会议与商务活动要点与重点

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1.掌握发送会议通知的方法及注意事项，能够拟写带回执的会议通知;掌握各种会议证件的制发和会议文件资料的发放;了解与会人员的接站、报到、签到工作的基本内容和程序;做好会议的善后工作，包括安排与会人员返程、会议文件资料的清退及会议室的整理。掌握会见与会谈、开放参观准备工作的内容及活动的基本程序;商务旅行准备工作的主要内容。

2.熟悉会议构成的要素;会议的种类与作用;内部会议室的预订方法。

二、重点

1.发送会议通知

（1）发送形式。正式通知，非正式通知。

（2）发送内容

1）预备议程、事先需准备的材料或其他需让与会者事先了解的情况。

2）需要回复的会议通知或预备通知中可加入明信片。

3）会议中使用的有关票据。

4）附说明或回执单，要求与会者告知具体的到达和返程日期，标明交通工具及线路。

（3）发送会议通知的注意事项

1）明确会议通知发送对象。

2）落实发送的回复确认环节。

3）对书面会议通知的地址、邮编要填写正确。

2.会议通知

（1）会议通知的主要内容。被通知部门、人员、职务、通知事由、会议时间、会议地点、出席对象或范围、会议程序、议事内容、注意事项、公司全称、通知部门、通知者姓名和职务、通知日期。

（2）按正确格式拟写会议通知及会议回执。

3.会议的各种准备工作

（1）制作姓名卡片、会议证件的方法

1）内容设计上有会议名称、与会者姓名、称呼、身份、组织名称。

2）重要的大型会议要贴本人照片，并加盖印章。

（2）会议文件资料发放的基本方法

1）按照与会者名单，准备好每人一个文件袋。

2）分发重要文件要编号、登记，保密文件要注明密级。

3）征求意见稿或保密文件应附文件清退目录。

4）适时适量。

5）内容重要又需要事先送达与会者的文件，可派专人递送或用传真、特快专递送达。

（3）会议所需用品和设备的准备

1）准备会议所需物品要尽量考虑全面，有备无患。

2）会议用品和设备的类型分为必备用品和特殊用品。

（4）预订内部会议室的方法

1）要打出一定的提前量，在确定准确的会期后，应尽早预订。

2）在使用的前一天，一定要再次落实。

3）会议室的大小、格局、设备的配备与会议的人数、性质和类型相匹配。

4）留有足够的自由使用空间，会议之间的间隔不宜太紧。

5）事先查看会议议程，了解会议是否需要音像辅助设备，并事先将设备调整到最佳状态。

（5）接站报到工作的主要步骤

1）有统一的指挥调度系统，掌握与会者到达的时间和联系方式。

2）备有足够的车辆和接待人员。

3）如设接待站要制作醒目的牌子或横幅，表明“××公司接待处”的字样;并设立引导牌或标识牌，表明报到的具体位置。

4）事先准备好文件袋发给报到人员。

（6）会议签到和引导工作

1）小型会议可由秘书逐一进行签到。

2）大型会议可用签到卡或电子签到机进行签到。

3）准备好登记本、签字笔等用具，必要时准备好嘉宾的留言簿。

4）按礼仪规范引导与会者入场。

4.会议的善后工作

（1）安排与会人员返程工作

1）提前做好与会者车、船、飞机票的登记预订工作。

2）帮助与会者提前做好返程准备。

（2）会议文件资料清退的方法

1）小型内部会议可在会议结束时请与会者将文件放在桌上，由文秘人员统一收集或由文秘人员在会议室门口收集。

2）大中型会议可提前发出清退目录，先由与会者个人清理，再统一交秘书处或下发收集目录，限时交退。

（3）整理会议室。将会议室整理恢复到备用状态。

5.会见与会谈的准备工作

（1）收集对方的相关资料。

（2）通知主方参加会见与会谈的人员。

（3）了解会见与会谈的时间和地点。

（4）通知对方。

（5）场所的布置及座位安排。会见的座次安排应遵循“主左客右”的原则，座位通常排成扇形或半圆形;会谈的座次安排一般将谈判桌排成长方形，双方各坐一边，主方位于背门一侧或进门后的左侧，双方主谈人位于各方中央，其他人按右高左低排;多边会谈的座位可摆成圆形或方形。

6.会见与会谈的基本程序

（1）迎接。

（2）致辞、赠礼、合影。

（3）会见或会谈。

（4）记录。

（5）会见与会谈结束。

7.开放参观活动的内容与准备

（1）开放参观的项目

1）展览室。

2）生产设备。

3）厂区环境。

4）员工的教育与培训设施。

5）服务、娱乐、福利、卫生等设施。

（2）开放参观活动的操作流程

准备宣传小册子一放映视听材料一观看模型一引导观摩实物一中途休息服务一赠送纪念品一征求意见。

（3）准备工作的内容

1）寄发请柬。

2）准备休息服务处。

3）准备介绍材料。

4）准备特殊的参观用品。

5）准备茶水饮料。

6）准备礼品和纪念品。

（4）接待工作的内容

1）热情接待、引导。

2）认真解说。

3）为来宾做好向导。

4）做好餐饮服务工作。

5）耐心解答来宾提出的问题。

6）做好欢送工作。

8.商务旅行的准备工作

（1）订车票、机票。通常采用电话或传真的方式订票。

（2）预订房间。

（3）准备必要的文件资料及上司随身携带的物品。

（4）预支差旅费。

第二篇：会议与商务活动会议与商务活动

鉴定要点与重点提示

一、鉴定要点

掌握会议议程、日程的拟定方法；正确选择会址；做好会议记录、会议中的信息沟通和会议期间值班、保卫工作以及会议经费结算工作；掌握开放参观活动方案的拟定和安排宴请活动的要求、商务旅行计划和旅程表的制定方法。

