高教社2023马工程国际私法学教学课件u15

马克思主义理论研究和建设工程重点教材际私学《国际私法学》编写组第十五章国际民事诉讼国法目录01第一节国际民事诉讼概述02第二节03第三节04第四节国际民事诉讼管辖权国际民事司法协助外国法院判决的承认与执行一、国际民事诉讼的概念二、国际民事诉讼当事人的地位第一节国际民事诉讼概述由于国际民事诉讼作为一种法律解决机制，具有从程序上和实体上彻底解决当事人之间相关国际民商事争议的效果，因此，对于其中所涉及的概念、当事人的诉讼法律地位以及诉讼期间与诉讼保全等影响当事人诉讼程序权利的问题，各国立法和司法实践有着明确而又不同的规定一、国际民事诉讼的概念国际民事诉讼，是指含有国际因素的民事诉讼。例如：（１）民事诉讼主体中含有居住在不同国家或具有不同国家国籍的法人和自然人；（２）民事诉讼的客体是发生于受诉法院国以外的民商事法律行为，或者有关的诉讼标的物处于受诉法院国境外；（３）民事诉讼的某一环节或行为需要在受诉法院国境外进行，如诉讼或非诉讼文书需要送达到受诉法院国境外，或需要从受诉法院国境外获取某一与案件有关的证据材料，或有关受诉法院的判决需要得到其他国家法院的承认，或需要其他国家的法院协助执行；（４）在有关的民事诉讼中需要考虑两个或两个以上国家民事诉讼法律规范的有关规定，如各有关国家民事诉讼法中有关案件管辖权的规定，或有关自然人、法人、国家及国际组织的民事诉讼地位的规定；（５）国际民事诉讼除了要保护受诉法院国国家和国民的利益以外，还得保护其他有关国家及其国民的合法权益。4.一般对外国人规定了诉讼费用担保制度（一）外国个人的国际民事诉讼地位1.原则上给予外国个人国民待遇各国的诉讼立法为了保证内国国民在国外也能得到所在国的国民待遇，一般都要求以对等互惠为条件。如中国《民事诉讼法》第５条第２款。2.一般依属人法确定外国人的民事诉讼行为能力为了保护善意的对方当事人特别是本国国民的合法权益，各国同时补充性地规定依法院地法外国人具有民事诉讼行为能力的，视为有诉讼行为能力。3.一般对外国人的诉讼代理问题作了特别规定诉讼代理制度已为国际社会所普遍接受。外国当事人可以委托什么样的人作为诉讼代理人以及诉讼代理人的法定权限问题，各国的规定各不相同。领事代理制度。指要求作为原告的外国人在起诉时提供以后可能判决由他负担的诉讼费用的担保。需要明确的是，这里所谈的诉讼费用不包括案件受理费。二、国际民事诉讼当事人的地位1.管辖豁免指非经某一外国国家明确同意，任何国家的法院都不得受理以该外国国家为被告或以该外国国家的财产为诉讼标的的案件但可以受理外国国家作为原告所提起的诉讼；而且有权审理同本案直接有关的反诉。2.诉讼程序豁免指外国国家即使明确同意放弃司法管辖豁免权而作为被告在一国法院被提起诉讼，也仍然享有诉讼程序上的豁免权。3.强制执行豁免国家对每项豁免权的放弃都以明示的形式进行，而且具有严格的针对性。所以，即使作为一方当事人参与了某一诉讼程序的外国国家败诉，非经该外国国家明确同意，也不得根据有关法院的判决对它的财产实行强制执行。（二）外国国家的国际民事诉讼地位——外国国家及其财产原则上享有司法豁免权这里探讨的国际组织是严格意义上的国际组织，不包括民间的国际团体。就目前国际社会的立法和司法实践来看，国际组织一般都基于一定的国际条约在有关国家的法院诉讼程序中享有绝对豁免权。至于国际组织在中国法院的民事诉讼地位问题，根据中国《民事诉讼法》第268条的规定，应该依据中国的有关法律及中国缔结或者参加的国际条约的规定来确定。至于其他没有条约依据的国际组织的国际民事诉讼地位问题，则只能通过外交途径处理。（三）国际组织的国际民事诉讼地位一、国际民事诉讼管辖权的概念二、国际民事诉讼管辖权的确定第二节国际民事诉讼管辖权国际民事诉讼管辖权是一国法院审理和裁判国际民商事案件的前提，是一国法院开始国际民事诉讼程序时首先必须确定的问题。一、国际民事诉讼管辖权的概念国际民事诉讼管辖权是指一国法院或具有审判权的其他司法机关受理、审判具有国际因素的民商事案件的权限。国际民事诉讼管辖权问题是国际民事诉讼法领域特有的现象，它所涉及和要解决的是针对某一特定的国际民商事案件，究竟哪一个国家的法院具有管辖权的问题。——国际管辖权（一般管辖权）至于在确定了某一特定的国际民商事案件由哪一个国家的法院管辖以后，该案件应由该有关国家的哪一类法院或哪个地方的法院来审理的问题，则是一个国内管辖权的问题，完全属于该有关国家内国民事诉讼法所涉及的内容，而不是国际民事诉讼管辖权所要探讨的范畴。