种子投资基金实施方案

西安科技创业种子投资基金实施方案为贯彻十八届三中全会《关于全面深化改革假设干重大问题的打算》关于“改善科技型中小企业融资条件，完善风险投资机制，鼓舞商业模式创”的战略部署，落实我市《关于深化统筹科技资源改革加快创驱动进展的实施意见》〔市发〔2023〕12〕技创业企业融资难题，加速科技成果转化，支持初创期、成长期科技企业进展，在借鉴国内其他省市科技创业种子投资基金的模式与运营阅历的根底上，结合我市实际，设立“西安科技创业种〔。一、种子基金性质、定位及作用〔一〕种子基金的性质种子基金由西安市人民政府批准设立，按市场化方式运作的政府引导性基金，重点用于支持符合我市产业进展方向、拥有创技术与创商业模式、具有成长潜力的初创期、成长期科技企业。〔二〕种子基金定位种子基金遵循“政府引导，市场运作，专业治理，把控风险”的原则。〔三〕种子基金的作用一是有利于营造科技人才创业创环境。高素养人才及其团队创业对产业进展具有重要意义。种子基金鼓舞科技人员创业，形成吸引人才创业创的政策环境，对于带动院所支持地方产业进展意义重大。二是有利于健全多元化、多层次资本市场。通过发挥种子基市场化运作，为我市中小型科技企业供给创资源支持，帮助创业企业提高治理水平。三是有利于发挥政府资金的政策引导和杠杆放大作用。依据市场配置创资源的原则，遵循市场规律，引导社会资本〔投资机构〕投资于辖区内优势产业，拓展科技创业企业融资渠道，缓解创业企业融资难现状，加快科技成果转化及产业化进程。四是有利于探究创财政科技资金投入方式。把政府直接投资科技类工程转变为间接股权投入，引导投资机构投入，并按市场机制筛选、投资和治理工程，发挥政府种子基金的引导作用，提高政府投资质量和效率。二、种子基金规模、资金来源、运营和投资方式〔一〕种子基金规模及来源种子基金总规模为1亿元人民币，资金依据工程投资进度分期到位。种子基金资金从市科技类专项资金统筹安排。〔二〕投资范围及投资方式1、投资范围重点支持我市辖区内符合我市产业进展方向、拥有创技术与创商业模式、具有成长潜力的初创期、成长期科技企业及市政府确定的其他工程。2、投资方式以股权投入为主，视运作状况可承受阶段参股、跟进投资、融资担保等其他方式。种子基金原则上不参与所扶持企业的日常经营和治理，但拥有监视权。对符合西安市主导产业和战略性兴产业进展方向的高技术产品争论、开发、生产和效劳的创业阶段非上市科技型企业主要实行股权投入的方式。具体包括一般股和优先股。以一般股或优先股对符合条件的科技企业进展投资，单个企业累计投资金额原则上最高不超过500万元人民币〔含本数20%，投资基金不能成为创业型科技企业的第一大股东。以一般股股权投入方式扶持企业，投资收益与其他股东享受35对在我市辖区内设立并在我市创业投资治理机构备案的创业投资企业主要实行参股和融资担保的方式进展扶持。20%，种子基金不能成为第一大股东，参股投资期限一般不超过7年。以可转换优先股方式投资的收益参照银行同期贷款基准利率协商确定。依据征信机构供给的信用报告，对历史信用记录良好的创业投资企业，还可实行供给融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资力量。对我市辖区内登记注册并已取得创业投资机构投资的中小企业主要实行跟进投资的方式进展扶持。20%，单个企业投资原则上不超过500万元人民币。跟进投资形成的股权可托付共同投资的创业投资企业治理，种子基金受托治理机构与共投资收益可依据创业投资运作安排惯例向共同投资的创业投资企业支付治理费和效益嘉奖，剩余的投资收益由种子基金收回。〔三〕种子基金运行机构种子基金的运行机构包括：基金出资人〔以下简称“出资、基金治理人〔、基金理事会〔简称“理事、基金托管机构。1〔主要负责履行出资人职责。2〔。