危害因素识别与评价管理办法

危害识别与风险评价管理方法范围为了有效开展危害因素识别及其风险评价工作，控制、削减、躲避生产经营活动中的各类风险，制定本方法。本方法规定了工业生产平安、职业卫生两个方面的危险及有害因素分类、识别、评价及管理的具体内容和要求。本方法适用于公司及所属各单位。术语和简略语1、危险、有害因素：危险因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损坏的因素。有害因素是指能影响人的健康，导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。通常情况下，危险、有害因素主要指客观存在的危险、有害物质或能量超过一定限值的设备、设施和场所等。2、危险、有害因素识别:是指分辨、识别、分析系统中存在的危险，预测平安状态和事故发生途径的一种手段。3、危险、有害因素评价:是指运用平安系统工程的原理和方法，对危险、有害因素导致事故发生的可能性和严重程度进行综合评价和预测，并根据可能导致的事故风险的大小，提出相应的职业平安卫生对策措施，使危险程度降低到可承受水平的过程。4、“工业生产平安、职业卫生〞简称“平安职业卫生〞。5、“危险、有害因素〞简称“危害因素〞。职责划分1、质量平安环保部是本方法的归口管理部门，负责制定危害因素识别的准那么和方法，组织开展危害因素识别和评价，对平安职业卫生涉及的危害因素所采取的控制、削减、躲避措施进行监控管理。2、设备管理部负责组织对设备、设施存在的危害因素进行识别和评价。3、技术开展部负责组织按照工艺流程进行危害因素识别和评价。4、机关其他各部门负责本部门所涉及区域和活动的危害因素识别和评价。5、各单位、各工程部负责组织对本单位管理区域、活动和施工现场进行危害因素识别和评价，对平安职业卫生涉及的危害因素所采取的控制、削减、躲避措施进行监控管理。管理内容1、识别和评价的组织1〕培训A、各单位、各工程部应择优选派人员参加上级组织的QHSE企业内审员专业培训，并取得主管部门颁发的资格证书。B、各单位、各工程部应组织开展全员性危害因素识别与评价知识培训。2〕机构与人员A、公司及各分公司、工程部均应指定专门机构与人员，开展危害因素识别和风险评价工作。B、公司及各分公司、工程部应至少由以下人员组成危害因素识别和风险评价专项小组共同开展工作。即：HSE监督管理部门、与具体活动相关的业务部门管理人员及技术人员〔特别是具有现场管理经验、熟悉工艺流程的管理干部、技术人员〕、生产经营活动具体操作骨干人员〔机组长、作业队长、班组长、技师、关键岗位人员等〕。C、必要时，可按照部门、机组〔作业队〕、班组等管理单元成立假设干层级风险识别评价小组。2、识别和评价的范围、考虑因素及依据：1〕危害因素识别及风险评价的范围：A、固定场所，包括办公区域、职工宿舍、食堂、车间、库房及固定作业场所；B、施工作业现场，包括现场办公区、生活区和生产区域；C、新、改、扩、迁建设工程；D、其它活动。2〕危害因素识别及风险评价应考虑：A、常规和非常规的活动；B、所有进入工作场所的人员〔包括合同方人员和访问者)的活动；C、作业场所内的设备、设施〔包括外界提供的设备、设施〕；D、以往活动的遗留问题;E、新开发(建设)工程以及在工艺技术、设备、人员、作业环境和条件等方面发生变更的情况。3〕识别和评价的依据A、适用的健康、平安法律、法规及上级管理要求。B、本部门、单位年度HSE工作指标和目标。C、管道局及公司各项HSE管理制度、标准和要求。D、生产经营设备、设施、工艺技术等供方所提供的使用要求。E、各级监督检查、体系审核发布的结果及不符合记录。F、历史上本单位事故、事件信息和其它可以借鉴的事故信息。G、员工的意见和建议。H、与相关方交流的信息。I、其他信息。3、本方法推荐的危害因素的分类及危害因素重点识别对象详见、。4、危害因素识别与风向评价的方法1〕危害因素识别方法各单位可根据自身实际，采取以下方法对涉及到的全部危害因素进行识别。A、现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、工艺、设备运转存在的危害因素；B、查阅资料：通过查阅有关事件、事故、职业病记录和台帐以及相关监测数据等，从中发现存在的危害因素；C、平安检查表：系统剖析，确定检查工程，按顺序编制表格，以提问或现场观察等方式确定检查工程的状况，确定危害因素；D、座谈：召集HSE管理人员、专业人员和操作人员，集思广益、讨论分析作业活动或设备运转过程中存在的危害因素；E、工作危害分析:识别存在的作业活动，把一项作业活动分解为几个步骤，识别每一步骤中的危害因素及其危害程度。附录A?危害因素的分类?附录B?危害因素重点识别对象?2〕危害因素的风险评价方法公司采用定性与定量相结合的方法进行危害因素风险评价，根据评价结果将危害因素分为重要和一般两种。定量的具体评价方法见。5、危害因素识别和评价要求1〕每年年初，机关各部门、各单位、各工程部组织全体人员开展危害因素识别，填写“〔单位或部门〕作业活动清单〞〔〕、“〔单位或部门〕作业过程危害因素辨识及风险评价表〞〔〕，经本单位评价组汇总、评价，建立“〔单位或部门〕危害因素识别清单〞〔〕和“〔单位或部门〕重大危害因素清单〞〔〕，并报公司质量平安环保部。附录CA、设备管理部组织对设备设施运转、维修、操作以及设备设施本身存在的危害因素进行识别和评价。参加人为各单位设备管理人员、维修人员、设备操作手。B、技术开展部组织按照施工工艺流程对各工序存在的危害因素进行识别和评价，参加人为各单位技术人员、作业队长。