熟悉会议议程与日程的区别；掌握会议期间信息的收集、传递、反馈，以及信息加工的形式；学会会议文件资料立卷归档的步骤和国外商务旅行准备工作的主要内容。

二、重点提示

1.会议议程表的设计方法

（1）注意议题所涉及各种事物的习惯顺序和本公司章程有无对会议议程顺序的明确规定。

（2）议程表中第一项是宣布议题，安排讨论问题时应尽量将同类性质问题集中安排在一起。

（3）保密性较强的议题一般安排在后面。

2.会议日程表的设计方法

（1）会议的日程表一般采用简短文字或表格形式。

（2）将会议时间按每天上午、下午、晚上三个单元将议题具体化。

3.安排会议议程和日程应注意的问题

（1）会议议程和会议日程的功能不同。

（2）会议议程的编制在前，一旦确定不应再改变。会议日程如遇到一些变化可相应调整。

（3）会议议程与日程必须吻合。

（4）会议议程和日程表制定后，须经主管领导审核方可实施。

4.选择会址应考虑的因素

（1）交通便利。

（2）会场的大小应与会议规模、主题相符。

（3）场地要有良好的设备配置。

（4）应尽量避开闹市区，场地应不受外界干扰。

（5）选择会议地点应考虑有无停车场。

（6）场地租借的成本必须合理。

5.做好会议记录

（1）会议记录的准备工作

1）准备足够的笔、笔记本和记录用纸，以及录音机和磁带。

2）备有会议议程表和相关文件资料，了解与会人员的座位图。

（2）会议记录的内容。会议描述；与会者姓名；会议过程；主席、记录员签名。

（3）会议记录的方法

1）重点应将会议主要讨论的观点、决议、决定、重要声明、修正案内容、结论一字不漏地记录下来，其他内容概括记录。

2）漏记内容对照录音磁带进行修改，也可提示会议主持人请发言者重复内容或对某一术语做简要的解释。

3）与会者提出的意见、建议，要把人名记录下来。

（4）会议记录的修改

1）在定稿打印前，向主席提交一份草稿经他签字批准。

2）经会议批准，会议记录如有错误，主席或秘书可以更改。

3）会议记录一经签名，任何地方都不能再作改动。

（5）会议记录的要求。准确、完整、简洁、条理清楚。

6.会议期间的信息沟通

（1）做好会议期间信息的收集、传递、反馈工作

1）秘书人员要多听、多记、多想、多跑，全面收集信息。

2）要深入实际，掌握第一手资料。

3）注重信息的加工。

4）注重实效，狠抓反馈信息的收集。

（2）会议期间的对外宣传工作

1）妥善处理与新闻媒体的关系。

2）注意内外有别，严守单位秘密。

3）在传递方式、内容选择上应本着对象、效果、实效、费用的原则综合考虑。

4）注意收集外界舆论和新闻媒体对会议的报道。

5）为召开记者招待会提供必需的信息资料。

6）信息收集力求全面、真实、及时、适用、重点突出。

7）与新闻媒体沟通要以礼相待、以诚相待、平等相待、迅速及时。

（3）信息加工的形式。综合加工；提炼加工；推导加工。

（4）信息传递的方式。口头传递；影像传递；电子系统传递；专人传递。

第三篇：期货基础（要点与重点）第一章期货市场概述（要点与重点）

1.期货市场最早萌芽于欧洲（单选）

2.1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。a

3.现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。（单选）

4.1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（cbot）。1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。（单选）

5.远期交易最终能否履约主要依赖对方的信誉。（判断、单选）

6.芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。

7.1925年芝加哥期货交易所结算（botcc）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。

8.1919年9月，芝加哥黄油和鸡蛋交易所正式更名为芝加哥商业交易所（cme）。

9.1969年，芝加哥商业交易所已发展成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。

10.伦敦金属交易所（lme）正式创建于1876年。

11.1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。

12.期货交易与现货交易的联系。期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。（判断）

13.期货交易与现货交易的区别。交割时间不同、交易对象不同、交易目的不同、交易的场所与方式不同、结算方式不同。（多选）

14.在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。（判断）

15.目前场上竞价方式主要有公开喊价和电子化交易。（多选）

16.远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。（判断）

17.期货交易与远期的区别。交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。（多选）

18.期货交易的基本特征。合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。（多选）

19.期货市场是一个高度组织化的市场，并且实行严格的管理制度，期货交易最终在期货交易所内集中完成。（判断）

20.期货市场与证券市场的重要区别。①证券市场的基本职能是资源配置和风险定价；期货市场的基本职能是规避风险和发现价格。②交易目的不同。证券交易的目的是让渡证券的所有权；期货交易的目的是规避现货市场价格风险或获取投机利润。③市场结构不同④保证金规定不同。（判断、选择）

