2023年证券从业《金融市场基础知识》押题卷4

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1.[单选][0.5分]股票价格指数期货的交易单位是（）。

A.基础指数

B.基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积

C.基础指数的1／10

D.基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

2.[单选][0.5分]下列不属于开放式基金认购步骤的是（）。

A.开户

B.确认

C.认购

D.交易

3.[单选][0.5分]下列说法中，错误的是（）。

A.夏普比率数值越大，表示单位总风险下超额收益率越高

B.在风险偏好一定的情况下，较大的特雷诺比率值对应的投资组合对投资者的吸引力更大

C.当詹森α0，说明基金表现要弱于市场指数表现

D.信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小

4.[单选][0.5分]下述投资者中视为合格投资者的是（）。

A.已备案的资产管理计划

B.某有限责任公司

C.未备案的证券投资基金

D.未备案的产业投资基金

5.[单选][0.5分]集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

A.2个（含）以上、10个（含）以下

B.2个（含）以上、8个（含）以下

C.3个（含）以上、8个（含）以下

D.3个（含）以上、10个（含）以下

6.[单选][0.5分]创业板市场的功能不包括（）。

A.承担风险资本的退出窗口作用

B.促进产业升级

C.优化资源配置

D.帮助提升公司股价

7.[单选][0.5分]按交割方式金融市场可分为（）。

A.交易所市场和场外交易市场

B.货币市场和资本市场

C.债权市场和权益市场

D.现货市场和衍生品市场

8.[单选][0.5分]区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A.跨省

B.县

C.省

D.市

9.[单选][0.5分]下列不属于我国商品期货交易所的是（）。

A.上海期货交易所

B.郑州商品交易所

C.广州期货交易所

D.中国金融期货交易所

10.[单选][0.5分]下列属于郑州商品交易所的品种是（）。

A.螺纹钢

B.玉米淀粉

C.早籼稻

D.聚丙烯

11.[单选][0.5分]基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的（）。

A.认购要件

B.认购费率

C.认购代理

D.认购方式

12.[单选][0.5分]在证券结算中，（）是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。

A.差额结算

B.净额结算

C.实时结算

D.全额结算

13.[单选][0.5分]从（）开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。

A.1995年

B.1996年

C.1993年

D.1994年

14.[单选][0.5分]根据市场功能的不同，可以将资本市场划分为（）。

A.公募市场和私募市场

B.股票市场和债券市场

C.发行市场和交易市场

D.场内交易市场和场外交易市场

15.[单选][0.5分]证券金融公司转融通的期限一般不超过（）个月。

A.9

B.6

C.12

D.3

16.[单选][0.5分]在大多数国家，社保基金中的全国性基金以（）的形式征收。

A.企业所得税

B.社会保障税

C.增值税

D.个人所得税

17.[单选][0.5分]《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，该体系应覆盖的内容不包括（）。

A.各业务条线

B.各风险类型

C.各个部门、分支机构及子公司

D.各收益来源

18.[单选][0.5分]K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

19.[单选][0.5分]一般情况下，股份分割能够刺激公司股价上涨，其原因是（）。

A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了

B.股份分割后公司的净资产比原来多了

C.所有的股份分割对公司股票都是利好

D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利

20.[单选][0.5分]根据《公司债券发行与交易管理办法》规定，（）应当制定非公开发行公司债券承销业务的风险控制管理规定，根据市场风险状况对承销业务范围进行限制并动态调整。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券公司

21.[单选][0.5分]下列关于拟募集基金应具备的条件的说法中，错误的是（）。

A.基金份额持有人的人数不得少于200人

B.招募说明书语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力

C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度

D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定

22.[单选][0.5分]下列关于零息债券、附息债券、累息债券的说法中，错误的是（）。

A.零息债券不计利息，折价发行，到期还本

B.累息债券可视为面值等于到期还本付息额的零息债券

C.附息债券可以视为一组零息债券的组合

D.通常3年期以内的债券为零息债券

23.[单选][0.5分]下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。

A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易

C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

24.[单选][0.5分]在基金投资运作中，基金可以通过（）来降低非系统性风险。

A.基金治理水平的改善

B.监管机构加强监管

C.在一定范围内分散投资

D.基金管理人的合规风控

25.[单选][0.5分]在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.资产经营公司

B.国有投资公司

C.国有资产管理部门

D.国务院

26.[单选][0.5分]下列关于基金投资管理的说法中，错误的是（）。

A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

B.基金经理不可以直接进行交易

C.基金的交易实行集中交易管理制度

D.研究部门提供各类研究报告为基金的投资管理提供决策依据

27.[单选][0.5分]根据《中华人民共和国证券法》“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，建立的是客户交易结算资金（）制度。