C、质量平安监督站组织根据事故类型进行危害因素识别和评价，参加人为各单位平安管理和监督人员以及作业队长。D、各单位、各工程部按照公司要求组织各机组〔作业队〕、班组、岗位人员开展危害因素识别和评价。2〕工程开工前，各单位、各工程部针对施工工艺过程和所属区域及活动，组织工程部平安管理监督人员、技术人员、作业队长进行危害因素识别，经本单位评价组汇总、评价，建立本工程“〔单位或部门〕危害因素识别清单〞和“〔单位或部门〕重要危害因素清单〞，上报公司质量平安环保部。同时制定工程“HSE方案书〞和“HSE作业指导书〞，并根据工程危害因素分布状况制定“HSE现场检查表〞，经工程经理审批后实施。3〕质量平安环保部组织对各部门、各单位、各工程部上报的“〔单位或部门〕危害因素识别清单〞进行汇总，并及时组织相关部门成立专项评价组开展二次识别与评价，建立公司级“〔单位或部门〕危害因素识别清单〞和“〔单位或部门〕重要危害因素清单〞，并备案。4〕机关各部门、各单位、各工程部应保存“危害因素风险评价记录〞－05〕，记录内容至少包括评价组织机构、评价方法、评价人员及经评价组汇总的〔单位或部门〕危害因素识别调查与评价表、〔单位或部门〕危害因素识别清单、〔单位或部门〕重要危害因素清单等内容。5〕当固定场所施工工艺、设备、设施、人员发生重大变更时，各部门、各单位应及时组织危险有害因素的重新识别及其风险评价，如有新增风险，应做好登记、逐级上报和备案工作。6〕对同地区，作业条件根本相同的施工工程可直接引用前期工程识别结果；对新地区、新环境条件下的施工工程应注重新增危害因素的识别和风险评价。7〕新、改、扩、迁建设工程应在工程可行性研究阶段进行危害识别及其风险预评价，由质量平安环保部负责组织，评价应委托具有资质的单位或机构进行。8〕技术开展部要针对公司立项的科研工程和新技术推广工程，组织相关部门和承办单位对工程进行危害因素识别及其风险评价。9〕公司其它部门在组织开展各类活动前，应及时组织进行危害因素识别，针对识别出的危害制定风险削减和控制措施，并组织实施，保存相应记录。6、风险控制1〕危害因素识别与评价结果的输出A、将结果与员工平安培训教育相结合。B、将结果与建设工程平安与职业病预防“三同时〞管理相结合。C、将结果与建立和完善操作规程相结合。D、将结果与建立和完善“两书一表〞相结合。E、将结果与隐患管理相结合。F、将结果与特殊危险作业管理相结合。2〕对于确定的危害因素，应落实风险削减与控制措施，并应首先考虑执行以下管理制度：A、对建设工程各个阶段的危害识别与评价管理，执行〔〕?建设工程平安“三同时〞管理方法?、〔〕?建设工程职业病预防“三同时〞管理方法?和〔〕?消防平安重点防火部位管理方法?。B、对已经构成事故隐患的危害因素，执行GJ/QHSE/F7.9.4?事故隐患管理管理方法?。C、对确定的生产岗位危害因素，列入各单位制定的“两书一表〞并执行。D、对特殊危险作业工程过程中存在的危害因素，执行GJ/QHSE/F7.9.7?特殊危险作业平安许可管理方法?。E、对构成重大危险源的危害因素，执行GJ/QHSE/7.9.26?重大危险源管理方法?。3〕对已经构成事故隐患的危害因素必须得到消除或有效削减，当技术可行性或资源等不能及时消除或有效削减时，应制定并实施预防监控措施和应急措施，必要时应考虑中止生产经营活动。4〕机关各部门、各单位、各工程部应将危害因素识别与评价结果及风险削减措施及时告知员工。5〕公司各级质量平安监督部门应将各级重要危害因素纳入日常监督检查方案。具体执行GJ/QHSE/F8.4?QHSE监督管理程序?。ThankYou!附录A危害因素的分类A.1按照导致事故的直接原因分类根据?生产过程危险和有害因素分类与代码?〔GB/T13861-1992〕的规定，将生产过程的危害因素分为六大类。物理性危害因素：1〕设备设施缺陷；2〕防护缺陷；3〕电伤危害；4〕噪声危害；5〕振动危害；下一页返回6〕电磁辐射危害；7〕运动物危害；8〕明火；9〕能造成灼伤的高温物质；10〕能造成冻伤的低温物质；11〕粉尘与气溶胶；12〕作业环境不良；13〕信号缺陷；14〕标志缺陷；15〕其他伤害；下一页返回上一页化学性危害因素：1〕易燃易爆性物质；2〕自燃物质；3〕有毒物质；4〕腐蚀性物质；5〕其它化学性危险、有害物质。下一页返回上一页生物性危害因素〔含致病微生物等5种〕1〕致病微生物；2〕传染病媒介物；3〕致害动物；4〕致害植物；5〕其它生物性有害因素。下一页返回上一页心理、生理性危害因素：1〕负荷超限；2〕健康状况异常；3〕从事禁忌工作；4〕心理异常；5〕辨识功能缺陷；6〕其他生理心理危害因素。下一页返回上一页行为性危害因素：1〕指挥错误；2〕操作失误；3〕监护失误；4〕其它错误；5〕其它行为性有害因素。下一页返回上一页其它危害因素：1〕不可抗力带来的危害因素；2〕他人伤害；3〕多种因素综合作用。A.2按照事故类型分类参照国家标准?企业职工伤亡事故分类?〔GB6441－86〕将符合公司实际的事故分为十七类：下一页返回上一页1〕物体打击；2〕车辆伤害；3〕机械伤害；4〕起重伤害；5〕触电；6〕淹溺；7〕灼烫；8〕火灾；9〕高处坠落；下一页返回上一页10〕坍塌；11〕放炮；12〕火药爆炸；13〕锅炉爆炸；14〕容器爆炸；15〕其它爆炸；16〕中毒窒息；17〕其它伤害。下一页返回上一页A.3有害因素分类：参照国家颁发的?职业病范围和职业病患者处理方法的规定?，将有害因素分为七类：1〕生产性粉尘；2〕毒物；3〕噪声与振动；4〕高温；5〕低温；6〕辐射〔电离辐射、非电离辐射〕；7〕其它有害因素。返回上一页附录B