——国内管辖权（特别管辖权）就某一具体国家（如中国）来说，国际管辖权主要涉及两方面问题：一是就某一特定的国际民商事案件，中国法院有没有管辖权的问题（直接的一般管辖权）二是有关的外国法院对某一特定的国际民商事案件有没有管辖权的问题（间接的一般管辖权）后者是指外国的国际民事诉讼程序在中国领域内有没有效力的问题，也就是说，外国法院的判决能否在中国境内得到承认与执行的问题。世界各国的诉讼立法一般都以作出有关判决的外国法院有无管辖权作为确定是否承认与执行其判决的要件。而且在确定该有关外国法院有无管辖权时，一般都以被请求承认与执行国的立法，而不是以该有关外国法院所属国的有关立法为依据。4.协议管辖原则（一）确定国际民事诉讼管辖权的一般原则1.属地管辖原则强调有关当事人特别是被告方当事人的住所地、惯常居所地、居所地甚至所在地，有关诉讼标的物所在地，被告财产所在地，有关的法律事实发生地等有关地方所属国家的法院具有国际管辖权。2.属人管辖原则强调在国际民商事案件中，有关诉讼当事人的国籍所属国家的法院具有国际管辖权。3.专属管辖原则强调一国法院对于那些与本国及本国国民的根本利益密切相关的民商事案件，如涉及国家公共政策或与有关国家重要的政治或经济问题联系密切的民商事案件，无条件地享有国际管辖权，从而排除其他国家法院对该国际民商事案件的管辖。是意思自治原则在国际民事诉讼管辖权问题上的具体表现，它允许有关案件的双方当事人基于意思自治原则，通过协议选择有关国家的法院作为管辖法院。二、国际民事诉讼管辖权的确定英国、美国等国的实践法国、意大利等国的实践德国、奥地利、日本等国的实践（二）各主要法系国家确定国际民事诉讼管辖权的实践背景：由于世界各国对国际民事诉讼管辖权问题作了各不相同的规定，不可避免地会产生各有关国家法院对某一国际民商事案件行使管辖权的冲突。只规定了某类民事诉讼管辖权的专门性国际公约：

《关于船舶碰撞中民事管辖权方面某些规定的国际公约》

《国际有体动产买卖协议管辖权公约》《收养管辖权、法律适用和判决承认公约》……有关国际民事诉讼管辖权的普遍性国际公约基于多方面的原因为数极少，目前只有《布斯塔曼特法典》、《选择法院公约》《关于民商事案件管辖权及判决执行的公约》《选择法院协议公约》比较全面地对各种民商事案件的国际管辖权作了规定。（三）有关国际民事诉讼管辖权的国际立法国际立法中国参加的有关国际条约为数极少，到目前为止，只有《国际铁路货物联运协定》《统一国际航空运输某些规则的公约》《国际油污损害民事责任公约》等几个专门性的国际公约。国内立法民事诉讼管辖权的一般规定：《民事诉讼法》第二章。国际民事诉讼管辖权的特别规定：《民事诉讼法》第四编第二十四章。司法解释（四）中国关于国际民事诉讼管辖权的规定1.一般管辖2.特殊管辖3.专属管辖4.协议管辖5.平行管辖6.拒绝管辖《民事诉讼法》第34条和第273条，其内容主要包括四个方面。中国《民诉法解释》第531条规定，中国承认中国法院和外国法院的平行管辖权，一方当事人向外国法院起诉，而另一方当事人向中国法院起诉的，人民法院可予受理。（四）中国关于国际民事诉讼管辖权的规定国际民商事案件中一般管辖权的确定以地域管辖为原则，且一般都以被告住所地作为确定管辖权的标准。《民事诉讼法》第272条；《民事诉讼法》第23条；《民事诉讼法》第24—33条。《民事诉讼法》第35条；《民诉法解释》第529条。中国《民诉法解释》第530条规定，对符合该条规定的６种情形的案件，中国法院可以拒绝管辖，裁定驳回原告的起诉，并告知其向更方便的外国法院提起诉讼。各国有关立法的差异是国际民事诉讼管辖权发生冲突的直接原因。各国立法上有关管辖依据规定的不同是国际民事诉讼管辖权发生冲突的间接原因。坚持国际协调原则是解决国际民事诉讼管辖权冲突的有效途径。立法方面司法方面（五）国际民事诉讼管辖权的冲突及其解决一、国际民事司法协助的概念二、域外送达三、域外取证第三节国际民事司法协助因为国际民事诉讼的跨国性，在国际民事诉讼程序中经常会遇到域外送达、域外取证及外国法院判决或者外国仲裁裁决的承认与执行等国际民事司法协助问题一、国际民事司法协助的概念国际民事司法协助是指在国际民事诉讼领域，一国法院接受另一国法院的请求，代为履行某些诉讼行为。狭义的观点认为司法协助仅仅包括协助送达诉讼文书、传询证人和收集证据。广义的司法协助的观点认为，除了送达诉讼文书、传询证人、收集证据以外，司法协助还包括外国法院判决和仲裁裁决的承认与执行。从世界各国的立法和司法实践来看，现在许多国家都开始适用广义的司法协助。