知识产权法学-著作权国际条约

知识产权法学

著作权国际条约

目录著作权国际条约概述第一节《罗马公约》与《录音制品公约》第三节《世界知识产权组织版权条约》和《世界知识

产权组织表演和录音制品条约》第四节第二节《伯尔尼公约》与《世界版权公约》本章教学目的：介绍主要著作权国际条约的起源和发展；介绍《伯尔尼公约》《世界版权公约》《罗马公约》《录制品公约》《世界知识产权组织版权条约》《世界知识产权组织版权条约》各自的主要内容

。本章教学要求：了解著作权国际条约的产生与发展历程，理解各条约的主要规定。本章教学重点、难点：著作权国际条约的作用；各主要著作权国际条约间的联系与区别。本章导语著作权国际条约概述

19世纪后半期，随着交通与通信的发展，作品的国际流通大大增加。由于缺乏著作权的国际保护机制，任意复制外国作品的现象十分普遍，从而影响了合法图书的出口以及正常的著作权许可，损害了著作权人的利益。在这种情况下，一些作者和出版商团体开始呼吁著作权的国际保护。

1883年，“国际文学艺术协会”（AssociationLittéraireetArtistiqueInternationale，缩写为ALAI）在伯尔尼召开了一次会议大会通过了一项由10个条款组成的协议，这10个条款成为1886年《伯尔尼公约》文本的基础。1883年12月，应ALAI的要求，瑞士联邦政府向所有的“文明国家”发出邀请，请它们考虑召开一次外交会议，建立一个著作权保护的国际联盟。外交会议于1884年在伯尔尼召开1886年9月，在伯尔尼举行了第三次外交会议会议通过了《伯尔尼公约》，该公约于1887年12月5日生效，是世界上第一部著作权国际公约。一、著作权国际条约的起源第一节著作权国际条约概述第二次世界大战以后，联合国教科文组织积极主持订立一个新的公约，尽可能地吸收不同法律文化的国家加入，这就是1952年缔结的《世界版权公约》。

20世纪初，随着录制技术和无线电技术的问世，文学艺术作者以外的表演者、录音制作者、广播组织的利益保护也开始引起国际社会的关注，从而诞生了保护邻接权的国际条约。首先是1961年的《罗马公约》，其次是1971年的《录音制品日内瓦公约》。

20世纪末，互联网技术普及，也为著作权的国际保护带来新的问题。为此，1996年，世界知识产权组织主持制定了《世界知识产权组织版权条约》和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》，这两个条约又被称为“因特网条约”。有两部较新的国际条约也值得关注，一是《视听表演北京条约》，二是《关于为盲人、视力障碍者或其他印刷品阅读障碍者获得已出版作品提供便利的马拉喀什条约》。二、著作权国际条约的发展第一节《伯尔尼公约》与《世界版权公约》（一）国民待遇原则

《伯尔尼公约》第5条第1款确立了国民待遇原则，凡是作品的起源国为本联盟成员国的，其他成员国对该作品的保护应当如同本国国民的作品。何谓“起源国”，《伯尔尼公约》作了明确的解释。（二）自动保护原则

《伯尔尼公约》第5条第2款规定，享有和行使著作权不需要履行任何手续。作品在创作完成之日即自动产生著作权，无须像商标权或专利权的取得那样履行登记手续，也不必在作品上加注权利标记。一、《伯尔尼公约》的基本原则第二节《伯尔尼公约》与《世界版权公约》（三）独立保护原则

《伯尔尼公约》第5条第2款规定，各国对著作权的保护与救济完全由各国的国内法确定。不过，独立保护原则受到最低保护原则的制约，凡公约规定的最低保护标准，成员国必须履行。（四）最低保护原则

《伯尔尼公约》第5条第1款规定，凡受到本公约保护的作者，不仅享有国民待遇，而且享有“本公约特别赋予的权利”。因此，如果成员国的国内法没有达到公约规定的最低保护标准，即使对外国人给予国民待遇，仍然不符合公约的要求。通过最低保护原则，可以缩小各国立法之间的差距，提高国际保护的水平。不过，根据《伯尔尼公约》第5条第3款的规定：“起源国给予的保护，依照起源国的法律确定。”起源国对于起源自本国的作品，完全按照国内法予以保护，不受公约最低标准的约束。一、《伯尔尼公约》的基本原则第二节《伯尔尼公约》与《世界版权公约》（一）保护的主体范围根据《伯尔尼公约》第2条第6款和第3条第1款的规定，该公约保护的主体是符合条件的作者及其权利继受人。作者受到保护的条件是：作者是本联盟成员国的国民，无论其作品是否出版；或者作者不是本联盟成员国国民，但其作品已在本联盟成员国首次出版，或已在一非联盟成员国和本联盟一成员国同时出版。如果作者不是本联盟成员国的国民，但在本联盟一成员国有惯常居所，应视同该国国民。《伯尔尼公约》第15条规定了作者的认定规则。二、《伯尔尼公约》的主要规定第二节《伯尔尼公约》与《世界版权公约》（二）保护的权利对象

