到班组、个人。2、公司各部门、外委单位、班组、依据制定保证平安生产目标实现相应的分级控制措施。王修来、尹爱华、石琳娜、欧献辉、张根峰4月12部门负责人1.2.21、检查设备管理部、发电部、输煤管理部、制定的部门级平安生产目标不合理。缺少控制未遂、违章异常等相关量化目标。2、检查的部门没有按层次逐级横向分解工程部、专业、班组〔值〕、工程部，直至每个人；3，2号机组脱硝“三同时〞未完成备案。〔未完成，进行中〕1、各部门依据公司下发的平安生产目标制定合理、量化的部门级平安生产目标，并分解到班组，班组再分解到个人。下级目标不能低于上级目标。2、给大唐科技发传真，确保6月2日前完成。第一项：王修来、尹爱华、石琳娜、欧献辉、张根峰第二项：高建国第一项：4月12日第二项：5月31日前第一条：部门负责人第二项：朱斌〔5.1.3〕1.公司、各责任部门未制定平安生产目标考核方法；2.各部门未定期对平安生产目标实施方案的执行情况进行监督、检查与纠偏；3.公司、各部门未对平安生产目标完成情况进行评估与考核1、制定公司级、部门、班组平安生产目标考核法；2、每月对公司、部门、班组的平安生产目标完成情况进行检查、分析、考核。公司级：朱林部门级：王修来、尹爱华、石琳娜、欧献辉、张根峰班组郑州专业级：点检长4月公司级：朱斌部门级：部门负责人1.2.31、检查设备管理部、输煤管理部、火一等、天目、天翼工程部未逐级签订平安生产目标责任状；2、平安生产目标责任状未制定实现平安目标的保证措施，〔已完成〕3、未经部门经行政正职审核，并逐级上报备案；4.检查发现未按要求填写?员工平安承诺书?，5.没有按月对目标〔指标〕和相应工作方案及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时采取改进措施。6.物资、采购、经营、思政、总经、财务、质检、人资、监审部与公司总经理签订了平安生产责任状，但是部门主任与部门员工没有签订平安生产责任状及制定完成目标的平安生产措施。1、按照公司下发的平安生产目标，各部门应结合本部门实际，制定本部门的平安生产目标。并分解到专业班组、工程部。部门主任与班长〔专业〕、部门主任与工程经理、工程经理与班长、班长〔专业〕与个人签订平安生产目标责任状。2、平安生产责任状必须各级行政正职签发，并逐级备案。3、结合本岗位实际，按照要求填写?员工平安承诺书?制定保证目标实现的措施；4、每月对公司、部门、班组的平安生产目标完成情况进行检查、分析、考核。5、所有人员应熟悉本岗位平安目标以及控制措施。部门级：王修来、尹爱华、石琳娜、欧献辉、张根峰班组专业级：班长、点检长5月部门级：部门负责人1.3.11、未见到公司级对管理人员管理制度。2、公司平安生产机构健全，但文件是2024年没有及时修编更新。3、公司发承包工程平安管理制度缺少发包方、和承包方，权利和义务。4、局部外委单位平安协议没有签到〔比方：联达公司进行中〕。5、公司平安协议由安监部主任签发。不符合谁发包谁签订的要求。〔已完成〕1、编制公司管理人员的管理制度2、对公司平安生产机构进行修订更新。3、完善公司外包工程管理标准、补充完善权利、和义务相关内容。4、对所有外委单位平安协议进行排查、不补签。第1、2项由陶佳尧第3、4项：朱林第5条：各责任部门主任4月王亚朱斌1.3.21、公司平安生产机构健全，但文件是2024年没有及时修编更新。〔已完成〕2、各工程部安监人员未实现与公司安监部合署办公。〔未完成〕3、外包单位外包管理人员不符合要求，比方：天目输煤两名平安监督人员未持证上岗。4、公司三级平安网不健全，局部缺少班组兼职平安员。〔未完成〕。5、未见到平安监督部门正职任免，上级同意的相关文件。〔未完成〕6、未见到部门平安主管〔含外委工程部〕变更须征得本企业平安监督机构的书面认可；未见到班组〔专业〕平安员的变更必须征得部门车间平安主管的认可。〔进行中〕1、修订更新公司平安生产机构文件。2、安监部商讨总经部确定合署办公室事宜。3、全面排查外委工程部平安管理人员资质，确保持证上岗。4、完善公司三级平安网。5、上报公司平安监督部门正职任免申请，并得到批复。6、上报部门平安主管任免申请，并得到安监部批复。上报各班组〔含外委单位〕兼职平安员申请，并得到部门平安员批复。