统一格式-江苏安监局

安全评价机构管理自查表评价机构:(1）应建立初访管理制度，风险分析前应进行现场初访。（2）初访应有专职安全评价师参加.(3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、双方人员、被评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。初访有无重大安全隐患），安全机构设置及人员配备状况，评价(1)应建立风险分析管理制度或程序文件。风险分析应在安全评价合同签订前进行。（2)应定期修订和完善风险分析管理制度或程序文件。（3）风险分析应明确责任部门和参与部门。一、周边环境、评价项目的评价类别、行业风险特性;安全评价师专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关技术专家，承接项目的风险程度及原因。估被评价单位信用状况）。应按评价收费的相关规定列出收费指导价；被评价单位未报价或报价低于指导价的，应列评价成本费用预测表，详细列出成本明细。的相关规定并结合评价成本费用估算结果为判断依据。评价合同应使用全省统一的合同范本，并采用统一编号.合同应明确评价对象、评价范围以及双方的权利、义务和责评价项目组（1）应建立并不断改进实施评价程序文件。（2）应任命项目负责人和成立评价项目组，并形成记录.（3）项目组成员应是专职安全评价师,专业配备应能满足（未发现问题打√,有问题项目要求，个别专业人员不足时应聘请相应的技术专家.（4)一类评价范围的项目,项目组成员不得少于5人；二类评价范围的，不得少于4人。（5）项目组应编制评价工作计划,计划内容应包括评价项目名称、项目概况、评价范围、成员及分工、工作进度等内容，并经项目负责人、计划审核人、过程控制负责人签字.(7）项目组与被评价单位就评价和检查结果交换意见应形(2）项目组应系统收集被评价单位的相关资料（含影像资（未发现问题打√,有问题2、前期(3）项目组现场考察时，应出示安全评价师上岗证。应形现场考记录应包括以下内容：收集的项目资料清单，查看过的原现场考察件清单,项目周边情况，现状和验收评价项目还应有发现的安全隐患，双方考察人员签字及日期，技术负责人、过程控制双方人员、被评价单位标志性建筑、现场考察的主要过程、设备设施、安全设施或原始文件等.象的现场安全检查表。检查表内容应全面，不价对象实际情况，隐蔽工程应查阅设计资料或现场询问并记录.（3)现场检查应有纸质工作记录.记录应包括以下内容:收检查查结果，检查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及日(4)现场安全检查应有影像记录。记录应能体现检查时间、双方人员及被评价单位的重要建筑设施、现场检查的主要过安全评价师（专家)姓名、检查日期及工时。报告被评价单位需整改的内容进行现场核查,并如实记录.核查纸质记录应包括以下内容：安全隐患整改情况和已采取的安全管理措施，未整改到位的隐患及整改计划,核查结果，核查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及日期。（2）现场核查应有影像记录.记录应能体现核查时间、双方人员及被评价单位标志性建筑、整改情况和原始文件等文（1）应建立回访制度,制度应明确回访方式及要求。回访方式包括现场、电话、传真、信函、邮件等多种形式.展一次现场回访活动.对安全评价服务满意程度.主要收集评价项目的评价质量、对策措施的可操作性、对策措施的落实情况及实施效果等信息，供今后同类项目参回访时发现企业存在重大安全隐患以及不再具备安全生产条件的,应及时告知企业和当地安监部门。方人员及被评价单位标志性建筑、整改情况等。（1)报告校核应有相关程序或制度，对校核人员职责、校核方式提出明确要求.（2）应保留校核后的电子文档或书面文本。(1）审核人员应是非项目组成员。应在评价组对报告校核评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确,格式是否符合要求，文字是否准确等.（3)内部审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的电子文档应保留审核和修改痕迹.