效劳中心作为种子基金日常治理机构，组建专业的治理团队，依据市场化的原则对基金实施运作，负责工程征集、筛选、尽职调查、投资评审、投资实施和投后治理等工作。35金融办、市发改委、西投控股各委派一名负责人组成，市科技局提名一名局领导担当理事会主任。主要负责重大事项的决策、选择资产受托治理人和资产托管银行、审议投资打算和退出方案、审议种子基金绩效考核结果等相关议案并做出最终决策的工作。理事会下设办公室，常设在市科技局科技产业处，负责理事会会议通知的拟定、传达及会议记录等日常运转和运行机构的对接协调、落实理事会各项决议等工作。4、基金托管机构：依据招投标程序托付有资质的商业银行进展托管，实行专户治理。三、种子基金的投资对象和条件种子基金主要用于我市辖区内拥有自主学问产权的初创期、成长期科技企业，重点支持大专院校、科研院所科研团队或青年科技人才携带科研成果创立或办的科技企业。具体应符合以下条件：1、企业注册地及纳税关系在西安市辖区；2、科技企业所从事领域符合西安市主导产业和战略性兴产业〔节能环保、一代信息技术、生物医药、高端装备制造、进展方向的高技术产品争论、开发、生产和效劳，创业阶段的非上市科技型企业；3、主要产品的核心技术拥有自主学问产权；450005、职工人数在100人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上，直接从事争论开发的科技人员占10%以上；6、企业财务治理标准，纳税无不良记录；7、具有有效鼓励机制和团队建设规划、业务进展规划和可预期的进展目标。四、种子基金的决策程序治理人主要负责工程的征集筛选、尽职调查、投资实施和投后治理等日常运行事项。理事会负责重大事项的决策、选择资产受托治理人和资产托管银行、审议投资打算和退出方案、审议种子基金绩效考核结果等相关议案并做出最终决策。具体程序如下：〔一征集筛选：治理人依据种子基金扶持范围对指南征集保密协议后，进展投资工程立项并开展尽职调查。〔二〕治理人负责开展尽职调查，依据调查结果出尽职调查报告及投资方案。〔三〕对完成尽职调查的工程，由治理人在理事供参考。〔四〕工程决策：理事会对通过专家评审的工程进展决策，通过后治理人依据程序办理投资手续。〔五〕投资实施：投资工程经理事会决策通过后，出资人和治理人与被投资企业签署投资协议、公司章程等法律文件，出资人按协议拨付投资款项。〔六〕投资治理：治理人作为种子基金治理机构，负责依据投资协议、公司章程等相关法律文件对被投资企业实施有效治理。〔七〕投资退出1、退出方式投资工程退出由治理人在授权范围内依据市场化原则实施，包括股权转让、股权并购、IPO、回购、基金份额转让等方式。2、退出价格优先股退出，依据投资时商定实施；一般股退出，可依据退出时第三方机构出具的评估报告确认的企业净资产或市场化估值为依据确定退出价格。3、投资退出决策及实施投资退出时，治理人拟定退出方案及打算，由理事会三分之二以上委员同意后可实施投资退出。同意实施投资退出的工程由出资人和治理人与受让方签署股权转让协议，实施投资退出。4、投资或有事项投资工程消灭或可能消灭损失时，效劳中心应对企业状况进展由治理人报理事会审议通过后，依据基金收益和本金挨次进展核销。五、种子基金的风险掌握投资于初创期科技企业的种子基金，面临较大风险，为有效掌握风险，由治理人制定《种子基金风险体系治理制度》，上报理事会审定后实施，从工程筛选、投资决策、投后治理、基金退出等方面开展风险掌握，降低种子基金面临的系统风险。鉴于种子基金投资消灭损失机率相对较高，为提高效率和简化操作流程，建立有效的鼓励机制，确保种子基金执行效果。〔一〕基金收益治理费依据年均累计投资额的1.5-2%计提，具体金额依据基金实际运作状况由理事会确定。治理费嘉奖按工程打算和投资合同商定按期收回资金扣除20%赐予嘉奖，退出本金和其余增值局部由种子基金作为循环投资资金。治理费用和治理费嘉奖，出资人和治理人主要用于种子基金基金不再安排