建设工程法规 课件 项目8 建设工程监理法规

项目8建设工程监理法规建筑法规（第2版）学习目标了解建设工程监理的范围和任务；了解工程建设监理单位的义务、权利和责任；掌握建设工程监理的法规含义概念；掌握监理委托合同的履行签订和履行。CONTENT任务8.1建设工程监理概述任务8.2建设工程委托监理合同的订立和履行任务8.3任务8.1建设工程监理概述建设工程监理依据建设工程强制监理的范围建设工程监理的任务和内容建设工程监理的原则8.1.1建设工程监理依据1.建设监理制度按照我国有关规定，在工程建设中应当实行项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。这些制度相互关联、相互支持，共同构成了建设工程管理制度体系。项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度。建设工程监理制于1988年开始试点，5年后逐步推广。1997年，《建筑法》以法律制度的形式做出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。建设工程监理概述8.12.建设监理基本概念自1988年以来，我国的工程监理制度先后经历了试点、稳步发展和全面推行三个阶段。1988—1992年，重点在北京、上海、天津等8个城市和交通、水电两个行业开展试点工作；1993—1995年，全国地级以上城市稳步开展了工程监理工作；1995年全国第六次建设工程监理工作会议明确提出，从1996年开始，在建设领域全面推行工程监理制度。1995年，我国制定的《工程建设监理规定》第三条指明：本规定所称工程建设监理是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依托国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化的监督管理。建设单位也可称为业主或项目法人，它是委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准和功能，以及选择勘察、设计、施工和监理单位等工程建设中重大问题的决定权。建设工程监理概述8.1工程监理企业（EngineeringSupervisionEnterprises）是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。承建单位（ConstructionUnit）主要是指直接与建设单位签订咨询合同、建设工程勘察合同、设计合同、材料设备供应合同或施工合同的单位。实行监理的建设工程由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理。建设工程监理只能由具有相应资质的工程监理企业来承担，建设工程监理的行为主体是工程监理企业。建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面监理合同。也就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权，工程监理的监理内容和范围应根据监理合同来确定。3.建设工程监理的依据建设工程监理的依据包括工程建设文件，有关的法律、法规和规范，建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。其中，建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同是建设工程监理的最直接依据。工程监理企业只能在监理合同委托的范围内监督管理承建单位，履行其与建设单位所签订的有关建设工程合同。建设工程监理概述8.18.1.2建设工程强制监理的范围建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的阶段范围。（1）工程范围。根据《建筑法》和国务院公布的《建设工程质量管理条例》，对实行强制性监理的工程范围做了原则性的规定，建设部在《建设工程监理范围和规模标准规定》中对实行强制性监理的工程范围做了具体规定，在本教材项目2中已叙述。（2）阶段范围。建设工程监理适用于建设工程投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。建设工程监理概述8.18.1.3建设工程监理的任务和内容1.建设工程监理的性质建设工程监理是建筑领域的三大主体之一。自我国强制推行建设工程监理制度以来，极大地提高了工程建设的投资效益和社会效益。我国在1995年印发的《工程建设监理规定》中的第四条规定，“从事建设工程监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则”，也明确界定了建设工程监理的性质，可以将建设工程监理的性质概括为公正性、独立性、服务性和科学性。（1）公正性。在工程项目建设中，建设工程监理单位及其监理工程师是为业主提供服务的，需要处理建设单位和承包单位的关系并解决他们之间的矛盾冲突。公正性是解决问题的基本原则，国家的法律也授权监理站在公正的立场行使处理权，维护双方的合法权益。建设工程监理概述8.1①公正性是指建设工程监理单位和监理工程师在实施建设工程监理活动中，排除各种干扰，以公正的态度对待委托方和被监理方，以有关法律、法规和双方所签订的工程建设合同为准绳，站在第三方的立场上公正地加以解决和处理，做到公正地证明、决定和行使自己的处理权。