文学考研之西方文论资料：结构主义文论全解

文学考研之西方文论资料：结构主义文论全解结构主义文论重点内容全解一、结构主义理论全解（罗兰·巴特的符号学神话分析、叙事学分析，列维-施特劳斯的神话分析，普罗普、格雷马斯、托多罗夫的理论。）以及如何运用结构主义方法进行文本分析。二、索绪尔语言学对结构主义的奠基作用（一）寻找系统内部规律结构主义始于索绪尔语言学的奠基，索绪尔认为，语言应当被从时间的发展中、历史的演变中抽离出来，横向切割，研究相对静止的“语言状态”；我们真正的研究对象，应当是保持不变的，作为潜在基础的“语言系统”和“语言规则”，而不是实际在日常中用于交流的“言语”。索绪尔认为，“言语”（parole）仅仅是“语言”（langue）系统规则的显现，我们所要做的，是研究在“言语”背后的“潜藏秩序”（impliedorder）。他还强调了语言符号的两个特性：其一，语言符号是任意性的，能指与所指之间并不存在任何本质联系，它们之间的关系仅仅是一种偶然的文化约定；其二，符号是差异性的，在语言这样一个严密的系统中，语言的基本单位不是靠什么确切的特性而被人们认识的客观事实，每一个音素或词素只有同它们所不是的东西联系起来，只有与其他因素相异或对立，依靠它们之间的区别，符号才能获得自身的意义。在索绪尔看来，语言是一种其内部各部分之间都相互关联着的封闭系统。在语言内部各要素之间，尤其重要的是差异关系，包括二元对立。结构主义学者学习索绪尔的思路，也开始研究潜藏在文学作品背后的秩序，并且，他们把语言学方法推及到了人类学研究、哲学研究、文学批评等层面。例如，列维-施特劳斯就注重将索绪尔丢语言符号的“二元对立”关系的研究挪用到文本研究中，去寻找文本内部的深层结构，同时，他还把这种“深层结构”看成是人类意识、心智、本性的投射（换言之，人类的心智也是由“二元对立”的结构构成的）。也就是说，他将人类文化视作同语言一样的“系统化存在”，认为人类文化与语言一样，有着内在的秩序（internalorder），不同元素的组合遵循着同样的规则。在他看来，结构就像是一个“骨架”（skeleton），也像是一个“基因编码”（geneticcode），人类文化的结构，应当是共同的，属于全人类的，跨文化的，无国界的；而且，也正是这内在的深层结构，使得不同的文化可以存在，换言之，是“结构”先于“文化”，“结构”使得不同的“文化”可以显现（“结构”和“文化”的关系，正如“语言”和“言语”的关系，前者是普遍的、潜在的，后者是特殊的、表象的）。后来，施特劳斯又开始钻研神话，他从俄国批评家普罗普那里得到启发，认为这些神话虽然表面上不同，其实本质上都是共享一种内核相同的“叙事模式”，而这些叙事都是用来解决文化中冲突的；有的“冲突”是实际的族群冲突，但有的“冲突”是更隐微的，在人类发展过程中呈现的“新建文明”和“原始文化”，或曰“教养”（nurture；culture）和“自然”（nature）之间的冲突——所有这些“二元对立的冲突”，在施特劳斯看来，都在神话中有表现，都在神话中被调和。（二）将“句法结构”的研究方法推及至“文本结构”的钻研此外，在叙事学研究方面，结构主义者倾向于把“文本”看作一个巨大的“句子”，其中嵌套着无数的“从句”；他们把文本中的“人物”看作句子中的“主语”，人物的“行为”看作句子中的“谓语”，描述性话语看成句子中的“形容词”和“副词”。他们认为，一个叙事学文本的形成，就是其中不同性质的“叙事单元”逻辑配合的构造结果，恰如一个句子的成立，是由不同词性的词语逻辑搭配的构造结果。同时，他们还发现了人物的“行为”在叙事文本中起着最重要的框架建构作用，恰如在一个句子中，“动词”往往是最重要的。