1、陶佳尧2、朱斌、罗颖3、朱林、高建国4、张敏〔女〕6、陶佳尧及各部门平安主管5月各部门主任1.3.31、发电部集控运行、化验员等中有3人没有取得资格证。设备部点检员定员缺少4人。2、发电部集控运行中，只有10人有脱销操作证。脱硫工程部缺少3名点检员人员。〔扣分〕依据?中国大唐集团公司平安生产监督规定?和?中国大唐集团公司平安生产工作规定?的相关要求。此项工作由公司人力资源部牵头，各生产需求部门配合，制定方案，安排未取证人员进行培训取证。同时，按照定员定员尽快配齐设备部点检员。此项工作由人资部牵头，各部门具体上报需求。孙笑飞待定1.4.1公司建立了识别适用的平安生产法律法规、标准标准的制度；但没有明确主管部门，没有明确频次等相关要求，引用法规与实际不符〔比方：目前引用平安生产法2024年11月1日起施行〕。重新修编公司识别适用的平安生产法律法规、标准标准的制度。孙文5月罗颖1.4.21、检查总经部组织建立适用于企业相关的法律、法规清单不全，〔缺少特种设备法、环境保护法〕清单未按规定程序和方式进行公布；2.2024年总经部未组织公司相关部门建立法律法规清单并依据清单所列法律、法规和行业标准等制定、并要求相关管理部部门更新相关管理制度；3.未按照法律法规、规程或标准变化后及时更新清单。〔特种设备法、平安生产法、职业病防治法、环境保护法、防震减灾法、新版的二十五项反措等等〕1、每年年初，经过组织审核公布本企业正在执行的有效法律、法规制度清单。2、相关责任〔安监、设备、发电、输煤、总经等〕部门依据依据清单所列法律、法规和行业标准等制定、更新相关管理制度报总经部；公司有些管理制度，未按照获取的法律、法规和行业标准进行更新、修改完善。如?重大危险源平安监督管理规定?均未按照?安规?〔热力和机械局部〕GB26164.1-2024，?危险化学品重大危险源辨识?GB18218-2024相关章节进行修改完善。3、总经部每半年组织一次对新修订的法律法规、规程或标准变化后及时更新清单。总经部及各责任部门5月20日前1.4.31、检查设备管理部、输煤管理部、火一工程部等外委单位未及时将特种设备法等适用的平安生产法律法规、标准标准及其他要求传达给企业从业人员和相关人员；2、未组织对从业人员培训特种设备法等相关平安生产法律标准标准。1、总经部要求按照责任分工，要求相关部门相关的国家法律、法规、标准制度、上级、公司的标准制度上网发布。2、责任管理部门内部人员，组织学习法律法规、标准标准。留有学习记录。各责任部门4月30日前各部门主任1.4.4个别管理?规定?制定转化不及时。检查发电部修编的?集控运行规程?未见引用国家能源局印发?防止电力生产事故的二十五项重点要求?〔国能平安【2024】161号及?中国大唐集团公司防止全厂停电指导意见〔2024年版〕文件。未按照?电网调度条例?和电网的调度要求，编制?公司的调度规程?，经总工程师审批后下发执行。检查设备管理部公司级管理标准、?检修规程?、?设备检修管理标准?未见引用国家能源局印发?防止电力生产事故的二十五项重点要求?请安监部、发电部、设备部、输煤部，依据国家平安生产法、?中国大唐集团公司电力生产平安事故调查规程?〔大唐集团制〔2024〕150号〕、?中国大唐集团公司平安生产工作奖惩规定?〔大唐集团制〔2024〕42号〕相关章节的规定，按新标准进行全面修订。各责任部门4月30日前各部门主任1.5.1目前，因公司在风险评估内审，局部管理制度、标准需要修编，故2024年现行有效的制定清单，没有公布。〔进行中〕1、依据法律法规和国家行业标准，〔平安生产法特种设备法、职业病防治法、环境保护法、国家平安生产总局47-51号令、新版二十五项反措〕、集团公司、省公司平安生产工作规定?等法律、法规和国家行业标准，修编消防、平安生产管理制度、规程。2、修编的管理制度必须引用最新的法律法规、标准制度。3、修编的标准不能低于上级规定的标准。发电、设备、安监输煤5月15日修改完成，5月20日前行文。总经部、安监部及各生产部门主任1.5.21、检查安监部发现，缺少公司级平安设施管理标准、约谈制管理制度等相关管理制度。〔已完成〕2、公司级相关管理标准没有及时修订，比方：检查人力资源部中层干部管理标准为2024年修编不及时。3、检查发电部修编的?