该公约保护的权利对象为“文学和艺术作品”。该公约没有为作品下定义，只是规定作品包括“文学、科学和艺术领域内的一切成果，无论其表现的方式和形式如何”。对于实用艺术作品，《伯尔尼公约》第2条第7款规定，成员国可以选择著作权法的保护，或者作为外观设计和实用新型保护。

《伯尔尼公约》第15条第4款还涉及民间文学艺术作品的保护，该款规定：“对于作者不明的未出版作品，如果有充分理由推定作者是本联盟一成员国国民，该国法律可以指定一主管机构作为作者的代理人，并有权在本联盟成员国保护和实施作者的权利。”

该公约允许成员国对下列表达排除著作权的保护：官方文件；单纯消息报道性质的每日新闻或各种事实；政治演说和诉讼过程中的发言。二、《伯尔尼公约》的主要规定第二节《伯尔尼公约》与《世界版权公约》（三）权利内容

《伯尔尼公约》规定的权利内容包括著作人身权和著作财产权。

《伯尔尼公约》第6条之2规定：“不受作者的财产权利的影响，即使在财产权利转让之后，作者仍有权请求就作品确认其作者资格，并反对任何歪曲、割裂其作品的行为或其他篡改行为，或其他与作品有关的可能损害其名誉或声望的行为。”该条规定确立了“作者资格权”和“保持作品完整权”。

该公约保护的著作财产权包括翻译权、复制权、公开表演权、广播权、公开朗诵权、改编权、音乐作品的录制权、摄制电影权和追续权。二、《伯尔尼公约》的主要规定第二节《伯尔尼公约》与《世界版权公约》（四）限制与例外

《伯尔尼公约》第9条第2款规定了复制权的例外：“本联盟成员国立法可以准许在某些特定情况下复制上述作品，但此种复制不得与该作品的正常使用相冲突，也不致不合理地损害作者的合法利益。”这里提出的限制复制权的三个标准——限于特定情况、不影响作品的正常使用、不损害作者的合法利益，被称为“三步检验法”（three-steptest）。三步检验法不仅适用于复制权的限制，学理上也将其作为检验“合理使用”的一般标准，该标准被后来的若干著作权国际公约所承袭。

该公约还明确规定了若干合理使用情形，包括：适当引用；合理教学使用；对时事性文章的转载；新闻报道的合理使用；临时录制。

该公约规定了广播权和音乐作品录制权的强制许可，并规定了对发展中国家的优惠，优惠包括翻译权的强制许可和复制权的强制许可。二、《伯尔尼公约》的主要规定第二节《伯尔尼公约》与《世界版权公约》（五）其他内容该公约还规定了著作权的保护期以及电影作品权利行使的特殊事项等内容。二、《伯尔尼公约》的主要规定第二节《伯尔尼公约》与《世界版权公约》

《世界版权公约》是联合国教科文组织发起签署的著作权保护公约，于1952年9月6日在日内瓦缔结，1971年7月24日在巴黎修订。1992年7月30日，我国加入日内瓦文本和巴黎文本。三、《世界版权公约》的主要内容第二节（一）非自动保护《世界版权公约》允许成员国要求以履行一定的手续作为著作权保护的条件。但是，只要权利人在作品首次出版时加注了“©”标记，并注明了著作权人的姓名、首次出版年份，且标注的方式与位置足以引起注意，则视为履行了手续要求。（二）保护对象保护对象是文学、科学和艺术作品——包括文学、音乐、戏剧和电影作品，以及绘画、雕刻和雕塑。《世界版权公约》没有像《伯尔尼公约》那样详细地列举作品类型。《伯尔尼公约》与《世界版权公约》（三）保护主体

受保护的主体是作为成员国国民的“作者和其他版权所有人”（AuthorandOtherCopyrightProprietor），而《伯尔尼公约》保护的主体仅限于作者。（四）权利内容与例外

《世界版权公约》没有规定著作人格权，这是融合了版权体系文化的突出体现。在著作财产权方面，《世界版权公约》规定得比较简单，只规定了要保护复制、公开表演、广播、翻译等基本权利，但没有规定具体的权利内容。也没有追续权。对于权利的例外，《世界版权公约》规定得也比较笼统，只要求成员国规定的权利的例外“不得与公约精神和条款相冲突”。该公约也规定了类似于《伯尔尼公约》对发展中国家的优惠，即翻译权的强制许可证和复制权的强制许可证。三、《世界版权公约》的主要内容第二节《伯尔尼公约》与《世界版权公约》

（五）其他内容对于《世界版权公约》生效之日已经丧失保护或从未得到保护的作品，该公约没有溯及力。而《伯尔尼公约》第18条规定：“本公约适用于所有在公约生效时尚未因保护期满而在其起源国进入公有领域的作品。”由于《世界版权公约》规定的保护标准比较低，因此对该公约的规定不允许保留，该公约不影响成员国已经加入的《伯尔尼公约》或美洲区域性公约的适用，已经加入《伯尔尼公约》的国家可以加入《世界版权公约》，但不得退出《伯尔尼公约》，以避免某些国家放弃较高保护标准、趋就低标准。