A.第三方保管

B.第三方存管

C.第三方交易

D.第三方托管

28.[单选][0.5分]下列关于债券估值的说法中，错误的是（）。

A.免税债券与可比的应纳税债券相对，价值更大

B.债券的利率类型（浮动利率、固定利率）不会影响债券的价值

C.债券的贴现率是名义无风险收益率与风险溢价之和

D.债券估值的基本原理是现金流贴现

29.[单选][0.5分]下列关于金融市场功能的说法中，错误的是（）。

A.金融市场提供流动性，是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制

B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为隐性成本

D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成

30.[单选][0.5分]下列关于国际资金流动的说法中，错误的是（）。

A.国际间接投资属于国际长期资金流动

B.套利性资本流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动

C.贸易资本流动一般属于国际短期资金流动

D.资本外逃被认为是投机性的资金流动

31.[单选][0.5分]2022年1月首次获准进入中国信用评级市场的外资公司是（）。

A.标普公司

B.穆迪公司

C.惠誉公司

D.大公国际

32.[单选][0.5分]下列关于地方政府债券的说法中，错误的是（）。

A.是由地方政府发行并负责偿还的债券

B.发行主体是地方政府

C.简称地方债券

D.筹集资金不能用于弥补地方财政资金的不足

33.[单选][0.5分]证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）。

A.代销方式

B.承销方式

C.包销方式

D.直销方式

34.[单选][0.5分]负责监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场的金融监管机构为（）

A.国家财政部

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行

35.[单选][0.5分]代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认并建立资质互认机制的是（）。

A.外交部

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

36.[单选][0.5分]基础设施基金上市首日涨跌幅限制比例为（），非上市首日涨跌幅限制比例为（）。

A.30%；10%

B.20%；10%

C.10%；10%

D.30%；5%

37.[单选][0.5分]证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。

A.3

B.2

C.4

D.1

38.[单选][0.5分]下列关于交易所债券现货交易的说法中，错误的是（）。

A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续

B.现券交易也称为债券的即期交易

C.现券买入者付出资金并得到证券

D.现券卖出者交付证券并得到资金

39.[单选][0.5分]当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行

B.财政部

C.证券监督管理机构

D.证券业协会

40.[单选][0.5分]证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.行政手段

B.经济手段

C.司法手段

D.法律手段

41.[多选][1分]在基金信息披露中，禁止登载自然人、法人或者其他组织的（）文字。

A.祝贺性

B.恭维性

C.描述性

D.推荐性

42.[多选][1分]下列关于证券市场监管的说法中，正确的有（）。

A.国际证监会组织于1998年公布的证券市场监管的目标之一是降低系统性风险

B.公开市场业务也是对证券市场进行干预的经济手段之一

C.证券市场监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段

D.经济手段包括利率政策、信贷政策、税收政策等，是证券市场监管部门的主要手段

43.[多选][1分]下列关于金融市场的说法中，错误的有（）。

A.现代金融市场一般以有形市场为主、无形市场为辅

B.金融市场是以有价证券为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和

C.金融市场与产品市场相同，是要素市场的一种

D.金融市场是创造和交易金融资产的市场

44.[多选][1分]证券公司自营业务投资范围包括（）。

A.计划在区域股权市场挂牌的私募债券

B.政府债券

C.央行票据

D.短期融资券

45.[多选][1分]基金管理公司可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。

A.中央结算公司

B.上海清算所

C.中国结算公司

D.上海证券交易所

46.[多选][1分]做市商交易制度的特点有（）。

A.投资者买卖证券都以做市商为交易对手方

B.证券成交价格的形成由做市商决定

C.投资者与其他投资者可以直接成交

D.做市商的收入来源是买卖证券的差价

47.[多选][1分]科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”。其中，“2”指的是中国证监会发布的（）。

A.《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

B.《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

C.《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》

D.《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》

48.[多选][1分]关于我国证券交易所组织形式，下列说法错误的有（）。

A.我国证券交易所都实行公司制

B.证券交易所是否制定章程由其自行决定

C.证券交易所是以营利为目的的法人

D.理事会是我国会员制证券交易所的组织机构之一

49.[多选][1分]金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件有（）。

A.具有良好的公司治理机制和完善的内部控制体系

B.资本充足率不低于监管部门的最低要求

C.最近5年连续盈利

D.最近3年没有重大违法、违规行为

50.[多选][1分]下列关于ETF申购或赎回的说法中，正确的有（）。

A.在一级市场，投资者可以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票

B.ETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份

C.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍

D.投资者可以现金申购ETF份额

51.[多选][1分]关于股票的市场价格，下列说法正确的有（）。

A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

B.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的

D.公司的经营状况是最直接的影响因素

52.[多选][1分]经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当符合的条件有（）。

A.在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

B.该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司

C.该私募证券基金管理机构及其境外股东最近3年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

D.该私募证券基金管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构

53.[多选][1分]以下关于“金股”的说法错误的是（）。

A.属于普通股票

B.表决权主要是赞成、反对或弃权

C.享有普通股东基本权利

D.附着在金股上的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大

54.[多选][1分]证券公司应当建立与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统，覆盖各（），对风险进行计量、汇总、预警和监控。