三、普罗普（VladimirPropp1895-1970）的结构主义“民间故事”研究普罗普的主要著作是《俄国民间故事形态学》（1928）。他认为，尽管在表面上看，每个民间故事都不一样，但它们都可以被简化为同一种基础性结构（basicstructure）。普罗普因此发明了“行动者”（actors）和“功能”（functions）这样的概念，认为“行动者”是小说中的中心角色，而“功能”就是一些能够推动叙事进展的“行为”（acts）或“事件”（events）。他分析说，“行动者”的类型是有限的，最主要的有：英雄（thehero），坏人（thevillain），寻找者（theseeker），帮助者（thehelper），虚假的帮助者（thefalsehelper）和王子（princess）。同时，他还分析31个“功能”，而这些“功能”往往按照同样的秩序排布，尽管在具体的某一个故事中，这些功能不会完整出现。一些主要的“功能”如下所列：任务或挑战之设，成功完成人物或攻克挑战，英雄的确认，坏人的暴露，与英雄结婚，等等。对于普罗普而言，“行动者”就类似于句子中的“主语”（subject），而“功能”就类似于句子中的“谓语”（predicates）。他举例说，比如在俄狄浦斯神话中，一种角色可以实施多种功能，扮演多种角色，俄狄浦斯既是英雄和给予者，他解开了斯芬克斯之谜从而使城邦免于灾难，但他也是假英雄甚至坏人，他弑父娶母。四、格雷马斯（AJGreimas1917–1992）的叙事学理论（一）“行动元”理论格雷马斯在1966年的作品《结构语义学》（SémantiqueStructurale1966）中，对普罗普的理论进行了发展，使他的民间故事分析可以推及适用到其他各种类型的文学作品中。格雷马斯的叙事学分析，也是将文本看成是一个巨大的句子，试图通过符号学分析，来揭示“句子”的结构。所谓“行动元”（actants）就是小说中动作的“承担者”，格雷马斯把人物看成抽象的符号，通过“行动”来推动小说进展的“中介”。至此，他把普罗普较为具体的框架进行了抽象，既不强调叙事的形式，也不强调特定类型的角色，而是强调“结构单元”（structuralunit）——在他看来，所谓“行动元”，就是“行动的承担者”，它们是构成整体叙事结构的最小“单元”，它们分为几种类型，二元对立，交互作用，从而形成了整个叙事文本的结构。他对“行动元”二元组合的具体阐释是这样的：1、主体（subject）/客体（object）：主体总是有着一个欲望，追寻一个目标，这个目标就是客体（这里的主体未必是真正的人，也可能是抽象的存在）。2、发出者（sender）/接收者（receiver）：二者进行信息交换、碰撞、交流。3、帮助者（helper）/阻碍者（opponent）：前者对主体想要实现的目标起到辅助作用，后者起到阻碍作用。当然，这三对“行动元”的对立中，第一组是最重要、最基础的。“主体”是一个主要元素，在故事中，他/她/它的“欲望”主导着叙事，“主体”想要实现一个特定的目的，于是产生了一系列的行为；因此，一个叙事作品最基本的结构可以理解为“主体有一个欲望，想要追求客体，为了能实现这个欲望，于是生发出了一系列行为”，这样，叙事就一直被推进。（二）“语段结构”理论格雷马斯还把普罗普所罗列的“31个功能”简化成了20个，且把它们进行分组，分成了三个“语段结构”（syntagms）：“契约型”语段结构（contractual）、“实践型”语段结构（performative）、“离合型”语段结构（disjunctive）。第一个语段结构是最常见的，包括“订立或撕毁契约”（建立或打破规则、秩序、平衡）。举例而言，在具体的叙事文本中，可能一开始“契约”就是在场的，在后续的叙事中，“契约”被打破；也有可能情况是相反的，亦即一开始“契约”是缺失的，秩序是混乱的，在后续的叙事中，“契约”被建立。