执法程序与文书

安全生产行政处罚程序与执法文书2010年1月主要依据行政处罚法安全生产法山西省安全生产条例安全生产违法行为行政处罚办法山西省安全生产行政执法规则执法主体《中华人民共和国行政处罚法》第十五条 行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。第二十条 行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。《中华人民共和国行政处罚法》第十八条

行政机关依照法律、法规或者规章的规定，可以在其法定权限内委托符合本法第十九条规定条件的组织实施行政处罚。行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚。委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚；不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。第十九条

受委托组织必须符合以下条件：（一）依法成立的管理公共事务的事业组织；（二）具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员；（三）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。安监部门法制工作机构

应当依据有关安全生产的法律法规规章，加强对安全行政执法工作的监督和指导。

县级以上安监部门应当成立案件审理委员会，办公室设在本部门法制工作机构。组织听证。行政复议。重大行政处罚案件的备案。

对本部门内设机构和依法委托单位以及下级安监部门的行政执法案卷进行评查。负责执法文书的监督管理工作。安全生产违法行为行政处罚的种类1．警告；2．罚款；责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；没收违法所得；责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工；暂扣或者吊销有关证照，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书；关闭；行政拘留；安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。行政处罚的管辖由违法行为发生地的县级以上安监部门管辖。中央企业由 市级以上安监部门管辖。警告、罚款、没收违法所得、责令停产停业、责令停产停业整顿、责令停止建设的行政处罚由安全生产监督管理部门决定；吊销有关证照的行政处罚由颁发证照的相关部门决定；给予行政拘留的行政处罚由公安机关决定；予以关闭的行政处罚由安全生产监督管理部门报请同级人民政府按照国务院规定的权限决定；有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的，依照其规定。上级部门可以直接查处下级管辖的的案件，也可将自己管 辖的案件交由下级管辖。上级部门对下级部门不适当的处罚有权纠正或撤销。案件来源群众举报上级交办其他部门移送新闻媒体曝光人才检查其他执法检查准备检查档案资料现场检查填写下达执法文书现场检查必须有2名以上执法人员。执法人员必须出示行政执法证。

应制作现场检查笔录，将检查的时间、地点、内容、发现的问题及处理情况一一记录，并由当事人（被检查单位或现场负责人）逐页签名；负责人不在现场或者拒绝签字的，应当在笔录上注明情况，请在场人签字。检查人员和记录人应当分别签名。现场有见证人的，应当请见证人在笔录上签字证明情况。

对现场进行多次检查的，每次均应制作笔录；有多处现场的，分别制作笔录。说明:1、本文书是整改指令的主要依据，对一般程序的案件是处罚的重要依据，也可作为证据使用2、要记录现场监督检查的行为，发现问题及处理情况。3、检查情况要确认，由被检查人签字。空白处最上一格写“一下空白”执法人员签名不能一人代签。一定要填写执法证号。责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为

适用：安全生产监督管理部门在实施行政处罚决定前，可以按照有关安全生产的法律、法规和规

章规定责令当事人改正或者限期改正。责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为既可适用于简易程序，又可适用于一般程序。

责令改正指令书应当写明违法行为发生的具体时间、地点、内容，以及违反的法律规定和责令改正的法律依据等。责令改正指令书可以当场交付当事人。填写说明：1、文书抬头写单位写全称。2、逐条写明违法行为和事故隐患事实。3、应写明整改期限。4、执法人员2名本人签名及证号。5、栏目不够可附页。现场处理措施

安全监管行政执法人员在监督检查时发现生产经营单位存在事故隐患的，应当按照下列规定采取现场处理措施：（一）能够立即排除的，应当责令立即排除；（二）重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域撤出作业人员，并责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用，限期排除隐患。隐患排除后，经安全监管监察部门审查同意，方可恢复生产经营和使用。本条第一款第（二）项规定的责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限一般不超过6个月；说明：是对重大隐患排除前或排除过程中无法保证安全的、责令其从危险区域撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用或对不符合国家标准或行业标准的设施设备器材予以查封或扣押的文书。安全生产复查

