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文档简介

附件2：XXX公司XXXX年度内部监控评价报告依据《企业内部监控基本规范》《关于加强监管企业内控体系与监督工作的实施建议或意见》（桂国资发〔〕24号）等关于要求，对本公司内部监控的有效性进行了自我评价。一、内控体系及执行状况（一）内控环境搭建状况。包括但不限于组织架构及履职状况。内控体系工作机制建立和完善状况、职能部门对内控、风险管理和合规管理监督的职责及履职状况、制度及执行状况、内控文化普及状况等。（二）风险评估工作开展状况。包括但不限于风险评估标准、风险管理的过程等。（三）监控活动开展状况。包括但不限于监控活动的分类、关注要点、措施等。（四）信息与沟通状况。信息系统覆盖的子企业和业务范围状况，以及管控措施嵌入、功能实现、集成应用等状况。（五）内控监督工作开展状况。董事会对企业年度内控体系有效性的评价建议或意见、内控审计工作等。二、内控评价的范围（一）内控评价的范围涵盖了公司及所属企业的重点业务和事项，重点关注下列高风险区域（列示企业依据风险评估结果确定的前“十大”主要风险，风险分类详见附件）：1.2.......（二）纳入评价范围的企业（三）纳入评价范围的业务和事项三、内部监控缺陷及认定依据内部监控缺陷认定标准，结合日常监督和专项监督状况，发觉报告期内存在_____个缺陷，其中重大缺陷_____个，重要缺陷_____个。重大缺陷分别为（对重大缺陷进行描述，并说明其对实现相关监控目标的影响）1.2.......四、内控缺陷的整改状况针对报告期内发觉的内控缺陷，公司实行了相应的整改措施（描述整改措施的具体内容和实际效果）。经过整改，公司目前仍存在_____个缺陷，其中重大缺陷_____个，分别为（对重大缺陷进行描述)针对未履行整改的重大缺陷，公司拟进一步实行相应措施加以整改（描述整改措施的具体内容及预期达到的效果）五、内控监控有效性的结论公司已经依据基本规范及其他相关法律法规的要求，对公司截至年1月31日的内部监控设计与运行的有效性进行了自我评价。（存在重大缺陷的情形）报告期内，公司在内部监控设计与运行方面尚存在未履行整改的重大缺陷（描述该缺陷的性质及对其实现相关监控目标的影响程度）。由于存在上述缺陷，可能会对公司将来带来相关风险（描述该风险）。（不存在重大缺陷的情形）报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部监控，并得以有效执行，达到了公司内部监控的目标，不存在重大缺陷。内部监控应当与公司经

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