21.最早的金属期货交易诞生于英国，主要从事铜、锡的期货交易。（单选）

22.纽约商品交易所（comex）成立于1933年

23.目前，纽约商业交易所（nymex）是世界上最具影响力的能源产品交易，上市的品种有原油、汽油、取暖油等。

24.1972年5月，芝加哥商业交易所（cme）设立了国际货币市场部，首次推出包括英镑、加拿大元等在内的外汇期货合约。

25.1975年10月芝加哥期货交易所上市国民抵押协会债券（gnma）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。

26.1977年8月，美国长期国债期货合约在芝加哥期货交易所上市，是迄今止国际期货市场上交易量最大的金融期货合约。

27.1990年10月12日，中国郑州粮食批发市场，作为我国第一个商品期货市场正式开业。

28.1982年2月，美国堪萨斯期货交易所（kcbt）开发了价值线综合指数期货合约，使股票价格指数也成为期货交易的对象。

29.芝加哥期权交易所（cobe）是世界上最大的期权交易所。

30.1991年芝加哥商业交易所、芝加哥期货交易所与路透社合作推出了环球期货交易系统。（globex）

31.与公开叫价相比，电子交易所具的优势有。一是提高了交易速度；二是降低了市场参与者的交易成本；三是突破了时空的限制，增加了交易品种，扩大了市场覆盖面，延长了交易时间且更具连续性；四是交易更为公平；五是具有更高的市场透明度和较低的交易差错率；六是可以部分取代交易大厅和经纪人。（多选）

32.2000年底，芝加哥商业交易所（cme）成为美国第一家公司制交易所。

33.1918年，北平证券交易所正式成立，它是我国成立的第一家交易所。

34.1919年6月，农商部批准同意设立上海证券物品交易所。

35.1992年9月第一家期货经纪公司------广东万通期货经纪公司成立。

36.2000年12月29日，中国期货业协会宣告成立，标志着我国期货市场三级监管体系的形成。

37.经国务院同意，中国证监会于1995年批准了15家试点期货交易所，1998年保留了上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所三家为试点期货交易所。交易品种由35个削减为12个，这些品种：上海期货交易所的铜、铝、胶合板、天然橡胶、籼米；郑州商品交易所的小麦、绿豆、红小豆、花生仁；大连商品交易所的大豆、豆粕、啤酒大麦。（多选）

38.被证监会通报的“市场禁入者”各期货交易所和期货经纪公司机构3年内不为其办理期货交易开户手续。

39.目前，三家交易所保留的上市品种有12个，而经批准挂牌交易的品种只有铜、铝、天然橡胶、小麦、大豆、豆粕等6个品种，具有一定交易规模的品种主要是大豆、铜、小麦。

40.简称：

cme芝加哥商业交易所

botcc芝加哥期货交易所结算公司

cbot芝加哥期货交易所

lme伦敦金属交易所

liffe伦敦国际金融期货交易所

matif法国国际期货期权交易所

cboe芝加哥期权交易所

comex纽约商品交易所

kcbt美国堪萨斯期货交易所

第二章期货市场的功能和作用（要点与重点）

1.期货市场规避风险的功能，为生产经营者规避、转移或者分散价格风险提供了良好途径，这也是期货市场得以发展的主要原因。（判断）

2.价格发现的特点：预期性、连续性、公开性、权威性（多选）重点

3.期货市场在宏观经济中的作用。一提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济；二为政府制定宏观经济政策提供参与依据；三促进本国经济的国际化；四有助于市场经济体系的建立与完善。（上半年考试就出现过多选题）重点

4.期货市场在微观经济中的作用。一锁定生产成本，实现预期利润；二利用期货价格信号，组织安排现货生产；三期货市场拓展现货销售和采购渠道；四是期货市场促使企业关注产品质量问题。（在半年试题中出现过）重点

5.早期的期货交易实质上属于远期交易。（判断）

第三章期货市场组织结构（要点与重点）

1.期货市场的组织结构由三部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供结算服务的结算机构和提供代理交易服务的期货经纪公司

2.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营利为目的，按照其章程的规定自律管理，以其全部财产承担民事责任。

3.在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。

4.期货交易的设立具备一定的条件。首先，交易所所在地，一般为经济、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基础设施，再次，交易所应具备各种优质软件。

5.期货交易所主要有以下职能：一提供交易场所、设施及相关服务；二制定并实施业务规则；三设计合约、安排上市；四组织和监管期货交易；五监控市场风险；六保证合约履行；七发布市场信息；八监管会员的交易行为；九监管指定交割仓库

6.各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为会员制和公司制两种。

7.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制。

8.期货交易所会员的资格获得方式主要是。以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的转让加入，依据期货交易所的规则加入，在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入。（重点）多选

9.交易会员的基本权利包括。参加会员大会，行使表决权、申诉权，在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。（重点、多选、判断）

10.会员应当履行的主要义务。遵守家有关法律、法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；按规定交纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所业务监管等。（重点）

11.会员制期货交易所的组织结构：会员大会、理事会、委员会和业务管理部门（多选）

12.会员大会作为期货的最高权力机构，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

13.《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所理事长、副理长由中国证监会提名，理事会选举产生。