危害因素重点识别对象B.1生产、生活设备设施使用过程危害因素识别。电气设备、设施的危害因素识别；特种设备的危害因素识别；工艺管网的危害因素识别；生产系统专用设施的危害因素识别；下一页返回B.2作业环境危害因素的识别危险、有害物质的识别，包括：易燃物质、易爆物质、刺激性物质、腐蚀性物质、有毒物质、致癌及致畸物质、造成缺氧的物质、麻醉物质、氧化剂、生产性粉尘；工业噪声与振动有害因素的识别；温度与湿度有害因素的识别；辐射有害因素的识别；特殊作业区域〔有限空间、高处、易燃易爆区域等〕危害因素的识别；特殊气候〔雨天、雪天、大风、夜间〕危害因素的识别。下一页返回上一页B.3影响操作人员生理、心理的危害因素的识别远离身体躯干的操作；超负荷的负重；不良的身体运动或工作姿势；负荷有突然运动的风险；手工操作时间及频率不合理；没有足够的休息及恢复体力的时间；工作节奏及速度安排不合理；情绪不稳定。下一页返回上一页B.4车辆运输过程危害因素的识别爆炸品贮运；

易燃液体〔气体〕贮运；易燃物品贮运；有毒品的贮运；腐蚀品的贮运。返回上一页附录C

危害因素评价方法C.1作业条件危险性评价法使用范围适用于在具有潜在危险作业环境中，作业人员所受的风险大小的评价，也可用于作业环境中设备设施所受的财产损失大小的评价。评价的准备a)资料的准备1〕单位、场所管理情况及工作制度等；2〕工艺流程图和工艺装置说明；下一页返回3〕历史保存的系统平安分析和评价报告；4〕设备、工艺维修记录；5〕工艺物料理化性质；6〕国内外事故案例分析。b)人员的准备1〕包括职业平安卫生监督管理人员、工艺技术人员和操作人员；2〕涉及生产、工艺、电力、设备等管理部门的专家；3〕明确评价赋分标准；4〕组成评价小组。下一页返回上一页实施评价a〕发生事故或危险事件的可能性；b〕暴露与危险环境的情况；c〕事故一旦发生可能产生的后果。评价结果与对策a〕计算公式Ｄ＝ＬＥＣＤ－－作业条件的危险性Ｌ－－事故或危险事件发生的可能性Ｅ－－人体暴露在危险环境中的频繁程度Ｃ－－发生事故或危险事件的可能后果b〕评价计算:下一页返回上一页分数值（D）危险程度风险等级D＞320极其危险不能继续作业重要危害因素160＜D≤320高度危险需要立即整改重要危害因素70≤D＜160显著危险需要整改重要危害因素20≤D＜70可能危险可接受需要注意一般危害因素D＜20稍有危险可被接受一般危害因素作业条件的危险性〔D〕事故或危险事件发生的可能性〔L〕分值事故或危险事件发生的可能性分值事故或危险事件发生的可能性10完全会被预料到0.5可以设想，但高度不可能6相当可能0.2极不可能3不经常，但可能0.1实际上不可能1完全意外，极少可能下一页返回上一页分数值（E）人体暴露在危险环境中的频繁程度分数值（E）人体暴露在危险环境中的频繁程度10连续暴露于潜在危险环境2每月暴露一次6逐日在工作时间内暴露1每年几次出现在潜在危险环境3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露人体暴露在潜在危险环境中的频繁程度〔E〕返回上一页发生事故或危险事件的可能后果〔C〕分值可能结果分值可能结果100发生重大及以上事故7发生一般B级40发生较大事故3发生一般C级15发生一般A级1引起注意