集控运行规程?未见引用国家能源局印发?防止电力生产事故的二十五项重点要求?〔国能平安【2024】161号及?中国大唐集团公司防止全厂停电指导意见〔2024年版〕文件。请安监部、发电部、设备部、输煤部，大唐科技公司、联达公司依据国家平安生产法、?中国大唐集团公司电力生产平安事故调查规程?〔大唐集团制〔2024〕150号〕、?中国大唐集团公司平安生产工作奖惩规定?〔大唐集团制〔2024〕42号〕、中国大唐集团公司防止全厂停电指导意见〔2024年版〕相关章节的规定，按新标准进行全面修订。发电、设备、安监输煤5月15日修改完成，5月20日前行文。总经部、安监部及各生产部门主任1.5.31、抽查公司局部生产管理部门、外委单位对下发的文件进行宣贯，组织学习培训工作还存在一定的差距，造成下发的一些规章制度员工和局部管理人员不清楚，不掌握。如?防止电力生产事故的二十五项重点要求?、公司?平安生产管理工作规定实施细那么?。2、抽查生产部门缺少对特种设备法、职业病防治法等法律法规及省公司、公司相关制度相关人员进行文件培训与考试，人员培训方案表、人员培训记录表、人员考试统计表、人员考核记录表齐全。3、局部外委单位新更换人员没有进行平安规程考试。生产管理部门组织本部门〔含外委单位〕人员，学习国家平安生产法?特种设备法?、?职业病防治法?、公司下发的平安生产制度、并考试、留有管理痕迹。2、以部门〔外委工程部〕为单位，再次排查没有进行2024年安规考试人员进行补考。发电、设备、安监输煤、科技公司、联达公司级各外委工程部2024.5.15发电、设备、安监输煤、科技公司、联达公司级各外委工程部主任及工程经理1.5.4查总经部公司规章制度管理标准中，未建立文件执行中的反响渠道，不能及时收集生产各部门在文件在执行过程中存在的问题，未见到文件执行过程中反响的记录等痕迹。11、此项工作由总经部牵头，公司各部门具体负责，依据?中国大唐集团公司本质平安型发电企业平安风险要素管控重点要求?1.5.4条的规定，公司要建立的反响渠道平台，指定专人负责收集〔查阅、梳理、反响〕文件执行中存在的问题，对于反响的问题和内容要留有记录等痕迹，为下一步修订工作做准备。2、公司各生产部门将正在执行的制定标准执行中存在的问题通过反响渠道反响文件平台指定文件夹中。总经部孙文、牵头安监部朱林及生产各部门平安主管具体配合完成5月15日修改完成。总经部、安监部及各生产部门主任1.5.51、检查公司级2月6日修订发布的15个管理标准，2各实施细那么、1项管理制度、和1项工作规定中未表达文件变更与废止相关要求。〔已完成〕2、抽查发电部、设备管理部?集控运行规程?、?检修规程?等修编后，没有按照要求，将修改的局部，以书面通知相关运行人员。不用修订的，未出具复查人、批准人签名的“可以继续执行〞书面文件。1、公司各部门在修订标准制度发文时必须表达“原文件同时废止〞的要求。2、安监部对19个规章制度重新修改行文。3、公司生产各部门，全面对公司级部门级文件进行梳理，对不用修订经复查人组织审核，公司领导批准。总经部、安监部及生产各部门5月10日修改完成，1.5.6局部文件归档不及时，比方说：2024年3月23日公司关于印发?平安风险控制评估工作实施细那么?和?平安风险评估绩效考评实施细那么?的通知【华豫电安监〔2024〕11号】，4月23日抽查由76人对文件没有办理阅处。1、总经部定期抽查各部门的文件的处理情况，采取通报曝光、月度反响方式，确保文件阅处归档的及时性。2、各责任部门不定期抽查本部门文件处理情况。总经部、安监部及生产各部门5月51.5.7检查设备管理部公司级?继电保护管理标准?【Q/CDT-XYHYPC20807-2024】、?设备检修管理标准?【Q/CDT-XYHYPC20809-2024】、发电部?防止大块等杂物进入输煤系统管理标准?【Q/CDT-XYHYPC20901-2024】、?煤场管理标准?【Q/CDT-XYHYPC20900-2024】均没有及时回忆修订文件。请设备管理部、发电部、输煤管理部、安监部对每年开展一次文件回忆与修订工作。设备管理部、发电部、输煤管理部、安监部5月10日修改完成，安监部及各生产部门主任1.5.81、公司未建立数据记录清册。