A.部门

B.风险类型

C.分支机构

D.业务条线

55.[多选][1分]证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括（）。

A.转融资余额

B.转融券余额

C.转融通成交数据

D.转融通费率

56.[多选][1分]下列关于无记名股票的说法中，正确的有（）。

A.无记名股票发行时一般留有存根联

B.《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、编号、发行日期

C.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票

D.存根联分为两部分，一是股票的主体，记载公司的有关事项；另一部分是股息票

57.[多选][1分]关于沪港通的说法，正确的有（）。

A.沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分

B.沪股通，是指香港投资者委托香港联合交易所参与者经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.沪港通下的港股通是指内地投资者委托上海证券交易所会员经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制，是指内地和香港投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

58.[多选][1分]关于对基金市场参与者行为进行的监督与管理，基金监管部门运用的手段有（）。

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

59.[多选][1分]流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）特点。

A.自由转让

B.主要吸纳个人小额储蓄资金

C.转让价格取决于对该国债的供给与需求

D.自由认购

60.[多选][1分]投资者投资优先股的好处在于（）。

A.优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益

B.优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产，而投资风险相对较小，为一种较安全的投资对象

C.优先股股息固定，投资者投资优先股收入稳定，可以作中长线投资

D.优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，优先股的股息收益一般会高于普通股的投资收益

61.[多选][1分]金融期货与金融期权的区别表现在（）。

A.基础资产不同

B.套期保值的作用与效果不同

C.履约保证不同

D.盈亏特点不同

62.[多选][1分]科创板的制度设计的创新点包括（）。

A.上市标准多元化

B.发行审核注册制

C.发行定价市场化

D.退市制度从严化

63.[多选][1分]下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的有（）。

A.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

B.实行到期实物交割

C.标的为面值1000万元人民币、票面利率6％的名义长期国债

D.挂牌合约为最近的3个季月，最低交易保证金为合约价值的2％

64.[多选][1分]证券公司开展压力测试，应当遵循的原则有（）。

A.全面性原则

B.实践性原则

C.审慎性原则

D.前瞻性原则

65.[多选][1分]QDII可投资于下列（）金融产品或工具。

A.银行存款

B.政府债券

C.远期合约

D.购买不动产

66.[多选][1分]实践中，金融机构通常采用（）等方法来实现投资适当性管理。

A.客户调查问卷

B.代客投资

C.产品风险评估

D.充分披露

67.[多选][1分]国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）。

A.芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列

B.纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列

C.芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列

D.伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列

68.[多选][1分]基金管理人申请基础设施基金上市，应当向上海证券交易所提交（）。

A.上市申请

B.招募说明书草案

C.基金托管协议草案

D.律师事务所对基金出具的法律意见书

69.[多选][1分]按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）。

A.股权联结型产品

B.债权联结型产品

C.汇率联结型产品

D.商品联结型产品

70.[多选][1分]委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。

A.整数委托

B.市价委托

C.零数委托

D.限价委托

71.[多选][1分]股票分析中，量化分析的显著特点包括（）。

A.使用大量数据

B.使用大量模型

C.使用电脑

D.以价格判断为基础

72.[多选][1分]下列关于开放式基金申购费用的说法中，正确的有（）。

A.投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费

B.对于持有期限低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准

D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准

73.[多选][1分]下列关于金融与实体经济关系的说法中，正确的有（）。

A.古典经济学家认为货币是中性的，货币供应量的变化不影响实体经济

B.凯恩斯认为通过利率对投资的诱导，货币能影响实体经济产出

C.“金融加速器”理论认为，金融市场摩擦会放大对实体经济产出的影响

D.2022年金融危机表明，金融活动本身也是经济衰退或萧条的诱因

74.[多选][1分]证券市场监管公正原则体现在（）。

A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

B.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

D.对所有证券市场主体一视同仁，不存在歧视

75.[多选][1分]主板上市公司非公开发行股票定价基准日可以为本次非公开发行股票的（）。

A.董事会决议公告日

B.股东大会决议公告日

C.发行期首日

D.发行期的前一日

76.[多选][1分]按政策标准，机构投资者可分为（）。

A.金融机构投资者

B.一般机构投资者

C.战略机构投资者

D.非金融机构投资者

77.[多选][1分]中央银行的选择性货币政策工具包括（）。

A.公开市场业务

B.间接信用控制

C.法定存款准备金率

D.直接信用控制

78.[多选][1分]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

A.年报审计监管

B.会计报表监管

C.信息报送制度

D.信息公开披露制度

79.[多选][1分]集合竞价时，成交价格的确定原则包括（）。

A.可实现最大成交量的价格

B.高于该价格的买入申报和低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C.低于该价格的买入申报和高于该价格的卖出申报全部成交的价格