14.理事会一般行使以下职权：召集会员大会，并向会员大会报告工作、监督会员大会决议和理事会决议的实施；监督总经理履行职务行为；拟定期货交易所章程、交易规则修改方案，提交会员大会通过（要点）；审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（要点）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；决定专门委员会的设置等（要点）多选、判断

15.一般说来，交易所设有以下专业委员会。会员资格审查委员会、交易规则委员会、交易行为管理委员会、合约规范委员会、新品种委员会、业务委员会、仲裁委员会。

16.《期货交易管理暂行条例》根据我国期货市场实际情况规定，各期货交易所理事会可以设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专门委员会。专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。（多选、判断）

17.《期货交易管理暂行条例》明确规定，期货交易所的总经理和副总经理由中国证监会任免，总经理为期货交易所的法定代表人。（单选、多选）

18.总经理行使以下职权：根据章交易规则拟定有关细则和办法；拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；拟定期货交易所财务预算方案、决算报告；拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；决定期货交易所机构设置方案等（要点，多选、判断）

19.公司制交易所下设股东大会、董事会、监事会及经理机构。（多选）

20.公司制交易所的监事会行使以下职责。检查公司的财务；对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督等。

21.会员制和公司制期货交易的区别。首先，设立的目的不同、其次，承担的法律责任不同。再次，适用法律不尽相同。最后，资金来源不同。（多选）

22.根据期货结算机构与期货交易所的关系，一般可以将其分为三种形式：第一种作为某一交易所内部机构的结算机构，如美国芝加哥商业交易所的结算机构就是交易所的一个内部机构。第二种附属于某一交易所的相对独立的结算机构，如美国国际结算公司。第三种由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家全国性的结算公司，多家交易所共用这一个结算公司。如英国的国际商品结算公司。我国期货交易所采用的是第一种形式。（上半年曾出现过多选）

23.期货交易的结算大体上可以分为两个层次，第一个层次是由结算机构对会员进行结算；第二个层次是由会员根据结算结果对其所代理的客户进行结算。

24.在我国，结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员也是结算会员（判断）

25.期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值差结算。当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则盈利，结果为负则为亏损。（多选、判断）

26.保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

27.一般情况下，结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。

28.期货经纪机构一般具有职能。根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算他交割交续；对客户财户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。

29.期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在。期货经纪机构接受客户委托代理期货交易，节约交易成本，提高交易效率，有专门从事信息收集及行情分析的人员为客户提供咨询服务，有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性，可以较为有效地控制客户的交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担。

30.我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪，必须经中国证监会批准，未经批准，任何单位和个人不得从事期货经纪业务。设立期货经纪公司，应当符合公司法的规定，并具务下列条件：⑴注册资本最低限额为人民币3000万元；⑵主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；⑶有固定的经营场所和合格的交易设施；⑷有健全的管理制度；⑸中国证监会规定的其他条件。

31.一般期货经纪机构可选择设置以下业务部门并赋予相应职责：财务部：负责收取保证金，监管、审查客户的保证金，密切注视客户一般财务状况的变动。（要点）结算部：负责与结算所、客户间交易记录的核对，客户保证金及盈亏的核算，风险控制等（要点）

32.期货经纪机构设立营业部，应当具有一定的条件，包括申请人前一年度没有重大违法记录；申请人已批设的营业部经营状况良好；有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员；期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；营业部有符合要求的经营场所和设施等。（重点，上半年曾出现过多选）

33.一般来说，期货经纪机构营业部的业务管理包括。客户管理、客户出入管理、结算管理、交易和风险控制、保证金管理、财务管理和会计核算、档案管理等。

第四章商品期货品种与合约（要点与重点）

1.期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

2.期货合约是在现货合同和现货远期合约的基础上发展起来的，但它们最本质的区别在于期货合约条款的标准化。

3.期货价格通过在交易所以公开竞价方式产生。

4.期货合约的主要条款：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位（上半年曾出现过某一合约的最小变动价，要注意）等

5.期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的商品的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。（判断）

6.一般而言，较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加。

7.涨跌停板的确定，主要取决于该种商品现货市场波动的频繁程度和波幅大小。

8.一般来说，商品的价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约的每日停板额就应设置得大一些，反之则小一些。

9.合约交易交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏、保管、流通运输方式和特点的影响。（判断）

10.目前各交易所交割月份有两种方式。以固定月份为交割月的规范交割方式，如cbot、滚动交割方式如香港恒生指数期货、采取逐日交割方式如lme。（多选、判断，上半年曾出过）

11.交割地点是指由期货交易所统一规定的，进行实物交割的指定交割仓库。

12.交易手续费的高低对市场流动性有一定影响，交易手续过高会增加期货市场的交易成本，扩大无套利区间，降低市场的交易量，不利于市场的活跃，但也可以起到抑制过度投机的作用。（多选）