〔未完成〕2、检查安监部、设备管理部、发电部、输煤管理部，对平安生产作业活动数据与记录、生产运行数据与记录、平安生产星级管理体系运行数据与记录完整未进行归档。由安监部建立未建立数据记录清册安监部、设备管理部、发电部、输煤管理部按照要求对公司级〔安监部负责〕、部门级按照数据记录清册进行归档。设备管理部、发电部、输煤管理部、安监部5月20安监部及各生产部门主任1.5.9公司下发的平安生产类标准、制度有记录标识，但在检查安监部、设备管理部、发电部、输煤管理部、局部公司级管理制度没有及时修订，目前还有2024年标准公司有效制度清单，未明确第几次修订。〔未完成，进行中〕安监部、设备管理部、发电部、输煤管理部及时对公司级标准制度进行修订。并在文件中明确第几修改。公司级平安生产类制度修订后，及时发布现行现有制度清单。安监部、设备管理部、发电部、输煤管理部5月20安监部及各生产部门主任1.5.10部门数据与记录普遍存在使用不方便的问题。比方说：检查发电部发电部补氢台账，有记录，数据与记录检查均记载MIS记录中，但是补氢台账数据和记录维护不及时，不便于发生异常情况进行分析。1、发电部、设备管理部对照建立的数据台账及时进行维护更新。设备管理部、发电部、输煤管理部5月25日修改完成生产部门主任1.5.111.6.1没有行文发布的平安生产费用管理制度。〔已完成〕15150建立平安生产费用管理制度安监部高建国4月10日〔已完成〕√1.6.1、公司人力资源部尚未建立从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒等高危作业人员清册。2、未每半年由公司总经理〔现在是生产副总经理〕组织相关部门对“两措〞方案落实情况进行检查和考核。〔已完成〕1、依据?中国大唐集团公司火力发电企业平安风险控制指导手册?1.6.3条规定，公司人力部要建立从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒等高危作业人员清册。此项工作由人力资源部牵头组织，设备、发电、输煤管理部、安监部具体落实建立空、高压、易燃、易爆、剧毒等高危作业人员清册2、安监部牵头，邀请公司总经理要每半年组织相关部门对“两措〞方案落实情况进行检查和考核。人力资源部安监部生产各部门具体配合上报2024.5.25√1.7.1公司有平安生产委员会管理制度、生产调度会管理标准，但是缺少平安生产分析会和平安监督网例会相关管理制度。〔已完成〕建立、健全平安生产分析会和平安监督网例会相关会议管理制度。安监部张敏、朱林5月51.7.4公司安委会、平安分析会会前制定有会议议程，但是生产调度会没有制定专门的会议议程，会议议程中没有明确表达平安生产问题分析、平安措施的制定和落实情况的反响等工作。〔已完成〕在平安生产分析会管理制度中明确会议议程。安监部朱林5月51.7.5公司召开的各类会议有录音，但是文字版的会议记录不全。〔已完成〕根据录音整理文字版的会议记录。安监部朱林5月51.7.6平安网例会会议纪要不全。〔已完成〕生产部门及外委单位按规定召开月度平安分析会，但会议纪要不齐全。补全会议纪要生产部门及外委单位月度平安分析会应形成会议纪要。安监部张敏、朱林5月51.8公司目前，没有平安生产信息管理制度。〔已完成〕立即制定制度。〔制度制定之中〕安监部张敏4月30日〔已完成〕√1.8.21.8.3平安信息报送，缺少按级别审核签字的痕迹：各部门及外委单位向公司报送平安生产反违章月度总结、月度平安分析会材料、专项总结、隐患排查、闭环整改等相关材料报送未经部门主任〔工程经理〕审核。发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及〔外委单位〕，向公司报送平安生产发违章月度总结、月度平安分析会材料、专项总结、隐患排查、闭环整改等相关材料必须经部门领导审核后手签版、电子版一并上报。发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及〔外委单位〕主任及工程经理5月25日发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及〔外委单位〕。1.8.。公司各部门及外委单位，向公司报送平安生产发违章月度总结、月度平安分析会材料、专项总结、隐患排查、?