《世界版权公约》以其低标准的特点吸纳多数国家，在扩大著作权国际保护范围方面发挥了重要的历史作用。但是，随着越来越多的国家加入《伯尔尼公约》或TRIPs协定，低保护标准的《世界版权公约》逐渐失去其影响力。三、《世界版权公约》的主要内容第二节《罗马公约》与《录音制品公约》

《保护表演者、录音制品制作者和广播组织的国际公约》是第一部邻接权国际公约，因其缔结于罗马，简称为《罗马公约》。我国尚未加入该公约。（一）《罗马公约》的基本原则 1.不损害著作权原则。 2.国民待遇原则。 3.最低保护原则。 4.非自动保护原则。（二）保护的主体与对象

1.表演与表演者。2.录音制品和录音制作者。3.广播组织。一、《罗马公约》的主要规定第三节《罗马公约》与《录音制品公约》（三）权利内容 1.表演者权利。 2.录音制作者权利。 3.广播组织的权利。（四）其他内容 《罗马公约》还规定了保护期、权利的例外、允许的保留等内容。一、《罗马公约》的主要规定第三节《罗马公约》与《录音制品公约》

《录音制品公约》的全称是《保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约》，缔结于1971年。《罗马公约》缔结之后，许多重要的录音制品生产国都没有加入，并且该公约对录音制品仅规定了复制权，不足以制止国际录音制品的盗版，因此联合国教科文组织和世界知识产权组织联合主持制定了《录音制品公约》。我国于1992年加入。

《录音制品公约》对缔约国的资格要求很宽松，只要是联合国、联合国专门机构、国际原子能机构、国际法院规约的成员国，均可加入。保护标准偏低，不要求实行国民待遇。公约内容只有13条，义务内容简单。

《录音制品公约》还规定了保护期、保护的限制、溯及力等内容。二、《录音制品公约》的主要规定第三节《世界知识产权组织版权条约》和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》

《世界知识产权组织版权条约》（WIPOCopyrightTreaty，简称WCT）和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（WIPOPerformancesandPhonogramsTreaty，简称WPPT），这两部条约同时制定，在1996年世界知识产权组织（WIPO）的外交会议上同时通过，在内容上也有许多相似之处，其目的都是解决数字技术与网络环境给著作权与邻接权保护带来的新问题，这两部条约有“因特网条约”之称。这两个条约于2002年生效，我国于2007年3月9日加入这两个条约。一、两个条约的制定第四节《世界知识产权组织版权条约》和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（一）WCT第1条明确了其与《伯尔尼公约》的关系

WCT属《伯尔尼公约》第20条所称的特别协定；本条约不得与《伯尔尼公约》以外的条约有任何关联，亦不得损害依任何其他条约产生的权利和义务。缔约各方应遵守《伯尔尼公约》第1条至第21条和附件的规定。WCT规定，应比照适用《伯尔尼公约》第2条至第6条的规定，因此受保护的主体范围与《伯尔尼公约》确定的原则相同。《伯尔尼公约》保护的作品类型均为WCT的保护对象。此外，WCT对计算机程序和数据库还作出了专门规定。二、两个条约的主要内容第四节《世界知识产权组织版权条约》和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（二）WCT规定的权利包括复制权、发行权、出租权和向公众传播的权利复制权是《伯尔尼公约》已经确认的权利，根据WCT第1条第4款，WCT的缔约方也应予以承认。关于该款的议定声明指出，不言而喻，在电子媒体中以数字形式存储受保护的作品，构成《伯尔尼公约》第9条意义下的复制。《伯尔尼公约》没有规定发行权，WCT第6条规定，文学和艺术作品的作者应享有授权通过销售或其他所有权转让形式向公众提供其作品原件和复制品的专有权。WCT将“发行”界定为“以移转所有权的方式向公众提供作品原件和复制件”，因此不包含出租。二、两个条约的主要内容第四节《世界知识产权组织版权条约》和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（三）向公众传播

两个条约中的“向公众传播”是指“授权将其作品以有线或无线方式向公众传播，包括将其作品向公众提供，使公众中的成员在其个人选定的地点和时间可获得这些作品。”在WCT的制定过程中，对“网络传播应通过哪一类权利得到控制”存在争议，尤其是“发行权”与“向公众传播权”之争。最终的妥协方案争取达到以下效果：（1）尽量使权利的法律特征不受技术的限制（包含以有线或无线方式）；（2）体现网络传播的交互性（包括将其作品向公众提供，使公众中的成员在其个人选定的地点和时间可获得这些作品），即“应请求式服务”（On-demandservice）；（3）填补了《伯尔尼公约》的空白，使向公众传播权不受作品类别的限制。二、两个条约的主要内容第四节《世界知识产权组织版权条约》和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（四）保护期

在保护期方面，WCT第9条规定，摄影作品的保护期不适用《伯尔尼公约》第7条第4款的规定，这意味着摄影作品的保护期也应当是作者终身加死后50年。（五）限制与例外

在限制与例外方面，WCT第10条第1款重申了《伯尔尼公约》的三步检验法，对著作权设置限制与例外应满足三个条件：限于特殊情况；不得与作品的正常利用相抵触；不得无理损害作者的合法利益。二、两个条