DB43-T 2846-2023专利代理机构等级划分与评价规范

ICS03.140CCSA01 43湖 南 省 地 方 标 准DB43/T2846—2023专利代理机构等级划分与评价规范Classificationandevaluationstandardsforpatentagency20232023110920240209湖南省市场监督管理局发布目 次前言Ⅲ112规范性引用文件13············14·········1526评价指标和方法37384A（）·5B（）8前 言GB/T1.1—20201请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖南省知识产权局提出并归口。本文件起草单位：湖南省质量和标准化研究院、湖南省知识产权局、湖南省专利代理师协会。本文件主要起草人：盛立新、邓从明、何丽娟、张斌、彭涛、曾小军、卢宏、唐姿、陶俊文。专利代理机构等级划分与评价规范（）（GB/T34833专利代理机构服务规范GB/T34833界定的以及下列术语和定义适用于本文件。GB/T34833界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1专利代理patentservice[来源：GB/T34833—2017,3.1]3.2专利代理机构patentagency依法设立，取得专业代理执业许可，办理专利代理业务的服务机构。[来源：GB/T34833—2017,3.2]3.3执业专利代理师practicingpatentagent依法取得资质，在专利代理机构从事专利代理业务的执业人员。3.4评价周期evaluationcycle通过等级评价后的有效期。4机构基本要求4.1资质333设施信用注：信息公示系统包括信用中国、国家企业信息公示系统、国家知识产权局公示系统、全国专利代理师协会公示系统等。A人员54.4.254.4.254.5业务近3300件（）150件（含5评价原则评价过程应以客观事实为依据，不受各方面的干扰和影响，确保评价结果合理公平。评价信息和数据易采集、可量化，确保评价结果与机构的服务能力和信用水平相适应。评价结果反映一个评价周期内机构服务能力和信用水平。机构评价指标分为一级指标和二级指标，机构评价指标及分值见表1，总分1000分。表1机构评价指标及分值一级评价指标及分值二级评价指标及分值机构设置（100）组织结构（20分）规章制度（5分）机构信用（40分）基础设施（35分）人才队伍（200）执业专利代理师数量（40分）技术骨干比例（40分）核心人员评价（50分）执业专利代理师信用（20分）学历（30分）培训（20分）专利代理服务（400分）服务项目（50分）专利申请业务量（80分）PCT国际专利及涉外专利申请代理量（40分）专利复审、无效、诉讼业务量（40分）专利申请代理质量（80分）客户服务数量和质量（80分）服务要求（30分）规模效益及其他（300分）专利代理营业收入（80分）新型服务项目收入（80分）学术水平（60分）获得荣誉情况（40分）其他（40分）6.2评价方法6.2评价方法应采取定性评价和定量评价相结合的评价方法，按附录A评价指标体系进行量化赋分。7评价等级AAAAAAAAAAAA2。A33表2机构等级对应分值等级分值（分）AAA级600（含）～700AAAA级700（含）～800AAAAA级800（含）～1000（含）申请——符合第4章要求的佐证材料，————附录A相关的证明材料。预审评价组织对参评机构的申报材料进行预审，遴选符合申报条件的机构。预审通过后，评价组织成立专家小组，专家小组应根据附录A的要求进行评分并出具评价报告。评价组织应将评价结果进行公示，公示期为10个工作日。公示结束后，由评价组织发布正式评价结果。a）机构或机构内的执业专利代理师受到警告类及以上行政处罚或行业惩戒的；b）机构或其分支机构被依法责令停产停业的；c）机构或其分支机构被依法暂扣营业执照或执业许可证的；d）代理非正常专利申请、执业制度不规范等其他行为的；e）机构列入经营异常名录、严重违法失信名单的；f）其他不符合基本要求（见第4章）的。评价组织应对评价信息和材料及时进行归档，并长期保存。附录A（规范性）专利代理机构评价指标体系A.1表A.1专利代理机构等级评价指标体系评分表一级指标指标代码二级指标评分标准分值机构设置（100分）1组织结构（20分）设置了日常管理、流程管理与专利代理业务部门，满足日常运营需要。5设置了专业岗位包括但不限于：专利申请、法律服务、检索分析、流程管理、客户服务等岗位，设置一个岗位得1分，总分不超过5分。5机构成立运营年限3（含）～5年的得3分；5（含）～8年的得6分；≥8年的得10分。102规章制度（5分）按照GB/T34833的要求建立并运行制度，制度包括但不限于：人员管理制度、人员考核评价制度、档案管理制度、流程管理制度、保密管理制度、质量管理制度、印章和电子系统权限制度、委托人满意度评价制度、投诉处理制度、自我评价制度等。建立运营1项制度得1分，总分不超过5分。53机构信用a（40分）A5A+102A152A1A+203A303A1A+40404基础设施（35分）建筑面积50m2（含）～100m2得3分；100m2（含）～200m2得4分；≥200m2得5分。