13.商品期货品种条件。储藏和保存较长时间不变质、品质易于划分，质量可以评价、商品可供量较大，不易为少数人控制和垄断、买卖者众多、价格波动频繁。（多选，曾出现）

14.期货合约的市场研究主要包括三个方面。一是该品种现货市场研究、二是该品种的期货市场的研究，三是该品种期货合约的市场前景分析。（多选）

15.农产品期货是产生最早的期货品种（单选、判断）

16.商品期货是期货交易的起源种类

17.农产品期货是目前全球商品期货市场的重要组成部分。芝加哥期货交易所（cbot）是全球最大的农产品期货交易所，交易玉米、大豆、小麦等。

18.20世纪60年代，芝加哥商业交易所（cme）推出生猪和活牛等牲畜的期货合约。

19.有色金属是指除黑色金属（铁、铬、锰）以外的所有金属，其中金、银、铂、钯又称为贵金融。（要点，考试曾出现多选和判断）

20.目前，世界上的有色金属期货交易主要集中在伦敦金属交易所、纽约商业交易所和东京工业品交易所。

21.能源期货始于1978年（单选、判断）

22.原油的生产主要集中在中东地区，沙特、科威特、伊朗、伊位克都是主要的石油生产国。而美国、日本和欧洲各国都是石油的主要消费国。

23.目前石油期货是全球最大的商品期货品种，美国纽约商业交易所、英国伦敦国际石油交易所是最主要的原油期货交易所。（多选）

24.金融期货要包括外汇期货、利率期货和股指期货。

25.外汇期货是最早的金融期货品种，1972年5月芝加哥商业交易所（cme）的国际货币市场（imm）率先推出外汇期货合约。

26.利率期货是由芝加哥期货交易所于1975年10月20日首次推出。

27.最为活跃的利率期货主要有。芝加哥商业交易所（cme）的3个月期欧洲美元利率期货合约、芝加哥期货交易所（cbot）的长期国库券和10年期国库券期货合约。（重点，试题中曾出现）

28.股指期货是1982年2月由美国堪萨斯城期货交易所率先推出。

29.目前，芝加哥商业交易所（cme）的标准普尔500指数期货合约是世界交易量最大的股指期货合约之一。

30.早在1985年芝加哥贸易学院就推世界上第一种巨灾风险期货。

31.一些交易所已上市交易着天气、污染指数、自然灾害等没有基础现货市场的衍生产品。（判断、上半年试题中出现过）

32.1998年，国内期货交易所减少为3家，即上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所；交易品种也由原来的35个减少到12个，其中，在上海期货交易所上市的期货品种有铜、铝、籼米、胶合板、天然橡胶；郑州商品交易所上市的期货品种有小麦、绿豆、红小豆、花生仁；大连商品交易所上市的期货品种有大豆、豆粕、啤酒大麦。目前实际上市交易的只有铜、铝、天然橡胶、小麦、大豆、豆粕等六个品种，并且活跃的品种只有大豆、铜和小麦。（重点、试题中曾出现过）

33.小麦是世界是最重要的粮食品种，可按生长季节分冬小麦和春小麦。依据对温度要求不同，小麦还可分为硬麦和软麦。

34.大豆的种植亚洲、北美和南美面积为最大，美国、阿根廷、巴西、中国是大豆的主要生产国。

35.全球的豆粕生产主要集中于美国、巴西、阿根廷和中国。

36.世界上主要的豆粕进口国主要是欧盟各国、前苏联各国、大部分东亚国家等。

37.国际上的豆粕期货交易主要集中于美国芝加哥期货交易所和中美洲商品交易所。

38.英国伦敦金属交易所（lme）和美国纽约商业交易所（nymex）是全球最大的铝期货交易市场。

第五章期货交易制度与期货交易流程（要点与重点）

1.根据中国证监会规定，经交易所批准，会员可用标准仓单或交易所允许的其他押物品当交易保证金。（判断）

2.期货交易制度包括：保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户制造制度、实物交割制度、强行平仓制度、风险准备金制度、信息披露制度

3.一般来说，距交割月份越近，交易者面临到期交割的可能性就越大。（判断）

4.期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的。（单选、判断）

5.标准仓单经交易所注册后有效。（判断、单选）

6.标准仓单可以按交易所规定进行转让。

7.期货交易遵循公平、公开、公正的原则，信息的公开与透明是“三公”原则的体现。

8.一个完整的期货交易流应包括开户与下单、竞价、结算和交割四个环节。

9.期货经纪公司在接受客户开户申请时，须向客户提供《期货交易风险说明书》。

10.客户开户时应由经纪会员按交易所统一的编码规则进行编号，一户一码，专码专用，不得混码交易。（判断，试题中出现过）

11.期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所缴纳保证金，进行交易结算外，严禁挪用他用。（判断）

12.我国期货交易所规定的交易指令只有两种：限价指令和取消指令（要点、重点，试题曾出过）

13..买入时采取阶梯式递减价位的方式，而卖出时采取阶梯式递增价位的方式。

14.期货经纪公司对其代理客户的所有指令，必须通过交易所集中撮合交易，不得私下对冲，不得向客户作获利保证或者与客户分享收益。（判断）

15.客户可以通过书面、电话或者中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令。

16.期货合约价格的形成方式主要有。公开喊价方式和计算机撮合成交两种方式。（多选、判断，重点，在上半年试题中曾出现过）

17.公开喊价方式又可分为两种形式：连续竞价制（动盘）和一节一价制（静盘）（多选）

18.连续竞价在欧美期货市场较为流行。一节一价制叫价方式在日本较为普遍。（判断）

19.国内期货交易所计算机交易系统的运行，一般是将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。

20.当买入价大于、等于卖出价时则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价（bp）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格（书上p115倒数第五行，公式要记得）