（单位或部门）作业活动清单GJ/QHSE/JL7.9.2-01工艺流程涉及场所/区域/部位涉及设备设施/材料物资涉及岗位/人员一级二级三级……具体作业活动

附本单位工艺流程图返回（单位或部门）作业过程危害因素辨识及风险评价表GJ/QHSE/JL7.9.2-02序号工艺流程区域/部位设备设施/材料物资岗位/人员危害因素描述可能导致的事故类型现有风险控制措施风险指数评价专家定性评价风险级别建议增加的风险控制措施一级二级三级……具体作业活动LECDHSE教育培训完善操作规程完善“两书一表（卡）”整改隐患完善应急预案

返回（单位或部门）危害因素清单GJ/QHSE/JL7.9.2-03序号工艺流程区域/部位设备设施/材料物资岗位/人员危害因素描述可能导致的事故类型风险控制措施一级二级三级……具体作业活动

返回（单位或部门）重大危害因素清单GJ/QHSE/JL7.9.2-04序号工艺流程区域/部位设备设施/材料物资岗位/人员危害因素描述可能导致的事故类型风险控制措施一级二级三级……具体作业活动

返回返回危害因素风险评价记录编码：－05编号：评价单位名称：评价组织部门：评价组长签字：完成评价时间：保存部门：平安管理部门保存期：1年

评价记录内容目录1、评价组织机构2、评价方法3、〔每名评价人员的〕危害因素识别调查与评价表4、〔经评价组汇总的〕危害因素识别调查与评价表5、〔单位或部门〕危害因素识别清单6、〔单位或部门〕重要危害因素清单石油化工危害识别与风险评价一.石油化工企业的特点工艺过程复杂，工艺条件要求十分严格；介质具有易燃、易爆、有毒、腐蚀等特点；生产过程高温、高压、连续性；生产装置大型化；承包商、供给商现场作业。生产发生事故的可能性很大，造成的后果极为严重二.事故事件发生根源不平安设备、设施、设计；人的不平安行为；不平安作业环境；平安管理缺陷。物〔设施〕的不平安状态:包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和平安装置的缺陷。人的不平安行为:包括不采取平安措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不平安行为〔制造危险状态〕。可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件:包括物理的〔噪音、振动、湿度、辐射〕，化学的〔易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等〕以及生物因素,自然环境；管理缺陷:包括平安监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。三.对风险的意识时间意识随时间的淡化可能造成违反已设立的规那么及平安防护措施有HSE管理体系的公司对风险的意识

3.3危险源〔危害因素〕的概念(1)危险源〔危害因素〕的定义：危险源人身伤害或疾病财产损失工作环境破环或以上之组合危险因素有害因素可能导致对危险源的辨识、控制和管理是平安控制的根本工作(1)危险源〔危害因素〕的定义：危险源是可能导致人身伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的危险因素和有害因素。危险因素有害因素突发性和短时间作用的因素在一定时间内的慢性损害和积累作用多导致事故多导致职业病平安控制的主要对象危险源危险因素强调突发性和瞬间作用的因素，有害因素强调在一定时期内的慢性损害和累积作用。(2)危险源〔危害因素〕分类方法〔一〕两类危险源第一类危险源危险物质〔泄漏〕能量〔意外释放〕能量载体可能发生意外释放的能量的载体或危险物质称作第一类危险源。能量或危险物质的意外释放是事故发生的物理本质。通常把产生能量的能量源或拥有能量的能量载体作为第一类危险源来处理。

第二类危险源

正常状态异常状态失效故障能量按人们的意志控制〔无事故〕发生事故人的不平安行为物的不平安状态不良环境条件约束限制能量的措施〔设备、工具〕的失效或破坏造成约束、限制能量措施失效或破坏的各种不平安因素称作第二类危险源。在生产、生活中，为了利用能量，人们制造了各种机器设备，让能量按照人们的意图在系统中流动、转换和做功为人类效劳，而这些设备设施又可以看成是限制约束能量的工具。正常情况下，生产过程中的能量或危险物质受到约束或限制，不会发生意外释放，即不会发生事故。但是，一旦这些约束或限制能量或危险物质的措施受到破坏或失效〔故障〕，那么将发生事故。第二类危险源包括人的不平安行为、物的不平安状态和不良环境条件三个方面。(3)危险源与事故第一类危险源第二类危险源事故发生的主体和前提事故发生的条件事故出现的难易程度和可能性大小事故的严重程度事故发生共同作用事故的发生是两类危险源共同作用的结果，第一类危险源是事故发生的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件。在事故的发生和开展过程中，两类危险源相互依存，相辅相成。第一类危险源是事故的主体，决定事故的严重程度，第二类危险源出现的难易，决定事故发生的可能性大小。