对于责令限期改正期限届满后，或者责令停产停业、停产停业整顿、停止建设后，生产经营单位经整改，具备安全生产条件的，由生产经营单位提出书面申请，安全生产监督管理部门复查后，对整改完毕的，可以出具安全生产复查意见书。说明：对责令改正指令书和强制措施决定书所指出的违法行为和事故隐患的整改情况的复查并提出意见的文书。应当写明整改情况是否符合要求，逐条作出复查意见，如各项结论相同可以一并写出意见。应当由当事人签收，若拒签，应注明事由，应当由见证人签字证明。先行登记保存

在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可先行登记保存。进行先行登记保存时，必须有2名以上执法人员在场。执法人员必须出示行政执法证。

应当经安全生产监督管理部门负责人批准；紧急情况下，可以先予以保存登记，然后补办批准手续。

安全生产监督管理部门应当在15日内及时作出处理决定。在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。

应当制作先行登记保存通知书，填写登记保存物品清单。被登记保存单位（人）或者物品所有（持有）人、执法人员应当分别签名或盖章；不在现场或拒签的，执法人员应当在文书上注明情况，并请在场的见证人签名。说明：可以在48小时内补办简易程序取证告知下达决定书执行备案行政处罚的简易程序■■

适用：①警告；②对生产经营单位处以一千元以下罚款，个人50元以下罚款。执法人员在执行公务时，必须出示行政执法证，填写统一制作的行政处罚（当场）决定书并交付当事人。执法人员当场作出行政处罚决定的，事后应当及时报告，最迟在5日内报所属安全生产监督管理部门备案。一般程序立案案件调查处罚告知审理执行结案陈述申辩一般程序

适用：①对公民处以五十元以上的罚款、对生产经营单位处以一千元以上罚款；②没收违法所得；③责令停产停业、责令停产停业整顿、责令停止建设；④吊销有关证照；⑤其他处罚

除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全生产监督管理部门发现生产经营单位及有关人员的违法行为应当给予行政处罚的，必须予以立案，填写统一的立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。立案立案条件1、有明确的行政相对人2、有违反安全生产法律法规规章标准的事实3、依据法律法规有权处理的4、属于本级本部门管辖范围的立案审批应先立案再调查，对确需立即查处的违法行为，可以先调查并在五日内补办立案手续填写立案审批表，负责人审批说明：对需立案查处的案件填写本文书。当事人指需查处的单位、组织或个人，基本情况指生产经营范围所有制性质现状等。案件基本情况应写明时间地点违法事实违反法律法规及造成的危害影响等。案由对安全生产违法案件性质、内容的简要概括案件的由来或内容提要案件所涉及的法律关系的性质进行概括后形成的案件名称根据不同案件性质分为6种1、行政处罚案件

行政相对人名称+具体违法行为名称2、审批具体违法行为处罚的案件3、审批延长办案期限的案件4、行政复议案件5、行政赔偿案件6、行政监督案件案件名称表述结构行政相对人名称+（涉嫌）具体违法行为名称+案例如：XXX化工有限公司涉嫌未经批准生产危险化学品（甲醇）案在立案和调查取证阶段，案由和案件名称应当加“涉嫌”二字，做出处罚决定后，不再用“涉嫌”二字执法人员回避有下列情形之一的，执法人员应当回避：①本人是本案的当事人或者其他当事人的近亲属；②本人或其近亲属与本案有利害关系的；③与本人有其他利害关系，可能影响案件公正处理的。

执法人员的回避，由派出进行调查的安全生产监督管理部门负责人决定。派出进行调查的安全生产监督管理部门负责人的回避，由该部门的负责人集体讨论决定。回避决定作出之前，具体承办案件的执法人员不得擅自停止对案件的调查。调查取证的证据