21.集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。

22.成交回报记录单位应包括。成交价格、成交手数、成交回报时间等。

23.会员每天应及时获取交易所提供的结算结果，做好核对工作，并将之妥善保存，该数据应至少保存2年。

24.会员如对结算结果有异议，应在第2天开市前30分钟以书面形式通知交易所。（判断）

25.经纪会员向客户收取的交易保证金不得低于交易向会员收取的交易保证金。（单选、判断）

26.期货交易的交割方式分为实物交割和现金交割两种。（多选）

27.商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货中有的品种采用实物交割方式，有的品种则采用现金交割方式。（判断）

28.我国期货市场目前只有商品期货交易，全部采用实物交割方式。

29.期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证。

30.通过交割，期货、现货两个市场得以实现相互联动，期货价格最终与现货价格趋于一致，使期货市场真正发挥价格晴雨的作用。

31.实物交割方式包括集中交割和滚动交割两种。

32.实物交割要求以会员名义进行。客户的实物交割须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。

33.最后交割日上午10。00之前，卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单和增值税发票交到交易所，买方会员须补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。

34.郑州商品交易所和大连商品交易所的豆粕合约采取滚动交割的方式。

35.标准仓单生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。

第六章套期保值（要点与重点）

1.期货价格一般由商品生产成本、期货交易成本、期货商品流通费用和预期利润四部分构成。（多选、判断）

2.生产成本通常期货价格成正比关系变化，生产成本是决定各种商品期货价格的最基本因素。

3.期货市场上，绝大多数期货交易是通过对冲平仓方式完成的，一般与商品的流通费用不直接发生关系。（判断）

4.期货商品流通费用包括商品运杂费和商品保管费。

5.从理论上说，期货交易的预期利润包括两部分。一是社会平均投资利润，二是期货交易的风险风险利润。

6.正常情况下，期货价格高于现货价格（或者近期月份合约价格低于远期月份合约价格）称为正向市场；在特殊情况下，现货价格高于期货价格（或者近期月份合约价格高于远期月份合约价格）称为反向市场。（选择、判断）

7.持仓费指的是为拥有或保留某种商品、有价证券等支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。（判断、选择）

8.套期保值的原理。一同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致。二现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致。（要点）

9.套期保值的操作原则：商品种类相同原则、商品数量相等原则、月份相同或相近原则、交易方向相反原则

10.第三节，最为重要

11.基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标。套期保值是用较小的基差风险，替代较大的现货价格波动风险

12.在正向市场中进行卖出套期保值交易时，只要基差缩小，无论现货价格和期货价格上升或下降，均可使保值者得到完全的保护，而且出现净盈利（判断，要点，上半年曾出现试题）

13.在反向市场上，只要在基差缩小，卖出套期保值者都不能得到完全的保护，还会出现亏损。（判断，要点，上半年曾出现试题）

14.在反向市场上进行买入套期保值交易基差缩小时，保值者可以得到完全保护。（判断要点，上半年曾出现试题）

15.在正向市场上，无论现货价格和期货价格是上升还是下降，只要基差缩小（或扩大），买入（卖出）套期保值只能得到部分的保护。（判断要点，上半年曾出现试题）

16.市场利率与现值之间具有反比例关系，即市场年利率越大，现值越小，反之，现值就越大。

17.在反向市场上，基差为正值；在正向市场上，基差为负值

18.正向市场+，买近卖远+，价差扩大+，结果+------套利亏损，套期保值盈利反向市场-，卖近买远-，结果---------套利盈利，套期保值亏损

19.买入套期保值就是指套期保值者先在期货市场上买入与其将在现货市场上买入的现货商品数量相等、交割日期相同或相近的该商品期货合约，即预先在期货市场上买空，持有多头头寸。一般可运用加工制造业、供货方、需求方

20.卖出套期保值是指套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量相等，交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。一般适用于生产厂家、农场、工厂等手中有货，担心出售时价格下跌；储运商、贸易商手头有库存出售或储运商、贸易商已签订合约但未售出，担心出售中价格下跌；加工制造业担心库存原料下跌。

21.基差=现货价格—期货价格

22.基差的作用。一是基差是套期保值成功与否的基础，二是基差是发现价格的标尺，三是基差以于期、现套利交易很重要。

第七章期货投机（要点与重点）

1.期货交易者依照其交易目的不同可分为两类，即套期保值者和投机者（包括套利者），其中投机者是价格风险承担者。

2.期货投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的，

3.期货投机交易是套期保值交易顺利实现的基本保证。

4.投机的作用。承担价格风险、促进价格发现、减缓价格波动、提高市场流动性。

5.抢帽又称逐小利者，是利用微小的价格来赚取微小利润，人们频繁进出，但交易量很大，希望以大量微利头寸来赚取利润。（单选，上半年曾出现）

6.一般来说，作为期货市场的上市品种，应该是市场容量大，拥有众多买主和卖的商品是易于储存和易于标准化与分级的商品。

7.一般情况下，个人倾向是决定可接受的最低获利水平和最大亏损限度的重要因素。（单选）

8.在决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定一个最低获利目标和所期望承受的最大亏损限度，作好交易前的心理准备。