其他危害因素的分类——按GB/T13816—1992?生产过程危险和危害因素分类和代码?六类〔物理、化学、生物、生理、行为及其他〕——按GB6441—1986?企业伤亡事故分类?16类物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、淹溺、灼烫、等等——按?职业病范围和职业病患者处理方法的规定?七类生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射、其他危害按导致事故和职业危害的直接原因分类1、?生产过程危险和危害因素分类和代码?物理性危险、危害因素行为性危险、危害因素化学性危险、危害因素生物性危险、危害因素心理、生理性危险、危害因素其他危险、危害因素物理性危险、危害因素设备、设施缺陷防护缺陷电危害•能造成灼伤的高温物质

噪声危害•能造成冻伤的低温物质

振动危害•粉尘与气溶胶

电磁辐射•作业环境不良运动物危害•信号缺陷明火•标志缺陷

•其他物理性风险•因素易燃易爆性物质自燃性物质有毒物质生物性危险、危害因素腐蚀性物质•致病微生物其他化学性风险、危害因素•传染病媒介物

•致害动物

•致害植物•其他生物性风险、危害因素心理、生理性危害、危害因素负荷超限健康状况异常行为性危险、危害因素从事禁忌作业•指挥错误心理异常•操作失误辨识功能缺陷•监护失误其他心理、生理性风险危害因素•其他失误•其他行为性风险和有害因素

其他危险、危害因素参照事故类别和职业病类别进行分类

参照GB6441---86?企业伤亡事故分类?，将危险、危害因素分为20类物体打击•冒顶片帮车辆伤害•透水机械伤害•放炮起重伤害•瓦斯爆炸触电•火药爆炸淹溺•锅炉爆炸灼烫•容器爆炸火灾•其它爆炸高处坠落•中毒和窒息坍塌•其他伤害

参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的?职业病范围和职业病患者处理方法的规定?将危害因素分为生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射(电离辐射、非电离辐射)、其他危害因素等七类。3.4危险识别的三种时态、三种状态和七种类型(1)三种时态三种时态分为过去、现在和将来。组织在对现有的环境污染及环境问题进行充分识别的同时，也要看到以往遗留的环境问题，这些因素可能仍在产生环境影响;此外，还须注意到方案中的活动在将来可能产生的环境因素，产品出厂以后可能带来的环境影响等。(2)三种状态正常状态:正常生产及动作的条件下产生的环境问题;异常状态:设备开机、停机、检修、停电时的变化;紧急状态:可合理预见的紧急情况，如意外泄漏、爆炸、坍塌、井喷、事故排放、雷击、火灾、环境设备的故障等。正常、异常和紧急状态下的环境因素及其对环境的影响有较大差异，组织应分别加以识别和评价，特别注意不要遗漏紧急状态下的环境因素，组织的许多重大环境因素往往针对的就是紧急状态。四.危险源〔危害〕识别与风险评价方法1〕危险源辨识的方法①专家调查法(定性的)头脑风暴法②平安检查表法(SCL)③工作危害分析〔JHA〕④预危险性分析〔PHA〕⑤失效模式与影响分析〔FMEA〕⑥危险与可操作性分析〔HAZOP〕危险源识别与风险评价

2)风险评价方法(定量的)①方法1R=L*S式中R——风险大小L——事故发生的概率〔频率〕S——事故后果的严重程度极显著显著轻微保护措施预防措施不显著危害发生可能性后果严重程度评估危害及影响后果的严重性〔S〕危害发生的可能性(L)及频率等级分数人员伤亡程度财产损失停工时间法规及规章制度符合状况形象受损程度5死亡终身残废丧失劳动能力

50万元3套以上生产装置切断进料，时间超过12小时。单套装置停工3天以上违法全国性影响4部分丧失劳动能力、职业病、慢性病、住院治疗

10万元2套以上生产装置切断进料，时间超过12小,单套装置停工1天以上潜在不符合法律法规地方性影响3需要去医院治疗，但不需住院

2万元1套以上生产装置切断进料，时间超过12小时,单套装置停工半天以上不符合集团公司规章制度标准中石化集团影响2皮外伤短时间身体不适小于2万元单套装置局部停工12小时以下不符合公司规章制度镇海炼化公司内部影响1没有受伤无没有停工完全符合无影响危害发生的可能性(L)及频率等级分数偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）防范、控制措施5每天发生，经常、从来没有检查没有操作规程不胜任（无任何培训、意训不够、缺乏经验）无任何防范或控制措施4每月发生偶尔按标准检查有，但只是偶尔执行或操作规程规定不具体，不够胜任防范、控制措施不完善3每季度发生，部分时间按标准检查有操作规程，只是部分执行一般胜任有，但没有完全使用（如个人防护用品）2每年发生偶乐不按标准检查有、但偶尔不执行胜任，但偶然出差错有，偶尔失去作用或出差错1以往未发生、偶尔或一年以上发生按标准检查有操作规程，而且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）有效防范控制措施。风险等级及控制措施实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20－25不可容忍在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻15－16巨大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改9－12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4－8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理<4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录2〕风险评价的方法②方法2〔作业条件危险性评价方法或LEC方法〕