5设有客户接待洽谈室＜20m2，得3分，客户接待洽谈室≥20m2得5分。5经营场所有明显公司标识，服务场所布局合理、整洁卫生。5设置展示服务机构形象宣传区域，或制作机构宣传视频。5自建或依托第三方平台建立官方在线服务平台（包括但不限于微信公众号、官方门户网站等），每项得3分，最高3分。5自建或购买商用专利数据库、流程管理软件，每项得3分，最高5分。5建立信息安全防范体系。5表A.1专利代理机构等级评价指标体系评分表（续）一级指标指标代码二级指标评分标准分值人才队伍（200分）5执业专利代理师数量（40分）执业专利代理师5（含）～10人得20分；10（含）～15人得30分；≥15人得40分。406技术骨干比例（40分）从业5年以上的执业专利代理师占执业专利代理师总数的20％（含）～40％得20分；40％（含）～60％得30分；≥60％得40分。40人才队伍（200分）7核心人员评价（50分）被县区级政府部门或单位聘为知识产权方面的咨询专家得5分；被地市级政府部门或单位聘为知识产权方面的咨询专家得10分；被省级政府部门及以上单位聘为知识产权方面的咨询专家得15分。15被评为省级优秀专利代理人或获得知识产权服务业先进工作者等荣誉得15分。152010208执业专利代理师信用（20分）执业专利代理师在国家知识产权局上一年度公示的专利代理师信用等级A级及以上等级占执业专利代理师总数的比例≥90％得10分，专利代理师信用等级A级及以上等级占执业专利代理师总数的比例≥90％且信用等级A+级的执业专利代理师有1人及以上的得20分。209学历（30分）执业专利代理师硕士及以上学历比例10％（含）～20％得10分；20％（含）～30％得20分；≥30％得30分。3010培训（20分）近3年内，机构参加外部培训次数≥3次得5分；≥6次得10分。10近3年内，在同一机构办理实习且最终在该机构初次执业的代理师数量1（含）～3人得5分；≥3人得10分。10专利代理服务（400分）11服务项目（50分）服务项目包括但不限于：国内专利申请、涉外专利申请、专利复审、专利无效、专利诉讼、专利战略制定、专利分析评议、专利管理咨询、专利预警分析、专利质押融资、专利评估等各类业务，每项得5分，总分不超过50分。5012专利申请业务量（80分）近3年年均专利申请代理量含件得20件得30分；≥1000件得40分。专利申请代理如有非正常专利申请，根据非正常专利申请数量，酌情扣分。40近3年年均发明专利申请代理量含20含50030分；≥500件得404013PCT国际专利代理量（40分）3年PCT含203050404014专利复审、无（40分）近3年代理过年均专利复审或无效或诉讼案件1～10件得20分；10（含）～25件得30分；≥25件得40分。40表A.1专利代理机构等级评价指标体系评分表（续）一级指标指标代码二级指标评分标准分值专利代理服务（400分）15（80分）近3年年均发明专利申请授权量含20含60030分；≥600件得4040近3年提交发明专利申请的结案授权率60％（含）～70％得20分；70％（含）～80％得30分；≥80％得40分。4016客户服务（80分）近3年服务客户数量50（含）～100家得10分；100（含）～150家得20分；≥150家得30分。30长期客户（连续服务3年以上）占总客户比例的20％（含）～40％得10分；40％（含）～60％得20分；≥60％得30分。30顾客满意度90％（含）～95％得10分；≥95％得20分。2017服务要求（30分）开展专利代理业务符合GB/T34833—2017中9.2的要求。10业务信息与通知符合GB/T34833—2017中9.3的要求。10建立、变更与终止服务关系符合GB/T34833—2017中9.4的要求。10规模效益及其他（300分）18专利代理营业收入（80分）近3年年均专利代理营业收入3（含50万元人民币，得分；500（含）～800万元得60分；≥800万元得80分。8019新型服务项目b收入（80分）近3年年均新型服务项目占专利代理营业收入比重为10％（含）～20％得40分；20％（含）～40％得60分；≥40％得80分。8020学术水平（60分）3年内在省级以上公开刊物发表了与业务相关的论著或文章。203年内参与制（修）订了业务相关标准。203年内参与了市级及以上政府项目。2021获得荣誉情况（40分）机构和员工或机构和员工代理的案件3年内获得过地市级荣誉得20分；获得过省级荣誉，得30分；获得过国家级及以上荣誉，得40分。4022其他（40分）购买专利代理机构职业保险。10为知识产权服务运营提供技术服务支撑。10服务专精特新企业、小巨人企业、上市企业及拟上市企业等高质量客户。10特色业务开展方面成绩突出。10a分支机构的信用等级以总部机构的信用等级为准。b新型服务项目包括专利分析评议、专利管理咨询、专利预警分析、专利质押融资、专利评估等。附录B（资料性）专利代理机构等级评价申报表专利代理机构等级评价申报表见表B.1。表B.1专利代理机构等级评价申报表专利代理机构名称成立时间年 月统一社会