包括：书证、物证、视听资料和电子证据，证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验

笔录、现场笔录等。

证据必须具备客观性关联性合法性三个基本特征。原始证据的复制

调查原始证据确有困难的可以复制，复制件应当注明“经核对与原件无异”的字样和原始凭证存放的单位及处所，并由出具证据的人员在复制件上签名、盖章或按手印。询问证人或相关人员询问时，必须有2名以上执法人员在场。执法人员必须出示行政执法证。

应当制作询问笔录。当事人为单位的，应当写明被询问人与单位之间的关系。询问之前，应要求被询问人出具身份证明材料。被询问人无法提供的，应当要求有关单位予以确认。

询问结束后，应当交被询问人校阅笔录。被询问人发现记录有误，可以要求修改笔录。在每一处修改的地方，应让被询问人一一签名（手印），予以确认。修改时，不能遮盖原来记录的内容。被询问人要求作较大修改且修改内容与记录的原文有重大出入的，可以要求被询问人在笔录后另外书写，并签名确认。笔录制作完成后，被询问人应当逐页签名，并在文书末尾（紧接正文的最后一行）书写“以上笔录情况属实”，并签名、注明日期。询问人和记录人应当分别签名。说明：在查办违法案件过程中，要求当事人或证人在一定时间到达指定地点接受询问下达的书面文书。说明；1、记录性文书记录调查询问的问题和被调查人的答复，记录调查的过程。2、可以作为认定案件事实的证据，但不能作为唯一证据。3、被调查人应当在每一页签名

或印压手印，对笔录内容要确认，如：“以上笔录属实”。4、对修改处和相关数字要印压手印。说明：指派勘验人员对与案件争议有关的现场、物品进行查验、拍照测量、技术分析，并将查验情况与结果所做的记录。勘验人员由二人以上安监人员担任。被邀请人由与当事人无利害关系的专业技术人员担任。有附件要一一说清。说明：是采集案件相关产品用于鉴定检验和保全证据的文书。说明：安监部门委托技术机构对有关物品进行专门

鉴定检验时使用的文书。处罚告知

在作出行政处罚决定前，告知当事人将要作出行政处罚决定的事实、理由、依据以及当事人应当享有的权利。当事人可以在收到告知书三日内进行陈述、申辩。安全生产监督管理部门必须充分听取当事人的陈述和申辩；对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳。

安全生产监督管理部门不得因当事人陈述或者申辩而加重处罚。安全生产监督管理部门拒绝听取当事人陈述、申辩的，行政处罚决定无效。

在同一案件中改变行政处罚决定的事实、理由、依据或处理结果的，应当重新履行事先告知程序。对符合听证条件的，应当告知当事人可以举行听证注意事项：1、违法行为包括发生的时间、地点、行为性质和涉及的违法设施、设备、材料、金额、违法所得等。2、应与法律条文内容相吻合，避免口语化依据要写明具体法律法规的条款。3、罚款金额要大写。听取当事人陈述听取当事人陈述、申辩时，必须有2名以上执法人员在场。执法人员必须出示行政执法证。

应当制作陈述笔录。当事人为单位的，应当写明陈述人与单位之间的关系。询问之前，应要求陈述人出具身份证明材料。陈述人无法提供的，应当要求有关单位予以确认。

陈述人陈述完毕后，应当交陈述人校阅笔录。陈述人发现记录有误，可以要求修改笔录。在每一处修改的地方，应让陈述人一一签名，予以确认。修改时，不能遮盖原来记录的内容。陈述人要求作较大修改且修改内容与记录的原文有重大出入的，可以要求陈述人在笔录后另外书写，并签名确认。执法人员也可以根据实际情况，由陈述人自行书写陈述、申辩的内容。