②公正性是监理单位和监理工程师顺利实施其职能的重要条件。监理成败的关键在很大程度上取决于能否与承包商以及业主进行良好的合作、相互支持、相互配合。这是监理公正性的基础。③公正性是建筑市场对建设工程监理进行约束的条件。实施建设监理制的基本宗旨是建立适合市场经济的工程建设新秩序，为开展工程建设创造安定、协调的环境，为承包商提供公平竞争的条件。建设监理制的实施使监理单位和监理工程师在工程建设项目中具有重要地位。因此，为保证建设监理制的实施，就必须对监理单位和监理工程师制定约束条件。公正性要求就是重要的约束条件之一。④公正性是监理制度实施的必然要求，是社会公认的职业准则，也是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则。我国建设监理制把“公正”作为从事建设监理活动应当遵循的重要原则。建设工程监理概述8.1（2）独立性。独立性是建设工程监理的一个重要特征，是客观工作的需要，是保持监理单位公正性的先决条件。①从事工程建设的监理活动的监理单位是直接参与工程项目建设“三方当事人”之一，与建设单位、承包商之间的关系是一种平等的主体关系。在人际、业务和经济关系上必须独立，监理单位和从事监理工作的个人不得参与和工程建设的各方发生利益关系的活动，避免监理单位与其他单位之间产生利益牵制，从而保证监理单位的公正性。②监理单位应当按照独立自主的原则开展监理活动，监理单位与业主的关系是平等的合同契约关系。在管理活动中要依据监理合同来履行自己的权利和义务，承担相应的职业道德责任和法律责任，不能片面地迁就业主的不正当要求。③监理单位在开展监理工作时要依据自己的技术、经验以及业主认可的监理大纲，自主地组建现场的监理机构，确定内部的工作制度和监理工作准则。在监理合同履行过程中，为业主服务时要有自己的工作原则，不能由于业主的干涉而丧失原则，侵害承包商的合法利益。监理单位在实施监理的过程中，是独立于建设单位和承包商之外的第三方，应独立行使监理委托合同所确认的职权。建设工程监理概述8.1（3）服务性。服务性是建设工程监理的另一重要特征。①监理单位提供的是高智能、有偿技术服务活动。监理单位一般是智力密集型的企业，拥有一批多学科、多行业且具有长期从事工程建设工作实践经验、精通技术与管理、通晓经济与法规的高层次专业人才，它为业主提供的是智能服务，但本身不是建设产品的直接生产者和经营者。一方面，监理单位的监理工程师通过工程建设活动进行组织、协调、监督和控制，保证建设合同的实施，达到业主的建设意图；另一方面，监理工程师在工程建设合同的实施过程中有权监督建设单位和承包商的建设行为，贯彻国家的建设方针和政策，维护国家利益和公众利益。监理工程师在工程建设过程中，利用自己的工程建设知识、技能和经验，为建设单位提供管理服务，并不直接参与建设活动。②监理单位的劳动与获得的相应报酬是技术服务性的。监理单位不同于业主直接的投资活动，不参与投资的利润分成；也不同于工程承包公司、建筑施工企业承包工程施工，不参与工程承包的盈利分配。监理单位的利润和报酬是按其付出脑力劳动量的多少而获取的监理报酬，是技术服务性质的报酬。这种服务型的活动是严格按照监理合同约定实施的，受法律的约束和保护。建设工程监理概述8.1（4）科学性。科学性是监理单位区别于其他一般服务性组织的重要特征。①监理是为工程管理、工程施工提供知识的服务，必须以监理人员的高素质为前提，按照国际惯例的要求，监理单位的监理工程师都必须具有相当的学历，并具有长期从事工程建设的丰富经验，精通技术与管理，通晓经济与法律，经权威机构考核合格并经政府主管部门登记注册、发给证书后，才能取得监理的合法资格。监理单位的高素质人员是发现和解决工程设计和承建商所存在的技术与管理方面问题的保障，是提供高水平专业服务的前提。②由于建设工程项目具有生产周期长、制约因素多、一次性和单件性、技术含量趋于复杂等特征，客观上要求监理单位能够提供解决高难度和高科技含量问题的咨询服务能力。③现在的工程项目建设规模越来越大，对社会、环境的影响也越来越大。为了维护公众利益和国家利益，也要求监理单位和监理人员能够提供多学科、全方位的服务，使工程建设项目发挥最大的经济效益和社会效益，避免出现重大事故。建设工程监理概述8.1④科学性的主要表现在工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导，应该有足够数量的有丰富管理经验和应变能力的监理工程师组成团队，要有一套健全的管理制度，有现代化的管理手段，掌握先进的管理理论、方法和手段，要积累足够的技术、经济资料，要有科学的工作态度和严谨的工作作风，实事求是、创造性地开展工作。建设工程监理概述8.12.建设工程监理的作用我国实施建设工程监理的时间虽然不长，但它已经发挥出明显的作用，主要表现在以下几方面。（1）有利于规范工程建设参与各方的建设行为。虽然工程监理企业是受建设单位委托来代表建设单位进行科学管理的，但是，工程监理企业在监督管理承建单位履行建设工程合同的同时，也要求建设单位履行合同，从而使建设工程监理制在客观上起到一种约束机制的作用，起到规范工程建设参与各方建设行为的作用。（2）有利于提高建设工程投资决策的科学水平。在投资决策阶段引入建设工程监理，工程监理企业通过专业化的决策阶段管理服务，建设单位可以更好地选择工程咨询机构，并由工程监理企业监控工程咨询合同的实施，对咨询报告进行评估。