(1）评价报告内部审核修改完成后应由技术负责人进行审(2)技术负责人审核应包括以下内容:现场收集的有关资料是否齐全、有效，危险有害因素识别（未发现问题打√,有问题充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及结论、签字及日期等内容,记录应保存完整。所审核的文档应做出修改说明，完成后由技术负责人审核签字.（1)技术负责人审核修改后应由过程控制负责人进行审核.（未发现问题打√,有问题控制负核数据库及软件检验及科研开发能力是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进称、审核意见、审核结论、签字及日期等内容,记录应保存完纸质版，数据库的应至少包括以下内容:(2）应对数据库内的资料进行分类管理，并建立相应的目（4）应有专人负责信息的获取、分类、识别和更新工作.（5)基础数据库应及时进行更新，数据库应至少三个月整理一次。(6)信息的获取途径应多元化，包括图书、政府网站、标准单位员工。应按照机构业务范围需要配备各类软件。安全评价机构应具备一定的检测检验及科研开发能力。安全评价机构应按照业务范围需要备齐各类技术装备。需五、作业文件安全评价机构如果自身不具备检测检验及科研开发能力,应与有关的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议,建立协作支撑渠道。作业文件应齐全完整，满足资质业务范围及领域需要。作业文件应应具有可操作性并不断修改完善。应通过加强内部培训，保证贯彻执行。（1)应建立安全评价师管理制度，评价机构应与专职安全评价师建立劳动关系，依法签订劳动合同，连续缴纳社会保险或住房公积金。(2）安全评价师应具有资格证书，且在有效期内.评价机构应与安全评价师签署保密协议，保守安全评价机构和被评价单位的商业秘密，不得向第三者泄露。德、人员变更、处罚等方面做出要求,规范安全评价师从业行为.服务等方面做出要求，规范技术专家从业行为.(1）应建立业绩考核管理制度和评价机构、安全评价师、技术专家业绩档案。统计和按时报送业绩。（3)评价机构应按照《关于建立安全评价和检测检验机构发挥技术支持作用情况统计报告制度的通知》要求准确、完能力要求。业务培训制度应在培训方式、培训计划、培训内容、培训记录等方面提出要求。（2）评价机构应制订并实施安全评价师业务培训计划,定期培训，保存培训记录和培训影像资料；应定期审查和改进业务培训计划,保证其适宜性和有效性.（3)安全评价师和技术专家业务培训内容应包括：法律法相关培训等。(4）评价机构应根据工作需要外聘技术专家授课，每年不评价导则和重点标准规范更新宣贯班培训。（未发现问题打√,有问题（未发现问题打√,有问题通报服务和印章（1)应建立跟踪服务制度，保证投诉渠道畅通。(2）跟踪服务制度内容应包括：有关实施部门、跟踪服务内容、跟踪服务方式、信息收集整理、处理程序、纠正措施(1)应建立保密制度，保守被评价单位的技术和商业机密。（2）保密制度内容应包括承诺、范围、等级、资料管理、资质材料保管、资质材料管理、资质材料使用登记、资质材料复印和资质材料销毁等.（2)应建立印章管理制度，制度内容应包括印章保管、印（3)应建立资质使用登记表和印章使用登记表。（4）应认真履行相关手续，严禁转借或出租资质和印章。档案更改、档案复制、档案统计、档案保存、档案销毁等。（3)安全评价师和技术专家履历材料、学历和专业技术职培训记录应存入人事档案。(4)上级来文、机构上报材料和发放的文件、机构承揽的项目所形成的材料及签订的合同、安全评价报告及评价过程形备、仪器的随机文件材料等档案应存入技术档案。(2）法律法规和技术标准控制程序应包括法规标准与其他（3）获取的法律法规和技术标准应填写记录。（1）应建立并不断改进文件和资料控制程序,明确相关部审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等八个方面，符合《安全评价过程控制文件编写指南》(安（3)文件资料控制内容应包括文件编制要求、文件编制、审核和批准、文件管理、文件更改、外来文件的控制、文件记录的格式和要求等内容。（4）过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，控制要求，保证记录的完整、有效。（6）记录应字迹清楚、标识明确.（7）归档的照片、录音带、录像带应备有文字说明,重要的电子版档案应每季度用光盘或硬盘备份。（1）评