2023年证券从业之金融市场基础知识练习题

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题单选题（共150题）1、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】C2、（2018年真题）下列选项中，属于消费信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C6、下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A8、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【答案】C9、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C10、相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、证券业协会监事长由（）。A.监事会在当选的监事中选举产生B.会员单位推荐产生C.会员大会选举产生D.中国证监会指定【答案】A12、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B13、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】D14、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券【答案】A15、影响债券利率的因素主要有()。Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、货币政策的目标包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。?A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券【答案】D19、（2021年真题）在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（??），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（??）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A21、下列有关金融期权的表述正确的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、操作风险管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D23、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】A24、下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、关于国债的说法，下列正确的有（）A.②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】C26、目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B28、（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A29、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A30、基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】D31、体现风险的本质和内在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D33、机构投资者的特点有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C35、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C36、货币政策主要通过（）对金融市场发生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A37、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】B38、我国企业债券经历的阶段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】D40、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】D41、港元债券发债主体包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、下列关于连续竞价的描述中，错误的是（）。A.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式B.连续竞价阶段的特点是，等全部买卖委托输入交易自动撮合系统后，再判断并进行不同的处理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待【答案】B43、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业；特定的资产池B.特定的资产池；企业C.个人；特定的资产池D.特定的资产池；公司【答案】A44、在债券的票面价值中，要规定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B45、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】B46、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C47、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】C48、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】D49、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】B50、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。A.专项债券B.特定债券C.专门债券D.—般债券【答案】A51、关于债券的经营风险，正确的说法包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（）等因素。A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式【答案】D53、记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D54、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B55、我国创业板市场是在（）正式启动。A.上交所B.深交所C.同时上交所和深交所D.港交所【答案】B56、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D57、采用几何平均法编制股票价格指数的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D58、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类【答案】B59、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A60、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C61、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D62、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性【答案】B63、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A64、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】B65、（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】B66、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为（）。A.1.5万元B.1万元C.0.5万元D.无法计算【答案】C67、股东可以用来出资的包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（）。A.资金和资产存管机构B.发起人C.信用增级机构D.特定目的受托人【答案】B69、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（）。A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行【答案】A70、中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C71、关于凭证式债券，下列说法错误的是（）。A.可以上市流通B.可以挂失C.可以记名D.可以到原购买网点提前兑取现金【答案】A72、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B73、地方政府债券可以分为（）和（）。A.—般债券普通债券B.—般债券收入债券C.普通债券特种债券D.专项债券收入债券【答案】B74、有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D76、下列关于中国金融衍生品市场的说法，正确的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D77、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A.3个月到3年B.3个月到6个月C.6个月到3年D.3个月到1年【答案】A79、（2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C81、企业债券筹集的资金可用于（）。A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】B82、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。A.中国人民银行B.国务院C.财政部D.中国人民检察院【答案】A83、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】A84、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用【答案】B85、下列说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D86、2017年8月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》B.《信托登记管理办法》C.《信用连结票据指引业务指南》D.《中华人民共和国信托管理办法》【答案】B87、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A88、我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B89、（2021年真题）下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（??）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异【答案】A90、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A91、（2018年真题）公司债券的发行期限一般为3～10年，以（）年为主。A.5B.4C.3D.2【答案】A92、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】D93、行业分析因素，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D94、下列（）表现属于系统性金融风险。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C95、（2020年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】D96、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】C97、投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A98、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】A99、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A100、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D101、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.420B.450C.460D.510【答案】B102、以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】A103、（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】A104、证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C105、商业银行的主要业务包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D106、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A107、沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。A.上海证券交易所和香港联合交易所B.香港联合交易所C.上海证券交易所D.上海证券交易所或者香港联合交易所【答案】B108、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D109、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D110、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C111、中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D112、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D113、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】B114、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C115、根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C116、下面关于会员大会的说法不正确的是（）。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告【答案】D117、（2021年真题）风险度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D118、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】A119、下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D120、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D121、目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。A.保荐制和注册制B.审批制和核准制C.审批制和注册制D.核准制和注册制【答案】D122、证券交易所的职能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B124、某结构化金融衍生产品保证本金不会损失。这属于（）。A.股权联结型产品B.非收益保证型产品C.本金保障型产品D.保证最低收益型产品【答案】C125、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】D126、下面对证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期3年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会会议【答案】D127、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C128、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.交易所市场C.企业债市场D.全国银行间债券市场【答案】D129、货币乘数的大小由以下（）因素决定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C130、可转债的转换价格在以下（）情况下可以进行调整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A131、债券报价的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D132、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B133、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C134、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公