外部性教学课件

外部性外部性引言20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家A·C·庇古（庇古税和庇古补贴）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。外部性2023/12/21外部性引言将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。外部性2023/12/21外部性

引言同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性与市场失灵的关系。所谓的市场失灵（marketfailure）是通过市场机制配置资源达不到帕累托最优状态。外部性就是市场失灵的主要表现之一。外部性2023/12/21外部性1外部性的概念

2外部性的分类3解决外部性的方法目录外部性外部性定义：如果一个消费者或厂商的行为以市场机制以外的途径直接影响了其他消费者或厂商的福利，则存在外部性。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或一些人的成本或好处，而这个成本或好处不是承受方所能够决定的。外部性又称为“外部效应（ExternalEffects）”或“外部经济（ExternalEconomies）”外部性是市场失灵的一种形式。

-外部性源于市场不存在，或者市场价格不能够完全反映出一项商品或服务的的真实边际成本或边际受益。外部性外部性的后果在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。2023/12/21外部性外部性外部性的根源在于产权缺失，是没有或无法确立产权的结果。只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资源是共有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约使用它。外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配置的无效。2023/12/21外部性外部性存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）和边际成本（MPC）与社会的边际收益（MSB）和边际成本（MSC）发生偏离。决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效益和成本，决策使资源配置失误。2023/12/21外部性外部性的分类外部性可能由生产活动产生（Productionexternalities），也可能由消费活动产生（Consumptionexternalities）。外部性可以为正，也可以为负—外加于一个人或一些人的成本是负外部效应（negativeexternality）。也称为外部不经济。—外加于一个人或一些人的好处是正外部效应（positiveexternality），也称为外部经济。外部性2023/12/21外部性外部性的例子生产消费Positive–科学研发–蜜蜂采蜜帮助传播花粉–接种疫苗–邻家风景Negative–污染–噪音–在电影院里打手机–汽车尾气–爱叫的狗外部性2023/12/21外部性案例※作为一个讨厌吸烟的人，你会因为身边的人吸烟而受害。他人吸烟不仅会影响你的身体健康，而且会降低你的效用水平。对于你所受到的伤害，身边的吸烟者没有被要求对你进行补偿，那么他们选择吸烟的时间和地点时就不会考虑你的利益。

※苹果园的所有者会因为养蜂人的存在而受益。养蜂人饲养蜜蜂帮助苹果树传授花粉，这有助于提高苹果产量和苹果园收益，苹果园的所有者不需要为此向养蜂人支付报酬，养蜂人也就不能获得饲养蜜蜂的全部收益。2023/12/21外部性案例※在拥挤不堪的公路上驾车行驶的司机会因新增车辆的到来而受害。新增一辆汽车会使本已非常拥挤的道路更加拥挤，这既降低了其他汽车司机安全行驶的速度，又增大了车祸事故发生的可能性，而新增汽车的司机不需要对其他司机提供补偿。

※每个社会成员往往都会因为科学技术的进步而受益。牛顿发现万有引力、爱迪生发明电灯、爱因斯坦提出相对论、……，科学家和发明家的研究成果给人类社会带来了无穷的利益，但牛顿、爱迪生、爱因斯坦这些伟大的科学家和发明家从中获得的实际收益非常有限。2023/12/21外部性

外部性的图形分析

——负外部性从私人生产的角度来看，如果MB大于MPC，他就进行生产；如果MPC大于MB，他就停止生产。因此，他的最大产量位于MPC与MB的交点，产量水平为Q1。从社会的角度来看，社会成本等于MPC＋MD，效率要求生产仅限于MB大于MSC的产量。因此，产量水平定在MB和MSC两条曲线的交点处。外部性2023/12/21外部性负外部性的结论私人市场不一定生产具有社会效率的产量水平，一种物品产生负外部性时，这种物品的产量多。外部性2023/12/21外部性

正外部性的图形分析当个人或企业产生正的外部性时，市场对这种活动或产品的提供不足。外部性2023/12/21外部性

外部性的对策私人对策（PrivateRerponses）

约定成俗(SocialConventions)合并(CoaseTheprem)科斯定理(Mergers)公共对策(PublicRerponses)税收(Taxes)补贴(Subsidies)创造市场(Creatingamarket)规则(Regulation)外部性2023/12/21外部性（一）社会习俗※某些社会习俗可以看作是为了使人们对其产生的外部性负责。※例如，关于不乱丢垃圾和不在电影院聊天的公德。外部性2023/12/21外部性（二）合并厂商之间的合并使外部性内在化。如果具有生产外部性的企业（A）与受外部性影响而成本增加的企业(B)进行合并，则原先的外部性对于新成立的企业(C)来说就内部化了。原先造成外部性的企业（A）所不考虑的成本与收益这时就成了新企业(C)的内部成本与收益。这就使得新企业的私人成本收益同社会的成本收益相一致，从而原先的外部性所造成的资源配置低效率的情况也就得到了纠正。外性外部性2023/12/21外部性合并的案例一家造纸厂排出的废水给一家纺织厂的水源造成了污染，假如这两家企业合并为一个企业，则造纸厂就不得不考虑排放污水给纺织厂带来的成本增加，这样，原先的外部性就内部化为合并后企业的成本。