9.成功的交易预测和交易结果最终还是受个人情绪、客观现实、分析方法和所制定的交易计划的影响。（多选）

10.投机的出现是套期保值业务存在的必要条件，也是套期保值业务发展的必然结果。

11.引导投机行为规范发展：一选择好期货上市品种，二拓宽市场覆盖面，调整交易者结构，三是加大政府监管，打击市场操纵

12.投机的原则。充分了解期货合约、制定交易计划、确定获利和亏损限度、确定投入的风险资本。

13.在买入合约后，如果价格下降则进一步买入合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为平均买价。（单选）

14.在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这就是平均卖高。

15.金字塔式买入卖出，在增仓应遵循以下两个原则。一只有在现有持已经盈昨的情况下，才能增仓。二持仓的增加应渐次递减。

16.决定买入某种期货合约，做多头的投机者应买入交割月份较远的远期月份合约，行情看涨同样可以获利，行情看跌时损失较少；

17.做空头的投机者应卖出交割月份较近的近期月份合约，行情下跌时可以获得较多的利润。

18.投机者在做好资金和风险管理：一般性的资金管理要求：投资额必须限制在全部资本的50%以内；在任何单个的市场上所投入的总资金必须限制在总资本的10%到15%以内；在任何单个市场上最大总亏损金额必须限制在总资本的5%以内；在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的20%--25%以内。

第四篇：区分工作的重点与要点成功的经纪人是如何把握住客户的

虽然之前小蜜书分享了一些关于经纪人电话销售的话术，但那些话术主要是围绕客户开展的，今天小蜜书就分享一些，在打电话过程中，经纪人需要注意些什么。结尾还有关于成功获得约见，经纪人初次拜访的干货哦。

很多经纪人打电话都会遇到这样的情况。客户还没有听完我们的介绍，就说不要不要，接着就啪的一生挂电话了。还有你说要去拜访他，他说没空，让你传真资料给他，或者把资料放到门卫室去。我们千万不要传真资料和放到保安室给他，没用的。遇到这样的情况次数多了就会很郁闷，负面情绪是要不得的，所以我们要往这方面想：可能客户今天一上班就给老板骂了，不高兴所以才拒绝我，没关系，我下次再找你好了。很多客户都是打了好多次电话才得到约见的，有时就是这么奇怪，客户昨天还说不要，今天再打就可以去见她了。所以生意的成功往往就是看你坚持不坚持了。

无论你的业务技巧多么熟练，小蜜书觉得打电话是还是要想一想将要讲的内容比较好，不要一拿起电话就聊。因为我们会聊着聊着就忘记了一些本来要讲的内容，往往刚挂掉电话又要打多一次。搞的大家都不好。对于刚入行的经纪人最好用纸写下来，很多资深经纪人都一直坚持这样做，因为这样会讲的比较有条理。

还有站着打电话比坐着打效果要来的好，因为人站着的时候我感觉注意力比较集中，会比较认真，还有站着的时候中气十足，讲的话声音比较好听。大家不信试试看。无论你刚刚受了多大的气，打电话时最好带着微笑。这样气氛比较轻松，客户会感觉的到的。房产经纪本来就是受气的活，可是我们的客户没必要和你分担。

我们不要等到有求于客户的时候才打电话给他们。我们在平时的时候要经常给他们打电话，聊聊天，问候问候也好。直到他一听到声音就知道是我为止。最好能让他惦记着你。做业务就像谈恋爱一样。我们不能约了一次会后就指望别人能嫁给你。客户是很健忘的，我们要不断的提醒他。

当客户对我们印象深刻的时候，如果他或者他身边的朋友有需要购买、出售二手房的时候，第一反应就是我们，这时候我们之前的努力，一切都值了。不过机会来之不易，尤其是初次拜访的时候，如果给客户留下的印象不佳，那就功亏一篑了。所以，经纪人在拜访前，也要做足以下功课。

前期的准备、计划工作，决不可疏忽轻视，有备而来才能胜券在握。准备好宣传册、笔和笔记本等。见客户之前先想想开场白、要问的问题、该说的话、以及可能的回答。平时对手上的房源各种数据都要熟记，同时要收集竞争对手的广告、宣传资料加以研究、分析，以便做到“知己知彼”，如此才能真正知己知彼.

准时赴约一定不要迟到，迟到意味着。我不尊重你的时间。迟到是没有任何借口的，假使无法避免迟到的发生，你必须在约定时间之前打通电话过去道歉，我相信提前出门是避免迟到的唯一方法。人靠衣裳马靠鞍，但是初次见面给的人印象，90％产生于服装。礼节、仪表、谈吐、举止是人与人相处的好坏印象的来源，经纪人必须多在这方面下功夫。经纪人起码要求是衬衣。还有公文包一定是皮的。

我们不可能与拜访的每一位客户达成交易，所以应当努力去拜访更多的客户来提高成交的百分比。在拜访客户时，经纪人不能空手而归，即使你拜访的哪个暂时没有需求，不能成交。也要想办法让他帮你介绍一位新客户。

初次拜访之后，对客户而言有了初步印象。因而要经常留意客户喜欢的话题和他的爱好，他喜欢的就多跟他聊些。留意他的一举一动。你就可以投其所好拉。谈话的结果不重要，过程的气氛很重要。当你熟悉这样的工作之后，你会发现，我们往往回忘记了当时谈的是什么，只记得那天我们聊得很好。