因此，可以提高建设工程投资决策的科学化水平，避免项目投资决策的失误。建设工程监理概述8.1（3）有利于控制建设工程的功能和使用价值。在设计阶段引入建设工程监理，通过工程监理企业专业化的科学管理，可以更准确地提出建设工程的功能和使用价值质量要求，并通过设计阶段的监理活动，选择更符合建设单位要求的设计方案，实现建设单位所需的建设工程的功能和使用价值。（4）有利于促使承建单位保证建设工程的质量和使用安全。由于工程监理企业是由既懂技术又懂经济管理的专业监理工程师组成的企业，因此，如果在设计和施工阶段引入建设工程监理，监理工程师采取科学的管理方式对工程质量进行控制，使承建单位建立完善的质量保证体系并在工程中切实落实，就可以最大限度地避免工程质量隐患。（5）有利于实现建设工程投资效益的最大化。在建设工程全过程引入建设工程监理，也就是由专家参与决策和实施过程，通过监理工程师的科学管理，就可能实现投资效益最大化的目标，在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，实现建设投资额最少，或者建设工程全寿命周期费用最少；或者实现建设工程本身的投资效益、环境与社会效益的综合效益最大化。建设工程监理概述8.13.监理委托前的工作（1）制定监理大纲。监理大纲是社会监理单位为了获得监理任务，在投标前由监理单位编制的项目监理方案性文件，它是投标书的重要组成部分。其目的是要使业主信服，采用本监理单位制定的监理方案，能实现业主的投资目标和建设意图，进而赢得竞争，赢得监理任务。可见，监理大纲的作用是为社会监理单位经营目标服务的，起着承揽监理任务和保证监理中标的作用。（2）签订监理合同。建设监理的委托与被委托实质上是一种商业性行为，是为委托双方的共同利益服务的。它用文字明确了合同的双方所要考虑的问题及想达到的目标，包括实施服务的具体内容，它所需支付的费用以及工作需要的条件等。在监理委托合同中，还必须确认签约双方对所讨论问题的认识，以及在执行合同过程中由于认识上的分歧而能导致的各种合同纠纷，或者因为理解和认识上的不一致而出现争议时的解决方式，更换工作人员或者发生了其他不可预见事件的处理方法等。依法订立的合同对双方都有法律约束力。建设工程监理概述8.14.监理委托后的准备工作（1）决定项目总监理工程师，组建项目监理组织。在工程监理准备阶段，监理单位就应根据工程项目的规模、性质、业主对监理的要求，委托具有相应职称和能力的总监理工程师代表监理单位全面负责该项目的监理工作。总监理工程师对内向监理单位负责，对外向业主负责。在总监理工程师的具体领导下，组建项目的监理班子，根据签订的监理合同制定监理规划和具体的实施计划，开展监理工作。一般情况下，监理单位在承接项目监理任务，以及在参与项目监理的投标、拟订监理方案（大纲）、与业主商签监理委托合同时，应选派相应称职的人员主持该项工作。在监理任务确定并签订监理委托合同后，该主持人即可作为项目总监理工程师。这样，项目的总监理工程师在承接任务阶段即早已介入，从而更能了解业主的建设意图和对监理工作的要求，并更好地与后续工作衔接。建设工程监理概述8.1（2）熟悉工程情况，收集有关资料。反映工程项目特征的资料主要有：工程项目的批文，规划部门关于规划红线范围和设计条件的通知，土地管理部门关于准予用地的批文，批准的工程项目可行性研究报告或设计任务书，工程项目地形图，工程项目勘测、设计图纸及有关说明。反映当地工程建设政策、法规的有关资料有：关于工程建设报建程序的有关规定，当地关于拆迁上的有关规定，当地关于工程建设应交纳有关税费的规定，当地关于工程项目建设管理机构资质管理的有关规定，当地关于工程项目建设实行建设监理的有关规定，当地关于工程建设招标制的有关规定，当地关于工程造价管理的有关规定等。反映工程所在地区技术经济状况等建设条件的资料有：气象资料，工程地质及水文地质资料，交通运输（包括铁路、公路、航运）有关的可提供的能力、时间及价格等的资料，供水、供电、供热、供燃气、电信有关的可提供的容（用）量、价格等的资料，勘测设计单位状况，土建、安装施工单位状况，建筑材料、构件、半成品的生产及供应情况，进口设备及材料的有关到货门岸、运输方式的情况等。建设工程监理概述8.15.施工阶段的监理工作工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。（1）建设工程项目实施阶段建设监理工作的主要任务。①施工准备阶段建设监理工作的主要任务：a.审查施工单位提交的施工组织设计中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性。b.参与设计单位向施工单位的设计交底。c.检查施工单位工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格。建设工程监理概述8.1d.检查施工单位专职安全生产管理人员的配备情况。e.审核分包单位资质条件。f.检查施工单位的试验室。g.查验施工单位的施工测量放线成果。h.审查工程开工条件，签发开工令。②工程施工阶段建设监理工作的主要任务：a.施工阶段的质量控制：核验施工测量放线，验收隐蔽工程、分部分项工程，签署分项、分部工程和单位工程质量评定表。进行巡视、旁站和抽检，对发现的质量问题应及时通知施工单位整改，并做监理记录。