中国《民事诉讼法》第四编第二十七章专章规定了国际民事司法协助的问题，把相互承认与执行外国法院判决和仲裁裁决作为其主要内容。二、域外送达域外送达是指一国司法机关依据有关国家的国内立法或国际条约的规定将诉讼和非诉讼文书送交给居住在国外的诉讼当事人或其他诉讼参与人的行为。送达诉讼和非诉讼文书是一种很重要的司法行为，是一国的司法机关代表国家行使国家司法主权的一种表现，具有严格的属地性。一方面，一国的司法机关在未征得有关国家同意的情况下不能在该国境内向任何人（包括本国国民）实施送达诉讼和非诉讼文书的行为；另一方面，内国也不承认外国司法机关在没有法律规定和条约依据的情况下在国内实施的诉讼和非诉讼文书的送达行为。（一）域外直接送达基于有关国家的国内立法和司法实践以及有关国际条约的规定，受诉法院可以通过一定的方式，如委托其本国的有关机关，特别是本国的驻外代表机关，将有关的诉讼和非诉讼文书直接送达处于受诉法院所属国以外的有关诉讼当事人和其他诉讼参与人。外交代表或领事送达邮寄送达个人送达公告送达按当事人协商的方式送达（二）域外间接送达指一国法院在审理国际民商事案件时通过国际司法协助的方式进行的送达，即一国法院在受理某一国际民商事案件以后及审理该案件时，将需要送达到国外的诉讼和非诉讼文书委托有关国家的司法机关或其他有关机构代为送交给居住在该国境内的诉讼当事人或其他诉讼参与人的行为，包括国际司法委托和国际司法协助两个部分。请求的提出请求书及有关文书的传递请求的执行及执行情况的通知请求的拒绝三、域外取证域外取证是指受诉法院国的有关机构或人员为进行有关的国际民事诉讼程序而在法院国境外提取诉讼证据的行为（一）域外直接取证指受诉法院依据其所属国家与有关国家之间存在的条约关系或互惠关系以及该有关国家的国内诉讼立法直接派员提取诉讼证据的行为。主要包括以下方式：外交和领事人员取证当事人或诉讼代理人自行取证特派员取证（二）域外间接取证指受诉法院依据其所属国与有关国家之间存在的条约关系或互惠关系以及有关国家的国内立法，委托该有关国家的法院或其他有权机构代为提取处于该有关国家境内的有关诉讼证据的行为，是通过国际司法委托和国际司法协助的途径进行的域外取证行为。（1）请求的提出；（2）请求书的传递；（3）请求的执行及执行情况的通知；（4）请求的拒绝。一、承认与执行外国法院判决的概念二、承认与执行外国法院判决的条件三、承认与执行外国法院判决的程序第四节外国判决的承认与执行海牙国际私法会议自1999年开始起草，至第二十二届外交大会于2019年7月2日最终宣告完成。一经生效，将成为当今国际社会在承认与执行外国法院判决方面最新也是最具影响力的国际公约。公约只适用于民商事事项，不适用于税收、关税及其他行政事项。公约列举了不适用公约的相关事项，包括自然人的身份和法律能力、遗嘱和继承、客运和货运、隐私、反垄断及竞争（特定情形除外）等。公约明确规定，除可能存在违反被请求国公共政策的情形外，在承认与执行外国法院判决的过程中，被请求国法院不应对案件进行实体审查。公约明确规定了７种可以拒绝承认与执行外国判决的情形。《承认与执行外国民商事判决公约》一、承认与执行外国法院判决的概念承认与执行外国法院判决，是指一国法院依据其内国立法或有关的国际条约承认有关外国法院的民商事判决在内国的域外效力，并在必要时依法予以强制执行。一般说来，任何国家法院的判决都是由一国司法机关代表其主权国家针对特定的法律争议作出的，原则上只能在判决国境内生效，而没有域外效力。因此，如果没有有关国家的明确承认，外国法院的判决在该国领域内就没有任何法律效力。外国法院判决的承认与执行一律由承认与执行地国家的法院来协助进行。承认与执行外国法院判决的关系虽然承认是执行外国法院判决的前提，但在某些案件中执行并不是承认外国法院判决的必然结果。因为，一方面，有些已经得到一国法院承认的外国法院判决可能由于某种原因而无法获得强制执行；另一方面，除给付判决以外的外国民商事判决只发生承认问题。123456二、承认与执行外国法院判决的条件36原判决国法院具有合格的管辖权有关的诉讼程序具有必要的公正性有关外国法院判决是确定的判决有关外国法院判决是合法的判决有关外国法院判决不与其他有关的法院判决相抵触原判决国法院适用了适当的准据法有关国家之间存在互惠关系外国法院判决的承认与执行不违反内国的公共秩序1.提出请求的行为应由谁来实施中国《民事诉讼法》第288条规定：“外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定，需要中华人民共和