问题闭环整改??异常分析报告?等相关材料报送不及时。发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及〔外委单位〕，向公司报送平安生产发违章月度总结、月度平安分析会材料、专项总结、隐患排查、闭环整改?异常分析报告?等相关材料，按照公司?平安生产信息报送管理制度?按时报送。发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及〔外委单位〕。5月25日发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及〔外委单位〕。1.8.5公司各级能够在规定的时间内接收信息，但是设备部、发电部、输煤管理部、大唐科技公司、联达公司缺少接受信息的记录等管理痕迹。设备管理部、输煤管理部，没有将公司下发的文件传递给外委单位。公司各生产部门及外委工程部对于下发的文件建立目录档案。请输煤管理部、设备管理部将公司下发及时传递给外委单位。发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及〔外委单位〕。5月25日发电部、设备管理部、输煤管理部、质检部、科技公司、联达公司及〔外委单位〕。1.8.6公司局部部门在文件处理方面不及。比方说：公司4月10日下发了?大唐河南发电有限公司2024年第二次安委会暨平安生产分析会会议纪要?，截止到4月25日有7人没有对文件没有处理。请总经部牵头，公司各部门具体落实，对下发的文件全面进行梳理并处理。总经部、公司各部门。5月5日公司各部门主任1.8.71、文件下发后，总经部2024年12月要求各部门对文件的落实情况进行反响并在网上进行通报，但检查发现自2024年开始此项工作没有进行。2、抽查设备部、输煤管理部、科技公司、联达公司、外委单位平安生产定期检查、专业检查对检查结果统计与分析，上报不及时。比方说：月度反违章材料、隐患排查、月度风险分析、异常分析、专项〔春秋检〕总结、隐患排查〔专项排查〕、?问题闭环整改??异常分析报告?等相关材料报送不及时。材料等。请总经部牵头，公司各部门具体落实，对下发的文件落实情况进行反响。总经部、公司各部门。5月15日总经部公司各部门主任1.10.31、河南第一火电建设公司无施工简历也无平安施工证明。2、河南顺达电梯维护单位工作人员无特种作业证。江苏天目公司有两名专职平安管理人员尚未取得集团公司平安管理资质证书；河南火电第一建设公司一名专职平安员无证。1、按照中国大唐集团公司?发承包工程平安管理规定?大唐集团制[2024]11号〕第七条，相关条款落实整改，公司招投标责任部门，今后应加强招投标的管理，对承包方的资质严格审查，确保其资质符合大唐集团公司?发承包工程平安管理规定?的相关要求；承包方入厂，安监部应按照规定，进一步对承包方各项资质进行复审，对资质不合格的承包商不应签订平安协议及办理开工手续，并按要求将承包商相关资料存档备查。设备部承发包工程主管，催促河南第一火电建设公司补足相关资质。2、按照中国大唐集团公司?发承包工程平安管理规定?大唐集团制[2024]11号〕第十三条：需要持证上岗的人员，必须取得上岗资格；设备部、输煤部有关主管，应督查工程部选派具有相应资质的平安员持证上岗，安监部对此问题应跟踪落实。公司各外委部门要按照中国大唐集团公司?发承包工程平安管理规定?大唐集团制[2024]11号〕第十三条：需要持证上岗的人员，必须取得上岗资格；设备部、输煤管理部，应催促相关工程部选派具有相应资质的平安员持证上岗，安监部对此问题应跟踪落实。设备部输煤部安监部科技公司、联达公司5月设备管理部、输煤管理部、平安监察部、科技公司、联达公司1.10.61、查2024年#4炉空预器吊装、清洗、维修工作。总金额53万。按照规定应交纳2.65万风险抵押金。实际只交了1万元。2、长期外委单位风险抵押金没有按照要求缴纳。〔未完成〕1、按照?中国大唐集团公司发承包工程平安管理规定?的通知〔大唐集团制〔2024〕11号〕第二十一条承包方在开工前要向发包方交纳工程总造价的5％，作为平安风险抵押金的要求落实整改。2、对长期外委单位进行梳理。风险抵押金补齐。