审查施工单位报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料，抽检进场工程材料、构配件的质量。审查施工单位提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准。检查施工单位的测量、检测仪器设备、度量衡定期检验的证明文件。建设工程监理概述8.1监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查。施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好记录。对大和重大质量事故以及其他紧急情况报告业主。b.施工阶段的进度控制：监督施工单位严格按照施工合同规定的工期组织施工。审查施工单位提交的施工进度计划，核查施工单位对施工进度计划的调整。建立工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季和年度向业主报告工程执行情况、工程进度以及存在的问题。c.施工阶段的投资控制：审核施工单位提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报业主审核、批准。建立计量支付签证台账，定期与施工单位核对清算。审查施工单位提交的工程变更申请，协调处理施工费用索赔、合同争议等事项。审查施工单位提交的竣工结算申请。建设工程监理概述8.1d.施工阶段的安全生产管理：依照法律法规和工程建设强制性标准，对施工单位安全生产管理进行监督。编制安全生产事故的监理应急预案，并参加业主组织的应急预案的演练。审查施工单位的工程项目安全生产规章制度、组织机构的建立及专职安全生产管理人员的配备情况。督促施工单位进行安全自查工作，巡视检查施工现场安全生产情况，对实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应签发监理工程师通知单，要求施工单位整改；情况严重的，总监理工程师应及时下达工程暂停指令，要求施工单位暂时停止施工，并及时报告业主。施工单位拒不整改或者不停止施工的，应通过业主及时向有关主管部门报告。③竣工验收阶段建设监理工作的主要任务：a.督促和检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，并提出意见。b.审查施工单位提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告。c.组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收，并签署竣工验收意见。d.编制、整理工程监理归档文件并提交给业主。建设工程监理概述8.1④施工合同管理方面的工作：a.拟订合同结构和合同管理制度，包括合同草案的拟订、会签、协商、修改、审批、签署和保管等工作制度及流程。b.协助业主拟订工程的各类合同条款，并参与各类合同的商谈。c.合同执行情况的分析和跟踪管理。d.协助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜。（2）建设工程监理规划的内容。

①建设工程概况包括：建设工程名称、地点、工程组成及建筑规模、主要建筑结构类型、预计工程投资总额、计划工期、工程质量要求、设计单位及施工单位名称、项目结构图与编码系统。其中，预计工程投资总额可以按建设工程投资总额和建设工程投资组成简表编列；建设工程计划工期以建设工程的计划持续时间或以开、竣工的具体日历时间表示。②监理工作范围：是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。③监理工作内容：可按建设工程的阶段编写。建设工程监理概述8.1④监理工作目标：通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。⑤监理工作依据：包括工程建设方面的法律、法规、政府批准的工程建设文件、建设工程监理合同、其他建设工程合同。⑥项目监理机构的组织形式：应根据建设工程监理要求选择，用组织结构图表示。⑦项目监理机构的人员配备计划：应根据建设工程监理的进程合理安排。⑧项目监理机构的人员岗位职责。⑨监理工作程序可对不同的监理工作内容分别制定监理工作程序。⑩监理工作方法及措施：建设工程监理控制目标的方法与措施应重点围绕投资控制、进度控制、质量控制这三大控制任务展开。三大目标控制的共同内容有：风险分析、工作流程与措施、动态比较（或分析）、控制表格；合同管理与信息管理的共同内容是分类、工作流程与措施以及有关表格。建设工程监理概述8.1投资控制要按建设工程的投资费用组成，按年度、季度，按建设工程实施阶段，按建设工程组成分解投资目标并编制投资计划。进度控制还要编制建设工程总进度计划并将总进度目标分解为年度、季度进度目标，各阶段的进度目标和各子项目进度目标。质量控制要对设计质量、材料质量、设备质量、土建施工质量、设备安装质量等的控制目标进行描述。合同管理要用图的形式表示合同结构，明确对合同执行状况的动态分析，制定合同争议调解与索赔处理程序。管理要明确机构内部的信息流程。组织协调主要是明确需要协调的有关单位和协调工作程序。⑪监理工作制度：应对施工招标阶段和施工阶段的经常性工作制定相应的制度并制定项目监理机构内部工作制度。⑫监理设施：应明确规定由业主提供的满足监理工作需要的设施以及由监理单位配备的满足监理工作需要的常规检测设备和工具。