公式：R＝L·E·C式中：R——风险大小L——事故发生的可能性，按表1Z205032-2所给的定义取值E——人员暴露于危险环境中的频繁程度，按1Z205032-3所给的定义取值C——事故后果的严重程度，按表1Z205032-4所给的定义取值事故发生的可能性〔L〕可能性极小、完全意外1实际不可能0.1可能、但不经常3极不可能0.2相当可能6很不可能、可以设想0.5必然发生的10事故发生的可能性分值事故发生的可能性分值暴露于危险环境的频繁程度〔E〕非常罕见的暴露0.5每周一次3每年几次暴露1每天工作时间内暴露6每月一次暴露2连续暴露10人员暴露于危险环境的频繁程度分值人员暴露于危险环境的频繁程度分值引人关注，轻伤1非常严重，一人死亡15较大，受伤较重3灾难，数人死亡40严重，致残或重伤7大灾难，许多人死亡100事故发生造成的后果分值事故发生造成的后果分值表1Z205032-4.发生事故产生的后果〔C〕危险性分值危险级别20以下可忽略风险20~70可容许风险70~160中度风险160~320重大风险320以上不容许风险危险源辨识与风险评价

2〕风险评价方法

②方法2风险分级表按事故后果严重程度分类105工作日以上〔3个半月〕1个工作日以上，105个工作日以下每个伤者损失工作日人体在短时间内发生病变一次死亡10人以上〔含10人〕一次3人以上(含3人)一次死亡1～2人引起人体长期存在功能障碍或劳动能力有重大损失劳动能力轻度或暂时丧失对人的伤害特征急性中毒事故特大伤亡事故重大伤亡事故死亡事故重伤事故轻伤事故事故程度(3)危险源的控制方法〔措施〕1)第一类危险源控制方法〔措施〕

消除危险源，用平安品代替危险品〔如：采用低压电等〕限制能量或危险物质隔离防止或减少事故损失的措施隔离个体防护用品设置薄弱环节，使能量或危险物质释放，减小其破坏性和危害性避难与援救措施规定平安距离隔离设施防止事故发生技术措施措施(3)危险源的控制方法〔措施〕2)第二类危险源控制方法〔措施〕增加安全系数提高可靠性设置安全监控系统减少故障故障—安全设计故障—消极方案故障—积极方案故障—正常方案〔4〕危险源控制的筹划原那么尽可能完全消除有不可接受风险的危险源，如用平安品取代危险品；如果是不可能消除有重大风险的危险源，应努力采取降低风险的措施，如使用低压电器等；在条件允许时，应使工作适合于人，如考虑降低人的精神压力和体能消耗；应尽可能利用技术进步来改善平安控制措施；〔3〕危险源控制的筹划原那么〔续前〕应考虑保护每个工作人员的措施；将技术管理与程序控制结合起来；应考虑引入诸如机械平安防护装置的维护方案的要求；在各种措施还不能绝对保证平安的情况下，作为最终手段，还应考虑使用个人防护用品；应有可行、有效的应急方案；预防性测定指标是否符合监视控制措施方案的要求。危害识别方法危害识别方法只是一种系统的方法。它不能代替技术，如果你对物料的危险性、物的不平安状态不了解，再先进的方法也是没有用的。(5)工作危害分析JHA

选定作业活动将作业活动分解为假设干个相连的工作步骤对每个工作步骤，识别危害因素危害因素汇总定期检查和回忆分析步骤1、 把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，2、 用3－4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。3、 分解时应：

—观察工作—与操作者一起讨论研究—运用自己对这一项工作的知识—结合上述三条对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比方操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。4、识别每一步骤的主要危害后果。5、识别现有平安控制措施。6、进行风险评估。7、建议平安工作步骤。平安检查分析记录表〔SCL〕平安检查表分析〔SCL〕是基于经验的方法，是分析人员列出一些工程，识别与一般工艺设备和操作有关的类型的危害、设计缺陷以及事故隐患。平安检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。

平安检查表分析〔SCL〕分析步骤：〔1〕

建立平安检查表，分析人员从有关渠道〔如内部标准、标准、作业指南〕选择适宜的平安检查表。如果无法获取相关的平安检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。〔2〕

针对分析工程，查阅有关标准和规定。〔3〕

分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过答复平安检查表所列的问题，分析系统的设计和操作等各个方面与可能与标准、规定不符而产生的偏差，及可能导致的后果。〔4〕