笔录制作完成后，陈述人应当逐页签名，并在文书末尾（紧接正文的最后一行）书写“以上笔录情况属实”，并签名、注明日期。询问人和记录人应当分别签名。

如当事人放弃陈述和申辩的，行政执法人员应当在案件处理报批表、结案审批表中注明情况。说明：是根据当事人对违法行为进行陈述申辩所做笔录。应准确记录陈述申辩的原话原意，对当事人提出的新的事实和证据要记录完整。记录应客观公正，经当事人逐页签字确认属实。确认是否还要陈述申辩。当事人委托陈述申辩人的应出具委托书。提供文字陈述申辩材料的，随卷保存。办理期限

案件自立案之日起，一般应当在30日内办理完毕；由于客观原因不能完成的，经安全生产监督管理部门负责人同意，可以延长，但不得超过90日；特殊情况需进一步延长的，经上一级安全生产监督管理部门批准，可延长至180日。听证程序听证会笔录及报告通知听证听证告知要求听证听证程序适用适用①责令停产停业整顿、责令停产停业；②吊销有关证照；③较大数额罚款（对个人的违法行为处以1万元以上、对生产经营单位的违法行为处以3万元以上的罚款）。听证告知上述行政处罚决定作出之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，安全生产监督管理部门应当组织听证，并不得向当事人收取听证费用。安全生产监督管理部门制作听证告知书的，可以不再另行制作行政处罚事先告知书；在送达听证告知书的同时，应当告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。当事人要求听证的，应当在安全生产监督管理部门告知后3日内以书面方式提出。安全生产监督管理部门应当在举行听证会的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安全生产监督管理部门负责人批准，可以延期一次；当事人未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为放弃听证。说明：告知当事人具有听证权利的法律文书。3日指工作日。说明：经有权要求举行听证的当事人提出，安监部门决定举行听证时向当事人发出的书面通知。应注意合理确定举行听证的时间。7日前通知当事人。组织听证

听证参加人：由听证主持人、听证员、案件调查人员、书记员、当事人或者委托代理人组成。

听证主持人、听证员、书记员应当由组织听证的安全生产监督管理部门负责人指定的法制机构工作人员或者其他非本案调查人员担任。听证程序听证书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务。听证主持人宣布案由，核实听证参加人名单，宣布听证开始；案件调查人员提出当事人的违法事实、出示证据，说明拟作出的行政处罚的内容及法律依据；当事人或其委托代理人对案件的事实、证据、适用的法律等进行陈述和申辩，可以向听证会提交新的证据；听证主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问；案件调查人员、当事人或其委托代理人相互辩论；当事人或其委托代理人作最后陈述；听证主持人宣布听证结束。笔录及报告应当制作听证笔录，由当事人校阅无误后逐页签名或者盖章，并在文书末尾（紧接正文的最后一行）书写“以上笔录情况属实”；听证会参加人也应当分别签名。听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，制作听证会报告书，提出处理意见并附听证笔录报安全生产监督管理部门负责人案件的呈批案件处理呈批调查取证阶段结束后，应当制作案件处理报批表，写明案由、当事人姓名或名称、地址、案件基本事实、争议要点和主要证据，以及承办人员和相关负责人的意见。争议要点中应当写明当事人与执法人员对违法行为在定性、定量方面的分歧点，当事人对自己的观点提供的主要理由、证据；证据一栏中应当列出主要证据的名称；在涉及自由裁量权的处罚案件中，承办人员应当在拟办意见中作出说明。案件审理委员会县级以上安监部门应当成立案审委说明：在下达处罚告知书后，经当事人陈述申辩后安监部门作出的处理审批文书。填写要前后一致，简明扼要。承办人意见填写拟采取的处罚决定。案件的分级审理

对重大违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、罚款或

没收违法所得折合人民币个人一万元、

单位三万元以上的行政处罚，拟报请当

地人民政府决定关闭的案件，由案审委集体讨论决定。案件的审理处罚主体是否合法执法程序是否适当处罚事实是否清楚处罚依据是否准确处罚数额是否适当说明：行政处罚集体讨论记录，是下达处罚决定书的依据。记录要客观具体，尽量引用原话。参会人员签名，不得代签。处罚决定严格按照统一文书格式填写，不得缺项。应写明依据法律的全称和条款。上位法优于下位法