建设工程监理概述8.16.保修阶段的监理工作①定期对工程进行回访，发现问题、确定缺陷责任并督促维修。②责任期结束时全面检查。③协助建设单位与施工单位办理合同终止手续。建设工程监理概述8.18.1.4建设工程监理的原则监理企业受项目业主委托对工程项目实施监理时，应遵守下面的基本原则。1.公正、独立、自主的原则执业资格考试监理工程师在建设工程监理中必须尊重科学，尊重事实，组织各方协同配合，维护有关各方的合法权益。为此，必须坚持公正、独立、自主的原则。项目业主与承包商虽然都是独立运行的经济主体，但它们追求的经济目标有差异，各自的行为也有差别，监理工程师应在按委托监理合同约定的权、责、利关系的基础上，协调各方的一致性，只有按合同的约定建成工程项目，项目业主才能实现投资的目的，承包商也才能实现自己生产的价值，获取工程款和实现盈利。建设工程监理概述8.12.权责一致原则监理工程师履行其职责而从事的监理活动，是根据建设工程监理有关规定和受项目业主的委托和授权而进行的。监理工程师承担的职责应与项目业主授予的权限相一致。项目业主向监理工程师的授权应以能保证其正常履行监理职责为原则。建设工程监理活动的客观主体是承包商的活动，但监理工程师与承包商之间并无经济合同关系。监理工程师之所以能行使监理权，主要依赖业主的授权。这种权利的授予，除体现在业主与监理企业之间签订的建设监理合同中外，还应作为项目业主与承包商之间工程承包合同的合同条件。因此，监理工程师在明确业主提出的监理目标和监理工作内容的要求后，应与业主协商相应的授权，达成共识后，明确反映在委托监理合同和工程项目的承包合同中。据此，监理工程师才能开展监理活动。总监理工程师代表监理企业全面履行建设工程监理合同，承担合同中确定的监理企业向业主所承担的义务和责任。因此，在监理合同实施中，监理企业应给予总监理工程师充分的授权。建设工程监理概述8.13.总监理工程师负责制原则《建设工程监理规范》规定，建设工程监理实行总监理工程师负责制。因此，总监理工程师是项目监理机构的核心，其工作的好坏直接影响项目监理目标的实现。总监理工程师负责制的内涵包括如下内容。①总监理工程师是工程项目监理的责任主体。②总监理工程师是工程项目监理的权利主体。③总监理工程师是工程项目监理的利益主体。4.严格监理、热情服务原则处理监理工程师与承包商的关系以及项目业主与承包商之间的利益关系时，一方面应坚持严格按合同办事，严格监理；另一方面，也应当立场公正，为项目业主提供热情服务。①严格监理，就是监理人员严格按照国家政策、法规、规范、标准和合同控制项目的目标，严格把关，依照既定的程序和制度，认真履行职责，建立良好的工作作风。所以监理工程师要不断地提高自身素质和监理水平。建设工程监理概述8.1②FIDIC指出：“监理（咨询）工程师必须为业主提供热情的服务，并应运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作。”由于项目业主对工程建设业务不可能完全精通，监理工程应按委托监理合同的要求多方位、多层次地为业主提供良好的服务，维护业主的正当权益。但是，不顾承包商的正当经济利益，一味地向承包商转嫁风险，也非明智之举。5.综合效益原则建设工程监理活动既要考虑业主的经济效益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。建设工程监理活动虽经业主的委托和授权才能进行，但监理工程师应首先严格遵守国家的建设管理法律、法规、标准等，以高度负责的态度和责任感，既要对业主负责，谋求最大的经济利益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。只有在符合宏观经济效益、社会效益和环境效益的条件下，业主投资项目的微观经济效益才能得以实现。监理是一种有偿的工程咨询服务；是受项目法人委托进行的；其主要依据是法律、法规、技术标准、相关合同及文件；其准则是守法、诚信、公正和科学。建设工程监理概述8.1任务8.2合同订立双方的义务、权利和责任合同双方的义务合同双方的权利合同双方的责任建设工程委托监理合同是我国实行建设监理制后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。合同当事人双方是委托方（项目法人）和被委托方（监理单位）。通过委托监理合同，项目法人委托监理单位对工程建设合同进行管理，对与项目法人签订工程建设合同的当事人履行合同进行监督、协调和评价，并应用科学的技能为项目的发包、合同的签订与实施等提供规定的技术服务。委托监理合同与勘察设计合同、施工承包合同、物资采购合同、运输合同等的最大区别，表现在标的的性质上的差异。监理合同的标的是监理单位凭借自己的知识、经验和技能，为所监理的工程建设合同的实施，向项目法人提供服务从而获取报酬。在参与工程建设的过程中，监理单位与勘测、设计、施工、设备供应等单位存在根本的区别，它不直接从事生产活动，也不承包项目建设生产任务。委托监理合同是指委托人与监理人就委托的工程项目和管理内容签订的明确双方的权利、义务的协议，是委托合同的一种。监理合同的特点有：（1）监理合同的当事人双方应当是具有民事行为能力、取得法人资格的企事业单位，其他社会组织、个人在法律允许的范围内也可以成为合同当事人。合同订立双方的义务、权利和责任8.2（2）监理合同委托的工作内容必须符合工程项目建设程序，遵循有关法律、行政法规。