识别现有的针对分析工程的控制措施。〔5〕

进行风险评估。〔6〕

提出建议/改进措施。序号检查项目标准不符合标准的主要后果以往发生频率及现有安全控制措施LS风险度R建议改进措施偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度安全措施1塔顶压力27公斤波动不超过1公斤压力过高时,泄漏,芳烃泄漏着火一年一次每班检查两次白土塔操作规程,偶尔不执行胜任压力表,压力控制器;安全阀起跳,没有危害2362接口法兰公称压力300磅3法兰垫片300磅,金属缠绕垫螺栓紧固,附录4－1 平安检查〔SCL〕分析记录表

单位：

区域/工艺过程： 装置/设备/设施：白土塔

分析人员： 日期：序号检查项目标准不符合标准的主要后果以往发生频率及现有安全控制措施LS风险度R建议改进措施偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度安全措施PH6~9违反法规多年发生一次操作工在线监测,化学水处理岗位操作法,执行较好胜任在线监测,完好;PLC控制程序,完好;偶尔失灵25严重环境污染仪表人员每周检查执行较好?质管中心每月一次执行较好?围栏高度1.08米人员跌落,死亡中和池材质混凝土防腐层地下水污染液位计完好泵抽空,设备损坏,财产损失小于5万元溢流附录4－1 平安检查〔SCL〕分析记录表

单位：

区域/工艺过程： 装置/设备/设施： 中和池

分析人员： 日期：失效模式和影响分析(FMEA)失效模式与影响分析就是识别装置或过程内单个设备或单个系统〔泵、阀门、液位计、换热器〕的失效模式以及每个失效模式的可能后果先列出制定过程设备清单,识别每一设备的失效方式、是如何发生的〔如开启、关闭、泄漏、发动、损坏、停止〕详细列明每个失效模式的影响后果为每一失效模式和影响进行风险等级划分〔严重性等级〕失效模式举例

设备描述

泵,正常运行

失效模式a.要求停机时，无法停机b.不能按预定时间工作c.运行期间故障d.密封破裂/泄漏e.泵的外壳破裂/泄漏FMEA分析步骤1、确定FMEA的分析工程、边界条件〔包括确定装置和系统的分析主题、其他过程和公共/支持系统的界面〕；2、标识设备：设备的标识符是唯一的，它与设备图纸、过程或位置有关3、说明设备：包括设备的型号、位置、操作要求以及影响失效模式和后果特征〔如高温、高压、腐蚀〕；4、分析失效模式：相对设备的正常操作条件，考虑如果改变设备的正常操作条件后所有可能导致的故障情况；5、说明对发现的每个失效模式本身所在设备的直接后果以及对其他设备可能产生的后果，以及现有平安控制措施；6、进行风险评估、建议控制措施。FMEA工作表

单位：工段：参考资料：分析人员姓名及岗位：日期:序号

名称及位号

说明/描述（作用、正常时的位置）失效模式

影响后果

现有安全控制措施

可能性L

严重性S

风险度（R）建议改正/控制措施1燃料泵P1向炉子B501供应燃料,连续运转电机跳车炉子供料中断停车,停工半天备用泵,但无自启动装置;炉子安装有液化气烧咀,停油时开大气烧咀;428备用泵安装自启动装置;更换大功率电机;密封泄漏试用西安密封件厂等机封泵外壳破裂轴承损坏设备员每天检查轴承温度并记录,及时修理联轴器断维修验收时设备员验证对中效果并签字FMEA工作表

单位：工段：参考资料：

分析人员：姓名加岗位日 序号名称及位号）说明/描述失效模式影响后果现有安全控制措施可能性L严重性S风险度（R）建议改正/控制措施消防泵消防车供水轴承损坏消防车供水停止供水,贻误战机每天启动一次检查;备用轴承;无消防泵出入口阀(5个腐蚀制度规定每次用完泡沫后清洗,执行较好;备件;开关失灵每天开关一次检查;备件;FMEA工作表

单位：工段：参考资料：

分析人员：姓名加岗位日 序号名称及位号）说明/描述失效模式影响后果现有安全控制措施可能性L严重性S风险度（R）建议改正/控制措施行车起升限位器人员误操作时,自动切断电机电源不能自动切断电源(经常受到撞击损坏)重物下落,伤人或设备损坏定期两年检验一次;3515规范操作对员工每三个月培训一次;增加规定:每次操作前操作工检查限位器,联系修理;安全员\设备员每周抽查一次限位器,并记录;FMEA工作表

单位：工段：参考资料：

分析人员：姓名加岗位日 序号

名称及位号）

说明/描述

失效模式

影响后果

现有安全控制措施

可能性L

严重性S

风险度（R）建议改正/控制措施柴油机提供钻井动力供油中断气动马达不能启动液位计;两次检查一次;通过柴油机声音判断滤子是否堵塞;没有压力表;200小时定期更换;备油柴油机;发生频率高;柴油机定期切换;4416冷却水箱破裂,拉缸烧瓦停机轴承输出动力不足润滑不良无法启动冷却水中断曲轴断裂万向轴断裂FMEA工作表