安监部彭予生5月20日前1.10.71、承包商提供的相关资料中，缺少指定人员协调职业健康平安生产事宜的内容。2、河南第一火电建设公司无施工简历也无平安施工证明。3、河南顺达电梯维护单位工作人员无特种作业证。江苏天目公司有两名专职平安管理人员尚未取得集团公司平安管理资质证书；河南火电第一建设公司一名专职平安员无证。公司主管承包商资质审查的相关部门，在资质审查过程中应要求承包方在提供的相关资料中对此项内容予以明确。外委立项部门〔设备、输煤、发电、安监部主任联达公司、大唐科技公司工程经理〕5月20日前√1.10.8抽查设备管理部等责任管理部对外委单位“三措一案〞审核把关不严。把关审核流于形式，特备是在“技术措施〞审核上，没有量化的数据支撑。责任管理部部门〔设备、输煤、科技公司、联达公司〕严格按照公司：三措一案“管理制度〞严格审核把关。外委立项部门〔设备、输煤、发电、安监部主任联达公司、大唐科技公司工程经理〕5月20日前√1.10.91、抽查设备管理部等局部责任管理部门〔发包部门〕，对外包工程入厂人员培训到位，查设备管理部对外包工程平安培训材料千篇一律，没有针对性。2、安监部代表厂级分专业培训材料内容进一步补充，重点应以规章制度、事故案例进行培训。〔未完成进行中〕1、立项责任管理部门〔设备管理、输煤管理部〕，针对对外包工程入厂人员有针对性培训到位。2、安监部代表厂级培训，对相关培训内容进行补充完善。设备、输煤、发电、安监部主任联达公司、大唐科技公司工程经理5月20日前1.10.101、检查设备部、输煤部局部作业现场，虽然设置了专门监护人员〔工作负责人〕，但是监护人员有时“在监护中从事其他工作〞。2、责任管理部门对承包商人员平安施工平安技术措施的交底卡，并签字，但未见到技术措施和组织措施的交底内容。1、工作负责人〔监护人〕必须佩带明显标志；2、工作中始终履行监护职责。不得兼干其他工作。3、请责任管理部部门各生产部门、各外委单位。5月10日前1.10.131、查安监部、设备管理部、输煤管理部没有建立长期外委单位、临时外委单位相关方的名录和档案。〔已完成〕2、平安监督管理没有实现一体化管理。〔未完成〕1、公司各外委立工程管理部门及公司平安监察部应建立齐全的长期外委单位及临时外委单位部门级、公司级建立合格相关方的名录和档案；2、实现一体化管理安监部、朱林各生产各部门平安主管5月15日前安监部、发电部、设备管理部、输煤管理部、科技公司、联达公司主任及工程部经理√1.11.3查阅厂与供应商签订的物资部订货合同会签附件〔合同谈判纪要〕〞，无安监部人员参与资质审核审核。应依据?中国大唐集团公司供应商管理方法?(大唐集团制〔2024〕17号)相关要求，对有资质要求的如：酸、碱和平安防护用品等供应商在合同洽谈时接受安监部监督物资部张晓峰5月15日前物资部主任1.11.51、物资部、采购部与煤炭供应商所签订的合同。没有注明所依从的法律、法规。2、采购部合同中技术标准比较单一，没有水分和灰分的要求。请物资部、采购部依据?中国大唐集团公司采购管理规定〔试行〕?〔大唐集团制〔2024〕26号〕、国家相关法律、法规合同及公司级?采购管理规定?。物资部采购部主任5月20日前。物资部主任、采购部主任1.11.6制定有物资入库验收管理制度，设备部和物资部人员一起进行要求工程的检验；不合格产品按合同要求进行退、换货等处置。问题1：查验电气平安工器具及电气平安防护用品的入库，如验电器、绝缘杆、便携式短路接地线、绝缘手套、绝缘靴等，只有产品合格证，而缺少供应商提供的由有检验资质的第三方出具的检验报告；问题2：缺少安监人员参加验收。1、物资供应部，采购平安防护用品、电气平安工器具及电气平安防护用品时，如验电器、绝缘手套等，应明确供应商提供由有检验资质的第三方出具经检验合格的检验报告，确认无误前方可办理入库，并留有支持性材料。确保现场使用过程中人身平安。2、类似平安工器具及电气平安防护用品的入库与安监部联系共同共同验收。物资部牵头、各责任管理部部门具体负责5月20日前物资部主任、各部门主任配合1.11.71、供应商管理制度中没有对售后效劳人员的年龄、身体状况提出要求。2、没有查到关于“产品质保期内对发现问题应及时突出意见，追溯供应商责任〞的相关支持性材料。1、修改制度，补充完善