D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

80.[多选][1分]证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定（）。

A.期限

B.费率

C.保证金的比例

D.证券权益处理办法

81.[判断][1分]在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别、风险的度量、风险的应对、风险的监测、预警与报告。（）

82.[判断][1分]科创板先于主板市场实施股份发行注册制，建立以信息披露为中心的挂牌审核机制。

（）

83.[判断][1分]证券承销是证券公司代理金融机构发行证券的行为。（）

84.[判断][1分]不动产抵押公司债券属于抵押证券。（）

85.[判断][1分]创业板改革并试点注册制后，新上市企业前5个交易日不设涨跌幅限制，之后涨跌幅限制从目前的10％调整为30％。（）

86.[判断][1分]存托凭证一般代表外国公司债券。（）

87.[判断][1分]相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大。（）

88.[判断][1分]我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种，它不可以上市交易和流通转让。

（）

89.[判断][1分]在招标结束后规定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，逾时未填制的，系统默认全部在中央国债登记结算有限责任公司托管。（）

90.[判断][1分]中国金融期货交易所于2022年9月8日在上海成立。（）

91.[判断][1分]我国10年期国债期货合约的标的面值为200万元人民币、票面利率为3％的名义中期国债。（）

92.[判断][1分]债券市场融资，是政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式。（）

93.[判断][1分]商品期货的种类主要包括农产品期货、金属期货和能源化工期货。（）

94.[判断][1分]金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。（）

95.[判断][1分]金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易。（）

96.[判断][1分]特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入。（）

97.[判断][1分]中国证监会按照“集中立户、公开运行、总分核对”三大要求，设计客户资金第三方存管的制度。（）

98.[判断][1分]我国要求基金利润分配后基金资产净值不得低于面值。（）

99.[判断][1分]公开发行公司债券，最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。（）

100.[判断][1分]北京证券交易所（简称北交所）于2022年9月3日注册成立，是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所，受中国证监会监督管理。

101.[判断][1分]优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的财产支配权。（）

102.[判断][1分]记名股票是指在公司章程和招股说明书上记载股东姓名的股票。（）

103.[判断][1分]金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的跨期性。（）

104.[判断][1分]在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。（）

105.[判断][1分]在向投资者推介私募基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不超过3年。（）

106.[判断][1分]《中华人民共和国期货和衍生品法》首次明确了交易报告库的法律地位及主要职责。（）

107.[判断][1分]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过3个月；案情复杂的，可以延长3个月。（）

108.[判断][1分]为保证税源，简化印花税缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收；然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算；最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳。（）

109.[判断][1分]两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是金融互换。（）

110.[判断][1分]在我国，早期对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担。（）

111.[多选][1分]1994年下半年起，新加坡巴林期货有限公司的总经理兼首席交易员里森在日本东京市场上做了一种特别繁琐、期望值很高、风险也极大的衍生金融商品交易——日本日经指数期货，结果日经指数从1995年1月一路下滑,使里森所持的多头头寸遭受重创,为反败为胜,他以赌徒心态来押宝日经225指数上涨,继续从伦敦调入巨资买入大量期货合约,最终惨败。1995年2月26日,英国银行业的泰斗,在世界1000家大银行中按核心资本排名第489位,有着233年辉煌历史的巴林银行,因进行巨额金融期货投机交易,造成9.16亿英傍的巨额亏损,被迫宣布破产。3月5日,荷兰国际以1英镑的象征性价格,宣布完全收购巴林银行。根据该案例，回答以下问题。

根据该案例，巴林银行的风险是由（）引起的。

A.操作风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场风险

112.[多选][1分]根据上述材料可能引起操作风险的原因是（）。

A.工作人员误操作

B.不完善的内部流程

C.信息技术系统缺陷

D.外部事件

113.[多选][1分]2022年第一季度，中国人民银行根据国内外经济金融形势和银行体系流动性变化，累计发行央行票据1.43万亿元，开展短期正回购操作8930亿元；经过2022年一年多的宽松货币政策，在货币信贷快速增长背景下，2022年1月18日和2月25日，分别上调存款类金融机构人民币存款准