（3）委托监理合同的标的是服务。建设监理的委托与被委托关系是项目法人与监理单位之间建立的一种法律权利义务关系。因此，在事前通过书面形式明确规定下来是十分必要的。第一，通过合同明确规定合同双方的权利和义务，是合同双方履行合同的基本依据和条件。如监理的范围和内容、工作条件、双方的权利和职责、服务期限、监理酬金及其支付等。合同当事人必须全面履行合同，如果任何一方不履行或不完全履行合同义务，都应承担违约责任。尤其是监理委托合同中必须明确项目法人授予监理单位的权限，这是监理单位开展工作的重要依据。责与权在监理工作中是一致的，监理单位不行使合同赋予的权利，可能会大大影响监理工作的顺利开展；但任何权力的超越都有可能给项目法人造成不能忽视的利益损失。第二，依法成立的监理合同对合同当事人具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除合同。合同订立双方的义务、权利和责任8.2第三，在履行合同过程中发生的任何影响合同变更的事件和风险事件，都应依据合同规定的原则进行处理。第四，合同是一种具有法律效力的文书，合同当事人在履行合同过程中发生的任何争议，不论采取协商、调解还是仲裁或诉讼方式，都应以合同规定为依据。第五，明确规定项目法人与监理单位之间的合同关系，增强合同当事人的合同意识，有利于培养和维护良性的监理市场秩序，适应社会主义市场经济的发展。合同订立双方的义务、权利和责任8.28.2.1合同双方的义务1.委托人的义务①委托人在监理人开展监理业务之前应向监理人支付预付款。②委托人应当负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供外部条件。如将部分或全部协调工作委托监理人承担，则应在专用条款中明确委托的工作和相应的报酬。③委托人应当在双方约定的时间内免费向监理人提供与工程有关的为监理工作所需要的工程资料。④委托人应当在专用条款约定的时间内就监理人书面提交并要求做出决定的一切事宜做出书面决定。⑤委托人应当授权一名熟悉工程情况、能在规定时间内做出决定的常驻代表（在专用条款中约定），负责与监理人联系。更换常驻代表，要提前通知监理人。⑥委托人应当将授予监理人的监理权利，以及监理人主要成员的职能分工、监理权限及时书面通知已选定的合同承包人，并在与第三人签订的合同中予以明确。合同订立双方的义务、权利和责任8.2⑦委托人应当在不影响监理人开展监理工作的时间内提供如下资料：a.与本工程合作的原材料、购配件、设备等生产厂家名录。b.提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录。⑧委托人应免费向监理人提供办公用房、通信设施、监理人员工地住房及合同专用条件约定的设施。对监理人自备的设施给予合理的经济补偿（补偿金额=设施在工程使用时间占折旧年限的比例×设施原值+管理费）。⑨根据情况需要，如果双方约定，由委托人免费向监理人提供其他人员，应在监理合同专用条件中予以明确。合同订立双方的义务、权利和责任8.22.监理人的义务①监理人按合同约定派出监理工作需要的监理机构及监理人员。向委托人报送委派的总监理工程师及其监理机构的主要成员名单、监理规划，完成监理合同专用条件中约定的监理工程范围内的监理业务。在履行合同义务期间，应按合同约定定期向委托人报告监理工作。②监理人在履行本合同的义务期间，应认真勤奋地工作，为委托人提供与其水平相适应的咨询意见，公正维护各方面的合法利益。③监理人使用委托人提供的设施和物品属委托人的财产。在监理工作完成或中止时，应将其设施和剩余的物品按合同约定的时间和方式移交委托人。④在合同期内和合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、本合同业务有关的保密资料。合同订立双方的义务、权利和责任8.28.2.2合同双方的权利1.委托人的权利①委托人有选定工程总承包人，以及与其订立合同的权利。②委托人有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和设计使用功能要求的认定权，以及对工程设计变更的审批权。③监理人调换总监理工程师需事先经委托人同意。④委托人有权要求监理人提供监理工作月报及监理业务范围内的专项报告。⑤当委托人发现监理人员不按监理合同履行监理职责，或与承包人串通给委托人或工程造成损失的，委托人有权要求监理人更换监理人员，直到解除合同并要求监理人承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。合同订立双方的义务、权利和责任8.22.监理人的权利①监理人在委托人委托的工程范围内，享有以下权利：a.选择工程总承包人的建议权。b.选择工程分包人的认可权。c.对工程建设有关事项，包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权。d.对工程设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向设计人提出建议，如果提出的建议可能会提高工程造价，或延长工期，应当事先征得委托人的同意。当发现工程设计不符合国家颁布的设计工程质量标准或设计合同约定的质量标准时，监理人应当书面报告委托人并要求设计人更正。e.