外部性2023/12/21外部性合并的缺点企业合并虽然可以解决生产上的外部性，但是企业是否合并并不只取决于外部性问题，还涉及到许多更加复杂方面。而且有许多外部性问题不是发生在企业与企业之间，而是发生在企业与居民之间或居民与居民之间。所以大多数的外部性问题无法通过企业合并来解决。我们必须考虑其他的解决方法。外部性2023/12/21外部性外部性与科斯定理罗纳德·科斯（1910－），出生于英国威尔斯登，早年就读于伦敦经济学院，他揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性，获得1991年诺贝尔经济学奖。

外部性2023/12/21外部性（三）外部性与科斯定理为什么会存在外部性？产权(propertyright)的缺失科斯通过科斯定理阐述了外部性的另一种解决方案。产权可以分为两类：私有产权和公共产权。科斯等人研究的是私人产权。他们强调：对自身拥有的产品的占有、使用、改变、馈赠、转让和不受侵犯的一组权利都被认为是拥有产权的表现。外部性2023/12/21外部性外部性与科斯定理.科斯定理的提出第一定理是科斯在1959年发表的《联邦通讯委员会》一文中首先提出的。他写道：“一个新发现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入口处的土地所有者，抑或是属于山洞顶上的土地所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于储藏银行的帐簿，还是作为天然气贮存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取决于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付出最高费用以获得山洞使用权。当时我就指出，这一观点也可适用于发射无线电波（或排放烟尘）等。我运用人们已很熟悉的论证方法指出，无论制糖商是否有产生噪声或震动的权利，实际上这一权利将由那个认为此权利最有价值的人取得。我总结道：‘权利的界定是市场交易的基本前提，……最终结果（促进产值最大化）与法律判决无关。’这是科斯定理的实质。”外部性2023/12/21外部性外部性与科斯定理科斯定理1、假定在交易过程中不存在交易成本，只要产权是明确界定的，则不论产权在谁一方，交易双方的自愿交易都可以使资源获得同样的有效配置。2、若交易费用大于零，则不同的产权界定会造成不同的资源配置结果。第一个结论被人们称为科斯第一定理，而后一个结论被人们称为科斯第二定理。外部性2023/12/21外部性科斯定理科斯第一定理包含的重要假设前提：第一，交易成本为零。交易成本指当事人建立交易关系，进行讨价还价、订立契约并督促执行所花费的成本。科斯文中，交易成本被称作“运用价格机制所需的成本”。第二，产权的初始界定清晰，即外部性问题所涉及的权利的归属明确，至于具体归属于哪一方当事人，则没有给予明确限制。外部性2023/12/21外部性科斯第二定理比第一定理重要科斯对新古典经济学的挑战正是从“市场零交易费用”的假设开始的。他说：“我倾向于把科斯定理（即第一定理）当做对交易成本大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石，以便进一步分析一个有正交易费用的经济。”在科斯的《社会成本问题》中可以看到，他不是要说明“交易费用为零，会怎么样，”而是要说明“交易费用为正，会怎么样”。对交易费用大于零的世界产权安排与资源配置关系的揭示，才构成科斯定理的核心内容。2023/12/21外部性科斯定理：外部性和产权法律制度结果净收益医生糖果商全部负法律责任糖果商品关门60060不负法律责任医生为糖果商关门支付P，40≤P≤6060-PP60例一：假定糖果商制造噪音的收益是40，而噪音给医生带来的成本却是60。如果糖果商只有两种选择：要么制造噪音，要么停产关门，如果他对噪音损害负法律责任，那么结果会怎么样呢？如果他对噪音损害不负法律责任，那么结果又会怎么样呢？案例外部性2023/12/21外部性科斯定理：外部性和产权法律制度结果净收益医生糖果商全部负法律责任糖果商为医生支付P，40≤P≤60P60-P60不负法律责任糖果商继续经营，医生停业06060例二：假定糖果商经营制造噪音的收益是60，而噪音给医生带来的成本却是40。如果他对噪音损害负法律责任，那么结果会怎么样呢？如果他对噪音损害不负法律责任，那么结果又会怎么样呢？外部性2023/12/21外部性科斯定理：外部性和产权法律制度结果净收益医生糖果商全部负法律责任糖果商安装隔音设施602080不负法律责任医生向糖果商支付P以安装设施，20≤P≤6060-P20+P80例三：如例一的情形，不过现在假定糖果商可以安装隔音设施，从而彻底消除机器发出的噪音。设施的成本为20，这意味着如果他安装了这套设施，他的净收益将从40下降为20。和例一中一样，没有噪音时医生的收益为60，有噪音时的收益为0。外部性2023/12/21外部性科斯定理：外部性和产权法律制度结果净收益医生糖果商全部负法律责任糖果商向医生支付P以使医生调整办公室，18≤P≤2042+P40-P82不负法律责任医生调整办公室424082例四：如例三的情形，但现在医生可以将监察室移到办公室的另一边，从而避开噪音损害。他目前用于检查病人的闹哄哄的屋子可以用作储藏室。医生重新布置办公室的成本为18。外部性2023/12/21外部性为什么私人解决办法并不总是有效交易成本过高当相关利益主体人数多时，协调每个人的行为成本高昂，难以达成协议谈判破裂产权界定的不清晰2023/12/21外部性解决外部性的公共对策