古希腊悲剧和莎士比亚戏剧基本上是属于前一种情况，而美国西部小说通常属于后一种情况。而“实践型”语段结构，则涉及到“考验”、“挣扎”和“事情的完成”；“离合型”语段结构，则涉及到“分离”、“回归”。（三）“矩阵理论”（matrix）格雷马斯的图式分析根据的是事物存在之间的关系，而不是事物存在本身的特征，类似于音位式的语言学模式，因而是索绪尔意义上的结构主义分析。在结构主义叙事学批评中，格雷马斯提出的“语义方阵”的观念和方法有很大影响。格雷马斯发现，在普罗普提出的31项叙事功能中，暗含着许多逻辑正反的关系，将它们放置在一起，就会形成基于二元对立原则的语义方阵（semioticrectangle，又译符号矩阵）。如上图所示，格雷马斯认为，事物之间的存在关系，就是彼此差异、二元分化、又相互勾连；他认为，用这样的一个“矩阵”，可以解释很多问题，这种方阵是一个抽象的、普遍的模式，是一种思维构架。用“红绿灯”做例子，可以解释“矩阵”上四个角的区别：若“X”是“红灯”，代表“禁止”；则“反X”就是“绿灯”，代表“通行”；而“非反X”和“非X”虽然都是“黄灯”，其意义却有细微差别，具体而言，前者是“正在向绿灯过渡的黄灯”，而后者是“正在向红灯过渡的黄灯”，也就是说，“非某者”即是“靠近某者”却“尚未有资格成为某者”的意思。再举例，如“X”是“优秀”，“反X”则是“低劣”；“非反X”是“非低劣”（但已经很勉强，仅仅是刚刚脱离低劣，能够合格）；“非X”则是“非优秀”（但已经算是不错，快要接近、靠近优秀了）。五、茨维坦·托多洛夫（TzvetanTodorov,1939—2017）的叙事学托多洛夫在1969年提出“叙事学”的术语，从此现代叙事作品研究有了一个学科名称；他试图在普罗普和格雷马斯的基础上建构一种结构主义叙事的“语法”。他将自己对薄伽丘《十日谈》的结构分析的著作命名为《〈十日谈〉的语法》（1969），这个书名很能说明他的研究意向。他干脆就直接使用句法概念（syntacticconcepts）来描述叙事结构，诸如：主项（agency），谓语（predication），形容词（adjectival），动词功能（verbalfunctions），语气（mood），动词词体（aspect，过去式，完成式等变化）等等。他认为，在叙事中，最基础的叙事单元是一个“命题句”（proposition），这个“命题句”既可以是一个“主项”（人物作为“主项”存在），也可以是一个“谓语”（一个具体的“行动”）。一个“谓语”也可以是“功能性”的，直接标示“行为”，推动情节；也可以是“描述性”的，描述事情存在的状态。托多洛夫认为，有两个更高层次的组织，高于“命题句”，那就是：“序列”（sequence）和“文本”（text）。“基础序列”是由五个“命题句”组成的，这五个“命题句”共同描述同一种“状态”（state），这种“状态”通过“命题句”的描述，一定会经历“平衡被打破”与“平衡重新建立”的过程，而重建平衡之后的“状态”已经是换了一种形式存在。具体而言，这五个“命题句”的顺序是：平衡态（equilibrium）、受冲击（force）、非平衡态（disequilibrium）、受冲击（force）、平衡态（equilibrium）——这样，就组成了一个“序列”（sequence）。托多洛夫理论逻辑总结：最基础的叙事单元：命题句（proposition）——可以是“主项”（人物）或“谓语”（动作），“谓语”可以推动情节，也可以描述状态。高层次的叙事单元：序列（sequence）——由五个“命题句”构成，从平衡到不平衡到新平衡。最高层次的叙事单元：文本本身——由序列组成。举例而言，他分析俄国民间童话《雁鹅》，这篇童话讲述了这