审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本的原则，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告。f.主持工程建设有关协作单位的组织协调，重要协调事项应当事先向委托人报告。合同订立双方的义务、权利和责任8.2g.征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令，但应当事先向委托人报告。如在紧急情况下未能事先报告时，则应在24小时内向委托人做出书面报告。h.工程上使用的材料和施工质量的检验权。对于不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、构配件、设备，有权通知承包人停止使用。对于不符合规范和质量标准的工序、分部、分项工程和不安全施工作业，有权通知承包人停工整改、返工。承包人得到监理机构复工令后才能复工。i.工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认权。j.在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核确认权与否决权。未经总监理工程师签字确认，委托人不支付工程款。②监理人在委托人授权下可对任何承包人合同规定的义务提出变更。如果由此严重影响了工程费用、质量或进度，则这种变更须经委托人事先批准。在紧急情况下未能事先报委托人批准时，监理人所做的变更也应尽快通知委托人。在监理过程中如发现工程承包人员工作不力，监理机构可要求承包人调换有关人员。合同订立双方的义务、权利和责任8.2③在委托的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求（包括索赔要求），均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方协商确定。当委托人和承包人发生争执时，监理机构应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当双方的争议由政府建设行政主管部门调解或仲裁机构仲裁时，应当提供做证的事实材料。合同订立双方的义务、权利和责任8.28.2.3合同双方的责任1.监理人的责任①责任期即合同有效期。②履行责任期内约定的义务，因过失使委托人受到损失应赔偿，赔偿累计总额不大于监理报酬的总额（税金之外）。③对承包人违反合同规定质量及完工时限不承担责任，对不可抗力导致监理合同不能履行不承担责任，对违反义务的应承担赔偿责任；向委托人索赔不成立时，由此引起委托人的费用，应给予补偿。2.委托人的责任①履行监理委托合同，违约承担责任。②非监理方原因使监理方因业务工作受损失，可予补偿。③委托人索赔不成立时，应补偿因之引起的监理方有关费用支出。合同订立双方的义务、权利和责任8.2任务8.3建设工程委托监理合同的订立和履行建设工程监理合同签订前的准备工作建设工程监理合同的谈判与签订建设工程监理合同的履行违约责任建设工程委托监理合同的订立和履行8.38.3.1建设工程监理合同签订前的准备工作在业主具备了与监理单位签订监理合同条件的情况下，业主方主要是针对监理单位的资格、资信和履约能力进行预审。预审的主要内容如下。①必须有经建设主管部门审查并签发的、具有承担建设监理合同内规定的建设工程资格的资质等级证书。②必须是经过工商行政管理机关审查注册、取得营业执照、具有独立法人资格的正式企业。③具有对拟委托的建设工程监理的实际能力，包括监理人员的素质、主要检测设备的情况。④财务情况，包括资金情况和近几年的经营效益。⑤社会信誉，包括已承接的监理任务的完成情况，承担类似业务的监理业绩、经验及合同的履行情况。业主只有经过上述几个方面的预审，对监理单位有了充分了解后，签订的监理合同才有可靠的保障。对监理单位的资格预审，可以通过招标预审进行，也可以通过社会调查进行。8.3.2建设工程监理合同的谈判与签订在谈判前，业主提出监理合同的各项条款，招标工程应将合同的主要条款包括在招标文件内作为要约。不论是直接委托还是招标中标，业主和监理方都要对监理合同的主要条款和应负责人具体谈判，如业主对工程的工期、质量的具体要求必须具体提出。在使用《示范文本》时，要依据“标准条件”结合“专用条件”逐条加以谈判，对“标准条件”的哪些条款要进行修改，哪些条款不采用，还应补充哪些条款，以及“标准条件”内需要在“专用条件”内加以具体规定的，如拟监理的工程范围、业主为监理单位提供的外部条件的具体内容、业主提供的工程资料及具体时间等，都要提出具体的要求或建议。在谈判时，合同内容要具体、责任要明确，对谈判内容双方达成一致意见的，要有准确的文字记载。作为业主，切忌以手中有工程的委托权，而以不平等的原则对待监理方。经过谈判后，双方对监理合同内容取得完全一致意见后，即可正式签订监理合同文件。经双方签字、盖章后，监理合同即正式签订完毕。建设工程委托监理合同的订立和履行8.3建设工程委托监理合同的订立和履行8.38.3.3建设工程监理合同的履行①严格按照监理合同的规定履行应尽义务。监理合同内规定的应由业主方负责的工作是使合同最终实现的基础，如外部关系的协调，为监理工作提供外部条件，为监理单位提供获取本工程使用的原材料、构配件、机械设备等生产厂家名录等都是监理方做好工作的先决条件，业主方必须严格按照监理合同的规定，履行应尽的义务，才有权要求监理方履行合同。