俗话说话不投机半句多，如果客户连和你交流的欲望都没有，那就别提之后的交易了，考虑转行吧。

第五篇。会计职业道德与商务伦理重点1、职业道德具有行业性、广泛性、实用性、讲诚信、时代性等特点。

职业道德与法律既有紧密的关系又存在一定的差别，法律具有一定的滞后性；职业道德相对于法律而言具有一定的超前性。法律制度是职业道德的最低要求，同时法律制度又是职业道德的基本保证。

2、主要利益相关者利益要求的实现方式：

（一）股东；

（二）债权人；

（三）职工：职工持

股，经营参与，参加监督机构行使监督权，通过职工代表大会维护利益，激励制度；

（四）政府；

（五）管理者

3、“经济人”。把自身利益的追求和满足，看成是人们从事经济活动的原始驱动力。亚当

斯密的《道德情操论》和《国富论》

4、会计准则不是一种纯粹的技术手段，不同的准则将生成不同的会计信息，多种会计选择

为不同利益相关者谋取对自己有利的经济后果提供了可能。（不同准则造成不同会计信息，不同会计信息造就不同经济后果）

5、盈余管理：企业管理当局（主体）为了获取某些个人利益，有目的地干预对外财务报告

过程（客体）的“披露管理”。

6、亚伯拉罕马斯洛的“需要层次理论”，按其重要性和发生先后分为五个层次：第一层，

生理上的需要；第二层，安全感方面的需要；第三层，情感和归属方面的需要；第四层，社会地位和受人尊敬的需要；第五层，自我实现的需要。

7、无边界行为是通用电气公司第八任总裁韦尔奇提出的。提倡员工之间、部门之间、地域

之间广泛的相互学习，汲取新思想。无边界行为是企业组织结构的创新。可以看出，无边界原理其实是以有边界为基础，并非对所有边界的否定，其目标在于讨论让各种边界更易于渗透扩散，更利于各项工作在组织中顺利开展和完成。

8、企业中的cfo（首席财务官）的工作重点主要在于财务管理、风险管理和参与企业的战

略制定等技术要求更高的事务，而不是会计核算、会计监督这些低技术含量的工作。

9、制定道德决策的道德标准法：

道德标准特定决策问题

功利主义者：整个社会净收益最大化行为是否使社会收益最大化并使社会损失最小化。个人权利：尊重和保护行为是否与每个人的权利一致。

公平。收益和负担的公平分配行为是否导致收益和负担的公平分配。

10、注册会计师行业监管及会计监管模式问题。对注册会计师行业的监管包括宏观和微

观两个方面。宏观层面的监管通常是指政府对于注册会计师及会计师事务所的法定地位（权利）与法律责任，法律会给予原则性规定。

11、美国安然事件的爆发，《奥克斯利法案》中有关注册会计师监管的主要内容有：建

立了一个独立的注册会计师监管机构——公众公司会计监管委员会（pcaob）。pcaob的成立是美国注册会计师行业监管模式的历史性改革，意味着美国注册会计师行业监管模式从原来的行业自律监管为主模式转向了政府监督的独立监管为主的模式。

12、会计师事务所诚信的内核使其审计质量，审计失败是会计师事务所对公众的最大威

胁，因此，导致审计失败的审计质量是会计师事务所诚信的最重要的排他性特征。

名词解释：

1、利益相关者：是指能影响组织行为、决策、政策、活动或目标的人或团体，或是受组织

行为、决策、政策、活动或目标影响的人或团体。

2、经济人。穆勒所说的“经济人”，就是在一定的约束条件下追求自身财富最大化的人。

3、商业伦理：商业伦理探讨企业在经济领域中进行各种商业活动所应遵循的准则和道德标

准。

是经济伦理的四个组成部分之一，是生产、流通领域中的一种交换伦理；从理论和应用的关系来说，现代商业伦理是社会道德在商业领域的具体体现，是一种职业伦理。

4、盈余管理：企业管理当局（主体）为了获取某些个人利益，有目的地干预对外财务报告

过程（客体）的“披露管理”。

5、企业伦理：是指任何商业团体或机构以合法手段从事营利时，所应遵守的伦理规则，或

者说，是企业在处理内外部人与人关系时所应自觉遵守的道德方面的行为规范。

6、组织文化。是指一些假设、观念和价值观的普通集合。

7、会计职业道德：是在会计职业活动中应遵循的、体现会计职业特征的、调整会计职业关

系的职业行为准则和规范，是由社会的生产关系决定的。

8、注册会计师职业道德：是指注册会计师职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任

等的总称。

9、客观公正：客观是指注册会计师发表意见应具有可靠的依据，这些依据既可以使外部的，

也可以是内部的；既可以是客户提供的，也可以是注册会计师自己在工作中形成的。公正是指注册会计师在发表意见时必须保持不偏不倚的态度，不受各种人为因素的影响和干扰，完全根据自己的判断来发表意见和做出判断。

10.逆向选择：在一般情况下由于存在着信息不对称，质量差的产品就会将质量好的产品驱逐出市场：市场上只有质量差地产品成交，质量好的产品无法成交。

11、利益冲突。是指处在这样一种情况下，即个人由于受到非其所应有的其他利益的驱使，而使其客观性被削弱。

12、期望