有关法律法规规章对同一违法行为有相同和相近处罚规定的，应填写有具体处罚标准规定的。一般规范性文件不能作为行政处罚的依据

在同一案件中，对不同当事人同时作出行政处罚决定的，应当分别制作处罚决定书。

安全生产监督管理部门应当制作行政处罚决定书。必须加盖作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门印章。安全生产法律体系国际公约宪法相关法律 安全生产法律标准化法国家标准行业标准安全生产行政法规省级地方政府规章国务院国家省级有关部安监人大门制定总局地方的规章规章法规送达

安全生产监督管理部门应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

直接送达。安全生产监督管理部门直接将行政处罚决定书交给当事人；当事人不在的，可以依法将行政处罚决定书交给有关人员签收。

邮寄送达。安全生产监督管理部门一般采用双挂号的形式将行政处罚决定书寄出，挂号收据作为邮寄送达的凭证，挂号回执上的收件日期即为送达日期。

留置送达。在当事人拒绝签收的情况下，可以邀请有关基层组织的代表或者其所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上注明拒收理由和日期，送达人、见证人必须签名或者盖章。

公告送达。在当事人下落不明或者以其他方法无法送达的情况下，行政机关可以在指定的报纸上刊登公告，公布行政处罚决定书的主要内容。自公告之日起60日，即视为送达。说明：应用于处罚告知书、听证告知书、处罚决定书、强制措施决定书、案件移送书等执法文书。行政处罚执行

当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，除法律另有规定外，行政处罚不停止执行。（一） 缴罚款

适用：当事人受到罚款处罚后不履行缴纳罚款的义务。安全生产监督管理部门应当制作罚款

缴通知书，也可以通过电话或者其他形式

缴。（二）强制执行

适用：当事人既不履行行政处罚决定、又不申请行政复议或提起行政诉讼的，可向有管辖权的人民法院申请强制执行。说明：在当事人收到行政处罚决定书15日内未缴纳罚款时对被处罚单位下达的催缴文书。说明：是在当事人逾期不履行行政处罚决定书给予的处罚时，安监部门请求人民法院强制执行而提交人民法院的书面申请。行政复议和行政诉讼

当事人对行政处罚不服的可以申请行政复议或者提起行政诉讼

行政复议：向该部门的本级人民政府申请行政复议，也可以向上一级主管部门申请行政复议

行政诉讼：基层人民法院管辖第一审行政案件案件移送

适用：安全生产监督管理部门在立案或者查处过程中，发现案件不属于本机关的职权、级别、地域管辖范围，或者违法事实同时适用其他相关法律、法规规定，需要移送给有权处理的其他行政机关或司法机关。移送

在案件移送前，安全生产监督管理部门应当与接受移送的机关做好沟通工作。

安全生产监督管理部门应当制作案件移送审批表，写明违法事实、移送的具体原因及法律依据等。

案件移送时，应当制作案件移送函，写明违法事实、移送的具体原因及法律依据，移送财物及有关材料的名称应当一一写明。

案件移送给有关机关后，应了解受移送机关是否收到案件移送函及附送的材料，必要时，可以当面交接。受移送机关收到材料后，应当签收或出具收据。结案审批

案件处理终结时，案件承办人员应当制作结案审批表，报请安全生产监督管理部门负责人审核批准结案。在“执行情况”栏中，写明案件终结的几种情形：当事人自觉履行了法定的义务；当事人未履行法定义务，由行政机关依法强制执行完毕；当事人未履行法定义务，由人民法院依法强制执行完毕；当事人死亡或被注销、被解散、破产，经法定程序无法执行相应的义务。说明：行政处罚案件结束后，履行结案手续时使用。重大行政处罚备案

县级罚款2万以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或吊销有关许可证的行政处罚的，十日内报市安监局。

市级罚款5万以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有