②按照监理合同的规定行使权利，即业主有权行使对设计、施工单位工程的发包权；对工程规模、设计标准的认定权及设计变更的审批权；对监理方履行合同的监督管理权。③业主的档案管理：在全部工程项目竣工后，业主应将全部合同文件，包括完整的工程竣工资料加以系统整理，按照国家《档案法》及有关规定，建档保管。为了保证监理合同档案的完整性，业主对合同文件及履行中与监理单位之间进行的签证、记录协议、补充合同备忘录、函件、电报、电传等都应系统地妥善保管，认真整理。1.双方的违约责任合同履行过程中，由于当事人一方的过错，造成合同不能履行或者不能完全履行时，由有过错的一方承担违约责任；如属双方的过错，应根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。为保证监理合同规定的各项权利义务的顺利实现，在《监理合同示范文本》中制定了约束双方行为的条款。这些规定归纳起来有如下几点。①在合同责任期内，如果乙方未按合同中要求的职责勤恳认真地服务，或甲方违背了他对乙方的责任时，均应向对方承担赔偿责任。②任何一方对另一方负有责任时的赔偿原则如下。a.甲方违约应承担违约责任，赔偿给乙方造成的经济损失。b.因乙方过失造成经济损失时，应向甲方进行赔偿，累计赔偿总额不应超出监理酬金总额（除去税金）。8.3.4违约责任建设工程委托监理合同的订立和履行8.3c.当一方向另一方的索赔要求不成立时，提出索赔的一方应补偿由此所导致的对方各种费用的支出。由于建设工程监理以乙方向甲方提供技术服务为特性，在服务过程中，乙方主要凭借自身的知识、技术和管理经验向甲方提供咨询、服务，替甲方管理工程。同时，在工程项目的建设过程中，会受到多方面因素的限制。鉴于上述情况，在乙方责任方面做了如下规定。监理工作的责任期即监理合同的有效期。乙方在责任期内，如果因过失而造成了经济损失，要负监理失职的责任。在监理过程中，如果完成全部议定监理任务时，因工程进展的推迟或延误而超过议定的日期，双方应进一步商定相应延长的责任期，乙方不对责任期以外发生的任何事件所引起的损失或损害负责，也不对第三方违反合同规定的质量要求和完工（交图、交货）时限承担责任。建设工程委托监理合同的订立和履行8.32.协调双方关系条款委托监理合同中对合同履行期间甲乙双方的有关联系、工作程序都做了严格周密的规定，便于双方协调有序地履行合同。①生效：自合同签字之日起生效。②开始和完成：在专用条件中订明监理准备工作开始和完成的时间。如果合同履行过程中双方商定延期时间时，完成时间相应顺延。③变更：任何一方申请并经双方书面同意时，可对合同进行变更。如果甲方要求，乙方可提出更改监理工作的建议，这类建议的工作和移交应看作一次附加的工作。④延误：如果由于甲方或第三方的原因使监理工作受到阻碍或延误，以致增加了工程量或持续时间，则乙方应将此情况与可能产生的影响及时通知甲方。增加的工作量应视为附加的工作，完成监理业务的时间应相应延长，并得到附加工作酬金。建设工程委托监理合同的订立和履行8.3⑤情况的改变：如果在监理合同签订后，出现了不应由乙方负责的情况，而致使他不能全部或部分执行监理任务时，乙方应立即通知甲方。在这种情况下，如果不得不暂停执行某些监理任务，则该项服务的完成期限应予以延长，直到这种情况不再持续。当恢复监理工作时，还应增加不超过42天的合理时间，用于恢复执行监理业务，并按双方约定的数量支付监理酬金。⑥合同的暂停或终止。乙方向甲方办理完成竣工验收或工程移交手续，承建商和甲方已签订工程保修合同，乙方收到监理酬金尾款、甲方结清监理酬金后，本合同即告终止。当事人一方要求变更或解除合同时，应当在56日前通知对方，因变更或解除合同使一方遭受损失的，除依法可以免除责任者外，应由责任方负责赔偿。变更或解除合同的通知或协议必须采取书面形式，协议未达成之前，原合同仍然有效。建设工程委托监理合同的订立和履行8.3如果甲方认为乙方无正当理由而又未履行监理义务时，可向乙方发出指明其未履行义务的通知。若甲方在21日内没收到答复，可在第一个通知发出后35日内发出终止监理合同的通知，合同即行终止。乙方在应当获得监理酬金之日起30日内仍未收到支付单据，而甲方又未对乙方提出任何书面解释，或暂停监理业务期限已超过半年时，乙方可向甲方发出终止合同的通知。如果14日内未得到甲方答复，可进一步发出终止合同的通知。如果第二份通知发出后42日内仍未得到甲方答复，乙方可终止合同，也可自行暂停履行部分或全部监理业务。合同协议的终止并不影响各方应有的权利和应承担的责任。当甲方在议定的支付期限内未予支付监理酬金时，自规定之日起向乙方补偿应支付酬金和利息。利息按规定支付期限最后一日银行贷款利息率乘以拖欠酬金时间计算。如果甲方对乙方提交的支付通知书中酬金或部分酬金项目提出异议，应在收到支付通知书24小时内向乙方发出表示异议的通知，但不得拖延其他无异议酬金项目的支付。建设工程委托监理合同的订立和履行8.3基础考核一、单项选择题1.《中华人民共和国建筑法》规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托()的工程监理单位监理。A.具有相应资质条件B.信誉卓著C.具有法人资格D.专业化、社会化2.建设工程监理的服务对象是()。A.工程施工项目B.施工单位C.设计单位D.建设单位3.建设工程监理的作用是()。A.促使承建单位保证建设工程质量和使用安全B.有利于实现建设工程社会效益最大化C.依靠自律机制规范工程