单位：工段：参考资料：

分析人员：姓名加岗位日 序号

名称及位号）

说明/描述

失效模式

影响后果

现有安全控制措施

可能性L

严重性S

风险度（R）建议改正/控制措施火咀提供燃料,升温结焦火苗太小,升温太慢,不能按期交货,形象受损,本地区规定每班检查火焰;偶尔不执行;没有分离器;维修大班不定期维修;5210增加燃料气分液罐FMEA工作表

单位：工段：参考资料：

分析人员：姓名加岗位日 序号

名称及位号）

说明/描述

失效模式

影响后果

现有安全控制措施

可能性L

严重性S

风险度（R）建议改正/控制措施打气泵向通井机传输制动;密封压力为0.6MPa密封压力达不到0.6MPa不能开工半天;起下钻过程中不能刹车,井下事故,财产损失大于5000元;密封每季度损坏一次;管线老化,腐蚀,管线泄漏每月一次;规定每班检查压力,执行较好;人员胜任,有司钻作业证;压力表;通井机修理班见票维修;326采用更耐用的密封;定期更换管线;备件准备足够;危险与可操作性分析〔HAZOP〕HAZOP分析是系统、详细地对工艺过程和操作进行检查，以确定过程的偏差是否导致不希望的后果。该方法可用于连续或间歇过程，还可以对拟定的操作规程进行分析。HAZOP的根本过程以关键词为引导，找出工作系统中工艺过程或状态的变化〔即偏差〕，然后继续分析造成偏差的原因、后果以及可以采取的对策。HAZOP分析需要准确、最新的管道仪表图〔P&ID)、生产流程图、设计意图及参数、过程描述。危险与可操作性分析

〔HAZOP〕概念在设计状况下工作时，系统运作正常当偏离设计状况时，问题就发生方法使用向导文字来考虑偏离设计状况时的后果设计参数＋导向文字

＝偏离

工艺、设计参数

温度、压力、流量、液位、浓度、速度、粘度、pH、电压、电流、频率、时间、别离、信号、添加剂、反响导向文字＋设计参数＝偏离导向文字参数高、大、多低、小、少无、没有而且、也一局部相反、反向异常

温度压力流量液位浓度电压电流反响腐蚀磨损偏离(标准状况)原因(设备失灵、人为错误等等.)后果(没有保护)保护(及减缓)(AND)设计参数＋导向文字＝偏离

流量(Flow)+高〔More)=流量高(MoreFlow)可能原因－调节阀开度大调节阀副线阀开度大调节阀失灵流量计失灵泵入口压力增加泵的能力增加启动了多台泵下游压力降低换热器管线泄漏未安装流量限制孔板导向文字＋设计参数＝偏离

压力(Pressure)+低〔Less)=压力低(LowPressure)可能原因－压力调节阀失灵、开度不正确蒸汽压力低〔塔〕反响器温度低泵或压缩机出/入口管道堵塞管线泄漏贮罐向外送料或装车平安阀起跳、气体释放粘度或密度发生变化天气条件变化、气温下降

原因所有硬件失灵，管理缺陷〔操作规程没有规定或规定不适当〕、人为错误〔不熟练或不遵守规定〕、外部事件都会产生偏离注意：预防对于造成原因可能性是重要的(如通过对容器/管道的高频率检查〕人为因素〔如初始清单上所有成分都被标注,只有这个没有标上)当后果、防护、消除措施有所不同时，需要考虑次要原因〔如泵失灵,停止、死火、停电〕可能是其它未被识别的原因

后果流量高的后果压力低的后果参考“后果的严重性〞现有控制措施所有能预防影响后果的现有硬件设备、工程技术、行政管理或个人防护必须能对特定后果的起作用(控制、削减、补救、防护、逃生〕人的行为是否平安HAZOP所需资料PFD图〔工艺流程图〕设计参数设计说明书P&ID〔管道仪表图〕工艺过程说明操作规程所需人员：4－6人或更多

工艺人员设备人员操作人员仪表人员维修人员平安人员设计人员公用工程＋〔组织者或协调员＋记录员〕HAZOP分析步骤

列出原因、后果和现有保护措施研究要点为研究要点评审查设计原方案

列出可能出现有意义的偏差评价风险控制并提出建议重复所有的偏离，然后给出所有的文字向导选择向导性文字-由此开始研究要点确定研究要点：工艺单元或分析节点原理

选择研究要点(类似研究范围)在每一个容器或管道在每一转换或连接线节点类型：塔、储槽、容器、管线、泵、阀门、热交换器每个节点平均：20－30分钟每次会议持续时间不要超过4－6小时

研究要点/设计意图举例

燃料储存罐反响器节点与参数危险与可操作性分析〔HAZOP〕记录表

单位：分析节点名称及位号：加热炉B-101

分析人员：张三〔工艺员、记录员〕、李甲〔仪表技术员〕、王乙〔班长〕、陈生〔设备员〕、刘一〔平安员、协调员〕参考资料：图号：引导词